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光大保德信多策略智选: 光大保德信多策略智选18个月按期灵通搀杂型证券投资基金招募说明书(更新)

发布日期：2024-11-04 08:49    点击次数：106
 光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通混               合型证券投资基金              招募说明书（更新）            基金照料东说念主：光大保德信基金照料有限公司             基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                           关键教唆   基金召募苦求注册文献称号：对于准予光大保德信多策略智选 18 个月按期 灵通搀杂型证券投资基金注册的批复（证监许可20162900 号）   注册日历：2016 年 11 月 29 日   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和市集远景作出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪称背负、老实信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应珍重阅读本招募说明书、基 金居品贵寓概要、基金合同等信息线路文献，全面壮健本基金居品的风险收益特 征，自主判断基金的投资价值，应充分辩论投资东说念主本人的风险承受智商，并对于 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，自行承担投 资风险。本基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括但不限于市集风险、 照料风险、流动性风险、股指期货风险、其他风险等等。此外，本基金的投资范 围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法则由非上市中小企 业采纳非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动 性风险、市集风险等。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者气象”原则，在 投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行负责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票 的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。如果本基金投资 科创板股票等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东说念主履行相应 要领后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关爱本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金照料东说念主照料的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 29 日，相关财务数据和 净值表现截止日为 2024 年 9 月 30 日。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可 能存在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的相关信息，敬请同期关爱基金管 理东说念主发布的相关临时公告、按期申诉等。   中国工商银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务相关 的更新内容。                             目      录                   一、 序言  本招募说明书由光大保德信基金照料有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作照料办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售照料办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料礼貌》                        （以下简称“《流动性风险 礼貌》”）、      《证券投资基金照料公司治理准则（试行）》                         （以下简称“《治理准则》”）、 《光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投资基金基金合同》                                   （以下 简称“基金合同”）止境他相关礼貌编写。  本招募说明书施展了光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投 资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项， 投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性叙述或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金照料东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同止境他相关 礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 详细查阅基金合同。                        二、 释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任 何灵验改革和补充 放搀杂型证券投资基金招募说明书》止境更新 证券投资基金基金居品贵寓概要》止境更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以止境他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改革     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其时常作念出的 改革 的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的改革       《流动性风险礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料礼貌》及颁布机关对其 时常作念出的改革 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、迁徙、转托管及按期定额投资等业务 国证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东说念主签订了基金销 售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并救助基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 照料有限公司或接受光大保德信基金照料有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 照料的基金份额余额止境变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁徙、转托管及按期定额投资等业务而引起基金的基 金份额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得特等 3 个月 放期结果之日次日起（包括该日）至 18 个月对日的前一日（包括该日）的期间。 闭期内不接受申购、赎回，也不上市交游 长为 5 至 20 个作事日，具体时刻由基金照料东说念主在每一灵通期运行前依照《信息 线路办法》的相关礼貌在指定媒介给以公告。每个灵通期的首日为闭塞期结果日 的下一个作事日。如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法络续灵通 申购与赎回业务的，灵通期时刻中止猜想。在不可抗力或其他情形影响身分放手 之日次一作事日起，络续猜想该灵通期时刻，直至称心基金合同及相关公告对于 灵通期的约定 常交游日 灵通日 的作事日    《业务国法》：指《光大保德信基金照料有限公司灵通式基金业务国法》， 是范例基金照料东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵照 请购买基金份额的步履 书的礼貌苦求购买基金份额的步履 募说明书礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 礼貌的条件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额迁徙为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 请份额总和加上基金迁徙中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金 迁徙中转入苦求份额总和后的余额)特等上一作事日基金总份额的 20% 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 款项止境他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、解析受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 交游的债券等 互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照料器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值本事仍导致 公允价值存在首要不祥情趣的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在首要不祥情趣的资产；                  （3）其他资产价值存在首要不祥情趣的 资产 件 澳门特别行政区和台湾地区 资运营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计算以及连络计算。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金照料东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告 将其纳入待业金客户范围                          三、 基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   称号：光大保德信基金照料有限公司   设立日历：2004 年 4 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   法定代表东说念主：刘翔   注册老本：东说念主民币 1.6 亿元   股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权； 保德信投资照料有限公司持 45%的股权   电话：（021）80262888   传真：（021）80262468   客服电话：4008-202-888   网址：www.epf.com.cn   辩论东说念主：殷瑞皞   （二）主要东说念主员情况   王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商照料硕士。曾先后赴任于上海市 仪容局党校(上海市仪容电子工业职工大学)、交通银行。2004 年 3 月加入光大 证券股份有限公司，曾任公司董事会布告、董事会办公室主任、东说念主力资源总部总 司理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高档大众兼本基金管 理东说念主董事长。   孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商照料硕士。历任中国银行 总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福气行任职交游员/副司理/司理，德国德累斯 顿银行香港分行的司理，荷兰交易银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资照料 公司)香港的副总裁，东方汇理资产照料公司香港的董事，好意思国联博资产照料公 司香港的董事总司理，好意思盛资产照料公司上海的总司理。现任保德信投资照料（上 海）有限公司董事总司理。  刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行 股份有限公司盐田支行外汇司帐、国际部司理、香港代表处代表，招商银行股份 有限公司总行同行银行部境内银行室客户司理，鹏华基金照料有限公司市集发展 部渠说念主管、市集发展部副总司理、华南营销中心总司理、市集发展部总司理， 前海开源基金照料有限公司合伙东说念主、履行委员会委员、首席市集官、履行委员会 联席总司理。2020 年 6 月加入光大保德信基金照料有限公司。现任本基金照料 东说念主总司理、代任看守长兼子公司履行董事。  张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志 银行（前身为好意思国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责东说念主 暨高档董事、大中华区首席履行官兼区域负责东说念主、资深照料人。现任保德信投资亚 洲区副主席、台湾保德信证券投资相信基金股份有限公司董事长。  刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限作事公司经 纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、 机构营销部客户关系岗、销售交游部基金代销岗、销售交游部销售照料部副总经 理、销售交游部销售照料部总司理、销售交游总部销售照料部总司理、销售交游 总部总司理助理/销售照料部总司理、机构业务总部总司理助理/销售照料部总经 理、资产托管部总司理助理、资产托管部副总司理、资产托管部副总司理（把握 作事），现任光大证券股份有限公司资产托管部总司理。  张晓武先生，董事，澳门科技大学东说念主力资源照料学硕士。曾先后赴任于深圳 市文武司帐师事务所、祯祥保障集团公司、祯祥证券有限作事公司。2010 年 11 月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大路证券营业部总司理、深圳分公 司总司理、资深业务司理。现任光大证券股份有限公司派出董事。  孔伟先生，独处董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省 经济讼师事务所、史密夫讼师行（伦敦、香港）、外立综正当律事务所、上海市 瑛明讼师事务所。现任北京市中伦（上海）讼师事务所上海分所照料合伙东说念主/主 任、兼任中微半导体开导（上海）股份有限公司独处董事。   张学勇先生，独处董事，浙江大学国际贸易学辩论生、博士学位。曾任合肥 水泥辩论联想院粉磨所助理工程师，清华大学经济照料学院金融系博士后，中央 财经大学金融学院讲师、副教师、副院长、辩论生院副部长/副院长、部长/院长。 现任中央财经大学金融学院博士生导师、教师、院长，兼任国民养老保障股份有 限公司独处董事，易点寰宇汇集科技股份有限公司独处董事。   王永钦先生，独处董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学 富布赖特高档打听学者。曾任职山东日照纺织抽纱出进口集团公司、山东日照比 特集团出口部司理、复旦大学经济学院讲师、副教师。现任复旦大学经济学教师、 博士生导师、绿庭新兴金融业态辩论中心主任、经济学院 985 平台副主任。   黄琴女士，监事长，上海财经大学高档照料东说念主职工商照料硕士。历任光大证 券有限作事公司武汉营业部客户照料部司理、经纪业务总部风险监控岗、光大证 券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经 理助理、稽核部副总司理、稽核部总司理、风险照料部总司理、风险照料与内控 部总司理、风险照料与内控部总司理、里面审计部总司理、光大证券股份有限公 司浙江分公司总司理。现任光大证券股份有限公司里面审计部总司理。   颜微潓女士，监事，新加坡照料学院金融照料硕士。曾任富通（欧资）金融 集团亚洲区域合规总监，香港交游所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合 规司理，花旗私东说念主银行合规司理，光大保德信基金照料有限公司监事（2009 年   王永万先生，监事，吉林财贸学院经济照料专科学士。曾任海口司帐师事务 所审计员，海南省国际租借有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限作事公 司海口营业部、深圳营业部及南边总部财务司理，宝盈基金照料有限公司基金会 计主管，摩根士丹利华鑫基金照料有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金 照料东说念主运营部总监。   王斐女士，监事，上国异邦语大学国际政事专科学士。曾任普华永说念中天会 计师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，中欧基金照料有限公司稽核司理。历 任本基金照料东说念主监察稽核部稽核高档司理、总监助理、副总监，现任本基金照料 东说念主监察稽核部总监。   刘翔先生，现任本基金照料东说念主总司理、代任看守长兼子公司履行董事，简历 同上。   董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金照料有限公司实习辩论助 理、辩论员，祯祥资产照料有限公司固定收益部投资司理，祯祥养老保障股份有 限公司固收投资总监兼固定收益部总司理、年金投资决策委员会委员、年金另类 投资决策委员会委员、年金基金司理、专户投资司理、基本养老投资司理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金照料有限公司，2017 年 9 月至 2019 年 3 月及 2020 年 12 月至 2024 年 4 月担任专户投资司理。现任本基金照料东说念主副总司理、首席投 资总监、固收照料总部负责东说念主。   贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专科学士。历任内蒙古大 学电子系教师，中国电力相信投资有限公司天津证券交游营业部电脑部司理，光 大证券有限作事公司中兴路营业部电脑部司理、信息本事部本事照料司理，光大 证券股份有限公司信息本事部本事照料司理、信息本事部运营转变照料处副处长、 信息本事部系统运行处处长、信息本事部副总司理兼系统运行处处长、信息本事 部副总司理、信用业务照料总部副总司理、资产托管部副总司理(把握作事)、资 产托管部总司理。2021 年 2 月加入光大保德信基金照料有限公司，现任本基金 照料东说念主副总司理、首席运营总监兼首席信息官。   龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经 理，大成基金照料有限公司市集部渠说念司理，朔方证券资产照料部总监助理；2004 年 4 月至 2016 年 2 月在大成基金照料有限公司历任市集部总监助理、履行总经 理、首席市集官；2016 年 3 月至 2017 年 3 月在光大证券资产照料有限公司任职 资产照料业务岗、副总司理；2017 年 3 月至 2024 年 5 月在光大证券股份有限公 司历任机构业务总部副总司理、金融居品总部总司理兼机构业务总部副总司理、 金融居品总部总司理兼机构业务总部总司理、机构业务总部总司理。2024 年 5 月加入光大保德信基金照料有限公司，现任本基金照料东说念主副总司理兼首席市集总 监。   历任基金司理：   蔡乐女士，担任本基金基金司理时刻为 2017 年 5 月 16 日至 2018 年 3 月 23 日。   沈荣先生，担任本基金基金司理时刻为 2018 年 3 月 24 日至 2019 年 11 月 20 日。   何奇先生，担任本基金基金司理时刻为 2017 年 5 月 16 日至 2020 年 5 月 22 日。   黄波先生，担任本基金基金司理时刻为 2019 年 11 月 27 日至 2020 年 12 月 1 日。   房雷先生，担任本基金基金司理时刻为 2020 年 5 月 23 日至 2021 年 12 月 23 日。   赵大年先生，担任本基金基金司理时刻为 2021 年 12 月 24 日至 2023 年 8 月   现任基金司理：   韩羽辰先生，纽约大学金融工程专科硕士。2017 年 8 月加入光大保德信基金 照料有限公司，历任辩论助理、量化辩论员，2020 年 9 月至 2023 年 7 月历任权 益照料总部专户权益投资团队投资司理，现任权益照料总部量化投资团队基金经 理，2023 年 8 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信作风 轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、光大 保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投资基金、光大保德信中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2023 年 12 月于今担任光大保德信一带一 路政策主题搀杂型证券投资基金的基金司理。   朱剑涛先生，2008 年毕业于复旦大学，赢得理学硕士。2008 年 7 月至 2010 年 8 月在华宝相信有限作事公司任职量化辩论助理；2010 年 9 月至 2015 年 3 月 在海通证券股份有限公司任职金融工程高档分析师；2015 年 4 月至 2022 年 5 月 在东方证券股份有限公司任职金融工程首席分析师；2022 年 6 月至 2023 年 8 月 在海南进化论私募基金照料有限公司任职量化辩论负责东说念主；2023 年 8 月加入光 大保德信基金照料有限公司，现任权益照料总部量化投资团队副团队长（把握工 作），2024 年 5 月于今担任光大保德信量化中枢证券投资基金、光大保德信一带 一齐政策主题搀杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 10 月于今担任光大保德 信作风轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信诚鑫纯真配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投资基金、光大保德信中证  董文卓先生，现任本基金照料东说念主副总司理、首席投资总监、固收照料总部负 责东说念主。  林晓凤女士，现任本基金照料东说念主权益照料总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信上风配置搀杂型证券投资 基金、光大保德信高端装备搀杂型证券投资基金、光大保德信睿盈搀杂型证券投 资基金的基金司理。  徐晓杰女士，现任本基金照料东说念主权益照料总部权益投资团队副团队长兼光大 保德信红利搀杂型证券投资基金、光大保德信健康优加搀杂型证券投资基金的基 金司理。  詹佳先生，现任本基金照料东说念主权益照料总部国际业务团队团队长兼光大保德 信先进服务业纯真配置搀杂型证券投资基金、光大保德信永鑫纯真配置搀杂型证 券投资基金、光大保德信行业轮动搀杂型证券投资基金、光大保德信品性生活混 合型证券投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信更动生活 搀杂型证券投资基金、光大保德信中枢资产搀杂型证券投资基金、光大保德信汇 佳搀杂型证券投资基金的基金司理。  黄波先生，现任本基金照料东说念主总司理助理、固收照料总部负责东说念主、固收多策 略投资团队团队长、固收专户团队团队长兼光大保德信中高等第债券型证券投资 基金、光大保德信安祺债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投 资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券 投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一 年持有期搀杂型证券投资基金的基金司理。  沈荣先生，现任本基金照料东说念主固收照料总部固收低风险投资团队联席团队长 兼光大保德信货币市集基金、光大保德信添天盈五年按期灵通债券型证券投资基 金、光大保德信尊盈半年按期灵通债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合 投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市集基 金、光大保德信耀钱包货币市集基金、光大保德信中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金的基金司理。   房雷先生，现任本基金照料东说念主权益照料总部权益投资团队团队长、首席策略 分析师兼光大保德信动态优选纯真配置搀杂型证券投资基金、光大保德信景气先 锋搀杂型证券投资基金、光大保德信产业新能源纯真配置搀杂型证券投资基金、 光大保德信新机遇搀杂型证券投资基金的基金司理。   崔书田先生，现任本基金照料东说念主权益照料总部股票辩论团队团队长兼光大保 德信中国制造 2025 纯真配置搀杂型证券投资基金、光大保德信新增长搀杂型证 券投资基金、光大保德信专精特新搀杂型证券投资基金的基金司理。   上述东说念主员无嫡支属关系。   （三）基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   （四）基金照料东说念主的承诺 的投资宗旨、策略及限制全权处理本基金的投资； 作办法》、     《销售办法》、           《治理准则》等法律法则，建立健全里面欺压轨制，采用 灵验措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向本基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱止境他不正直的证券交游行为；  （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌缓和的其他行为。  基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主止境控股股东、践诺 欺压东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金 份额持有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以线路。首要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。  法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。 措施，预防以下缓和性步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其照料的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的交游行为；  （7）唐突背负，不按照礼貌履行职责；  （8）法律法则及监管机关礼貌缓和从事的其他步履。 国度相关法律、法则及行业范例，老实信用、勤恳尽责，不从事以下行为：  （1）越权或非法谋划；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、阻难、阻难或严重影响中国证监会照章监管；  （6）唐突背负、奢侈权益，不按照礼貌履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易难懂，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息；表示因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交游行为；  （8）违抗证券交游场合业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 纳闷市集治安；  （9）在公开信息线路和告白中成心含有子虚、误导、诓骗成份；  （10）其他法律、行政法则以及中国证监会缓和的步履。  （1）依影相关法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取欠妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易难懂、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息；  （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交游。  （五）基金照料东说念主的里面欺压轨制  里面欺压是指基金照料东说念主为戒备和化解风险，保证谋划运作合适基金照料东说念主 的发展计算，在充分辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方 法、实施操作要领与欺压措施而形成的有机系统。  里面欺压是由为保障业务正常运作、完毕既定的谋划宗旨、戒备谋划风险而 设立的各式里面欺压机制和一系列范例里面运作要领、态状欺压措施和方法等制 度组成的长入合座。  里面欺压是由基金照料东说念主的董事会、照料层和职工共同实施的合理保证。基 金照料东说念主的里面欺压要达到的总体宗旨是：  （1）保证基金照料东说念主的谋划运作严格遵照国度相关法律法则和行业监管规 则，自发形成遵法谋划、范例运作的谋划想想和谋划理念；  （2）戒备和化解谋划风险，提高谋划照料效益，确保谋划业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，完毕基金照料东说念主的持续、牢固、健康发展；  （3）确保基金、基金照料东说念主财务和其他信息真确、准确、齐全、实时；  （4）确保基金照料东说念主成为一个决策科学、谋划范例、照料高效、运作安全 的持续、牢固、健康发展的基金照料公司。  里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压行为、信息调换和里面 监控。  （1）欺压环境  欺压环境是里面欺压其他要素的基础，它决定了基金照料东说念主的里面欺压基调， 并影响着基金照料东说念主里面职工的内控意志。为此，基金照料东说念主从两方面脱手营造 一个好的欺压环境。来源，从“硬欺压”来看，本基金照料东说念主遵命健全的法东说念主治 理结构原则，设立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭设立 和授权单干，操作相互独处。其次，基金照料东说念主更正经“软欺压”，基金照料东说念主 的照料层牢固竖立里面欺压和风险照料优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险戒备意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工说念 德范例和本人素质开导，使风险意志勾通到基金照料东说念主的各个部门、各个岗亭和 各个技艺。  （2）风险评估  本基金照料东说念主的风险评估和照料分三个档次进行：一，各部门进行风险的自 我评估和分析，通过制定相应的欺压措施进行自我风险照料；二，照料层下属的 风险照料作事委员会负责风险照料作事，设定明确的风险照料宗旨，建立科学严 密的风险欺压评估体系，鉴识和识别基金照料东说念主表里部的首要风险，评估和分析 风险的首要性、制定相应的风险欺压决议和灵验戒备措施。风险照料作事委员会 通过按期与不按期风险评估实时戒备和化解风险；三，董事会专门委员会——风 险照料委员会负责基金照料东说念主的全面风险照料作事，监控和评价照料层的风险管 理作事，并决策首要的风险照料事项。  （3）欺压行为  本基金照料东说念主制定了各项规章轨制，通过各式防卫性的、搜检性的和修正性 的欺压措施，把欺压行为勾通于基金照料东说念主谋划行为的弥远，尤其是强调对于基 金资产与基金照料东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄予资产实行独处运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分手各岗亭职责，明确授权欺压；对关键业务部门 和岗亭进行了稳妥的物理隔断；制订救急应变措施，危急处理机制和要领。  （4）信息调换  本基金照料东说念主建立显著、灵验的垂直申诉轨制和平行通报轨制，以确保识别、 汇集和交流相关运营行为的枢纽计算，使职工了解各自的作事职责和基金照料东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。  （5）里面监控  看守长和监察稽核部负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况、公司内 部风险欺压以及公司里面欺压轨制的履行情况，保证里面欺压轨制的落实。各部 门必须切实协助谋划照料层对日常业务照料行为和各样风险的总体欺压，并协助 处分所出现的相关问题。按照基金照料东说念主里面欺压体系的设立，完毕一线业务岗 位、各部门止境子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保完毕里面监控活 动的全地方、多档次的伸开。  （1）健全性原则：里面欺压应当包括基金照料东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并勾通于到决策、履行、监督、反馈等各个技艺；  （2）灵验性原则：通过科学的里面欺压技巧和方法，建立合理的里面欺压 要领，转变里面欺压轨制的灵验履行；  （3）独处性原则：各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：基金照料东说念主运用科学化的谋划照料方法诽谤运作成本， 提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压成果。  里面欺压机制是指基金照料东说念主的组织结构止境相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面欺压的关键组成，健全、合理的里面欺压机制是基金照料东说念主谋划活 动得以正常开展的关键保证。  从功能上分手，基金照料东说念主的里面欺压机制可分为“决策系统”、                              “履行系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面欺压档次上对决策系统和履行系统 实施监督。  决策系统是指在基金照料东说念主谋划照料过程中领有决策权力的相关机构止境 之间的关系。履行系统是指具体负责将基金照料东说念主决策系统的各项决议付诸完毕 的一些职能部门。  履行系统在总司理办公会的径直指挥下，承担了公司日常谋划照料、基金投 资运作和里面照料作事。  监督系统对基金照料东说念主的决策系统、履行系统进行全程、动态的监控，监督 的对象覆盖基金照料东说念主谋划照料的全部内容。基金照料东说念主的监督系统从监督内容 分手，约莫分为三个档次：  （1）监事会——对董事、高管东说念主员的步履及董事会的决策进行监督；  （2）董事会专门委员会及看守长——根据董事会的授权对基金照料东说念主的经 营行为进行监督；  （3）监察稽核部——根据总司理及看守长的安排，对基金照料东说念主的谋划活 动及各职能部门进行里面监督。  （1）职工自律和部门主管的监控。通盘职工上岗前必须经过岗亭培训，签 署自律承诺书，保证遵照国度的法律法则以及基金照料东说念主的各项照料轨制；保证 致密的办事操守；保证老实信用、勤恳尽责等。基金照料东说念主的各部门主管在权限 范围之内，对其照料负责的业务进行搜检、监督和欺压，保证业务的开展合适国 家法律、法则、监管礼貌、基金照料东说念主的规章轨制，并对部门的里面欺压和风险 照料负径直作事；  （2）照料层的欺压。照料层采用各式欺压措施，照料和监督各个部门和各 项业务进行，以确保基金照料东说念主运作在灵验的欺压下。照料层对里面欺压轨制的 灵验履行承担作事；  （3）董事会止境专门委员会的监控和携带。通盘职工应自发接受并配合董 事会止境专门委员会对各项业务和作事步履的搜检监督。合理的风险分析和照料 建议应予采纳，基金照料东说念主礼貌的风险欺压措施必须刚毅履行。董事会对里面控 制负最终作事。  看守长和监察稽核部负责对基金照料东说念主里面欺压和风险欺压的充分性、合理 性和灵验性实施独处客不雅的搜检和评价。  里面欺压轨制指范例里面欺压的一系列规章轨制和义务国法，是里面欺压的 关键组成部分。里面欺压轨制制订的基本依据为法律法则、中国证监会止境他主 管部门相关文献的礼貌。里面欺压轨制分为四个档次：  （1）《公司国法》——指经股东会批准的《公司国法》，是基金照料东说念主制定 各项基本照料轨制和具体照料规章的携带性文献；  （2）里面欺压大纲——是对《公司国法》礼貌的里面欺压原则的细化和展 开，是各项基本照料轨制的提要和统治；  （3）公司基本照料轨制——是基金照料东说念主在谋划照料宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本照料轨制须经董事会审议并批准后实施。基本照料轨制包括 但不限于风险照料轨制、投资照料轨制、基金司帐核算办法、信息线路照料办法、 监察稽核轨制、信息本事照料轨制、固有资金投资里面欺压轨制、公司财务轨制、 档案照料轨制、印记照料办法、行政照料轨制、东说念主力资源照料轨制、功绩评估考 核轨制、职工对外兼职照料办法、职工步履范例、法式要领和救急情况处理与业 务连气儿轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务经过——部门规章轨制以及业务经过是在公司 基本照料轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭作事、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金照料东说念主的业务、照料、监督的需要，同期亦然幸免 作事中主不雅狂放性的灵验技巧。部门轨制及具体照料规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法则、 证监会礼貌和《公司国法》及公司基本照料轨制。  本基金照料东说念主确知建立、救助、完善、实施和灵验履行风险照料和里面欺压 轨制是本基金照料东说念主董事会及照料层的作事，董事会承担最终作事。本基金照料 东说念主特别声明以上对于里面欺压的线路真确、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展持续完善里面欺压轨制。                         四、 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   辩论电话：010-66105799   辩论东说念主：郭明   死心 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有辩论生以上学历或高 级本事职称。   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“老实信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照料 和里面欺压体系、范例的照料模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里众多投资者、金融资产照料机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司连络资产照料计算、证券公司定向资产照料计算、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产照料、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照料等升值服务，不错为 各样客户提供个性化的托管服务。死心 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融边界的持续认同和日常好 评。   （二）基金托管东说念主的里面欺压轨制   中国工商银行资产托管部在风险照料的实操过程中根据国际公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、欺压行为、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险欺压体系，并纳入长入的风险照料体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险戒备和欺压体系视为作事要点。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的持续出现，资产托管部彻首彻尾将风险照料置于与 业务发展同等关键的位置，视风险戒备和欺压为托管业务活命与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险照料，将风险欺压作事落实到具体业务部门和相关业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织里面欺压和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保钟情见的欺压及灵验性申诉，充分标明独处 第三方对中国工商银行托管服务在风险照料、里面欺压方面的健全性和灵验性的 全面认同，也阐述中国工商银行托管服务的风险欺压智商也曾与国际大型托管银 行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务谋划照料正当合规；   （2）促进完毕资产托管业务发展政策和谋划宗旨；   （3）资产托管业务风险照料的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他谋划照料相关信息的真确、准确、齐全、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应勾通决策、履行和监督全过程， 覆盖资产托管业务各项业务经过和照料行为，覆盖通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）关键性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，关正经要 业务事项、要点业务技艺和高风险边界。  （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构设立、权责分派及业务 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）适合性原则。资产托管业务里面欺压应当与谋划限制、业务范围和风 险特性相适合，并进行动态治愈，以合理成本完毕里面欺压宗旨。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚持风险为本、审慎谋划的理 念，设立机构或开展各项谋划照料行为均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完毕存效欺压。  资产托管业务里面欺压纳入全行长入的里面欺压体系。  （1）总行资产托管部根据里面欺压基本礼貌建立健全资产托管业务里面控 制体系，手脚全行托管业务的牵头照料部门，根据行内里面欺压基本礼貌建立健 全里面欺压体系，建立与托管业务条线相适合的里面欺压运行机制，详情各项业 务行为的风险欺压点，制定要领长入的业务轨制；采用稳妥的欺压措施，合理保 证托管业务经过的谋划效率和成果，组织开展资产托管业务里面欺压措施的履行、 监督和搜检，督促各机构落实欺压措施。  （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控照料作事，根据年度作事重 点，按期或不按期在全行开展相关业务监督搜检，将托管业务搜检花样整合到全 行业务监督搜检作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面欺压的履行机构，负责 组织开展本机构里面欺压的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。  工商银行资产托管部兴趣里面欺压轨制的开导，坚持把风险戒备和欺压的理 念和方法融入岗亭职责、轨制开导和作事经过中，建立了一整套里面欺压轨制体 系，包括《资产托管业务照料礼貌》、                 《资产托管业务里面欺压照料办法》、                                 《资产 托管业务全面风险照料办法》、              《资产托管业务营运照料办法》、                            《资产托管业务合 同照料办法》、《资产托管业务档案照料办法》、《资产托管业务系统照料办法》、 《资产托管业务首要突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员照料办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、更动、合同、印记、服务质料、 收费、反洗钱、预防利益打破、业务连气儿性、考察、信息系统等全方面履行里面 欺压措施。  资产托管业务切实履行风险照料第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的照料到路，主动将资产托管业务的风险照料纳入全行全面风险 照料体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照料要点，搭建适合 资产托管业务特性的风险照料架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运改革、建立资产托管风险照料委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队开导、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员照料等措施，灵验欺压操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。  中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性作事计算和救急预案，具备 行之灵验的灾备归附决议、充足的挪动办公开导、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的作当事人说念主员、科学显著的 AB 岗亭设立及按期演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时取舍 或顺序启动“原场合现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运汇集，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交 易的实时清理和交割。  （三）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和要领  根据《基金法》、基金合同、托管公约和相关基金法则的礼貌，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资缓和步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的猜想、基金份额净值猜想、应收资金到账、基 金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成功之后六个月运行。  基金托管东说念主发现基金照料东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律法则礼貌的步履，应实时以书面格式文告基金照料东说念主限期纠正，基金 照料东说念主收到文告后应实时查对，并以书面格式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国 证监会。  基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要非法步履，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金照料东说念主限期纠正。                         五、 相关服务机构   （一）直销机构   称号：光大保德信基金照料有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），   电话：（021）80262466、80262481   传真：（021）80262482   客服电话：4008-202-888   辩论东说念主：王颖   网址：www.epf.com.cn   （二）代销机构    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东说念主：洪崎    辩论东说念主：董云巍    辩论东说念主电话：010-58560666    客服热线：95568    网址：www.cmbc.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    辩论东说念主：高天    辩论东说念主电话：021-58781234    传真：021-58408483    客服热线：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表东说念主：陆华裕 辩论东说念主：胡技勋 辩论东说念主电话：0574-89068340 客服热线：96528 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南中路 1099 号祯祥银行大厦 法定代表东说念主：孙建一 客服热线：95511-3 网址：www.pingan.com 注册地址：福州市湖东路 154 号 法定代表东说念主：高建平 辩论东说念主：刘玲 辩论东说念主电话：（021）52629999 客服热线：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表东说念主：李建红 辩论东说念主：邓炯鹏 辩论东说念主电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 辩论东说念主：郭明 辩论东说念主电话：010-66105799 客服热线：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：王江 辩论东说念主：朱红 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：田国立 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：尤习贵 辩论东说念主：奚博宇 辩论东说念主电话：021-61118795 传真：027-85481900 客服热线：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：周健男 辩论东说念主：何耀 辩论东说念主电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服热线：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址： 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 辩论东说念主：刘婧漪、贾鹏 辩论东说念主电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服热线：4006-600-109/95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 辩论东说念主：朱雅崴 辩论东说念主电话：021－38676666 传真：021－38670666 客服热线：95521/4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 辩论东说念主：郭熠 辩论东说念主电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服热线：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表东说念主：张志刚 辩论东说念主：尹旭航 辩论东说念主电话：010-63081000 传真：010-63081344 客服热线：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：张佑君 辩论东说念主电话：（0755）83073087 传真：（0755）83073104 客服热线：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 辩论东说念主：安岩岩 辩论东说念主电话：0431-85096517 传真：95360 客服热线：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：陈宏 辩论东说念主：付佳 传真：暂无 客服热线：95357 网址：http://www.18.cn     注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新魁岸厦 B 座 12-15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新魁岸厦 B 座 12-15 层     法定代表东说念主：魏庆华     辩论东说念主：汤漫川     辩论东说念主电话：010-66555316     传真：010-66555133     客服热线：95309     网址：www.dxzq.net     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     辩论东说念主：陈剑虹     辩论东说念主电话：0755－82558305     客服热线：95517     网址：www.essence.com.cn     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     辩论东说念主：周驰     辩论东说念主电话：021-38637436     传真：021-58991896     客服热线：95511-8     网址：stock.pingan.com     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室        办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室        法定代表东说念主：王献军        辩论东说念主：梁丽        辩论东说念主电话：0991-2307105        传真：010-88085195        客服热线：400-800-0562        网址：www.swhysc.com        注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层        办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层        法定代表东说念主：杨玉成        辩论东说念主：陈宇        辩论东说念主电话：021-33388999        传真：021-33388224        客服热线：4008-895-523/021-95523        网址：www.swhysc.com        注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦        办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦        法定代表东说念主：兰荣        辩论东说念主：夏中苏        辩论东说念主电话：（0591）38281963        客服热线：95562        网址：www.xyzq.com.cn        注册地址：广州经济本事开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、        办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层        法定代表东说念主：严亦斌        辩论东说念主：彭莲        辩论东说念主电话：0755-83331195 传真：暂无 客服热线：95564 网址：http://www.ykzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 法定代表东说念主：霍达 辩论东说念主：业清扬 辩论东说念主电话：0755-82943666 传真：0755－83734343 客服热线：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 辩论东说念主：辛国政 辩论东说念主电话：010-80928123 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：李玮 客服热线：95538 网址：www.qlzq.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 辩论东说念主：权唐 辩论东说念主电话：（010）85130588     传真：（010）65182261     客服热线：400-8888-108     网址： www.csc108.com     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：陈佳春     辩论东说念主：赵如意     辩论东说念主电话：0532-85725062     客服热线：95548     网址：sd.citics.com     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     辩论东说念主：陈靖     辩论东说念主电话：020-88836999     传真：020-88836984     客服热线：95396     网址： www.gzs.com.cn     注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 11 层     办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号     法定代表东说念主：于晓军     辩论东说念主：史蕾     辩论东说念主电话：4008888005     客服热线：4008888005     网址：www.cnpsec.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 辩论东说念主：邱湘湘 辩论东说念主电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服热线：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：葛新 辩论东说念主： 孙博超 辩论东说念主电话：010-61952703 传真：010-59403027 客服热线：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表东说念主：王伟刚 辩论东说念主：熊小满 辩论东说念主电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服热线：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东说念主：吴言林 辩论东说念主：张宏鹤 传真：021-53086809    客服热线：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    辩论东说念主：李丹    辩论东说念主电话：010-89187634    传真：010-89189566    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东说念主：王珺    辩论东说念主：韩爱彬    辩论东说念主电话：021-60897869、0571-28829790 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    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室     法定代表东说念主：李科     辩论东说念主：王超     辩论东说念主电话：010-59053660     传真：010-8563277     客服热线：95510     网址：fund.sinosig.com     注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层     法定代表东说念主：凌顺平     辩论东说念主电话：0571-88911818-8653     传真：0571-86800423     客服热线：4008-773-772     网址：www.5ifund.com     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国东说念主寿广场 A 座 4 层     法定代表东说念主：王滨     辩论东说念主：杨子彤     传真：暂无     客服热线：95519     网址：www.e-chinalife.com     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     辩论东说念主：李琪     辩论东说念主电话：021-80365243     传真：021-60819988     客服热线：400-990-8826     网址：www.citicsf.com     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层     法定代表东说念主：钱昊旻     辩论东说念主：沈晨     辩论东说念主电话：010-59336544     传真：010-59336586     客服热线：4008-909-998     网址：http://www.jnlc.com/     基金照料东说念主可根据相关法律法则的要求，取舍其他合适要求的机构代理销 售本基金，并在基金照料东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化加多或减少其 销售城市（网点）    （三）登记机构    称号：光大保德信基金照料有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    法定代表东说念主：刘翔    电话：（021）80262888    传真：（021）80262483    辩论东说念主：杨静    （四）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 辩论东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 （五）司帐师事务所和承办注册司帐师 公司全称：安永华明司帐师事务所（特殊 普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表东说念主：毛鞍宁 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 辩论东说念主：李乐 承办司帐师:师宇轩、李乐                      六、 基金的召募   本基金召募期为 2017 年 4 月 13 日至 2017 年 5 月 11 日，本次召募的最终有 效阐述净认购金额为 232,960,659.04 元东说念主民币，认购款项在基金验资阐述日之 前产生的银行利息共计 73,803.88 元东说念主民币。本次召募灵验认购户数为 753 户， 按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币猜想，本次召募资金止境产生的利息折算 成基金份额共计 233,034,462.92 份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归 投资者通盘。                七、 基金合同的成功  根据相关礼貌，本基金称心基金合同成功条件，基金合同于 2017 年 5 月 16 日郑重成功。自基金合同成功日起，本基金照料东说念主郑重运行照料本基金。                八、 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金灵通期内的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本 招募说明书第五部分或其他相关公告。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金照料 东说念主或其指定的其他销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照料东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为灵通期内的 每个作事日，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的 交游时刻，但基金照料东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。闭塞期内，本基金不办理申购与赎回业务。   基金合同成功后，若出现新的证券或期货交游市集、证券或期货交游所交游 时刻变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相 应的治愈，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   本基金自闭塞期结果之日的下一个作事日（包含该日）起过问灵通期，期间 不错办理申购与赎回业务。本基金每个灵通期时长为 5 至 20 个作事日，灵通期 的具体时刻以基金照料东说念主届时公告为准。   如闭塞期结果后或在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时 灵通申购与赎回业务的，灵通期时刻中止猜想，在不可抗力或其他情形影响身分 放手之日次一作事日起，络续猜想该灵通期时刻，直至称心灵通期的要求。   在每个灵通期运行前，基金照料东说念主应依照《信息线路办法》的相关礼貌在指 定媒介上公告灵通期的具体时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者迁徙。在灵通期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、 赎回或迁徙苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或迁徙价钱为下 一灵通日基金份额申购、赎回或迁徙的价钱；但若投资东说念主在灵通期临了一个灵通 日业务办理时刻结果之后提议申购、赎回或者迁徙苦求的，将视为无效苦求。   （三）申购与赎回的数额限制 具体名额以代销机构的礼貌为准； 法律另有礼貌的除外； 基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时，余 额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交 易账户最低持有份额另有礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准； 基金照料东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照料东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可采用上述措施对基金限制给以控 制。具体见基金照料东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金照料东说念主必须在治愈实施前依照《信息线路办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行猜想； 规矩赎回；   基金照料东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金照料东说念主 必须在新国法运行实施前依照《信息线路办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的要领，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额拜托申购款项。若申购资金在礼貌时刻内 未全额到账，则申购不成立。投资东说念主全额拜托申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐述基金份额时，申购成功。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求成立后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往 基金份额持有东说念主账户。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能欺压的身分 影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至上述情形放手后的下一个作事日划出。在 发生广泛赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金照料东说念主应以交游时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成功或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并 不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机构确乎领受到申购、赎回苦求。申购、 赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回苦求的阐述情况，投资 东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。 持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，对上述业务办理时刻进行治愈，但须在 治愈实施前依照《信息线路办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   通过直销机构申购本基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（含申购费）                申购费率              元              元   其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：       申购金额（含申购费）                申购费率              元              元 份额在申购成功后过问闭塞期前苦求赎回，则按下表所示国法收取赎回费：           持续持有期                 赎回费率            N＜7 日                 1.5%           N≥6 个月                   0 取，宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；宝石续 持有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金 财产；宝石续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于 赎回费总额的 50%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 购苦求阐述日（对申购份额而言）或登记机构转入苦求阐述日（对转入份额而言） 起运行猜想，自该部分基金份额赎回/转出苦求阐述日止，且基金份额赎回/转出 苦求阐述日不计入持有期限。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关礼貌在指定媒介 上公告。 市集情况制定基金促销计算，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，在对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，按相关监管部门 要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购与赎回的数额和价钱   申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份 额净值，灵验份额单元为份，上述猜想结果均按四舍五入方法，保留到少许点后   赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日基金 份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述猜想结果均按四舍五入方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，猜想公式如下：   （1）申购用度适用比例费率时，申购份额的猜想方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时，申购份额的猜想方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例 2：某投资东说念主（非待业金客户）在 T 日投资 5,000.00 元申购本基金，对 应费率为 1.00%，申购当日的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的基金份 额为:   净申购金额＝5,000/（1+1.00%）＝4950.50 元   申购用度＝5,000－4950.50＝49.50 元   申购份额＝4950.50/1.2000＝4125.42 份   即投资东说念主（非待业金客户）T 日投资 5,000 元申购本基金,可得到 4125.42 份基金份额。   基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，猜想公式如下：   赎回价钱＝苦求日基金份额净值   赎回金额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例 3：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金基金份额，持有期限动怒 7 天，对应赎回费率为 1.5%，该日基金份额净值为 1.1500 元，则其赢得的赎回金 额猜想如下：   赎回金额＝10,000×1.1500＝11,500.00 元   赎回用度＝11,500×1.5％＝172.50 元   净赎回金额＝11,500－172.50＝11327.50 元   本基金份额净值的猜想，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后猜想， 并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥延伸计 算或公告。   基金份额净值猜想公式为：   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额总和。   （八）断绝或暂停申购的情形   在灵通期内，发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购 苦求： 基金资产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者特等 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。 金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总限制上限的。 商阐述后，基金照料东说念主应当采用暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定 暂停接受基金投资者的申购苦求时，基金照料东说念主应当根据相关礼貌在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金照料东说念主应实时归附申 购业务的办理，且灵通期按暂停申购的期间相应延长。   （九）断绝、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      在灵通期内，发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或 减速支付赎回款项： 基金资产净值。 商阐述后，基金照料东说念主应当采用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措 施。      发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回 苦求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。在暂停 赎回的情况放手时，基金照料东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告，且灵通期按 暂停赎回的期间相应延长。      （十）广泛赎回的情形及处理方式      若本基金灵通期内单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和 加上基金迁徙中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金迁徙中转入 苦求份额总和后的余额)特等前一作事日的基金总份额的 20%，即合计是发生了 广泛赎回。      当基金出现广泛赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回要领履行。      （2）减速支付赎回款项：本基金灵通期内单个灵通日出现广泛赎回的，基 金照料东说念主对合适法律法则及基金合同约定的赎回苦求应于当日全部给以接受和 阐述。当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有贫苦或合计因支付投资东说念主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照料东说念主当 日按比例办理的赎回份额不得低于上一作事日基金总份额的 20%，其余赎回苦求 不错减速支付赎回款项，但不得特等 20 个作事日，并应在指定媒介给以公告。 减速支付的赎回苦求以赎回苦求阐述当日的基金份额净值为基础猜想赎回金额。   但若赎回苦求东说念主中存在当日苦求赎回的份额特等前一作事日基金总份额 40% 的单个赎回苦求东说念主（“大额赎回苦求东说念主”）的情形下，基金照料东说念主应当按照保护 其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利益的原则，优先阐述小额赎回苦求东说念主 的赎回苦求，对小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日给以全部阐述，且在当日接受 赎回比例不低于上一作事日基金总份额的 20%的前提下，在仍可接受赎回苦求的 范围内对该等大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述。对该等大额赎回苦求东说念主当 日未予阐述的部分，在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回，取舍缓期 赎回的，当日未获处理的赎回苦求将自动转入下一个灵通日络续赎回，直至本开 放期结果为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的赎回苦求将被废除。缓期的赎 回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净 值为基础猜想赎回金额，依此类推，直至本灵通期结果为止。如大额赎回苦求东说念主 在提交赎回苦求时未作明确取舍，大额赎回苦求东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。如缓期赎回办理期限特等灵通期的，灵通期相应延长，延长的灵通期内不 办理申购，亦不接受新的赎回苦求，仅为该单个基金份额持有东说念主办理缓期赎回业 务。基金照料东说念主应当对缓期办理事宜在指定媒介上刊登公告。   当发生上述广泛赎回并减速支付赎回款项时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传 真或者招募说明书礼貌的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 照《信息线路办法》的相关礼貌，最迟于从头灵通申购或赎回日在指定媒介上刊 登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头灵通 申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。 闭塞期与灵通期运作方式迁徙引起的暂停或归附申购与赎回的情形。   （十二）基金迁徙   已持有本基金的投资者。   投资者可通过光大保德信基金照料有限公司网上直销系统平台（含挪动末端 平台）及相关代销机构办理本基金的迁徙业务。   投资者可在基金灵通日苦求办理基金迁徙业务，具体办理时刻与基金申购、 赎回业务办理时刻相似。   基金迁徙用度由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次迁徙时两只基金的申购费率和赎回费率的各别情况而 定。基金迁徙用度由苦求办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：   (1)、转出金额：   转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单元资产净值   (2)、迁徙用度：   如果转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率：   迁徙用度＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回 费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费 率差）   如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：   迁徙用度＝转出金额×转出基金赎回费率   各基金在迁徙过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购用度为固定 用度时，则该基金猜想补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率 视为 0；   基金在完成迁徙后不连气儿猜想持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构 转入苦求阐述之日起运行猜想，自该部分基金份额赎回或转出苦求阐述日止，且 基金份额赎回或转出苦求阐述日不计入持有期限。   转出基金与转入基金的申购费率差为基金迁徙当日转出金额对应得转出基 金和转入基金的申购费率之差。   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参影相应的基金合同或相关公告。   (3)、转入金额与转入份额：   转入金额＝转出金额－迁徙用度   转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单元资产净值   基金迁徙只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理拟转出基金及 拟转入基金的销售。   基金迁徙采用“未知价”法，即以苦求受理应日各转出、转入基金的单元资 产净值为基础进行猜想。   基金迁徙遵命“份额迁徙”的原则，迁徙苦求份额精准到少许点后两位，单 笔迁徙苦求份额不得低于 100 份，当单个交游账户的基金份额余额少于 100 份时， 必须一次性苦求迁徙。销售机构另有礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。   基金迁徙用度由基金持有东说念主承担。   基金投资者提议的基金迁徙苦求，在当日交游时刻结果前不错废除，交游时 间结果后即不得废除。   基金份额持有东说念主提交基金迁徙交游苦求后，基金注册登记机构在 T+1 作事日 为基金份额持有东说念主苦求进行阐述，阐述成功后为基金持有东说念主办理相关的注册登记 手续。   本公司可在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行治愈，并 按礼貌给以公告。      出现下列情况之一时，基金照料东说念主不错暂停接受基金持有东说念主的基金迁徙苦求：      不可抗力的原因导致基金无法正常运作；      证券交游场合在交游时刻非正常停市，导致基金照料东说念主无法猜想当日基金资 产净值；      因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿广泛赎回，基金照料东说念主合计有必要暂 停接受该基金份额的转出苦求；      法律、法则、规章礼貌的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并 获中国证监会批准的特殊情形。      发生上述情形之一的，基金照料东说念主应于规按期限内在中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。从头灵通基金迁徙时，基金照料东说念主应按礼貌给以公告。      （十三）基金份额的转让      在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游场合或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东说念把握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的要领收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的要领收取转托管费。   （十六）按期定额投资计算   灵通式基金按期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交苦求，约 定每期申购时刻和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账 户内自动完成扣款和基金申购苦求的一种投资方式。   合适基金合同礼貌的通盘个东说念主投资者和机构投资者。   投资者可在基金灵通日苦求办理按期定额申购业务，具体办理时刻与基金申 购、赎回业务办理时刻相似。   无   （1)   苦求办理按期定额申购业务的投资者须领有光大保德信基金照料有 限公司灵通式基金账户，具体开户要领请遵命各销售机构礼貌；   （2) 投资者开立基金账户后佩带本东说念主灵验身份证件和相关凭证到指定的各 销售机构网点苦求办理光大保德信灵通式基金的按期定额申购业务，具体办理程 序请遵命各销售机构的相关礼貌。   光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投资基金投资者可与代 销机构约定每期固定扣款金额，每期最低扣款金额及相关礼貌以各销售机构礼貌 为准。光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投资基金投资者可与 本公司网上直销交游平台约定每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于东说念主民币   （1) 投资者应遵命销售机构的礼貌并与销售机构约定每期固定扣款日历；      （2)   如果在约定的扣款日前投资者开办按期定额业务的苦求得到成功确 认，则初度扣款日为当期，不然为次期。      （1)   销售机构将按照投资者苦求时所约定的每期固定扣款日和扣款金额 进行自动扣款，若遇非基金灵通日则顺延到下一基金灵通日；      （2) 投资者须指定一个销售机构认同的资金账户手脚每期固定扣款账户；      （3)   投资者账户余额不及则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内 按约定存足资金，以保证业务苦求的成功受理。      本基金的按期定额申购费率及计费方式如无另行公告等同于一般的申购业 务。      每期践诺扣款日与基金申购苦求日为归并日，以该日( T 日)的基金单元资 产净值为基准猜想申购份额，申购份额将在 T+1 作事日阐述成功后径直计入投 资者的基金账户。投资者可自 T+2 作事日起查询按期定额申购成交情况。      如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日历，可提议变更苦求；如果投资者 想拒绝按期定额申购业务，可提议消除苦求，具体办理要领请遵命相关销售机构 的礼貌。      （十七）基金的冻结、解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派，法律法则另有礼貌的除外。      如相关法律法则允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将在对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，制定和实施 相应的业务国法。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌或相关公告。      （十九）在不违抗相关法律法则礼貌和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无践诺性不利影响的前提下，基金照料东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以 及相关业务的安排进行补充和治愈并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。                 九、 基金的投资   （一）基金的投资   （一）投资宗旨   本基金将在严格欺压风险的基础上，通过对不同类别资产的配置，同期运用 多种投资策略，力求完毕牢固的投资申诉。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板止境他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、债 券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、地方政府债、 次级债、中小企业私募债券、可迁徙公司债券（含可分离交游可转债）、中期票 据、央行单子止境他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、资产救助 证券、债券回购、银行入款、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会相关礼貌)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥 要领后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 40%。 在灵通期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受前述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证 金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金产净值的 0-3%。如法律法则 或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应治愈。   （三）投资策略   （1）资产配置策略   本基金在闭塞期内，将严格遵照以下资产配置比例： 产占基金资产的比例不应特等 20%； 占基金资产的比例不应特等 40%。   由于基金份额净值增长率变化或者申购赎回引起的资产等原因，导致本基金 股票资产占比不合适上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进 行治愈。在前一闭塞期结果并过问下个闭塞期时，若本基金股票资产占比不合适 上述礼貌投资比例的，基金照料东说念主应当在过问下个闭塞期的 3 个月内进行治愈。      在遵照上述资产配置比例的前提下，本基金将通过对宏不雅经济基本面及证券 市集双层面的数据进行辩论，并通过定性定量分析、风险测算及组合优化，对股 票、债券、货币市集器用和滋生器用等类别资产的配置比例进行动态治愈。具体 包括以下几个方面： 本基金通过概述国表里宏不雅经济景况、国度财政政策、央行货币政策、物价水平 变化趋势等身分，构建宏不雅经济分析平台； 各样资产收益水平的先行计算，将上一步的宏不雅经济分析结果量化为对先行计算 的影响，进而判断对各样资产收益的影响； 合的风险预算照料，详情各样资产的投资比重。      （2）固定收益类品种投资策略      在组合的久期取舍方面，本基金将概述分析宏不雅面的各个要素，主要包括宏 不雅经济所处周期、货币财政政策动向、市集流动性变动情况等，通过对各宏不雅变 量的分析，判断其对市集利率水平的影响宗旨和进程，从而详情本基金固定收益 投资组合久期的合理范围。而且动态治愈本基金的宗旨久期，即预期利率上升时 稳妥诽谤组合久期，在预期利率下降时稳妥延长组合久期，从而提高债券投资收 益。      由于债券价钱与收益率之间经常存在彰着的非线性关系，是以通过凸性照料 策略为久期策略补充，不错更好地分析债券的利率风险。凸性越大，利率上行引 起的价钱损失越小，而利率下行带来的价钱上升越大；反之亦然。本基金将通过 严格的凸性分析，对久期策略作念出稳妥的补充和修正。      在详情了组合的合座久期后，组合将基于宏不雅经济辩论和债券市集追踪，结 合收益率弧线的拟合和波动模拟模子，对畴昔的收益率弧线挪动进行情景分析， 从而根据不同期限的收益率变动情况, 在期限结构配置上应时采用枪弹型、哑铃 型或者路子型等策略，进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益。      信用类债券是本基金的关键投资对象，因此信用策略是本基金债券投资策略 的关键部分。由于影响信用债券利差水平的身分包括市集合座的信用利差水缓和 信用债本人的信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略不错具体分为市集整 体信用利差弧线策略和单个信用债信用分析策略。   a. 市集合座信用利差弧线策略   本基金将从经济周期、市集特征和政策身分三方面考量信用利差弧线的合座 走势。在经济周期进取阶段，企业盈利智商增强，谋划现金流改善，则信用利差 可能收窄，反之当经济周期不景气，企业的盈利智商削弱，信用利差扩大。同期 本基金也将辩论市集容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系，动态辩论信 用债市集的主要特征，为分析信用利差提供依据。另外，政策身分也会对信用利 差变成很大影响。这种政策影响聚拢在信用债市集的供给方面和需求方面。本基 金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市集的作用。   本基金将概述各式身分，分析信用利差弧线合座及分行业走势，详情信用债 券总的投资比例及分行业的投资比例。   b. 单个信用债信用分析策略   信用债的收益率水平止境变化很猛进程上取决于其刊行主体本人的信用水 平，本基金将对不同信用类债券的信用等第进行评估，真切挖掘信用债的投资价 值，增强本基金的收益。   本基金主要通过刊行主体偿债智商、典质物资量、契约条件和公司治理情况 等方面分析和评估单个信用债券的信用水平：   信用债手脚刊行主体的一种融资步履，刊行主体的偿债智商是来源需要辩论 的关键身分。本基金将从行业和企业两个层面来计算刊行主体的偿债智商：A） 行业层面，包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争景况；B）企业层面， 包括盈利计算分析、资产欠债表分析和现金流分析等。   典质物手脚信用债刊行时的关键组成部分，是债券持有东说念主分析和计算该债券 信用风险的枢纽身分之一。对于典质物资量的检会主要聚拢在典质物的现金流生 成智商和资产升值智商。典质物产生牢固现金流的智商越强、资产升值的后劲越 大，则典质物的质料越好，从而该信用债的信用水平也越高。   契约条件是指在信用债刊行时明确礼貌的，约束和限制刊行东说念主步履的条件内 容。具体包含承诺性条件和限制性条件两方面，本基金来源分析信用债券中契约 条件的合感性和可实施性，随后对刊行东说念主履行条件的情况进行动态追踪与评估， 刊行东说念主对契约条件的履行情况越致密，其信用水平也越高。   对于通过刊行债券开展融资行为的企业来说，该刊行东说念主的公司治理情况是该 债券救助高信用等第的关键身分。本基金关爱的公司治理情况包括持有东说念主结构、 股东权益与职工关系、运行透明度和信息线路、董事会结构和效率等。   本基金在分析宏不雅经济运行特征和证券市集趋势判断的前提下，在概述分析 可迁徙债券的债性特征、股性特征等身分的基础上，取舍其中安全边缘较高、股 性活跃并具有较高高潮后劲的品种进行投资。结合行业分析和个券取舍，对成长 远景较好的行业和上市公司的可迁徙债券进行要点关爱，取舍投资价值较高的个 券进行投资。   与传统的信用债比拟，中小企业私募债券采用非公开方式刊行和交游，合座 流动性相对较差，而且受到发借主体资产限制较小、谋划波动性较高、信用基本 面牢固性较差的影响，合座的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券 的投资应采用更为严慎的投资策略。本基金合计，投资该类债券的中枢要点是对 个券信用天资进行详备的分析，并概述辩论刊行东说念主的企业性质、所处行业、资产 欠债景况、盈利智商、现金流、谋划牢固性等枢纽身分，详情最终的投资决策。   资产救助证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种身分影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产救助证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采用包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产救助证券。   本基金将通过对质券行业分析、证券公司资产欠债分析、公司现金流分析等 旁观辩论，分析证券公司短期公司债券的毁约风险及合理的利差水平，对质券公 司短期公司债券进行独处、客不雅的价值评估。   基金投资证券公司短期公司债券，基金照料东说念主将根据审慎原则，制定严格的 投资决策经过、风险欺压轨制，并经董事会批准，以戒备信用风险、流动性风险 等各式风险。   在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的回购杠杆操作，在严格头寸管 理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。   （3）股票投资策略   本基金将在遵照资产配置比例约束的基础上，纯真运用多种股票投资策略， 动态治愈股票投资比例，充分挖掘市集结的投资契机。   在概述辩论行业的周期、竞争格式、本事高出、政府政策、社会习尚的改变 等身分后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。   a.价值投资策略   本基金将通过寻找价值被低估的股票进行投资，以谋求估值回转带来的收益。 通过运用多项计算如市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 摊销前利润（EV/EBITDA）、目田现金流贴现（DCF）等进行相对估值，精选价值 被低估的上市公司进行投资。      b.成长投资策略      本基金对成长型公司的投资以新兴产业、处于周期性景气上升阶段的拐点行 业以及持续增长的传统产业为要点，并精选其中行业代表性高、潜在成长性好、 估值具有引诱力的个股进行投资。对于新兴产业，在对产业结构演变趋势进行深 入辩论和分析的基础上，准确把捏新兴产业的发展宗旨，要点投资体现行业发展 宗旨、领有中枢本事、更动意志最初并也曾形成明确盈利模式的公司；对于拐点 产业，依据对行业景气变化趋势的辩论，结合投资增长率等辅助判断计算，提前 发现景气度过问上升周期的行业，要点投资拐点行业中景气敏锐度高的公司；对 于传统产业，主要关爱产业增长的持续性、企业的竞争上风、发展政策以及潜在 发展空间，要点投资具有显著交易模式、增长具有可持续性和不可复制性的公司。      c.主题投资策略      本基金通过对经济发展过程中的轨制性、结构性或周期性趋势的辩论和分析， 真切挖掘潜在的投资主题，并取舍那些受惠于投资主题的公司进行投资。来源， 从经济体制变革、产业结构治愈、本事发展更动等多个角度开赴，分析经济结构、 产业结构或企业交易运作模式变化的根人道趋势以及导致上述根人道变化的关 键性驱启程分，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题；其次，通过对投 资主题的全面分析和评估，明确投资主题所对应的主题行业或主题板块，从而确 定受惠于相关主题的公司，依据企业对投资主题的敏锐进程、反应速率以及获益 水对等计算，精选个股；再次，通过邃密追踪经济发展趋势止境内在驱启程分的 变化，持续地挖掘和辩论新的投资主题，并对主题投资宗旨作念出应时治愈，从而 准确把捏新旧投资主题的迁徙时机，充分共享不同投资主题兴起所带来的投资机 遇。      本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交游的股票投资策略履行。      （4）滋生品投资策略      为更好地完毕投资宗旨，本基金在正经风险照料的前提下，以套期保值为目 的，欺压运用股指期货、股票期权、国债期货等金融滋生品。本基金利用金融衍 生品合约流动性好、交游成本低和杠杆操作等特性，提高投资组合的运作效率。      本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的研 究，并结搭伙指期货的订价模子寻求其理估值水平。本基金管东说念主将充分辩论股指 期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种取舍，严慎进行投资， 以诽谤投资组合的合座风险。      本基金将按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验欺压风险的前提下，取舍流动性好、交游活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并结搭伙票期权订价模子，取舍估值 合理的期权合约。基金照料东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小 组，按影相关要求作念好东说念主员培训作事，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票 期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的照料东说念主员负责股票期权的投资 审批事项，以戒备期权投资的风险。   在国债期货投资时，本基金将来源分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割 券的关系，取舍订价合理的国债期货合约，其次辩论国债期货各合约流动特性况 最终详情与现货组合的合适匹配，以达到风险照料的宗旨。   （5）权证止境他品种投资策略   本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行辩论，结合期权订价量 化模子估算权证价值，主要辩论运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、双向 权证策略、赢利保护策略和套利策略等。   同期，法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若合计有 助于基金进行风险照料和组合优化的，可依据法律法则的礼貌履行稳妥要领后， 运用金融滋生居品进行投资风险照料。   灵通期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资东说念主安排投资，在遵照 本基金相关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 减小基金净值的波动。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 40%；   （2）在灵通期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和 股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受前述 5%的限制， 但每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特等基金资产净值的 10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不特等该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得特等基金资产净值的 3％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金持有的归并权证，不得特等该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得特等上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得特等 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得特等基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得特等 该资产救助证券限制的 10％；   （11）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救助 证券，不得特等其各样资产救助证券统统限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资要领，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特等本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特等基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集结的债券回购最历久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （15）闭塞期内，本基金的基金资产总值不得特等基金资产净值的 200%； 灵通期内，本基金的基金资产总值不得特等基金资产净值的 140%；   本基金在参与股指期货、国债期货投资后，需遵命下列（16）-（24）的投 资组合限制：   （16） 在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特等基金 资产净值的 10%；   （17）在灵通期的任何交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得特等基金资产净值的 95%；在闭塞期的任何交游日 日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特等 基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （18） 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特等基金持 有的股票总市值的 20%；   （19） 在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得特等上一个交游日基金资产净值的 20%；   （20） 基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧 差猜想）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关礼貌；    （21）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得特等基金资 产净值的 15%；    （22）在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特等基金持有 的债券总市值的 30%；    （23）基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差猜想）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定；    （24）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得特等上一交游日基金资产净值的 30%；    （25）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得特等该基金资产净值 的 10%；    本基金在参与股票期权交游后，需遵照下列（26）-（28）的投资组合限制：    （26）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得特等基金资 产净值的 10%；    （27）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应持有合约行权所需的全额现金或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物；    （28）本基金未平仓的期权合约面值不得特等基金资产净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数猜想；    （29） 本基金照料东说念主照料的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得特等该上市公 司可解析股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可解析股票，不得特等该上市公司可解析股票的 30%；    （30）本基金投资解析受限证券，基金照料东说念主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东说念主在基金托管公约中明确基金投资解析受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金照料东说念主应制订严格的投资决策经过和风险欺压轨制，戒备流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险；    （31）在灵通期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得特等 基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基 金照料东说念主之外的身分致使基金不合适本款所礼貌比例限制的，本基金照料东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资；    （32）在灵通期内，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他 主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约 定的投资范围保持一致；    （33）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行    （34）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照料东说念主之外 的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，除第（2）、                              （12）、                                  （31）、 （32）项外，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但法律法则或中国证 监会礼貌的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起 运行。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 照料东说念主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。   为转变基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱止境他不正直的证券交游行为；   （7）依照法律法则相关礼貌，由中国证监会礼貌缓和的其他行为。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主止境控股股东、践诺 欺压东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当合适本基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金 份额持有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱履行。相关交游必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以线路。首要关联交游应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制。   （五）功绩比较基准   中债总全价指数收益率×80% + 沪深 300 指数收益率×20%   功绩比较基准及第的事理为：本基金为搀杂型证券投资基金。中债总全价指 数是中央国债登记结算有限作事公司编制、并在中国债券网公开发布的指数。该 指数样本涵盖国债、央行单子、政策性金融债等券种，概述响应我国债券市集的 合座价钱和收益情况。该指数具有致密的市集代表性、较强的泰斗性和市集影响 力。沪深 300 指数是沪深证券交游所联合发布的响应 A 股市集合座走势的指数， 它是由上海和深圳证券市集结及第 300 只 A 股手脚样本编制而成的成份股指数， 指数样本覆盖了沪深市集六成傍边的市值，具有致密的 A 股市集代表性。基于上 述指数的主要特征，我司合计“中债总全价指数收益率×80% + 沪深 300 指数收 益率×20%”粗略真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征，因此适相助为本基 金的功绩比较基准。      如果上述基准指数住手猜想编制或更更称号，或者今后法律法则发生变化， 又或者证券市集结有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比较基准适用于本 基金时，则本基金照料东说念主将视情况经与本基金托管东说念主协商一致后，基金照料东说念主可 以在报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额 持有东说念主大会。      （六）风险收益特征      本基金为搀杂型基金，其预期收益和风险高于货币市集基金及债券型基金， 但低于股票型基金。      （七）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。      （八）基金照料东说念主代表基金诈欺相关权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （二）基金投资组合申诉      本投资组合申诉所载数据截止 2024 年 9 月 30 日。                                              占基金总资产的比例 序号           花样          金额（元）                                                 （％）       其中：股票                   3,295,001.00              16.92       其中：债券                  15,714,862.87              80.70       资产救助证券                            -                   -       其中：买断式回购的买                                         -                   -       入返售金融资产       银行入款和结算备付金       统统                                                    占基金资产净值 代码            行业类别           公允价值（元）                                                     比例（％） A    农、林、牧、渔业                                 -             - B    采矿业 C    制造业                            1,934,590.00         9.97 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                 157,508.00         0.81 E    建筑业                                      -             - F    批发和零卖业                            47,880.00         0.25 G    交通输送、仓储和邮政业                      133,044.00         0.69 H    住宿和餐饮业                                   -             - I    信息传输、软件和信息本事服务业                  215,658.00         1.11 J    金融业                              385,601.00         1.99 K    房地产业                              30,349.00         0.16 L    租借和商务服务业                          90,055.00         0.46 M    科学辩论和本事服务业                               -             - N    水利、环境和各人设施照料业                     24,476.00         0.13 O    住户服务、修理和其他服务业                            -             - P    栽种                                       -             - Q    卫生和社会作事                                  -             - R    文化、体育和文娱业                         92,001.00         0.47 S    概述                                       -             -      统统                             3,295,001.00        16.98      本基金本申诉期末未通过沪港通投资股票。                                                                 占基金资产净值 序号    股票代码       股票称号        数目(股)           公允价值(元)                                                                  比例(％) 序号          债券品种             公允价值(元)                  占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                                -                        -                                                                 占基金资产净值 序号     债券代码      债券称号       数目(张)           公允价值(元)                                                                  比例(％)    本基金本申诉期末未持有资产救助证券。    本基金本申诉期末未持有贵金属。    本基金本申诉期末未持有权证。    本基金本申诉期末未投资股指期货。    本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集运行趋势的辩论，并结合 股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金照料东说念主将充分辩论股指期货的收益性、 流动性及风险特征，通过资产配置、品种取舍，严慎进行投资，以诽谤投资组合的合座风险。    在国债期货投资时，本基金将来源分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系， 取舍订价合理的国债期货合约，其次辩论国债期货各合约流动特性况最终详情与现货组合的 合适匹配，以达到风险照料的宗旨。    本基金本申诉期末未投资国债期货。 行政处罚(苏银罚决字〔2023〕1-5 号)、于 2024 年 4 月 19 日收到江苏证监局出具的责令改 正监管措施。    招商证券股份有限公司于 2024 年 2 月 9 日收到深圳证监局出具的责令加多里面合规检 查次数的行政监管措施、于 2024 年 4 月 30 日收到深圳证券交游所出具的通报月旦的刑事作事（深 证审纪20247 号）。    基金照料东说念主按照里面辩论作事范例对以上证券进行分析后将其列入基金投资对象备选 库并追踪辩论。以上处罚事件发生后，基金照料东说念主密切追踪相关进展，遵命价值投资的理念 进行投资决策。除上述证券刊行主体外，申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得 被监管部门立案旁观或在申诉编制日前一年受到公开训斥、处罚的情况。 序号              称号                金额 本基金本申诉期末未持有处于转股期的可迁徙债券。 本基金本申诉期末前十名股票中不存在解析受限情况。                                 十、 基金的功绩        （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                                     功绩比较      功绩比较基                   净值增      净值增长率        阶段                           基准收益      准收益率标        ①-③      ②-④                   长率①      要领差②                                          率③    准差④ 至 2017 年 12 月     12.02%    0.43%    2.79%     0.15%       9.23%    0.28% 至 2024 年 9 月 30   0.72%     0.26%    5.66%     0.22%       -4.94%   0.04% 日 自基金合同成功 日于今        （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图             光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投资基金              累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图                       (2017 年 5 月 16 日至 2024 年 9 月 30 日)                十一、 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以止境他资产总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的救助和刑事作事   本基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救助。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本人的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的礼貌刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章废除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                 十二、 基金资产的估值      (一) 估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 法则礼貌需要对外皮露基金净值的非交游日。      (二) 估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货合约、股票期权合约、 国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      (三) 估值方法      交游所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，如最近交游日后经济环境未 发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 身分，治愈最近交游市价，详情公允价钱。      （1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除 外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （2）对在交游所市集上市交游的可迁徙债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；      （3）对在交游所市集挂牌转让的资产救助证券和私募债券，采纳估值本事 详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，采纳估值本事详情公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在交游所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关礼貌详情公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，采纳估值本事详情 公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结算 价估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结算 价估值。如有相关法律法则以及监管部门相关礼貌，按其礼貌内容进行估值。 易日后经济环境未发生首要变化的，采纳最近交游日结算价估值。如法律法则今 后另有礼貌的，从其礼貌。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的礼貌或者未能充分转变基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值猜想和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照料东说念主对基金净值信息的猜想结果对外给以公布。   (四) 估值要领 额的余额数目猜想，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其礼貌。   基金照料东说念主每个作事日猜想基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金照料东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主 按礼貌对外公布。   (五) 估值造作的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作 时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的过失变成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值造作遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据猜想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值造作作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作作事方承担； 由于估值造作作事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成损失的，由估 值造作作事方对径直损失承担补偿作事；若估值造作作事方也曾积极和洽，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作作事方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的作事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 而且仅对估值造作的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作作事方仍搪塞估值造作负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求拜托欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的欠妥 得利返还的总和特等其践诺损失的差额部分支付给估值造作作事方。   （4）估值造作治愈采纳尽量归附至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因详情估值造作的作事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值猜想出现造作时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施预防损失进一步扩大；   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主 应当公告；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   (六) 暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 商阐述后，基金照料东说念主应当暂停基金估值；   (七) 基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责猜想，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照料东说念主应于每个作事日交游结果后猜想当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜想结果复核阐述后发送给基金 照料东说念主，由基金照料东说念主按礼貌对基金净值给以公布。   (八) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。   (九) 特殊情形的处理 差不手脚基金份额净值造作处理。 司发送的数据造作、遗漏等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然也曾采用必要、 稳妥、合理的措施进行搜检，然而未能发现该造作的，由此变成的基金份额净值 猜想造作，基金照料东说念主和基金托管东说念主奉命补偿作事。但基金照料东说念主和基金托管东说念主 应当积极采用必要的措施放手或减轻由此变成的影响。               十三、 基金的收益与分派  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完毕收益的孰低数。  （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若基金合同成功动怒 3 个月可不进行收 益分派； 金红利或将现金红利按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；  （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。  （五）收益分派决议的详情、公告与实施  本基金收益分派决议由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润猜想截止日）的时刻 不得特等 15 个作事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的猜想方 法，依照《业务国法》履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的礼貌。                   十四、 基金的用度与税收   (一) 基金用度的种类   (二) 基金用度计提方法、计提要领和支付方式  本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金照料费的 猜想方法如下：  H＝E×1.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金照料费  E 为前一日的基金资产净值  基金照料费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。基金托管费 的猜想方法如下：  H＝E×0.20%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法则及相应协 议礼貌，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      (三) 不列入基金用度的花样  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      (四) 基金用度的治愈  在遵照相关的法律法则并履行了必要的要领的前提下，基金照料东说念主和基金托 管东说念主协商一致后可酌情治愈基金照料费和基金托管费。基金照料东说念主必须于新的费 率实施日前按照《信息线路办法》的礼貌在指定媒介上刊登公告。      (五) 实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌或相关公告。      (六) 基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。                十五、 基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按影相关礼貌编制基金司帐报表； 并以托管公约约定的方式阐述。  （二）基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所止境注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 殊普通合伙）改聘为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙），上述变更事项， 已由光大保德信基金照料股份有限公司董事会审议通过，并已按影相关礼貌及基 金合同约定文告基金托管东说念主。更换司帐师事务所依照《信息线路办法》的礼貌在 礼貌媒介公告。               十六、 基金的信息线路  （一）信息线路要求  本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 基金合同止境他相关礼貌。相关法律法则对于信息线路的礼貌发生变化时，本基 金从其最新礼貌。  （二）信息线路义务东说念主  本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组 织。  本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的 时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。  （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：  （四）信息线路文本  本基金公开线路的信息应采纳中语文本。如同期采纳外文文本的，基金信息 线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。  本基金公开线路的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东说念主大会召开的国法及具体要领，说明基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产救助及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概要是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同成功后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更 的，基金照料东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基 金照料东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金居品资 料概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同成功公告。  基金合同成功后，在闭塞期内，基金照料东说念主应当至少每周在指定网站线路一 次基金份额净值和基金份额累计净值。基金照料东说念主应当在灵通期首日线路本基金 闭塞期临了一个作事日的基金份额净值。  在灵通期内，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金照料东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的猜想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所 审计。  基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金照料东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊 上。  基金合同成功不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。  基金照料东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组合资产情况止境 流动性风险分析等。  申诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或特等基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金照料东说念主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度 申诉等按期申诉文献中“影响投资者决策的其他关键信息”项下线路该投资者 的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的独有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金发生首要事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：  (1) 基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  (2) 基金合同拒绝、基金清理；  (3) 迁徙基金运作方式（不包括本基金灵通期与闭塞期运作方式的迁徙）、 基金合并；  (4) 更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；  (5) 基金照料东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  (6) 基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  (7) 基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照料东说念主的践诺欺压 东说念主变更；  (8) 基金召募期延长；  (9) 基金照料东说念主的高档照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；  (10) 基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更特等百分之五十，基金照料东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特等百分之 三十；  (11) 波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；  (12) 基金照料东说念主或其高档照料东说念主员、基金司理因基金照料业务相关步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相关步履受到首要行政处罚、刑事处罚；  (13) 基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主止境控股股东、 践诺欺压东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外；  (14) 基金收益分派事项；  (15) 基金照料费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提要领、计提方 式和费率发生变更；  (16) 基金份额净值估值造作达基金份额净值百分之零点五；  (17) 本基金过问灵通期并运行办理申购、赎回；  (18)本基金在灵通期内发生广泛赎回并减速支付赎回款项；  (19) 本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；  (20) 本基金治愈基金份额类别设立；  (21) 发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；  (22) 基金推出新业务或服务；  (23) 基金信息线路义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开线路，并将 相关情况立即申诉中国证监会。  基金合同拒绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上， 并将清理申诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金照料东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监 会指定媒介线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金照料东说念主应当在本基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明 书（更新）等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。   基金照料东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计算等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金照料东说念主应在按期信息线路文献中线路参与股票期权交游的相关情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计算、估值方法等，并充分揭示股票期 权交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资宗旨。   基金照料东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计算等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金照料东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中线路其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产救助证券明细。   基金照料东说念主应在基金季度申诉中线路其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交游日内，基金照料东说念主应在中国证 监会指定媒介线路所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度 申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更新）等文献中线路证券 公司短期公司债券的投资情况。  基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指 定媒介线路所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。  本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。  （六）信息线路事务照料  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照料轨制，指定专门部门及 高档照料东说念主员负责照料信息线路事务。  基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 线路内容与格式准则等法则礼貌。  基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金按期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理申诉等公开线路 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐述。  基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊线路本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、齐全、实时。  基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介线路信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介线路信息，而且 在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。  基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的相关礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。  为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。  （七）信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延伸基金信息线路的情形  当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金相关信 息：  （九）本基金信息线路事项以法律法则礼貌及本章细水长流定的内容为准。                 十七、 侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在法律法则礼貌的 时刻内聘任侧袋机制启用日发表见解且合适《证券法》礼貌的司帐师事务所进行 审计并线路专项审计见解。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购 、赎回礼貌适用于 主袋账户份额。广泛赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求特等前一开 放日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主猜想各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需辩论主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。侧袋账 户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的相关要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金照料东说念主应按照《流 动性风险照料礼貌》的相关要求，采用暂停基金估值等相关措施。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值手脚基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金照料费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附交游等方式归附流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照料东说念主应实时聘任合适 《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见解。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等关键信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次处置变现后均应按 影相关法律法则要求实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金按期申诉中线路申诉期内侧袋账 户相关信息，基金按期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度申诉线路等发表审计见解。   （八）本部分对于侧袋机制的相关礼貌，但凡径直援用法律法则或监管国法 的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金照料东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行稳妥要领后，在对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响 的前提下，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。                   十八、 风险揭示   （一）投资于本基金的风险   本基金为证券投资基金，证券市集的变化将影响到基金的功绩。因此，宏不雅 和微不雅经济身分、国度政策、市集变动、行业与个股功绩的变化、投资东说念主风险收 益偏好和市集流动进程等影响证券市集的各式身分将影响到本基金功绩，从而产 生市集风险，这种风险主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利 水平也可能呈周期性变化，从而影响到证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发 生变化，导致证券市集波动而影响基金投资收益，产生风险。   （3）利率风险   由于利率发生变化和波动使得证券价钱和证券利息产生波动，从而影响到基 金功绩。利率风险是债券投资所面对的主要风险。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不粗略完毕刊行时所作念出的承诺，按时足额还本付息的时候， 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般合计：国债的信 用风险不错视为零，而其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级详情。当 证券的信用等第发生变化时，可能会产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。   （5）再投资风险   再投资赢得的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的市集利 率水缓和再投资的策略。畴昔市集利率的变化可能会引起再投资收益的不祥情趣 并可能影响到基金投资策略的成功实施。   （6）购买力风险   基金持有东说念主收益将主要通过现金格式来分派，而现金可能因为通货彭胀身分 而使其购买力下降。   （7）上市公司谋划风险   上市公司的谋划景况受多种身分的影响，如谋划决策、本事变革、新址品研 发、竞争加重等风险。如果基金所投资的上市公司基本面或发展远景产生变化， 可能导致其股价的下降，或者可分派利润的诽谤，使基金预期收益产生波动。虽 然基金不错通过散播化投资来减少风险，但不可统统回避。   （1）照料风险   本基金可能因为基金照料东说念主和基金托管东说念主的照料水平、技巧和本事等身分， 而影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合照料上，举例资 产配置、类属配置不可达到预期收益宗旨；也可能表当今个券个股的取舍不可符 合本基金的投资作风和投资宗旨等。   （2）新址品更动带来的风险   跟着中国证券市集持续发展，各式国外的投资器用也将被逐步引入，这些新 的投资器用在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，例 如利率期货带来的期货投资风险，期权居品带来的订价风险等。   本基金面对的流动性风险主要表当今几个方面：建仓成本欺压不力，建仓时 效不高；基金资产变现智商差，或变现成本高；在投资东说念主大额赎回时阑珊搪塞手 段；证券投资中个券和个股的流动性风险等。这些风险的主要形成原因是：   （1）市集合座流动性问题。   证券市集的流动性受到价钱、投资群体等诸多身分的影响，在不同景况下， 其流动性表现是不平衡的，具体表现为：在某些时期成交活跃，流动性十分好， 而在另一些时期，则可能成交有数，流动性差。在市集流动性出现问题时，本基 金的操作有可能发生建仓成本加多或变现贫苦的情况。这种风险在发生大额申购 和大额赎回时表现尤为杰出。   （2）市集结流动性不均匀，存在个券流动性风险。   由于不同投资品种受到市集影响的进程不同，即使在合座市集流动性较好的 情况下，一些单一投资品种仍可能出现流动性问题，这种情况的存在使得本基金 在进行投资操作时，可能难以按计算买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出行 为对质券价钱产生比较大的影响，加多基金投资成本。这种风险在出现个股和个 券停牌和涨跌停板等情况时表现得尤为杰出。      （1）杠杆风险：因股指期货采纳保证金交游而存在杠杆，基金财产可能因 此产生更大的收益波动。      （2）基差风险：在利用股指期货对冲市集系统风险时，基金资产可能因为 股指期货合约与标的指数价钱变动宗旨不一致而承担基差风险。因存在基差风险， 在股指期货合约延期操作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的极度变动 而遭受延期风险。      （3）股指期货延期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行 延期操作，平仓持有的股指期货合约，换成其它月份股指期货合约，当股指期货 市集流动性欠安、交游量不实时，将会导致延期操作履行难度提高、交游成本增 加，从而可能对基金资产变成不利的影响。      （4）期货盯市结算轨制带来的现金照料风险：股指期货采用保证金交游制 度，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，资金照料要求高。当市集持续向不利 宗旨波动导致期货保证金不及，如果未能在礼貌的时刻内补足保证金，按礼貌将 被强制平仓，可能给基金资产带来超出预期的损失。      （5）到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合 约，交游所将按照交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法络续持 有到期合约，具有到期日风险。      （6）敌手方风险：资产照料东说念主运用基金资产投资于股指期货时，会悉力选 择资信景况优良、风险欺压智商强的期货公司手脚经纪商，但不可阻绝在极点情 况下，所取舍的期货公司在交游过程中存在违警、非法谋划步履或停业清理导致 基金资产遭受损失。      （7）连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投 资者出现保证金不及、又未能在礼貌的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对 该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损 失。      （8）未平仓合约不可络续持有风险：由于国度法律、法则、政策的变化、 中金所交游国法的修改、遑急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可 能无法络续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。   本基金不错投资于国债期货，经济周期变化、市集利率波动、阑珊合约交游 敌手等身分都会影响国债期货市集，因此本基金还需要承担期货市集的系统性风 险和价钱波动风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律 法则由非上市中小企业采纳非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要 包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体毁约的风险，是 中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致 的投资者被动持有到期的风险。市集风险是畴昔市集价钱（利率、汇率、股票价 格、商品价钱等）的不祥情趣带来的风险，它影响债券的践诺收益率。这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、照料 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金照料东说念主为了更好的戒备投资股票期权所面对的各样风险，建立了 股票期权交游决策小组，按影相关要求作念好东说念主员培训作事，确保投资、风控等核 心岗亭东说念主员具备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定的照料东说念主员 负责股票期权的投资审批事项。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存 托公约自动约束存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息线路监管方面与境内可能存在各别的风险； 境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   侧袋机制是一种流动性风险照料器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和迁徙，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不祥情趣而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金按期申诉中线路申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主猜想各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需 辩论主袋账户资产，基金功绩计算应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路 的功绩计算不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及交游国法等各别带来的独有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚拢来悔改一代信息本事、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本事和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不祥情趣，与传统二级市集投资存在各别，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。      科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之上升。      （2）流动性风险      科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须称心参与证券交游满两年而且证 券账户及资金账户内的资产在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与 度相对较低，机构持有个股多量贯通盘这个词导致个股流动性较差，基金组合存在无法 实时变现止境他相关流动性风险。      （3）退市风险      科创板试点注册制，对谋划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。      （4）聚拢度风险      科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股， 市集可能存在高聚拢度景况，合座存在聚拢度风险。      （5）系统性风险      科创板企业均为市集认同度较高的科技更动企业，在企业谋划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。      （6）政策风险      国度对高新本事产业提拔力度及兴趣进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济花样变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。      （1）本基金为搀杂型基金，投资者面对的特定风险主要为资产配置风险、 股票投资风险、固定收益类品种投资风险以止境他证券投资风险。股票投资收益 会受宏不雅经济、市集偏好、行业波动和公司本人谋划景况等身分的影响，本基金 所投资的股票可能在一定时期内表现与其他未投资的股票不同，变成本基金的收 益低于其它基金；另外，由于本基金还不错投资债券等其它品种，这些品种的价 格也可能因市集结的各样变化而出现一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响 到合座基金的投资收益。      （2）本基金以按期灵通的方式进走运作，闭塞期长度为 18 个月，闭塞期间 不接受基金的申购、赎回；在某个闭塞期结果和下一闭塞期运行之间设立灵通期， 受理本基金的申购、赎回等苦求，灵通期的时长为 5 至 20 个作事日。因此，在 闭塞期期内，基金份额持有东说念主将面对不可赎回或卖出基金份额而出现的流动性约 束。      （1）本事风险      当猜想机、通信系统、交游汇集等本事保障系统或信息汇集救助出现极度情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限败露产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。      （2）资金前端欺压风险      上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算有限作事公司对本基 金租用的交游单元实施当日净买入申报金额总量前端欺压轨制。当相关交游单元 买入申报金额不合适资金前端欺压自设额度限制的、或因不可抗力等原因导致资 金前端欺压出现极度的，上海证券交游所、深圳证券交游所和中国证券登记结算 有限作事公司将断绝接受本基金的买入申报或申报受限限制，在该等情形下，本 基金的投资可能受到不利影响。      （3）大额申购/赎回风险      本基金是灵通式基金，基金限制将跟着投资东说念主对基金单元的申购与赎回而不 断变化，如若由于投资东说念主的连气儿多量申购而导致基金照料东说念主在短期内被动持有大 量现金；或由于基金份额持有东说念主的连气儿多量赎回而导致基金照料东说念主被动抛售所持 有的证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。      （4）顺延或暂停赎回风险      因为市集剧烈波动或其他原因而连气儿出现广泛赎回，并导致基金照料东说念主的现 金支付出现贫苦，基金份额持有东说念主在赎回基金单元时，可能会碰到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。      （5）其他风险      斗争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券 市集、基金照料东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常作事，从而产生影响 基金的申购和赎回按正常时限完成的风险。      （二）声明 须自行承担投资风险。 销售机构并不可保证其收益或本金安全。        十九、 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌 或基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决通过之日起成功，并自决议成功后两日内在指定媒介公告。  （二）基金合同的拒绝事由  有下列情形之一的，在履行相关要领后，基金合同应当拒绝： 基金托管东说念主相接的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、具有证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）聘任司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 申诉出具法律见解书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理申诉教唆性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                二十、 基金合同的内容摘抄  （一）基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、《运作办法》止境他相关礼貌，基金照料东说念主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必 要措施保护基金投资者的利益； 赢得基金合同礼貌的用度； 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、迁徙和非交游过户等业务国法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》止境他相关礼貌，基金照料东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 谋划方式照料和运作基金财产； 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的礼貌，按相关礼貌猜想并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同止境他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他 东说念主表示，因审计、法律等向外部专科照料人提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者粗略按照基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而奉命； 东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》止境他相关礼貌，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 他账户，为基金办理证券、期货交游资金清理。  (2）根据《基金法》、《运作办法》止境他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互独处； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 外，在基金信息公开线路前给以守秘，不得向他东说念主表示，因审计、法律等向外部 专科照料人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金照料东说念主在各关键方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管 理东说念主有未履行基金合同礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了稳妥的措 施； 回款项； 或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金照料东说念主； 因其退任而奉命； 金照料东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 照料东说念主追偿；  除法律法则另有礼貌或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》止境他相关礼貌，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼或仲裁；  (2）根据《基金法》、《运作办法》止境他相关礼貌，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和国法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念把握有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的 日常机构，按影相关法律法则的要求履行。  （1）除法律法则、中国证监会和基金合同另有礼貌之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 基金份额持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额猜想，下同）就归并事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会； 大会的事项。  （2）在法律法则和基金合同礼貌的范围内，在对现存的基金份额持有东说念主利 益无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 额类别、住手现存基金份额类别的销售、或治愈现存基金份额类别的设立； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 换、非交游过户、转托管等业务国法；  (1)除法律法则礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管 理东说念主召集；  (2)基金照料东说念主未按礼貌召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集；  (3)基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金照料东说念主 提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并奉告基金照料 东说念主，基金照料东说念主应当配合；  (4)代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主就归并事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金管 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十以上（含 百分之十）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合；  (5)代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主就归并事 项要求召开基金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独 或统统代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额持有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份 额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得隐讳、阻难；  (6)基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责取舍详情开会时刻、地点、方式和权 益登记日。  （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；  （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关止境 辩论方式和辩论东说念主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。  （3）如召集东说念主为基金照料东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料 东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基 金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效劳。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等基金合同约定的 方式或法律法则、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集 东说念主详情，基金照料东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈欺投票权提供便利。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予阐述委 派代表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述合适法律法则、基金合同和 会议文告的礼貌，而且持有基金份额的凭证与基金照料东说念把握有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面格式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相关教唆性公告； 为基金照料东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通 知不参加收取表决见解的，不影响表决效劳； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理 东说念主出具的寄予东说念把握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述合适法 律法则、基金合同和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。  （3）从头召集基金份额持有东说念主大会的条件  若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于本条第（1）款第 2）项、 第（2）款第 3）项礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大 会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （4）在不与法律法则打破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过汇集、电 话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、汇集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。在会议召开方式 上，本基金亦可采纳汇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现 场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信方式 开会的要领进行。  （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错采纳 书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大 会磋磨的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事要领  在现场开会的方式下，来源由大会把握东说念主按照下列第 7 条文定要领详情和公 布监票东说念主，然后由大会把握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会把握东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能把握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把握；如果基金照料东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 手脚该次基金份额持有东说念主大会的把握东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。  在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所礼貌 的须以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监 会另有礼貌或本基金合同另有约定外，迁徙基金运作方式、更换基金照料东说念主或者 基金托管东说念主、拒绝基金合同、与其他基金合并应当以特别决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。  采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述，不然提交 合适会议文告中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告礼貌的表决见解视为灵验表决，表决见解毅然不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把握东说念主应当在会议运行后 告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会把握东说念主应当就地公布从头盘点结 果。 的，不影响计票的效劳。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额持有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行成功的基金份额持有东说念主 大会的决议。成功的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；  （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；  （3）通信开会的径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；  （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；  （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把握东说念主；  （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用上文相关约定。 条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金照料东说念主与托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同消除和拒绝的事由、要领  有下列情形之一的，在履行相关要领后，基金合同应当拒绝：  (1)基金份额持有东说念主大会决定拒绝的；  (2)基金照料东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金照料东说念主、新 基金托管东说念主相接的；  (3)基金合同约定的其他情形；  (4)相关法律法则和中国证监会礼貌的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个作事日内成 立清理小组，基金照料东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照料东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的救助、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产清理要领： 告出具法律见解书；  （5）基金财产清理的期限为 6 个月。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的基金 份额比例进行分派。  清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期 货相关业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理申诉教唆性公告登载在指定报刊上。  基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤恳、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，转变基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统率。  (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                  二十一、 基金托管公约的内容摘抄    （一）基金托管公约当事东说念主    称号：光大保德信基金照料有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢，6 层    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 1 幢（北区 3 号楼），    邮政编码：200010    法定代表东说念主：刘翔    成速即间：2004 年 4 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200442 号    注册老本：东说念主民币 1.6 亿元    组织格式: 有限作事公司    谋划范围：基金召募、基金销售、资产照料和中国证监会许可的其他业务（涉 及行政许可的凭许可证谋划）    存续期间：持续谋划    电话：（021）80262888    传真：（021）80262468    辩论东说念主：殷瑞皞    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    辩论东说念主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日   组织格式：股份有限公司   注册老本：35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续谋划   谋划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；救助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信旁观、商议、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照料人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金照料东说念主之间的业务监督、核查   A、基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履诈欺监督权   （1）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌和基金合同的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板止境他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、债 券（包括国债、金融债、公司债、证券公司短期公司债券、企业债、地方政府债、 次级债、中小企业私募债券、可迁徙公司债券（含可分离交游可转债）、中期票 据、央行单子止境他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器用、资产救助 证券、债券回购、银行入款、权证、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会相关礼貌)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行稳妥 要领后，不错将其纳入投资范围。基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错将 其纳入投资监督范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 40%。 在灵通期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受前述 5%的限制，但每个交 易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证 金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。权证投资比例为基金产净值的 0-3%。如法律法则 或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应治愈。基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错将其纳入投资 监督范围。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及基金合同的约定对下述基金投 资比例和治愈期限进行监督： 票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%；在闭塞期内，本基金不受前述 5%的限制， 但每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约需缴纳的 交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。前述现金资产不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产救助证券限制的 10％； 金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资要领，应在评级 申诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行市集结的债券回购最历久限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 放期内，本基金的基金资产总值不得特等基金资产净值的 140%；   本基金在参与股指期货、国债期货投资后，遵命下列 13）-21）的投资组合 限制： 净值的 10%； 与有价证券市值之和，不得特等基金资产净值的 95%；在闭塞期的任何交游日日 终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得特等基 金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 过上一个交游日基金资产净值的 20%； 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关礼貌； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差猜想）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 不得特等上一交游日基金资产净值的 30%； 值的 4%；经基金照料东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行治愈； 金资产净值的 15%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金照料东说念主之外 的身分致使基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，除第 2）、9）、24）项 外，基金照料东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但法律法则或中国证监会礼貌 的特殊情形除外。    基金照料东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合适基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起运行。    如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的礼貌为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 照料东说念主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。    （3）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及基金合同的约定对下述基金投 资缓和步履进行监督：    根据法律法则的礼貌及基金合同的约定，本基金缓和从事下列步履：   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。   （4）基金托管东说念主依据相关法律法则的礼貌和基金合同的约定对基金照料东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 信风险欺压措施进行监督。   基金照料东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业要领的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内回函阐述收到该名单。基金 照料东说念主应按期或不按期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐述后，被阐述治愈的名单运行成功，新名单成功前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金照料东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金照料东说念主废除交游，经提醒后基金照料东说念主仍履行交游并变成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担作事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   基金照料东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金 照料东说念主莫得按照事前约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交游敌手从头详情交游方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担作事。 银行、中国开导银行、中国农业银行和交通银行，基金照料东说念主在文告基金托管东说念主 后，不错根据那时的市集情况治愈中枢交游敌手名单。基金照料东说念主有作事欺压交 易敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游对 手资信风险引起的损失先由基金照料东说念主承担，自后有权要求相关作事东说念主进行补偿。 基金托管东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东说念主对基金照料东说念主取舍入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付智商等波及到入款银行取舍方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国开导银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金照料东说念主负责补偿，之后有权要求相关作事东说念主进行补偿。基金照料东说念主在文告基金 托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢入款银行名单进行治愈。基金托管 东说念主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东说念主对基金投资解析受限证券的监督 受限证券相关问题的文告》等相关法律法则礼貌。 《上市公司证券刊行照料办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券,不包括由于发布首要音信或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等解析受 限证券。 金照料东说念主董事会批准的相关基金投资解析受限证券的投资决策经过、风险欺压制 度。基金投资非公开刊行股票，基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资解析受限证券的投资额度 和投资比例欺压情况。   基金照料东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有解析受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金照料东说念主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟履行投资指示 前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时刻进 行审核。 问题的文告》礼貌，对基金照料东说念主是否遵照法律法则进行监督，并审核基金照料 东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金照料东说念主在投资解析受限证券前就该风险的放手或戒备措施进行补充 书面说明，并保留检察基金照料东说念主风险照料部门就基金投资解析受限证券出具的 风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝履行相关指示。因 断绝履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权申诉 中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何作事。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主快乐担连带作事。   B、基金托管东说念主应根据相关法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值猜想、基金份额净值猜想、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   C、基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资运作止境他运作违抗《基金法》、基 金合同、基金托管公约相关礼貌时，应实时以书面格式文告基金照料东说念主限期纠正， 基金照料东说念主收到文告后应不才一个作事日实时查对，并以书面格式向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。 基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照料东说念主补偿因其违抗基金合同而致使 投资者遭受的损失。   对于依据交游要领尚未成交的且基金托管东说念主在交游前粗略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法则礼貌或者违抗基金合同约定的，应当 断绝履行，立即文告基金照料东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据交游要领也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗基金合同约定的，应 当立即文告基金照料东说念主，并申诉中国证监会。   基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在礼貌时刻内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金照料东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有首要非法步履，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金照料东说念主限期纠正。   基金照料东说念主无正直事理，断绝、阻难基金托管东说念主根据本公约礼貌诈欺监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议熏陶仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   D、当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐 师事务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依影相关法律法则的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法 依影相关法律法则的礼貌和基金合同的约定履行。   基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户、复核基金照料东说念主猜想的基金资产净值和基金份 额净值、根据照料东说念主指示办理清理交收、相关信息线路和监督基金投资运作等行 为。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、 无故未履行或无故延伸履行基金照料东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗 《基金法》、基金合同、本托管公约止境他相关礼貌时，基金照料东说念主应实时以书 面格式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书 面格式向基金照料东说念主发出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应申诉中国证监会。基金照料东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应立即申诉中国证监会和银行 业监督照料机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金照料东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在礼貌时刻内回答基金照料 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直事理，断绝、阻难基金照料东说念主根据本公约礼貌诈欺监督权， 或采用拖延、诓骗等技巧妨碍基金照料东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金照料 东说念主提议熏陶仍不改正的，基金照料东说念主应申诉中国证监会。      （三）基金财产的救助   （1）基金财产应独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救助基金财产。未经基金照料东说念主的正直指示，不得 自走运用、刑事作事、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐全与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 照料东说念主负责与相关当事东说念主详情到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金照料东说念主采用措施进行催收。由 此给基金变成损失的，基金照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主应给以必要的协助和配合，但对此不承担作事。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金照料 东说念主在具有托管经验的交易银行开设的专门账户。该账户由基金照料东说念主开立并照料。 基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，由基金照料东说念主聘任 具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基 金照料东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立 的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满或基金住手召募时，未能达到基金合同成功的条件，由 基金照料东说念主按礼貌办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救助基金 的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的照料应合适《东说念主民币银行结算账户照料办法》、《现金照料 暂行条例》、《东说念主民币利率照料礼貌》、《利率照料暂行礼貌》、《支付结算办 法》以及银行业监督照料机构的其他礼貌。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （1）基金合同成功后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得过问寰宇 银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责根据中 国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构的相关礼貌，以基金的口头在中央国债登 记结算有限作事公司、银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券 托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订寰宇银行间债券 市集回购主公约，蓝本由基金托管东说念主救助，基金照料东说念主保存副本。   基金托管东说念主与基金照料东说念主应依据相关期货交游所或期货公司的相关礼貌开 立和照料期货账户。   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合适法律法则礼貌和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌和基金合同的约定，开立相关账户。 该账户按相关国法使用并照料。   法律法则等相关礼貌对相关账户的开立和照料另有礼貌的，从其礼貌办理。   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的救助库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集 清理所股份有限公司或单子营业中心的代救助库。什物证券、银行入款开户证实 书等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。属于基 金托管东说念主践诺灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失，由此 产生的作事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺灵验控 制或救助的证券不承担救助作事。   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金照料东说念主救助。除本公约另有礼貌外，基金照料东说念主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金照料东说念主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照料东说念主和基金托管东说念主各自文献救助部门 15 年以上，法律法则或监管 机构另有礼貌的除外。   对于无法取得二份以上蓝本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业 务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得升沉。      （四）基金资产净值猜想与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指猜想 日基金资产净值除以该猜想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的猜想保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的流毒计入基金财产。   基金照料东说念主应每作事日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法则或基金 合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同、《证券投资基金司帐核 算业务指引》止境他法律、法则的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基金管 理东说念主负责猜想，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个作事日交游结果后猜想当 日的基金资产净值和基金份额净值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值猜想结果复核后以两边认同的方式发送给基金照料东说念主，由基金管 理东说念主按礼貌对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金照料东说念主猜想并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金照料东说念主猜想的基金净值信息。因此，本基金的司帐作事方是基金照料东说念主， 就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的见解，按照基金照料东说念主对基金净值信息的猜想结果对外给以公布。法律 法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估 值。      （五）基金份额持有东说念主名册的登记与救助   基金照料东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救助的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同成功日、基金合同拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基 金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编 制和救助，基金照料东说念主和基金托管东说念主应按照目下相关国法分别救助基金份额持有 东说念主名册。救助方式不错采纳电子或文档的格式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。   基金照料东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基 金合同成功日、基金合同拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同成功日、基金合同拒绝日 等波及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内 提交。   基金托管东说念主以电子版格式妥善救助基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。法律法则或监管机构另有礼貌的除外。基金托管东说念主不得 将所救助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照保 密义务。   若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善救助基金份额持有东说念主名 册，应按相关法则礼貌各自承担相应的作事。   （六）争议处分方式   相关各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有 约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，络续 赤诚、勤恳、尽责地履行基金合同和托管公约礼貌的义务，转变基金份额持有东说念主 的正当权益。   本公约受中国法律统率。   （七）托管公约的修改与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东说念主收场、照章被废除、停业或有其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金照料东说念主收场、照章被废除、停业或有其他基金照料东说念主领受基金管 理权；   （4）发生法律法则或基金合同礼貌的拒绝事项。                 二十二、 对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务花样：   （一）资讯服务   基金照料东说念主通过客服热线、在线客服、公司网站、电谈话音等方式为投资者 提供信息资讯服务，投资东说念主如果想了解申购、赎回、分成等交游情况、基金账户 余额、基金对账单、基金居品与服务等信息，可拨打基金照料东说念主客户服务电话、 登录公司网站、公司挪动端平台或通过销售机构进行商议、查询。   寰宇长入客户服务号码：4008-202-888   传真：（021）80262468   公司网址：www.epf.com.cn   电子信箱：epfservice@epf.com.cn   微笃信务号：   登录及查询方式详询基金销售机构。   （二）信息发送服务   基金份额持有东说念主可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金照料 东说念主定制电子对账单。基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的对账单定制情况，向账单 期内发生交游或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有东说念主发送电子对账单， 但由于基金份额持有东说念主未翔实填写或未实时更新相关信息（包括手机号码、电子 邮箱等）导致基金照料东说念主无法投递的除外。   电子对账单格式及服务方式具体如下：      （1）月度电子邮件对账单：每月结果后 10 个作事日内，本公司将以电子邮 件方式，向当月进行基金交游或当月临了一个交游日仍持有基金份额，并成功定 制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：死心月度末的基金份额 持有概况及当月交游明细。      （2）月度短信对账单：每月度结果后 10 个作事日内，本公司将以手机短信 方式，向当月临了一个交游日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单的投 资者发送月度短信对账单。内容包括：死心月度末的基金份额持有概况及参考市 值。      （3）通过光大保德信直销系统持有本公司基金份额的持有东说念主如暂未订阅月 度电子邮件或短信对账单，每个司帐年度结果后 20 个作事日内，本基金照料东说念主 将以电子邮件及手机短信的方式，进取一司帐年度临了一个交游日仍持有基金份 额的投资者发奉上述信息。内容包括：死心年度末的基金份额持有概况、参考市 值及年度交游明细。      指以不按期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的 相关材料、灵通式基金运作情况回归、客户服务问答等。      （三）在线服务      通过本公司官网及挪动端平台，投资者可赢得如下服务： 交游明细情况、改变个东说念主信息、订制邮件短信发送等服务。 包括基金法律文献、基金照料东说念主最新动态、基金居品净值、热门问题等。      公司网址：www.epf.com.cn      电子信箱：epfservice@epf.com.cn      官方挪动端平台：      微笃信务号：      （四）网上交游   基金照料东说念主也曾通达快速浅易的网上交游，投资者不错通过本公司官网及移 动端平台的网上交游系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金迁徙、信息查 询等各项业务。具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （五）投诉处理服务   投资者不错通过基金照料东说念主提供的客服电话东说念主工服务、客服电谈话音留言、 在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务 进行投诉或提议建议。   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式辩论 基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面理会了本招募说明书。                     二十三、 其他应线路事项      （一）2023 年 5 月 16 日至 2024 年 10 月 29 日相关公告事宜列示如下，下 列公告刊登在上海证券报、光大保德信基金照料有限公司网站及中国证监会指定 的其他信息线路媒介上。本基金其他信息线路事项详见基金照料东说念主发布的相关公 告。       线路时刻                         公告内容                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                            资基金基金居品贵寓概要更新                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                            资基金招募说明书（更新）                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                         资基金灵通申购、赎回、迁徙业务公告                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金以通信方式召开基金份额持有东说念主大会的公告                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                                    示性公告                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                                    示性公告                    光大保德信基金照料有限公司旗下基金 2023 年 6 月 30                           日基金份额净值及累计净值公告                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                            资基金 2023 年第 2 季度申诉                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                       资基金基金份额持有东说念主大会会议情况的公告                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                                 资基金基金司理变更公告                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                            资基金基金居品贵寓概要更新                    光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                            资基金招募说明书（更新）                          资基金基金司理变更公告              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                    资基金基金居品贵寓概要更新              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金招募说明书（更新）              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                            资基金基金合同              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                            资基金托管公约              光大保德信基金照料有限公司对于调低旗下部分基金                     费率并改革基金合同的公告              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                    资基金基金居品贵寓概要更新              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金招募说明书（更新）              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                          资基金 2023 年中期申诉              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金 2023 年第 3 季度申诉              光大保德信基金照料有限公司对于暂停官网、网上交                               的公告              光大保德信基金照料有限公司对于暂停官网、网上交                              相关公告              光大保德信基金照料有限公司对于暂停对于暂停网上                 交游、APP、微信交游系统服务相关公告              光大保德信基金照料有限公司对于暂停网上交游、APP、                     微信交游系统服务相关公告              光大保德信基金照料有限公司对于提请投资者实时更                新已过期身份证件止境他身份基本信息的公告              光大保德信基金照料有限公司旗下基金 2023 年 12 月              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金 2023 年第 4 季度申诉              对于拒绝“光大保德信基金”APP 运营及转变服务的公                                告              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                          资基金 2023 年年度申诉              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金 2024 年第 1 季度申诉              光大保德信基金照料有限公司对于旗下部分公募基金                          居品风险等第变动的文告              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                             贵寓概要更新              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金招募说明书（更新）              光大保德信基金照料有限公司对于暂停与海银基金销               售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告              光大保德信基金照料有限公司旗下基金 2024 年 6 月 30                    日基金份额净值及累计净值公告              对于“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系统、                          在线客服升级转变的公告              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金 2024 年第 2 季度申诉              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                          资基金 2024 年中期申诉              对于归附“光大保德信基金”微信公众号交游、查询系                           统、在线客服的公告              光大保德信基金照料有限公司对于治愈旗下部分基金                   持有的股票估值方法的教唆性公告              光大保德信基金照料有限公司对于旗下基金改聘司帐                             师事务所公告              光大保德信多策略智选 18 个月按期灵通搀杂型证券投                     资基金 2024 年第 3 季度申诉       资基金基金司理变更公告          二十四、 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书可印制成册，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则 礼貌将招募说明书置备于公司住所，供投资东说念主查阅；投资东说念主也可按工本费购买本 招募说明书印制件或复制件。             二十五、 备查文献 本基金备查文献包括以下文献： （一）中国证监会注册基金召募的文献 （二）基金合同 （三）托管公约 （四）法律见解书 （五）基金照料东说念主业务经验批件和营业派司 （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献

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