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鹏华中证500交游型通达式指数证券投资基金连结基金更新的招募说明书(2024年第1号)

发布日期：2024-12-18 14:13    点击次数：96
鹏华中证 500 交游型通达式指数   证券投资基金连结基金    更新的招募说明书    （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                         蹙迫辅导      本基金经 2019 年 8 月 12 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证 500 交游型通达式指数证券投资基金连结基金注册的批复》注册，进行召募。本基金基金合同 已于 2020 年 1 月 15 日稳健奏效，基金管理东谈主于该日起稳健运转对基金财产进走运作管 理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分研讨自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险至极他风险等。      本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于鹏华中证 500ETF 终了对标的指数的致密追踪。因 此，本基金的功绩推崇与中证 500 指数的推崇密切干系。      本基金标的指数为中证 500 指数，标的指数干系信息如下：      同沪深 300 指数的样本空间。      （1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及曩昔一年日均总市值名次前 300 的证 券；      （2）对样本空间内剩余证券按照曩昔一年日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后      （3）将剩余证券按照曩昔一年日均总市值由高到低进行名次，中式名次前 500 的证券 手脚指数样本。 www.csindex.com.cn。      本基金投资资产支柱证券，或将濒临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操格调险 等；同期，本基金也投资股指期货，因为股指期货给与保证金交游轨制，具有杠杆性，当 商场出现不利行情时，眇小的变动可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。      基金的过往功绩并不预示其将来推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金推崇的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者昂然”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应精良阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品长途提要。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》第十二条中与 招募说明书内容联系的一项或多项首要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交游日 内线路的对于上述首要变更的干系公告。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 干系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分派 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息线路 第十六部分 风险揭示 第十七部分 基金的拒绝与计帐 第十八部分 基金合同的内容节录 第十九部分 基金托管左券的内容节录 第二十部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十一部分 其他应线路事项 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅样式 第二十三部分 备查文献                  第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、《公开召募证券投资基金运作 疏导第 2 号——基金中基金疏导》、《公开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基 金疏导》（以下简称《指数基金疏导》）等联系法律法例的章程，以及《鹏华中证 500 交 易型通达式指数证券投资基金连结基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募说明书说明了鹏华中证 500 交游型通达式指数证券投资基金连结基金（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必 要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性禀报或者首要遗漏，并对 其真正性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的长途肯求 召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同至极他联系章程享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                  第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 式指数证券投资基金连结基金托管左券》及对该托管左券的任何有用纠正和补充 书》至极更新 金份额发售公告》 实施笃定》界说的“交游型通达式指数基金”，简称“ETF” 证 500ETF”） 简称主义 ETF），致密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，给与通达 式运作样式的基金，简称“连结基金” 释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 干系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及干系法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 接受鹏华基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 金份额余额至极变动情况的账户 购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 条件，肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资样式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额) 特出上一通达日基金总份额的 10% 息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等引子 持有东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20% 的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本 类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。各样基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、 资产支柱证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等 样式，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金居品长途提要》至极更新                      第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况           出资东谈主称号                  出资额（万元）    出资比例       国信证券股份有限公司                   7,500     50%    意大利欧利盛本钱资产管理股份公司     （Eurizon Capital SGR S.p.A.）     深圳市北融信投资发展有限公司                       150     1%               总   计                     15,000   100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文书、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文书、董事长。自 2024 年 4 月运转担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、资产管理与机构事迹部总裁。自 2019 年 8 月运转担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,管帐学硕士，高等管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席实行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋实行委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有计算部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席实行 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席实行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席实行官。现随性大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年   张元先生,寂寞董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃 省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限服务公司董事长兼党委文书；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司监事长兼党委副文书。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理有限公司 董事。   高臻女士,寂寞董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责 贷款管理和运营，式样波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人 有限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司实行合伙东谈主。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金 管理有限公司董事。   蒋毅刚先生,寂寞董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自   黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼实行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司实行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司实行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。   陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任管帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融事迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 实行委员会成员。现 随性大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月运转担任鹏华基金管理有限公司监事。    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 事迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运转担任鹏华基金管理 有限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉利保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规民众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运转担任鹏华基金管理 有限公司董事。    高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。    韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。    梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。    李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国缔造银行河南省分行外洋业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商讨 顾问人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构答理部总司理。    陈龙先生,国籍中国,经济学硕士,15 年证券从业教训。曾任杭州衡泰软件公司金融工 程师，2009 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部金融工程总监助理、量 化及养殖品投资部量化研究总监助理，先后从事金融工程、量化研究等服务，现任量化及 养殖品投资部量化研究副总司理、基金司理。2015 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华钢铁 分级基金司理，2016 年 07 月至 2018 年 04 月担任鹏华创业板分级基金司理，2016 年 09 月 至 2018 年 04 月担任鹏华地产分级基金司理，2016 年 09 月至 2018 年 05 月担任鹏华香港 中小企业指数（LOF）基金司理，2016 年 10 月至 2018 年 04 月担任鹏华互联网分级基金经 理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券分级基金司理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华证券保障分级基金司理，2019 年 03 月担任鹏华空天军工指数（LOF）基金经 理，2019 年 03 月至 2020 年 12 月担任鹏华国防分级基金司理，2019 年 11 月担任中证 500 基金司理，2019 年 12 月至 2022 年 10 月担任龙头券商基金司理，2020 年 01 月担任鹏华中 证 500ETF 连结基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华证券保障基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2021 年 01 月担任鹏华国防基金司理， 担任生物疫苗 ETF 基金司理，2023 年 07 月担任食粮 ETF 基金司理，2024 年 09 月担任鹏华 国证食粮产业 ETF 发起式连结基金司理，陈龙具备基金从业阅历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   无。   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息线路办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面抑止轨制，遴选有用措 施，防患非法行动的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会谢却的其他行动。 法例及行业范例，老实信用、费力尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪计划；      （2）违反法律法例、基金合同或托管左券；      （3）专门毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；      （5）拒却、滋扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；      （6）卤莽包袱、浮滥权利；      （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖深重、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有计算等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或辗转进行其他股票投资；      （9）协助、接受录用或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交游；      （10）违反证券交游所业务法律解释，利用对敲、倒仓等犯罪技能主管商场价钱，郁闷市 场顺次；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息线路和告白中专门含有子虚、误导、诓骗成份；      （13）以不耿介技能谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例谢却的行动。      （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖深重，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有计算等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游至极他行径。      五、基金管理东谈主的里面抑止轨制      基金管理东谈主的里面抑止谨守以下原则：      （1）健全性原则：里面抑止应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个方法；      （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控法式，吝啬内控轨制 的有用实行；      （3）寂寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、彼此制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的计划管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抑止轨制应当涵盖基金管理东谈主计划管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或缺欠；      （3）审慎性原则：制定里面抑止轨制应当以审慎计划、留神和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面抑止轨制的制定应当跟着联系法律法例的诊治和基金管理东谈主经 营政策、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抑止委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抑止政策和控 制政策、谐和突发首要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直禀报；      （3）公司计划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各样 风险赐与充分的评估和留神，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、商量，并实时采 取留神和抑止门径；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按期 或不按期查验里面抑止轨制的实行情况，促使公司各项计划管理行径的范例运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时禀报的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抑止”的理念，公司每个职工均负有一 线风险抑止职责，负责把公司的风险抑止理念和门径落实到每一个业务方法当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行禀报、反馈的义务。   （1）公司通过连续健全法东谈主治理结构，充分表现寂寞董事和监事会的监督职能，力图 从泉源上阻毫不耿介关联交游、利益运送和里面东谈主抑止征象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；   （2）管理层镇定缔造了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留神意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；   （3）公司依据自身计划特质建立了包括岗亭自控、干系部门和岗亭之间彼此监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责颐养、严实有用的三谈内控防地；   （4）建立并连续完善里面抑止体系及里面抑止轨制：自成立来，公司连续完善内控组 织架构、抑止法式、抑止门径以及抑止职责，建立健全里面抑止体系。通过连续地对里面 抑止轨制进行纠正和更新，公司的里面抑止轨制连续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐制 度、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭建树、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、规章等，从基本管理轨制和 业务经过上进行风险抑止；   （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭建树上遴选了严格的分离制 度，终明晰基金投资与交游、交游与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭建树上减少和留神操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理服务；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、禀报、抑止以及监督法式， 并经过妥贴的抑止经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过明晰的禀报渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、抑止，使部门和管理层即时把抓风险情景并实时、快速作出风险抑止决策；      （9）建立自动化监督抑止系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开发的投资方针监 控系统等狡计机缓助抑止系统，对投资比例限制、“谢却买入股票名单”、交叉交游等方面 进行电子化抑止，有用地防患了运格调险和操守风险；      （10）连续强化投资顺次，严格实施股票库轨制：公司连续强化投资顺次，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、谢却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 吝啬，统共股票投资必须十足从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对 各基金顺从基金合同的情况进行评估，留神契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面抑止轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抑止的线路真正、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展连续完善里面抑止体系和里面抑止制 度。                          第四部分 基金托管东谈主      （一）基金托管东谈主基本情况      称号：中国工商银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      成立期间：1984 年 1 月 1 日      法定代表东谈主：廖林      注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元      商量电话：010-66105799      商量东谈主：郭明      （二）主要东谈主员情况      限制 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁， 称。      （三）基金托管业务计划情况      手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，继承“老实信用、费力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑止体 系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责， 为境表里稠密投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服 务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熏陶的居品线。 领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年 金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司鸠结伙产管理有计算、证券公司 定向资产管理有计算、买卖银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户 资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 9 月，中国工商银行 共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融界限的持续招供和平素好评。   （四）基金托管东谈主的里面抑止情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面抑止 COSO 准则从里面环境、风险评估、抑止行径、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托 管业务里面风险抑止体系，并纳入颐养的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持范例运作的原则，将建立系统、高 效的风险留神和抑止体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况的连续出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等蹙迫的 位置，视风险留神和抑止为托管业务生涯与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抑止服务落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗 位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通 过评估组织里面抑止和安全门径最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属想法的抑止 及有用性禀报，充分标明寂寞第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面抑止方 面的健全性和有用性的全面招供，也解说中国工商银行托管服务的风险抑止智商仍是与 外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务计划管理正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展政策和计划主义；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计划效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计划管理干系信息的真正、准确、完竣、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑止应链接决策、实行和监督全过程，遮蔽 资产托管业务各项业务经过和管理行径，遮蔽统共机构、部门和从业东谈主员。   （2）蹙迫性原则。资产托管业务里面抑止应在全面抑止基础上，矜恤蹙迫业务事 项、要点业务方法和高风险界限。  （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑止应在机构建树、权责分派及业务经过等 方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。  （4）妥贴性原则。资产托管业务里面抑止应当与计划界限、业务范围和风险特质 相妥贴，并进行动态诊治，以合理成本终了里面抑止主义。  （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑止应坚持风险为本、审慎计划的理念，设 立机构或开展各项计划管理行径均应坚持内控优先。  （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑止应量度实施成本与预期效益，以合理 成本终了有用抑止。  资产托管业务里面抑止纳入全行颐养的里面抑止体系。  （1）总行资产托管部根据里面抑止基本章程建立健全资产托管业务里面抑止体 系，手脚全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑止基本章程建立健全里面抑止 体系，建立与托管业务条线相妥贴的里面抑止运行机制，确定各项业务行径的风险抑止 点，制定法式颐养的业务轨制；遴选妥贴的抑止门径，合理保证托管业务经过的计划效 率和后果，组织开展资产托管业务里面抑止门径的实行、监督和查验，督促各机构落实 抑止门径。  （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理服务，根据年度服务要点，定 期或不按期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验式样整合到全行业务监督检 查服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。  （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面抑止的实行机构，负责组织开 展本机构里面抑止的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。  工商银行资产托管部爱重里面抑止轨制的缔造，坚持把风险留神和抑止的理念和方 法融入岗亭职责、轨制缔造和服务经过中，建立了一整套里面抑止轨制体系，包括《资 产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面抑止管理办法》、《资产托管业务全面风 险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、 《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重 大突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、流 程、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、防患利益 谋害、业务连气儿性、旁观、信息系统等全方面实行里面抑止门径。  资产托管业务切实履行风险管理第一齐防地的主体职责，按照“主动防、智能控、 全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以 “管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建妥贴资产托管业务特质的 风险管理架构，通过股东托管业务体制机制与完善集约化营运更动、建立资产托管风险 管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列缔造、科技赋 能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等门径，有用 抑止操格调险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务有计算和济急预案，具备行之有 效的灾备还原有计算、充足的出动办公开发、同城异城相结合的备份办公场地、必要的工 作主谈主员、科学清晰的 AB 岗亭建树及按期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突 发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令采纳或循序启动“原场地现场+ 居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种方 案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网 络，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交游的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管左券和联系基金法例的章程，基金托管东谈主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行动、基金参与银行间债券市 场、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行 监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月运转。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管左券或联系基金 法律法例章程的行动，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应立即禀报中国证监会，同期文书基 金管理东谈主限期纠正。                        第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   商量电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   商量东谈主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   商量电话：010-88082426   传真：010-88082018   商量东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   商量电话：021-68876878   传真：021-68876821   商量东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区缔造大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   商量电话：027-85557881   传真：027-85557973   商量东谈主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   商量电话：020-38927993   传真：020-38927990   商量东谈主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈   网址：www.phfund.com.cn   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据联系法律法例要求，根据实情，采纳其他相宜要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   商量电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   商量电话：021-31358666   传真：021-31358666   商量东谈主：陈颖华   承办讼师：清早、陈颖华   四、管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（罕见普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   商量电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   商量东谈主：昌华   承办管帐师：昌华、郭劲扬               第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一、基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2019 年 8 月 12 日证监许可20191505 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2020 年 1 月 15 日稳健奏效。   二、召募对象   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作样式和类型   契约型通达式，股票型基金   四、基金的存续期间   不按期   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及申购用度收取样式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提销售服务费，并 不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年 费率计提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各样基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分 别狡计并公告基金份额净值。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履 行妥贴法式后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类 别、诊治现有基金份额类别的费率水平、或者住手现有基金份额类别的销售等，此项诊治 无需召开基金份额持有东谈主大会，但应按照《信息线路办法》的联系章程公告。   六、本基金与主义 ETF 的商量与区别   本基金为主义 ETF 的连结基金，二者既有商量也有区别。   本基金与主义 ETF 之间的商量：1）两只基金的投资主义均为致密追踪标的指数；2） 两只基金具有相似的风险收益特征；3）主义 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主义 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 主要遴选完 全复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则遴选辗转的方法，通 过将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，终了对标的指数的致密追踪。（2）在交游样式方 面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所买卖主义 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则像普通的通达式基金一 样，投资者不错通过基金管理东谈主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 功绩推崇仍可能出现各异。可能激勉各异的成分主要包括：（1） 法例对投资比例的要求。主义 ETF 手脚一种罕见的基金品种，可将全部或接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的推崇；而本基金手脚普通的通达式基金，仍需将不低于基金资 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。 主义 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的样式，申购赎回 对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的样式，大额申赎可能会对基 金资产净值产生一定影响。   七、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期禀报中赐与线路；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当拒绝《基金合同》，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供 的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游样式，投资东谈主不错通 过上述样式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳 证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其他罕见情 况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的诊治，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的联系章程在指定引子上公告。   本基金自 2020 年 02 月 25 日起（含当日）通达日常申购、赎回、调度和按期定额投资 业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者 调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调度肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行狡计； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新 法律解释运转实施前依照《信息线路办法》的联系章程在指定引子上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构章程的法式，在通达日的具体业务办理期间内提议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在章程期间内未全额到账则申购不 成立，申购款项将返璧投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主应以交游期间结果前受理有用申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他 样式查询肯求的阐述情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确 实收受到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情 况，投资东谈主应实时查询并妥善旁边正当权利。   基金管理东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述法式法律解释进行诊治。基金管理东谈主应 依照《信息线路办法》的联系章程在指定引子上公告。   五、申购和赎回的限制 各销售机构对本基金最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为 准。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类和 C 类基金份额，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基金管理东谈主的要求无法通过网 上直销渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。 本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情诊治。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抑止的需要，可遴选上述门径对基金界限赐与抑止。具体见基金管理东谈主干系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的联系章程在指定引子上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用度至极用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行妥贴法式，不错妥贴蔓延狡计或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东谈主实施死别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有计算筹集的资金至极投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一有计算以及集会有计算、买卖养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：       申购金额 M（元）          一般申购费率          特定申购费率            M          M≥ 500 万           每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内如若有多 笔申购，适用费率按单笔分别狡计。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推论、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采纳申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度和净申购 金额。其中：      当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      当申购用度适用固定金额时，申购份额的狡计方法如下：      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为      净申购金额＝50,000/（1＋1.20%）＝49,407.11 元      申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元      申购份额＝49,407.11/1.0368＝47,653.46 份      即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基 金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,653.46 份 A 类基金份额。      （2）若投资者采纳申购本基金 C 类或 I 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值      举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额狡计如下：      申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份      即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当日 C 类 （或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类（或 I 类）基金份 额。      （3）申购的有用份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：               持有期限（Y）                     赎回费率                  Y＜7 天                    1.5%                  Y≥1 年                     0      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取。相持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；相持续持有期不 少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；相持续持有期不 少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期 不少于 6 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回 用度于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月=30 日，1 年=365 日）   本基金 C 类和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 天                     1.5%                Y≥7 天                     0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时 收取，赎回费全额计入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期间为二个月，对应的赎回费 率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10,685.00-53.43=10,631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为二个月，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,631.57 元。 办法》的联系章程在指定引子上公告。 基金促销有计算，针对以特定交游样式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资 东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错妥贴调低基 金申购费率和基金赎回费率。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例谨守干系法律法例以及监管部门、自律法律解释 的章程。   七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 金申购的。 总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例特出基金管理东谈主章程确当日申购金 额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额特出单个投资东谈主累计持有的份额上限 时；或该投资东谈主当日申购金额特出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。      发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 肯求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定引子上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申 购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除 时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排除 时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理样式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调度中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额)特出前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法式实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有繁重或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取 消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部 分作自动宽限赎回处理。  （3）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主特出上一通达日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回 肯求。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定样式办理，在仍可接 受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主特出 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述 的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错选 择宽限赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除；采纳 宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得特出 20 个 服务日，并应当在指定引子上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 章程的其他样式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 指定引子上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依照联系法律法例的章程在指定引子上刊登基金从头通达申购或赎 回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值。 次。当连气儿暂停期间特出 2 个月的，基金管理东谈主不错诊治刊登公告的频率。暂停结果，基 金从头通达申购或赎回时，基金管理东谈主依照联系法律法例的章程在指定引子上连气儿刊登基 金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值。   十一、基金调度   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法律解释由基金管 理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与相 关机构。      十二、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系长途，对于 相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收 费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的法式收取转托管费。      十四、按期定额投资有计算      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资有计算，具体法律解释由基金管理东谈主另行章程。 投资东谈主在办理按期定额投资有计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定额投资有计算最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的交游场地或者交游样式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。      十七、其他业务      在不违反法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无内容性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务法律解释，并依照《信息线路办法》的联系章程进行公告。                      第八部分 基金的投资      一、投资主义      本基金主要通过投资于主义 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最 小化。      二、投资范围      本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板、中小板以至极他照章 刊行、上市的股票）、债券、债券回购、资产支柱证券、银行入款、同行存单、货币商场 用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。      本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴法式后，不错将其纳入投资范 围。      本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应诊治。      三、投资策略      本基金为鹏华中证 500 ETF 的连结基金，主要通过投资于鹏华中证 500ETF 终了对标 的指数的致密追踪，力图将日均追踪偏离度抑止在 0.35%以内，年化追踪谬误抑止在 4% 以内。如因标的指数编制法律解释诊治或其他成分导致追踪谬误特出上述范围，基金管理东谈主应 遴选合理门径幸免追踪谬误进一步扩大。      本基金投资主义 ETF 的样式如下：      （1）申购、赎回：按照主义 ETF 法律文献约定的样式申赎主义 ETF。      （2）二级商场样式：在二级商场进行主义 ETF 基金份额的交游。      当主义 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应的变更或调 整，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。      本基金将在详细研讨合规、风险、效率、成本等成分的基础上，决定给与申购、赎回 的样式或二级商场样式进行主义 ETF 的投资。      本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条 件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主义 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按照标的 指数的成份股组成至极权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成至极权重的变动而进 行相应诊治。但在因罕见情况（如流动性不及等）导致无法获取豪阔数目的个券时，基金 管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行妥贴的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以降 低追踪谬误，优化投资组合的配置结构。   本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳 策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，活泼地诊治组合的券种搭 配，同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，采纳流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分研讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果，终了股票组合的逾额收益。   本基金将详细运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊治投资策略，严格顺从法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获取明白收益。   本基金可在详细研讨预期收益、风险、流动性等成分基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资主义，在加强风险留神并顺从审慎计划原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金将密切追踪国内对于基金参与融券业务法律法例的实施进展，待允许本基金参 与融券业务的干系章程颁布后，将在届时相应法律法例的框架内，参与融券业务。   将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新干系投资策 略，并在招募说明书中更新公告。   四、投资决策依据及法式   （1）联系法律、法例和基金合同的联系章程。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按期召 开会议，如需作念出实时首要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和诊治投资组合。联想和诊治投资组合需要研讨 的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的寂寞判断；大数据与金融工程部的分析禀报等。   （3）皆集交游室：基金司理向皆集交游室下达投资指示，皆集交游室司理收到投资指 令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确乎行。   （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供干系分析禀报。   （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生知道负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详细研讨成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行诊治。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和践诺 需要诊治上述投资决策法式，并赐与公告。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中证 500 指数收益率*95%+活期入款利率（税后）*5%。   如主义 ETF 诊治标的指数的，本基金的功绩比拟基准相应诊治。如若今后法律法例发 生变化，或者有更妥贴的、更能为商场宽敞接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现 愈加允洽用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报 中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金主要通过投资于鹏华中证 500ETF 终了对标的指数的致密追踪。因 此，本基金的功绩推崇与中证 500 指数的推崇密切干系。   七、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%，中国 证监会章程的罕见品种除外；   （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支柱证券的比例，不得特出该资产支柱 证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支柱证券，不得 特出其各样资产支柱证券计算界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评级报密告布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%，干预世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货交游，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得特出基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上 一交游日基金资产净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：   a.出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得特出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得特出本基金资产净值的 基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；      （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（1）、（2）、（7）、（12）、（13）、（14）情形之外，因证券商场波 动、上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、 主义 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例 不相宜上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规 定的罕见情形除外。因证券商场波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投 资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行诊治；因证券 商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不符 合第（12）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会章程的罕见情形除 外。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴法式 后，则本基金投资不再受干系限制。      为吝啬基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖除主义 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱至极他不耿介的证券交游行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行径。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股股东、践诺抑止东谈主或 者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，谨守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益谋害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实行。干系交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。首要关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述谢却性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥贴 法式后，则本基金投资不再受干系限制。   八、标的指数及主义 ETF 发生干系变更情形的处理样式 素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，除基金合同另有约 定外，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会禀报并提议搞定方 案，如更换基金标的指数、调度运作样式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 项表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有计算确按期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则撑持基 金投资运作。 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，主义 ETF 出现下述情形之 一的，本基金将由投资于主义 ETF 的连结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无 需召开基金份额持有东谈主大会；若届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本 基金将本着吝啬投资者正当权益的原则，履行妥贴的法式后中式其他合适的指数手脚标的 指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，或变更标的指数，届 时将由基金管理东谈主另行公告。 同的除外）；   发生上述干系情形时，若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴法式后相应变 更标的指数且连接投资于该主义 ETF。但主义 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席主义 ETF 基金份额持有东谈主大会并进 行表决，主义 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基 金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该主义 ETF 的连结基金。   九、基金管理东谈主代表基金旁边股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。      十、基金的投资组合禀报      基金管理东谈主的董事会、董事保证本禀报所载长途不存在子虚纪录、误导性禀报或首要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完竣性承担个别及连带的法律服务。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 10 月 23 日复 核了本禀报中的财务方针、净值推崇和投资组合禀报等内容，保证复核内容不存在子虚记 载、误导性禀报或者首要遗漏。      基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书至极更新。      本禀报中财务长途未经审计。      本禀报期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               式样                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                                       -              -        其中：债券                                       -              -        资产支柱证券                                      -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                                    -               -        资产 （1） 禀报期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 禀报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                         占基金资产                                           公允价值   序号   基金称号     基金类型   运作样式      管理东谈主                     净值比例                                            （元）                                                           （%）        鹏华中证                        交游型开                        放式(ETF)        指数证券                       公司        投资基金 （1） 禀报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，采纳流动性好、交游活跃的股指 期货合约，充分研讨股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善 投资组合的投资后果，终了股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 禀报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在禀报 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在禀报编制 日前一年内受到公开非难、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号      称号                 金额（元） （4） 禀报期末持有的处于转股期的可调度债券明细 注：无。 （5） 禀报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合禀报附注的其他笔墨描绘部分   由于四舍五入的原因，投资组合禀报中数字分项之和与计算项之间可能存在尾差。                  第九部分 基金的功绩   基金管理东谈主承诺以老实信用、费力尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金基金合同奏效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本禀报中所列财务数 据未经审计）：    鹏华中证 500ETF 连结 A                                     功绩比拟基准                       净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                  收益率法式差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 奏效日 ) 至 26.58%      1.37%   14.28%    1.55%   12.30%   -0.18% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 31.77%     1.20%   4.03%     1.27%   27.74%   -0.07% 年 09 月 30 日    鹏华中证 500ETF 连结 C                                     功绩比拟基准                       净值增长率标 功绩比拟基准            净值增长率 1                  收益率法式差 1-3           2-4                       准差 2   收益率 3 同 奏效日 ) 至 26.33%      1.37%   14.28%    1.55%   12.05%   -0.18% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 30.54%    1.20%   4.03%     1.27%   26.51%   -0.07% 年 09 月 30 日                          第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的各样证券、主义 ETF 基金份额、单子价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以至极他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相寂寞。    四、基金财产的守护和刑事服务    本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                   第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例章程需要对 外线路基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准 则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃商场且大概获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最 近交游日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可真正反应 公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中研讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征研讨。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有豪阔可利用数 据和其他信息支柱的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在 估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定 公允价值。   四、估值方法   相持有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发 生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及首要变化成分，诊治最近交游市价，确定公允价钱；      （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；      （4）交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；      （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支柱证券，给与估值技巧确定公允价值；      （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付商场报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行径很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在知道各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 估值。 境未发生首要变化的，以最近交游日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及干系 法律法例的章程或者未能充分吝啬基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外赐与公布。   五、估值法式 份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值作假的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的门径确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为 该类基金份额净值作假。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失形成估值作假，导致其他当事东谈主际遇损失的，过失的服务东谈主应当对由 于该估值作假际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值作假服务方应实时谐和各 方，实时进行改造，因改造估值作假发生的用度由估值作假服务方承担；由于估值作假责 任方未实时改造已产生的估值作假，给当事东谈主形成损失的，由估值作假服务方对径直损失 承担补偿服务；若估值作假服务方仍是积极谐和，而且有协助义务确当事东谈主有豪阔的期间 进行改造而未改造，则其应当承担相应补偿服务。估值作假服务方应付改造的情况向联系 当事东谈主进行阐述，确保估值作假已得到改造。   （2）估值作假的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，而且仅对 估值作假的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 服务方仍应付估值作假负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值作假服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如若 获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取 的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和特出其践诺损失的差额部分支付给估值作假 服务方。   （4）估值作假诊治给与尽量还原至假定未发生估值作假的正确情形的样式。   （5）估值作假服务方拒却进行补偿时，如若因基金管理东谈主过失形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如若因基金托管东谈主过失形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如若出现估值作假确当事东谈主未按章程对受损方进行补偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了补偿服务，则基金管理东谈主有权向出现过失确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿 由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理估值作假。   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的服务方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的服务方进行改造和补偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行改造，并就估值作假的改造向联系当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值狡计出现作假时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并遴选合理的门径防患损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个通达日交游结果后狡计当日的基金资产净值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   九、罕见情形的处理 金资产估值作假处理。 轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、妥贴、 合理的门径进行查验，关联词未能发现该作假而形成的基金资产净值狡计作假，基金管理 东谈主、基金托管东谈主不错奉命补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的门径减 轻或排除由此形成的影响。                第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 配，具体分派有计算以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分派样式是现款分成； 一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 务费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分 配利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主可诊治基金收益分派 原则和支付样式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派有计算   基金收益分派有计算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对 象、分派期间、分派数额及比例、分派样式等内容。   五、收益分派有计算的确定、公告与实施   本基金收益分派有计算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定引子 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务 法律解释》实行。               第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提法式和支付样式      本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如 下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 2 个服务日内支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基 金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有主义 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日结果之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 2 个服务日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度禀报中对该 项用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售服务费计提的狡计公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 束之日起 2 个服务日内或不可抗力情形排除之日起 2 个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应左券章程，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金 财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 联系税收征收的章程代扣代缴。               第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系章程编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定引子公告。               第十五部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》至极他联系章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主至极日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒 介线路，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的期间和样式查阅或者复制公开披 露的信息长途。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金信息线路 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品长途提要 有东谈主大会召开的法律解释及具体法式，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品长途提要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品长途提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品长途提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品长途提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品长途提要、《基金合同》和基金托管协 议登载在指定网站上，并将基金居品长途提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说 明书确当日登载于指定引子上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定引子上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日的各样基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登 载在指定网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务会 计禀报应当经过具有证券、期货干系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报 登载在指定网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或 者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期禀报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下线路该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变化情况及本基金 的独有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组结伙产情况至极流动性风险 分析等。   （七）临时禀报   本基金发生首要事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更； 低于 5000 万情形的； 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （八）知道公告      在《基金合同》期限内，任何环球引子中出现的或者在商场富贵传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道，并将联系情况立即禀报中国证监 会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐禀报      基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报辅导 性公告登载在指定报刊上。      （十一）中国证监会章程的其他信息      若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报 和更新的招募说明书等文献中线路金融期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示金融期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投 资政策和投资主义。      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 按期禀报和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险至极管理情况等，并就禀报期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念详确说明。      基金管理东谈主应在年度禀报及中期禀报中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证 券市值占基金净资产的比例和禀报期内统共的资产支柱证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度禀报中线路其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和禀报 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。      六、信息线路事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理 东谈主员负责管理信息线路事务。      基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息线路内容 与情势准则等法例的章程。      基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募说明书、基金居品长途提要、基金计帐禀报等公开线路的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系 报送信息的真正、准确、完竣、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定引子上线路信息外，还不错根据需要在其他公 共引子线路信息，关联词其他环球引子不得早于指定引子线路信息，而且在不同引子上线路 团结信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主造就信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的干系 章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律想法书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      七、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例章程将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息线路事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。                  第十六部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险至极他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境成分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府联系证券商场的政策发生首要变化或是有蹙迫的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款体式来分派，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响 而下降，从而使基金的践诺投资收益下降。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，关联词利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司计划风险、信用风险等。   上市公司的计划好坏受多种成分影响，如管聪慧商、财务情景、商场远景、行业竞 争、东谈主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司计划不 善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不可十足回避。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资际遇损失的风险为信用风险。这种风险主要 表目下公司债券中，公司如若因为某种原因不可十足践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的走嘴风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技巧等干系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不可赶快、低成腹地滚动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照正常的商场价钱交游而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主义的终了。后者是指在通达式基金交游过程中，可 能会发生大批赎回的情形，大批赎回可能会产生基金仓位诊治的繁重，导致流动性风险， 甚而影响基金单元净值。   （1）拟投资标的的流动性风险评估   本基金是 ETF 连结基金，主要投资于具有邃密流动性的金融用具，包括主义 ETF、标 的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于非成份 股、债券、货币商场用具、金融养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具。一般情况下，上述资产商场流动性较好。但不排除在特定阶段、特定商场环境下 特定投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣 动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合诊治时，可能由于特定投资标的流动性相对不 足而无法按预期的价钱买卖或申赎主义 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适 当的价钱卖出或赎回主义 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受 到不利影响。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   通达式基金要随时应付投资东谈主的赎回，如若基金资产不可赶快滚动成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批 赎回时，如若基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位诊治的繁重，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，详细运用各样 流动性风险管理用具，对赎回肯求等进行适度诊治，手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风 险管理的缓助门径，包括但不限于宽限办理大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制及中国证监会认定的其他措 施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无 法全部赎回、或赎回成本相对较高的风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理门径   基金管理东谈主已建立里面大批赎恢复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管理东谈主需要根据践诺情况进行流 动性评估，阐述是否不错接受统共赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时， 需充分评估基金组结伙产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审 慎接受、阐述赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。大批赎回情形下，基 金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同 时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达日肯求赎回基金份额特出上一通达日基金总 份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其遴选宽限办理赎回肯求的门径。   五、本基金特定风险   主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公 司计划情景、投资者心理和交游轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动。由于本基 金主要投资于主义 ETF，基金收益水平会因为主义 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产 生风险。   根据基金合同约定，如若主义 ETF 变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据吝啬基金份 额持有东谈主正当权益的原则，变更本基金基金称号、诊治功绩比拟基准并实时公告。投资者 须承担指数变更带来的风险。此外，如若中证指数公司提供的指数数据出现差错，基金管 理东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，主义 ETF 标的 指数因为编制有计算的流毒有可能导致标的指数的推崇与总体商场推崇有在各异，因标的指 数编制有计算的不熏陶也可能导致指数诊治较大，加多主义 ETF 投资成本，并有可能因此增 加追踪谬误，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影响。      本基金力图将日均追踪偏离度抑止在 0.35%以内，年化追踪谬误抑止在 4%以内，但因 标的指数编制法律解释诊治或其他成分可能导致追踪谬误特出上述范围，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和吝啬，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和吝啬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会禀报并提议搞定有计算，如更换基金标的指数、调度运作样式，与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更 换基金标的指数、调度运作样式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定有计算确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息谨守基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系商场推崇 存在各异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风 险： 获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回或减速支付赎回款项 的门径，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）主义 ETF 对指数的追踪谬误：本基金主要通过投资于主义 ETF 终了对标的指数 的致密追踪，主义 ETF 对指数的追踪谬误会影响本基金对标的指数的追踪谬误；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪谬误的情形。 金可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 或辗转成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关细心标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示 内容。 的风险。当主义 ETF 发生基金合同约定的罕见情况时，本基金可能由主义 ETF 的连结基金 变更为径直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变 更基金类型所带来的风险。   本基金投资范围包括股指期货。股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如若莫得在章程的期间内补足保证金，按章程将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利方位变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。   本基金投资于资产支柱证券。资产支柱证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产支柱证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产支柱证券投资还濒临基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流瞻望风险 等与基础资产干系的风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   ①流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；   ②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度发风险；   ③商场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险；   ④其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现首要事件、交游对 手方走嘴、业务法律解释诊治、信息技巧不可正常运行等风险。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，则基金管理东谈主应当拒绝《基金合同》，毋庸召开基金 份额持有东谈主大会。因此，基金份额持有东谈主将可能濒临基金合同自动拒绝的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场宽敞限定等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与居品风险之间的匹配检会。   七、其他风险 来风险；                第十七部分 基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当拒绝： 连续的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对搞定有计算进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组颐养收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐禀报；      （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律想法书；      （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货干系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报辅导 性公告登载在指定报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第十八部分 基金合同的内容节录      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或 主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会审议事项旁边表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息长途；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）精良阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）矜恤基金信息线路，实时旁边权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》拒绝的有限服务；      （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要门径 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有计算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司旁边股东权利，为基金的利益旁边因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券及转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益旁边诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户等业务法律解释；      （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎费力的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备豪阔的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划样式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选妥贴合理的门径使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；      （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他联系章程，履行信息线路及禀报义 务；      （12）保守基金买卖深重，不泄露基金投资有计算、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》至极他联系章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计算，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系长途 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在章程期间发出，而且保证投资 者大概按照《基金合同》章程的期间和样式，随时查阅到与基金联系的公开长途，并在支 付合理成本的条件下得到联系长途的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临收场、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担服务；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益旁边诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场法律解释，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以老实信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备豪阔的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞； 对所托管的不同的基金分别建树账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖深重，除《基金法》、《基金合同》至极他联系章程另有章程外， 在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；      （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具想法，说明基金管 理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管理东谈主有未执 行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥贴的门径；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系长途 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临收场、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿服务，其补偿服务不因 其退任而奉命；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法律解释      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不建树日常机构，日常机构的建树和干系法律解释按照法律法例的联系章程进 行。      鉴于本基金是主义 ETF 的连结基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额径直参加或者录用代表参加主义 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在狡计参会份额和 票数时，本基金的基金份额持有东谈垄断有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有主义 ETF 基金份额的总额乘以该持有 东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等 的投票权。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主义 ETF 的基金份额持有东谈主的身份旁边表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的录用 以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主义 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表 决。      本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，须先谨守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会， 本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本 基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持有东谈主大 会。      （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：      （1）拒绝《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调度基金运作样式；      （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略，但由于主义 ETF 基金交游样式变更、拒绝上 市、基金合同拒绝、与其他基金进行合并而变更基金投资主义、范围或策略的情况除外；      （9）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额持 有东谈主大会；      （10）变更基金份额持有东谈主大会法式；      （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：      （1）调低基金管理费、基金托管费至极他应由基金承担的用度；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费 率、调低销售服务费率或变更收费样式；      （4）加多、减少、诊治基金份额类别建树；      （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊治联系认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务法律解释；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；      （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集样式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。并文书基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得羁系、滋扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书样式 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信样式、录用的公证机关至极商量样式和商量东谈主、书 面表决想法寄交的截止期间和收取样式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的样式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管机构允许 的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈垄断有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他样式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面样式 或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 辅导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的样式收取基 金份额持有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决想法 的，不影响表决效用。   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面想法 或授权他东谈主代表出具书面想法。   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的录用 东谈垄断有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说相宜法律法例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 面样式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开样式上，本基金亦可给与其他 非现场样式或者以现场样式与非现场样式相结合的样式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信样式开会的法式进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、集聚、电 话、短信或其他样式进行表决，具体样式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会商量的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的样式下，领先由大会垄断东谈主按照下列第七条章程法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元名 称）和商量样式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以至极决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调度基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极 决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会遴选记名样式进行投票表决。      遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解说，不然提交相宜会议 文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书章程 的书面表决想法视为有用表决，表决想法果决不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主马上公布计票 结果。      （3）如若会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会垄断东谈主应当马上公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定引子上公告。如若给与通信样式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有不断力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主按照《信息线路办法》的章程公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和拒绝的事由、法式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定引子公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当拒绝： 连续的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对搞定有计算进行表决，基金份额持有东谈主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组颐养收受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐禀报；      （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律想法书；      （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货干系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报辅导 性公告登载在指定报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议搞定样式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中 国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接诚实、费力、尽责地履行基 金合同章程的义务，吝啬基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统带。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的样式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。                  第十九部分 基金托管左券的内容节录    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层    法定代表东谈主：张纳沙    成立期间：1998 年 12 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文    注册本钱：1.5 亿元    组织体式: 有限服务公司    计划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    存续期间：持续计划    电话：0755-82021233    传真：0755-82021155    商量东谈主：龙毅    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    商量东谈主：郭明    成立期间：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门旁边中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    存续期间：持续计划    计划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；守护箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信拜谒、商讨、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动旁边监督权 围、投资对象进行监督。      本基金将投资于以下金融用具：      本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资目 标，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括创业板、中小板以至极他照章 刊行、上市的股票）、债券、债券回购、资产支柱证券、银行入款、同行存单、货币商场 用具、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。      本基金可依据法律法例的章程，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴法式后，不错将其纳入投资范 围。      本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资用具。 进行监督：      （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：本基 金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      如若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念 相应诊治。      因基金界限或商场变化等成分导致投资组合不相宜上述章程的，基金管理东谈主应在合理 的期限内诊治基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。      （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限 制： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； 的 10%； 监会章程的罕见品种除外； 券界限的 10%； 资产支柱证券，不得特出其各样资产支柱证券计算界限的 10%； 产支柱证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期；      a.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特出基金资产净值 的 10%；      b.本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      c.本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得特出基金持有的股票总市 值的 20%；      d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差狡计）应当 相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；      e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上 一交游日基金资产净值的 20%； 券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得特出基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得特出本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不 相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   《基金法》至极他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行妥贴法式后，则本基金不再受干系限制。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项诊治的，基金管理东谈主应提 前文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东谈主知道基 金托管东谈主履行投资监督职责受外部数据开头或系统开发等成分影响，应为基金托管东谈主系统 诊治预留所需的合理必要期间   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）情形之外，因证券商场波动、上市公司 合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停 申购、赎回或二级商场交游停牌等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的罕见情形 除外。因证券商场波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜 第 1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个交游日内进行诊治；因证券商场波动、上市 公司合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜第 12）项章程 的，基金管理东谈主不得新增出借业务；但中国证监会章程的罕见情形除外。   基金管理东谈主应在出现可料到资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日稳健向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应付门径，便于基金托管东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的联系章程进行融资。   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，基金参与东谈主应当顺从审慎计划原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用留神 和抑止风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起 运转。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除主义 ETF 除外的其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法例或监管部门取消上述谢却性章程，如适用本基金，基金管理东谈主在履行妥贴 法式后，则本基金投资不再受干系限制。   基金管理东谈主参与银行间商场交游,应按照审慎的风险抑止原则评估交游敌手资信风险， 并自主采纳交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间商场的丙类会员进行债券交游 的，不错通过邮件、电话等两边招供的样式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托 管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容真正、准确、完竣。基金托管东谈主 分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行内容审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主 仍实行交游并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算 样式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商 等波及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 据此采纳入款银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任 何服务，干系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付服务后，有权要求相 关服务东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付服务。   （1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 联系问题的文书》等联系法律法例章程。   （2）本地方指运动受限证券与上文所述流动性受限资产并不同样，包括由《上市公司 证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确 一按期限锁按期的可交游证券,不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抑止轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述长途书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述长途后两个服务日 内，以书面或其他两边招供的样式阐述收到上述长途。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金管理东谈主应保证上述信息 的真正、完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的期间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券联系问题的通 知》章程，对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面 信息。基金托管东谈主觉得上述长途可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的排除或留神门径进行补充书面说明，并保留查抄基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估禀报等备查长途的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却实行联系指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何服务，并有权禀报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如若基金托管东谈主莫得切实履行监督职 责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担连带服务。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净 值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作至极他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券联系章程时，应实时以书面体式文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应不才一个服务日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解 释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违反《基金合同》而致使投资者际遇的损失。   对于依据交游法式尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大概监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违反干系法律法例章程或者违反《基金合同》约定的，应当拒却实行， 立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游法式仍是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金 管理东谈主，并禀报中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程期间内报酬基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东谈主应积极配合提供干统共据长途和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应立即禀报中国证监会，同期文书基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无耿介情理，拒却、羁系基金托管东谈主根据本左券章程旁边监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、干系信 息线路和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、 《基金合同》、本托管左券至极他联系章程时，基金管理东谈主应实时以书面体式文书基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面体式向基金管理东谈主发出回 函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协 助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应报 告中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即禀报中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系长途以供基 金管理东谈主核查托管财产的完竣性和真正性，在章程期间内报酬基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无耿介情理，拒却、羁系基金管理东谈主根据本左券章程旁边监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应禀报中国证监会。  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与寂寞。 联系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选门径进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有 托管阅历的买卖银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主依据法律法例及招募说明书决定住手基金发售，募 集的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》 等联系章程后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具 验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有 效。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按章程办理 退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行存 款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金 托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当相宜《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借商场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金 托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规 则使用并管理。   （七）基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。属于基金托 管东谈主践诺有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用抑止或守护的证券不承担 守护服务。   （八）与基金财产联系的首要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金管理东谈主守护。除本左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同 时应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部 门 15 年以上，法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   五、基金资产净值的狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指估值日该 类基金资产净值除以该估值日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每估值日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务疏导》至极他法律、法例的章程。用于基金信息线路的基金资产净值和 各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日 交游结果后狡计当日的各样基金份额净值并以两边招供的样式发送给基金托管东谈主。基金托 管东谈主对净值狡计结果复核后以两边招供的样式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东谈主，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的想法，按照基金 管理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制章程的， 从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）主义 ETF 估值方法   相持有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及首要变化成分，诊治最近交游市价，确定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可调度债券以逐日收盘价手脚估值全价；   ⑤交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。交游所商场 挂牌转让的资产支柱证券，给与估值技巧确定公允价值；   ⑥对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以 活跃商场上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行诊治以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场行径 或商场行径很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。      （3）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理：      ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      ②初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确 定公允价值。      （4）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 商场利率不存在知道各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。      （5）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会的干系章程进 行估值。      （6）团结债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。      （7）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化的，以最近交游日的结算价估值。      （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。      （10）干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法式及干系 法律法例的章程或者未能充分吝啬基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商搞定。      根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的狡计结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的谬误不 手脚基金资产估值作假处理。   （2）由于证券/期货交游所、登记结算公司、指数编制机构发送的数据作假，联系会 计轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适 当、合理的门径进行查验，关联词未能发现该作假而形成的基金资产净值狡计作假，基金管 理东谈主、基金托管东谈主不错奉命补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的门径 松开或排除由此形成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其 承担的服务，有权向过失东谈主追偿。   当基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告 的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照拂理费率和 托管费率的比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东谈主提供的信息作假，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的门径后仍不可发 现该作假，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计作假形成投资者或基金的损失，以 及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延作假而引起的投资者或基金 的损失，由提供作假信息确当事东谈主一方负责补偿。   当基金管理东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，干系各方应本 着费力尽责的立场从头狡计查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的狡计结果 为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产净值狡计顺延作假而引起的损失 由基金管理东谈主承担补偿服务，基金托管东谈主不负补偿服务。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的团结记账方 法和管帐处理原则，分别独马上建树、登录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的 账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分 歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》 奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应按照目下干系法律解释分别守护基金份额持有东谈主名册。守护样式不错采 用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 服务日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金蹙迫事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。      基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守密义务。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例章程各自承担相应的服务。      七、争议搞定样式      干系各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经友好协商 不错搞定的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁法律解释进行仲 裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有不断力，仲裁用度由败诉 方承担。      争议处理期间，干系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，吝啬基金份额持有东谈主的正当权益。      本左券受中国法律统带。      八、托管左券的变更与拒绝      （一）托管左券的变更与拒绝      本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何谋害。基金托管左券的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管左券拒绝：      （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主收场、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东谈主收受基金资产；   （3）基金管理东谈主收场、照章被拔除、收歇或有其他基金管理东谈主收受基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管左券的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组颐养收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律想法书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程了债前，不分派给基金份额持有东谈主。              第二十部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，连续完善并加多和修改服务式样。   一、营销立异及网上交游服务   为丰富投资者的交游样式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种体式的交游服务。   在营销渠谈立异方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上交游系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加粗浅、快捷地办理基 金交游及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可矜恤鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速终了净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 终了账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号目下也支柱鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将连续奋勉完善 现有技巧系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样化的交游样式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等样式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和践诺情况，当令诊治发送的 定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信收受平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等集聚通信用具进行业务商讨，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商讨 服务，在服务期间内有专东谈主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（首要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线获取业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、长途修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主建树的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、集聚在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、集聚服务。现场投诉和想法簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                第二十一部分 其他应线路事项   本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息线路办法》等干系法律法例章程的内容与情势进行线路，并在指定引子上公告。         公告事项               法定线路样式        法定线路日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        东谈主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行径的          金电子线路网站 公告 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2023 年 11 月 22 日 投资基金连结基金暂停大额申购、转        东谈主网站及/或中国证监会基 换转入和按期定额投资业务的公告           金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 08 日 投资基金连结基金（C 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金居品长途提要（更新）              金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 08 日 投资基金连结基金（A 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金居品长途提要（更新）              金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 08 日 投资基金连结基金更新的招募说明书        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证        《中国证券报》、基金管理   2023 年 12 月 13 日 连结基金 2023 年第 1 次分成公告      金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司知道公告          《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 投资基金连结基金 2023 年第 4 季度   东谈主网站及/或中国证监会基 禀报                        金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《中国证券报》、基金管理   2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提        东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                      金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京        《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下        东谈主网站及/或中国证监会基 基金干系销售业务的公告               金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与北        《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合        东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                    金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限服务公司申购        东谈主网站及/或中国证监会基 （含按期定额投资）费率优惠行径的          金电子线路网站 公告 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 19 日 投资基金连结基金还原大额申购、转        东谈主网站及/或中国证监会基 换转入和按期定额投资业务的公告           金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 投资基金连结基金 2023 年年度禀报     东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券        《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的        东谈主网站及/或中国证监会基 辅导性公告                     金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变        《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员        《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                    东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 投资基金连结基金 2024 年第 1 季度   东谈主网站及/或中国证监会基 禀报                        金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司知道公告          《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                         东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘东谈主        《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        东谈主网站及/或中国证监会基                           金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于诊治旗下        《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最        东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 投资基金连结基金（A 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金居品长途提要（更新）              金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 投资基金连结基金（C 类基金份额）       东谈主网站及/或中国证监会基 基金居品长途提要（更新）              金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于拒绝与喜        《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 12 日 鹊资产基金销售有限公司销售衔接关        东谈主网站及/或中国证监会基 系的公告                      金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金        《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的辅导性公        东谈主网站及/或中国证监会基 告                         金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券     《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 投资基金连结基金 2024 年第 2 季度   东谈主网站及/或中国证监会基 禀报                        金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/        东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含按期定额投资）费率优惠活          金电子线路网站 动的公告 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券    《中国证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日 投资基金连结基金 2024 年中期禀报    东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                        金电子线路网站 鹏华中证 500 交游型通达式指数证券 《中国证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日 投资基金连结基金 2024 年第 3 季度 东谈主网站及/或中国证监会基 禀报                          金电子线路网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金 《中国证券报》、基金管理 2024 年 11 月 06 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提 东谈主网站及/或中国证监会基 示性公告                        金电子线路网站    上述线路事项的线路期间自 2023 年 11 月 15 日至 2024 年 11 月 11 日。             第二十二部分 招募说明书的存放及查阅样式   本招募说明书按干系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场地，投 资东谈主可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                   第二十三部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅样式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                       鹏华基金管理有限公司

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