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鹏华中证500(LOF)C,鹏华中证500指数(LOF)I: 鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)更新的招募阐述书(2024年第1号)

发布日期：2024-12-18 15:17    点击次数：56
鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）      更新的招募阐述书      （2024 年第 1 号）    基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                           要紧提醒      鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）经 2009 年 12 月 15 日 中国证券监督管理委员会下发的《对于核准鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）召募的 批复》   （证监许可20091374 号文）核准，进行召募，并经中国证监会基金部 2010 年 2 月 5 日基金部函201062 号文献《对于鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）备案说明的函》 说明正当备案。根据关系法律法则，《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》 已于 2010 年 2 月 5 日成效，基金管理东说念主于该日起端庄运行对基金财产进走运作管理。本基 金经 2023 年 3 月 15 日中国证券监督管理委员会《对于准予鹏华中证 500 指数证券投资基金 （LOF）变更注册的批复》（证监许可〔2023〕597 号文）准予变更注册。      基金管理东说念主保证本招募阐述书的内容真正、准确、好意思满。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的核准及后续的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值 和市集出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金标的指数为中证 500 指数，标的指数关系信息如下：      指数样本空间由同期兴奋以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭 证组成：      （1）科创板证券、创业板证券：上市时期跳跃一年。      （2）其他证券：上市时期跳跃一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前 30 位。      （1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及畴昔一年日均总市值排行前 300 的证券；      （2）对样本空间内剩余证券按照畴昔一年日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；      （3）将剩余证券按照畴昔一年日均总市值由高到低进行排行，中式排行前 500 的证券 手脚指数样本。 www.csindex.com.cn。      本基金若投资资产援救证券，或将靠近价钱波动风险、流动性风险、信用评级风险、法 律风险等；本基金若投资股指期货等金融繁衍品，由于繁衍品往往具有杠杆效应，价钱波动 比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险；本基金若参与融资及转融 通证券出借业务，或将靠近流动性风险、信用风险、市集风险等。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的风险， 以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。详见招募阐述书“风险揭示”部分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接洽自身的风险承受才气，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、 流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险卓越他风险等。本基金特定风险包括标的指数答复与股票市集平均答复偏 离的风险、标的指数变更的风险、追踪裂缝抵制未达约定标的的风险、指数编制机构罢手服 务的风险、成份股停牌的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、投资存托凭 证的风险、投资股指期货的风险、投资资产援救证券的风险、参与融资业务的风险、参与转 融通证券出借业务的风险等。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数不异的风险收益特征。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应圭表后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金 份额持有东说念主仔细阅读关系内容并海涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本 基金表现的保证。   基金管理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则， 在投资东说念主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承 担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应阐扬阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基金 居品贵府纲领。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募阐述书更新波及《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》第十二条中与 招募阐述书内容联系的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东说念主最近三个往复日 内流露的对于上述要紧变更的关系公告。                                目       录                   第一部分 绪 言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                                        （以 下简称《信息流露办法》）、             《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》                                    （以下简称 《流动性风险管理章程》）、             《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》）等联系法律法则的章程，以及《鹏华中证 500 指数证券投资基金 （LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募阐述书阐扬了鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或 “基金”    ）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在 本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同卓越他联系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对本基金合同的任何灵验改进和补充 资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 要》卓越更新 行政规章以卓越他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等    《基金法》 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进     《信息流露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改进 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的改进     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的改进 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关系法律法则章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、调养、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构，以及可通过深圳证券往复所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证 券往复所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务经历、并经深圳证券往复所和 中国证券登记结算有限使命公司招供的、可通过深圳证券往复所往复系统办理本基金销售业 务的深圳证券往复所会员单元 统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的时事。通过该等时事办理基金份额的申购和赎 回也称为场外申购和场外赎回 易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市往复等业务的时事。通过该等时事办理基金 份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记 结算有限使命公司 场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 册的洞开式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的基金份额余额卓越变动情况 易所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的行径     《业务法则》 及销售机构的关系业务法则卓越通常作念出的改进 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的行径 行转托管的行径 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额） 跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的审时度势 他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等弁言 有东说念主服务的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金资产入彀提 额分为不同的类别。在投资东说念主申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.20% 的年费率计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从 本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费的，称为 I 类基金份额。本基金 A 类基 金份额投资者不错通过上市往复、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，结束基金份额的 日常往复；C 类和 I 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者不错 通过场外方式申购与赎回 C 类和 I 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公蛊惑行股票、资产 援救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期璧还所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务 置算帐，主义在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存 在要紧不细则性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不细则性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不细则性的资产                         第三部分 基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况               出资东说念主称号                    出资额（万元）      出资比例          国信证券股份有限公司                       7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon           Capital SGR S.p.A.）       深圳市北融信投资发展有限公司                      150       1%                 总 计                       15,000    100%   （二）主要东说念主员情况   张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会 党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国 信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公司董 事长。   邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院 讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现 任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。   杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证 券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江 管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信 证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏华基金 管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为 手艺有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地 证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副 总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司 财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理劳动，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推论官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副 总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）外洋 推论委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投 资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推论官、欧利盛成本 股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席推论官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A. 首席推论官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市 场及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳 部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管制部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本 资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年 3 月运行担任 鹏华基金管理有限公司董事。    张元先生,颓靡董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃省 委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融劳动委员会研究室主任，中国银监会政策 法则部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结 算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有 限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    高臻女士,颓靡董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷 款管理和运营，神志波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人有 限公司，现任曼达林投资顾问人有限公司推论合伙东说念主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理 有限公司董事。    蒋毅刚先生,颓靡董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事 务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城律 师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深 圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推论董事，深圳市 华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副 董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推论董事，深圳市华融泰置业有限公司 董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推论董事、行政总裁。自    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、 上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部 主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、 证券金融行状部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月 运行担任鹏华基金管理有限公司监事。    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利交易银行（Banca Commerciale Italiana） 财务分析师，意大利联合交易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联合圣保罗私东说念主 银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推论委员会成员。现任意大利欧利盛资 本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运行担 任鹏华基金管理有限公司监事。    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事 处顾问人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总司理 助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总司理。自    郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事 业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限 公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理有 限公司监事。    左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、 高等合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年    邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经 济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公 司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监 察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、 看护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证 监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事教师部副处长、处长， 自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看护长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度蛊惑银行资金局主任科员，全 国社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定 收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金 管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产 业政策研究劳动；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事 总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司 副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任外洋业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行外洋业务部科 员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司磋议顾 问，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、 北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副 总裁，现兼任首席市集官、机构搭理部总司理。   余展昌先生,国籍中国,金融硕士,7 年证券从业陶冶。2017 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，历任量化及繁衍品投资部量化研究员、高等量化研究员，2020 年 8 月至 2022 年 10 月担任量化及繁衍品投资部投资司理，现担任量化及繁衍品投资部基金司理。2022 年 10 月 担任鹏华银行基金司理，2022 年 10 月担任鹏华券商基金司理，2022 年 10 月担任银行 FUND 基金司理，2022 年 10 月担任龙头券商基金司理，2022 年 10 月担任保障证券基金司理，2022 年 10 月担任鹏华中证 800 证券保障指数（LOF）基金司理，2023 年 08 月担任鹏华创业板指 数（LOF）基金司理，2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2024 年 04 月 担任鹏华恒生中国央企 ETF（QDII）基金司理，余展昌具备基金从业经历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任外洋业务部总司理。   闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。   三、基金管理东说念主的职责   四、基金管理东说念主的承诺                             《基金法》、                                  《销售办法》、                                        《运 作办法》、     《信息流露办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全里面抵制轨制，遴选灵验措 施，素雅不法行径的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往复行径；   （7）冒昧包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律法则以及中国证监会禁绝的其他行径。 法则及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章谋略；   （2）违背法律法则、基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、插手、谢绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、耗损权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资蓄意等信息；   （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （10）违背证券往复所业务法则，利用对敲、倒仓等罪人技巧支配市集价钱，禁绝市集 顺序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗成份；   （13）以不正派技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法则禁绝的行径。      （1）依照联系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资蓄意等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复卓越他行径。      五、基金管理东说念主的里面抵制轨制      基金管理东说念主的里面抵制死守以下原则：      （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个门径；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，珍惜内控轨制 的灵验推论；      （3）颓靡性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋略管理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制效率。      （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当恰当国度法律、法则、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东说念主谋略管理的各个门径，不得留有 轨制上的空缺或粗疏；      （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎谋略、重视和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着联系法律法则的调整和基金管理东说念主经 营策略、谋略方针、谋略理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险抵制策略和控 制政策、谐和突发要紧风险等事项；      （2）公司看护长负责对基金管理东说念主各业务门径正当合规运作进行监督查抄，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核劳动，并可向董事会和中国证监会平直陈诉；      （3）公司谋略管理层、看护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对各种 风险赐与充分的评估和重视，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹办，并实时遴选 重视和抵制挨次；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查抄轨制，通过如期 或不如期查抄里面抵制轨制的推论情况，促使公司各项谋略管理行径的表率运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主举座层面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时陈诉的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抵制职责，负责把公司的风险抵制理念和挨次落实到每一个业务门径当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行陈诉、反馈的义务。   （1）公司通过持续健全法东说念主治理结构，充分施展颓靡董事和监事会的监督职能，力求 从源流上根毫不正派关联往复、利益输送和里面东说念主抵制表象的发生，保护投资东说念主利益和公司 正当权益；   （2）管理层安稳设立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险重视意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险意志畅达到公司各个部门、各个岗亭和各个门径；   （3）公司依据自身谋略特性建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间相互监督制衡、 看护长和监察稽核部监督的、权责接济、严实灵验的三说念内控防地；   （4）建立并持续完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司持续完善内控组 织架构、抵制圭表、抵制挨次以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过持续地对里面控 制轨制进行改进和更新，公司的里面抵制轨制持续走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及 包括岗亭成立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和业务 历程上进行风险抵制；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成立上遴选了严格的分离制 度，结束了基金投资与往复、往复与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形 成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭成立上减少和重视操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、陈诉、抵制以及监督圭表， 并经过恰当的抵制历程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警 与公司管理及基金运作联系的风险，通过显明的陈诉渠说念，对风险问题进行层层监督、管理、 抵制，使部门和管理层即时操纵风险现象并实时、快速作出风险抵制决策；   （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生往复系统以及自行蛊惑的投资标的监 控系统等计较机辅助抵制系统，对投资比例限制、“禁绝买入股票名单”、交叉往复等方面 进行电子化抵制，灵验地素雅了运作风险和操守风险；      （10）持续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司持续强化投资规律，加强集体决 策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。 同期，公司建立了严格的股票库轨制、禁绝和限制投资股票轨制，并由研究小组负责珍惜， 通盘股票投资必须实足从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对各基金遵 守基金合同的情况进行评估，重视契约风险。      （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支撑里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的使命；      （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面抵制的流露真正、准确；      （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展持续完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                          第四部分 基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主基本情况      称号：中国工商银行股份有限公司      注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号      成立时期：1984 年 1 月 1 日      法定代表东说念主：廖林      注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元      筹商电话：010-66105799      筹商东说念主：郭明      （二）主要东说念主员情况      限制 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等手艺职称。      （三）基金托管业务谋略情况      手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，袭取“敦厚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抵制 体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职 责，为境表里广泛投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托 管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的产 品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、 企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司连系资产管理蓄意、 证券公司定向资产管理蓄意、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、 风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。限制 2023 年 12 月， 中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证 券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的 97 项最好托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的持续招供和平素 好评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，永恒保持在资产托管行 业的上风地位。这些收货的取得，是与资产托管部 “一手抓业务拓展，一手抓内控建 设”的作念法是分不开的。资产托管部相配宠爱改进和加强里面风险管理劳动，在积极 拓展各项托管业务的同期，把加强风险重视和抵制的力度，全心栽培内控文化，完善 风险抵制机制，强化业务神志全过程风险管理手脚要紧劳动来作念。从 2005 年于今共十 七次顺利通过评估组织里面抵制和安全挨次最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保留 办法的抵制及灵验性陈诉。充分标明颓靡第三方对我行托管服务在风险管理、里面控 制方面的健全性和灵验性的全面招供，也阐述注解中国工商银行托管服务的风险抵制才气 依然与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。面前，ISAE3402 审阅依然成为年 度化、老例化的内控劳动技巧。   保证业务运作严格顺从国度联系法律法则和行业监管法则，强化和建立遵法谋略、 表率运作的谋略想想和谋略立场，形成一个运作表率化、管理科学化、监抵制 度化的 内控体系；重视和化解谋略风险，保证托管资产的安全好意思满；珍惜持有东说念主的权益；保 障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抵制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抵制处及资产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险抵制劳动 进行领导、监督。资产托管部里面成立专门负责稽核监察劳动的里面风险抵制处，配 备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直辅导下，依照联系法律规章，对业务的运行独 立专揽稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险抵制挨次。   （1）正当性原则。内控轨制应当恰当国度法律法则及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务谋略管理行径的永恒。   （2）好意思满性原则。托管业务的各项谋略管理行径都必须有相应的表率圭表和监督 制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，笼罩通盘的部门、岗亭 和东说念主员。  （3）实时性原则。托管业务谋略行径必须在发生时能准确实时地记录；按照 “内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制。  （4）审慎性原则。各项业务谋略行径必须重视风险，审慎谋略，保证基金资产和 其他托福资产的安全与好意思满。  （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及谋略管理的需要应时修改完 善，并保证得到全面落实推论，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。  （6）颓靡性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；平直操作主说念主员和抵制东说念主 员必须相对颓靡，恰当分离；内控轨制的查抄、评价部门必须颓靡于内控轨制的制定 和推论部门。  （1）严格的禁绝轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗 位职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员行径表率等一系列规章轨制， 并遴选了讲求的防火墙禁绝轨制，粗略确保资产颓靡、环境颓靡、东说念主员颓靡、业务制 度和管理颓靡、麇集颓靡。  （2）高层查抄。主管行辅导与部门高等管理层手脚工行托管业务政策和策略的制 定者和管理者，要求下级部门实时陈诉谋略管理情况和特别情况，以查抄资产托管部 在结束里面抵制标的方面的进展，并根据查抄情况提议里面抵制挨次，督促职能管理 部门改进。  （3）东说念主事抵制。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、“互控防 线”、“监控防地”三说念抵制防地，健全绩效捕快和激励机制，设立 “以东说念主为本”的 内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，栽培团队精神和中枢竞争力。并通过进行定 期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工设立风险重视与抵制理念。  （4）谋略抵制。资产托管部通过制定蓄意、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而灵验地抵制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目 的。  （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管 理，如期或不如期地对业务运作现象进行查抄、监控，领导业务部门进行风险识别、 评估，制定并实施风险抵制挨次，排查风险隐患。  （6）数据安全抵制。咱们通过业务操作区相对颓靡、数据和传真加密、数据传输 透露的冗余备份、监控设施的运用和保障等挨次来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的可怜复原中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的可怜复原决议，并组织职工如期演练。为使演练 愈加接近实战，资产托管部持续提高演练模范，从起源的按照预订时期演练发展到现 在的“偶而演练”。从演练结果看，资产托管部实足有才气在发生可怜的情况下两个 小时内复原业务。  （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理 的平直辅导下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务 健康、踏实地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个 职工的共同参与，唯独这么，风险抵制轨制和挨次才会全面、灵验。资产托管部实施 全员风险管理，将风险抵制使命落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗 位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形 成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分宠爱内控轨制的建立，一贯坚持把风险 重视和抵制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和劳动历程中。经过多年努力，资 产托管部依然建立了一整套里面风险抵制轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽 核监察轨制、信息流露轨制等，笼罩通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个 业务门径之间的相互制约机制。  （4）里面风险抵制永恒是托管部劳动要点之一，保持与业务发展同等地位。资产 托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调表率运作， 一直将建立一个系统、高效的风险重视和抵制体系手脚劳动要点。跟着市集环境的变 化和托管业务的快速发展，新问题、新情况持续出现，资产托管部永恒将风险管理放 在与业务发展同等要紧的位置，视风险重视和抵制为托管业务生计和发展的生命线。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表  根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法则的章程，基金托管东说念主对基金 的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁绝行径、基金参与银行间债券 市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入细则、基金收益分配、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据 等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月 运行。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金 法律法则章程的行径，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到 文告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管 东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，应立即陈诉中国证监会，同期文告 基金管理东说念主限期纠正。                        第五部分 关系服务机构 （一）基金销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层 筹商电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 筹商东说念主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 筹商电话：010-88082426 传真：010-88082018 筹商东说念主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 筹商电话：021-68876878 传真：021-68876821 筹商东说念主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区建立大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 筹商电话：027-85557881 传真：027-85557973 筹商东说念主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 筹商电话：020-38927993 传真：020-38927990 筹商东说念主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：李民吉 筹商东说念主：董金 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东说念主：陆曙光 筹商东说念主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 筹商东说念主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 筹商东说念主：穆欣欣 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 筹商东说念主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：高国富 筹商东说念主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 办公地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号交易银行大厦 法定代表东说念主：吴世群 筹商东说念主：刘冬阳 客户服务电话：400-858-8888 网址： www.xmccb.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信赖大厦 法定代表东说念主：王凯 筹商东说念主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 筹商东说念主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 筹商东说念主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 筹商东说念主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：周慕冰 筹商东说念主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 筹商东说念主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：陈四清 筹商东说念主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：高迎欣 筹商东说念主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：卢国锋 筹商东说念主：蔡卓慧 客户服务电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 办公地址：广州市广州大路北 195 号 法定代表东说念主：姚建军 网址：www.gzcb.com.cn 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦外洋中心 A36 楼 办公地址：深圳市南山区桃园路田厦外洋中心 A36 楼 法定代表东说念主：顾敏 客户服务电话：400-999-8800 网址：www.webank.com 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 筹商东说念主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东说念主：宋剑斌 筹商东说念主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：张金良 筹商东说念主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 筹商东说念主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：中国杭州市庆春路 288 号 办公地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：沈仁康 筹商东说念主：沈崟杰 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：浙江省台州市温岭市三星大路 168 号 办公地址：浙江省台州市温岭市三星大路 168 号 法定代表东说念主：江建法 筹商东说念主：刘兴龙 客户服务电话：4008896521 网址：www.mintaibank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 筹商东说念主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 筹商东说念主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：吕家进 筹商东说念主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 筹商东说念主：高扬 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东说念主：李新华 筹商东说念主：奚博宇   客户服务电话：95579/4008-888-999   网址：www.95579.com   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   筹商东说念主：王万君   客户服务电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层   法定代表东说念主：陈林   筹商东说念主：胡星煜   客户服务电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   注册地址：广东省深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406   办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼   法定代表东说念主：李强   筹商东说念主：徐玲娟   客户服务电话：956019   网址：www.csco.com.cn   注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层   法定代表东说念主：施华   筹商东说念主：丁敏   客户服务电话：95571   网址：www.foundersc.com   注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念１８号光大银行大厦１８楼   办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念１８号光大银行大厦１８楼 法定代表东说念主：黄冰 筹商东说念主：刘翠玲 客户服务电话：95341 网址：www.ytzq.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新肥硕厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新肥硕厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：魏庆华 筹商东说念主：夏锐 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东说念主：廖庆轩 筹商东说念主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 筹商东说念主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 筹商东说念主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：天津市经济手艺蛊惑区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：安志勇 筹商东说念主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 筹商东说念主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 筹商东说念主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 筹商东说念主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李俊杰 筹商东说念主：邵珍珍 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 筹商东说念主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：拉萨市柳梧新区外洋总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法定代表东说念主：林立 筹商东说念主：郑琢 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：张威 筹商东说念主：廖晓 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺太空洋金钱中心 26 层 法定代表东说念主：刘宛晨 筹商东说念主：郭静 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表东说念主：张智河 筹商东说念主：郭一非 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东说念主：陈亮    筹商东说念主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东说念主：曹宏    筹商东说念主：梁浩    客户服务电话：95514    网址：www.cgws.com    注册地址：上海市新闸路 1508 号    办公地址：上海市新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    筹商东说念主：郁疆    客户服务电话：95525    网址：www.ebscn.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    筹商东说念主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法定代表东说念主：徐朝日    筹商东说念主： 张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东说念主：何春梅 筹商东说念主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 筹商东说念主：姚盛盛 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 筹商东说念主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：袁笑一 筹商东说念主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 筹商东说念主： 江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东说念主：李玮 筹商东说念主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表东说念主：陈照星（代） 筹商东说念主：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 筹商东说念主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东说念主：董祥 筹商东说念主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：郑立坤 筹商东说念主：付佳 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转换三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 筹商东说念主：王金娇 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东说念主：杨华辉 筹商东说念主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 筹商东说念主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东说念主：肖林 筹商东说念主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 筹商东说念主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：北京市曙光区幽闲路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区幽闲路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：毕劲松 筹商东说念主：刘宇 客户服务电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺蛊惑区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东说念主：余磊 筹商东说念主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光门内大街 188 号 法定代表东说念主：王常青 筹商东说念主：刘畅 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法定代表东说念主：王翔 筹商东说念主：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东说念主：钱昊旻 筹商东说念主：沈晨 客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层   办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层   法定代表东说念主：Giamberto Giraldo   筹商东说念主：黄金   客户服务电话：400-6123-303   网址：www.yitsai.com   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室   办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼   法定代表东说念主：巩巧丽   筹商东说念主：刘晖   客户服务电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   筹商东说念主：张云飞   客户服务电话：95177   网址：www.snjijin.com   办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层   法定代表东说念主：于海锋   客户服务电话：400-080-3388   网址：https://www.puyifund.com/   基金管理东说念主可根据联系法律法则要求，根据实情，遴荐其他恰当要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号      筹商电话：0755-25941405      传真：0755-25987133      负责东说念主：丁志勇      （三）讼师事务所      称号：北京市竞天公诚讼师事务所      住所：北京市曙光区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层      法定代表东说念主：赵洋      办公室地址：北京市曙光区开国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层      筹商电话：（010）58091000；（0755）23982200      传真：（010）58091100；（0755）23982211      筹商东说念主：黄亮      承办讼师：孔雨泉、黄亮      （四）司帐师事务所      称号：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）      住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室      推论事务合伙东说念主：李丹      办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼      筹商电话：（021）23238888      传真：（021）23238800      筹商东说念主：施翊洲      承办司帐师：单峰、胡莲莲                     第六部分 基金的历史沿革与存续      一、基金的历史沿革      鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 证监会”）2009 年 12 月 15 日证监许可〔2009〕1374 号文核准，进行召募。基金管理东说念主为鹏 华基金管理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。基金管理东说念主赢得中国证监 会书面说明后，       《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2010 年 2 月 5 日生 效。      鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）以通信方式召开基金份额持有东说念主大会，大会表 决投票时期为 2023 年 8 月 4 日至 2023 年 9 月 10 日，会议审议通过了对于鹏华中证 500 指 数证券投资基金（LOF）修改基金合同等关系事项的议案，内容包括鹏华中证 500 指数证券 投资基金（LOF）调整投资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条目、收益 分配条目、份额净值精度等关系事项，并更新基金合同关系条目。上述基金份额持有东说念主大会 决议事项自表决通过之日起成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   《基金合同》成效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉中赐与流露；一语气 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈诉并提议责罚决议，如 持续运作、调养运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。               第七部分   基金份额的上市往复   本基金 A 类基金份额已自 2010 年 4 月 28 日起在深圳证券往复所上市。经变更注册的 《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》成效后，A 类基金份额将陆续在深圳 证券往复所上市往复。如无特别阐述，本审时度势定仅适用于基金 A 类基金份额。   深圳证券往复所。   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需顺从《深圳证券往复所往复法则》                                      、《深 圳证券往复所证券投资基金上市法则》等联系章程。   本基金上市往复的用度按照深圳证券往复所的联系章程办理。   本基金在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示已肯求上市往复的某类或多类基金份额前一往复日的基金份额净值。   本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和圮绝上市按照深圳证券往复所的关系章程推论。   当基金发生深圳证券往复所关系业务法则章程的因不再具备上市条件而应当圮绝上市 的情形时，本基金将转型为非上市的指数基金并将本基金的基金称号变更为“鹏华中证 500 指数证券投资基金”         ，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金转型并圮绝上市后，对于本基金 场内份额的处理法则由基金管理东说念主提前制定并公告。 容进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会， 并在本基金更新的招募阐述书中列示。   若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往复的新功能，基 金管理东说念主不错在履行恰当的圭表后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改不消 召开基金份额持有东说念主大会。                  第八部分 基金份额的申购与赎回      本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市往复、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 式，结束基金份额的日常往复。C 类和 I 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回 的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类和 I 类基金份额。      一、申购和赎回时事      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回时事为基金管理东说念主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回时事为深圳证券往复所内具有 相应业务经历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募阐述书或关系公示中列 明。      基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。      若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往复方式，投资东说念主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。      二、申购和赎回的洞开日实时期      投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基 金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的联系章程在章程弁言上公告。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调养肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 基准进行计较； 回； 法权益不受挫伤并得到公说念对待； 金账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 任公司的关系业务法则推论。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务等法则有新的章程，按新章程推论。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息流露办法》的联系章程在章程弁言上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在洞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。若资金在章程时期内未全额到账则申购不成立， 申购款项将璧还投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同联系条目处理。   遇往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的身分影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后 的下一个劳动日划出。   基金管理东说念主应以往复时期扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利。   基金管理东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述圭表法则进行调整。基金管理东说念主应依 照《信息流露办法》的联系章程在章程弁言上公告。      五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或跳跃 50%的除外）。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。 笔最低申购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及往复级差有其他章程的，以各 销售机构的业务章程为准。通过基金管理东说念主直销中心申购本基金 A 类和 C 类基金份额，首 次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法则或基金管理 东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低 申购金额为 10 元。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情 调整。 赎回时单笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投 资东说念主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金 份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 结算有限使命公司的关系业务法则有章程的，从其最新章程办理。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等挨次，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抵制的需要，可遴选上述挨次对基金限制赐与抵制。具体见基金管理东说念主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息流露办法》的联系章程在章程弁言上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用度卓越用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较， 并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当延长计较或公告。      本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不 收取申购用度。      （1）场外申购费率      对于场外 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施诀别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金卓越投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的所在社会保障基金、 企业年金单一蓄意以及连系蓄意、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门招供 的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定 申购费率，其他投资东说念主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：     申购金额 M（元）         一般申购费率            特定申购费率          M         M≥ 500 万     每笔 1000 元         每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内如若有多笔 申购，适用费率按单笔分别计较。   申购用度由申购 A 类基金份额投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度。   （2）场内申购费率   投资者不错屡次申购本基金场内 A 类基金份额，申购费按每笔申购肯求单独计较。   本基金场内 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额 M（元）                 申购费率            M           M≥ 500 万    按笔收取，每笔 1000 元   申购用度由投资者承担，在申购场内 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   （1）场外申购 金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额，对应 费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   申购用度＝10,000－9881.42＝118.58 元   申购份额＝9,881.42/1.0368＝9,530.69 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 9,530.69 份场外 A 类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值   举例：某投资东说念主投资 10,000 元申购本基金场外 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当 日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额计较如下：   申购份额＝10,000/1.0154＝9,848.34 份   即：投资东说念主投资 10,000 万元申购本基金场外 C 类（或 I 类）基金份额，假定申购当日 C 类（或 I 类）基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 9,848.34 份场外 C 类（或 I 类）基金 份额。 两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）场内申购   本基金 C 类和 I 类基金份额暂不洞开场内申购。如无特别阐述，本节所述基金份额仅指 场内 A 类基金份额。   基金的申购接纳“金额申购”方式，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购份额 的计较如下：   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额先按四舍五入的方法保留到少许点后 2 位，再按截位法保留到整数位，小 数部分对应的金额退还投资者。   例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 10,000 元，对应的申购费率为 0。假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/（1＋0）＝10,000.00 元   申购用度＝0.00 元   申购份额（保留两位）＝10,000.00/1.0368＝9,645.06 份（四舍五入保留到少许点后两位）   申购份额（施行）＝9,645 份（保留到整数位）   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,645 份，整数位后少许部分 的申购份额对应的资金返还给投资者。   施行净申购金额=9,645×1.0368=9,999.94 元   退款金额＝10,000-9,999.94 -0＝0.06 元   即，若该投资者从场内申购本基金场内 A 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0368 元，则可得到场内 A 类基金份额 9,645 份，申购资金返还 0.06 元。   本基金各种基金份额的赎回费率结构如下，赎回费率随肯求份额持有时期加多而递减。   本基金 A 类场外基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 天                     1.50%               Y≥2 年                      0   本基金 A 类场内基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 天                     1.50%               Y≥7 天                     0.50%   本基金 C 类和 I 类基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                      赎回费率               Y＜7 天                     1.50%               Y≥7 天                      0   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，全额计入基金财产；对峙续持有期不少 于 7 日的投资东说念主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，      赎回总金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额?赎回费率      净赎回金额=赎回总金额?赎回用度      赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。      例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 I 类）基金份额，持有时期为三个月，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元      赎回用度=10,685.00×0=0.00 元      净赎回金额=10,685.00-0.00=10,685.00 元      即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 C 类（或 I 类）基金份额，持有期限为三个月，假定赎 回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 办法》的联系章程在章程弁言上公告。 限使命公司的联系业务法则。若关系法律法则、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按 照新章程推论，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率死守关系法律法则以及监管部门、自律法则的 章程。 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销蓄意，针对以特定往复方式 （如网上往复、电话往复等）等进行基金往复的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。 在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错恰当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费 率。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 布相当时。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 达到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系章程在章程弁言上刊登暂停申购公告。如若投资东说念主 的申购肯求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 对于场外赎回肯求，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求 东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基 金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情 况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。暂停赎回或降速支付款项的场内 处理，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限使命公司的联系章程办理。   九、多量赎回的情形及处理方式      若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调养中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额）跳跃前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。      当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 圭表推论。      （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有穷困或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。  （3）若基金发生多量赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主跳跃上一洞开日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理大额赎 回肯求东说念主的赎回肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以 内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分缓期赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主跳跃 10%的赎回肯求按比例说明。对当日 未予说明的赎回肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时 不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除； 遴荐缓期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如基金份额持有东说念主在提 交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。      （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在章程弁言上进行公告。      当出现多量赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算有限使命公 司的相应法则进行处理，基金调养中转出份额的肯求的处理方式受命关系的业务法则及届时 开展调养业务的公告。      当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在章程 弁言上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于再行洞开日在章程弁言上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据施行情况在 暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。      十一、基金调养      基金管理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，关系法则由基金管理 东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与关系机 构。      十二、基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于恰当条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。      十三、基金的转托管      本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登记结算系统持有东说念主 洞开式基金账户下；场内申购或上市往复买入的基金份额登记在证券登记系统持有东说念主证券账 户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券往复所上市往复，也不错平直申 请场内赎回。登记在登记结算系统中的基金份额可肯求场外赎回，其中登记在登记结算系统 中的 A 类基金份额还通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在 深圳证券往复所上市往复。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的行径。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市往复或场内赎回 的会员单元（往复单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务法则办理。   （1）跨系统转托管是指持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的行径。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类和 I 类基 金份额通达跨系统转托管的，基金管理东说念主将另行公告。   （2）基金销售机构不错按照关系章程向基金份额持有东说念主收取转托管费。   （3）本基金权益分拨期间、深圳证券往复所章程相应停牌日历、基金份额处于质押、 冻结状态或出现深圳证券往复所、登记机构章程的其他情形时，不得办理跨系统转托管。   （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关系业务章程办理。 进行调整的，基金管理东说念主将相应调整。   十四、如期定额投资蓄意   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资蓄意，具体法则由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募阐述书中所章程的如期定额投资蓄意最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往复时事或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违背法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定相 应的业务法则，并依照《信息流露办法》的联系章程进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”章节或 关系公告。                    第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金接纳指数化投资方式，追求基金净值增长率与事迹比拟基准收益率之间的追踪误 差最小化，力求将日均追踪偏离度抵制在 0.35%以内，年追踪裂缝抵制在 4%以内，以结束 对中证 500 指数的灵验追踪。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融用具，包括标的指数成份股卓越备选成份股 （均含存托凭证），为更好地结束投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、 创业板卓越他经中国证监会核准或注册上市的股票）                       、存托凭证、债券（含国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调养债券、 可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币市集用具、资产援救证券、股指期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会关系章程）。   本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例计算不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如若法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行恰当圭表后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例可作念相应调整。   三、标的指数   中证500指数   改日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个劳动日内向中国证监会陈诉并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调养运 作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑基金 投资运作。若出现指数更名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召开基 金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行恰当圭表后，在章程弁言上公 告。      四、投资策略      本基金接纳实足复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并 根据标的指数成份股卓越权重的变化进行相应调整。      当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组合管理进行恰当 变通和调整，勤奋镌汰追踪裂缝。      本基金力求将日均追踪偏离度抵制在0.35％以内，年追踪裂缝抵制在4％以内。如因指 数编制法则调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪裂缝跳跃上述范围，基金管理东说念主应遴选合 理挨次幸免追踪偏离度、追踪裂缝进一步扩大。      当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对关系成份股进行调 整。      （1）股票投资组合的构建      本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在勤奋追踪误 差最小化的前提下，本基金可遴选恰当方法，以镌汰买入成本。当遭受成份股停牌、流动性 不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调整或 其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，联结研究分析，对基金财产进行适 当调整，以期在章程的风险承受抵制之内，尽量缩小追踪裂缝。      （2）股票投资组合的调整      本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股卓越权重的变动而进行相应调整， 本基金还将根据法律法则中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调整，以保 证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正关系和追踪裂缝最小化。基金管理东说念主将 对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能接纳合理方法寻求替代。由于 受到各项持股比例限制，基金可能不成按照成份股权重持有成份股，基金将会接纳合理方法 寻求替代。   根据标的指数的调整法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行 调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验追踪标的指数；根 据法律、法则章程，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可 以对投资组合管理进行恰当变通和调整，勤奋镌汰追踪裂缝。   本基金在玄虚接洽预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐策 略、信用策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，无邪地调整组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为标的，遴荐流动性好、往复活跃的股指期 货合约，充分接洽股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。   本基金将玄虚运用策略资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合管理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格顺从法律法则和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得踏实收益。   本基金可在玄虚接洽预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地结束投资标的，在加强风险重视并顺从审慎谋略原则的前提下，本基金可根据 投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理细则出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在不改变投资标的的前提下，本基金可相 应调整和更新关系投资策略，并在招募阐述书中更新。   五、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净 值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援救证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国证 监会章程的特殊品种除外；   （5）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产援救证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券限制的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产援救证券，不得 跳跃其各种资产援救证券计算限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持 有资产援救证券期间，如若其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评级陈诉发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；   （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求：   a.参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）若本基金投资股指期货，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 往复日基金资产净值的 20%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境内上市往复 的股票合并计较；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（10）、                   （12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之 外的身分致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内 进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因前述身分致使基金投资比例不恰当第（10） 项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同成效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程推论。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、支配证券往复价钱卓越他不正派的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程禁绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主卓越控股鼓励、施行抵制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，重视利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推论。关系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述禁绝性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的章程推论。   六、事迹比拟基准   中证 500 指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为中证 500 指数，因此接纳上述事迹比拟 基准，粗略比拟真正、客不雅地响应本基金的风险收益特征。   如本基金调整标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应调整。如若本基金事迹比拟基准 罢手发布或更更称号，或者今后法律法则发生变化，或者有更恰当的、更能为市集普遍接受 的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹比拟基准时，本基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比拟基准并实时公告， 但不需要召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂型 基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数不异的风险收益特征。   八、基金管理东说念主代表基金专揽鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抵制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”章节的章程。       十、基金的投资组合陈诉       基金管理东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵府不存在伪善纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律使命。       基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 07 月 17 日复 核了本陈诉中的财务标的、净值表现和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性阐发或者要紧遗漏。       基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募阐述书卓越更新。       本陈诉中财务贵府未经审计。       本陈诉期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。 序号                神志                   金额（元）            占基金总资产的比例（%）         其中：股票                          428,795,573.40           93.37         其中：债券                                       -              -         资产援救证券                                      -              -         其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -              -         资产 注 ： 1 、 报 告 期 末 ， 本基 金 参 与 转 融通 证 券 出 借业 务 出 借 证 券 的 公 允价 值 为 东说念主 民 币 本陈诉所指的“股票”均包含存托凭证。 （1） 陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比例 代码         行业类别     公允价值（元）                                              (%)  A   农、林、牧、渔业              2,686,870.32             0.59  B   采矿业                  20,032,452.00             4.38  C   制造业                 270,793,937.35            59.20      电力、热力、燃气及水分娩  D                        17,259,683.40             3.77      和供应业  E   建筑业                   4,361,758.00             0.95  F   批发和零卖业                9,096,352.34             1.99  G   交通输送、仓储和邮政业           8,624,063.66             1.89  H   住宿和餐饮业                1,356,080.00             0.30      信息传输、软件和信息手艺  I                        30,422,795.05             6.65      服务业  J   金融业                  39,843,009.79             8.71  K   房地产业                  4,846,348.64             1.06  L   租出和商务服务业              3,272,497.21             0.72  M   科学研究和手艺服务业            3,428,229.92             0.75      水利、环境和民众设施管理  N                         1,942,957.30             0.42      业      住户服务、修理和其他服务  O                                   -                -      业  P   教师                     477,360.00              0.10  Q   卫生和社会劳动               2,654,680.00             0.58  R   文化、体育和文娱业             6,442,352.00             1.41  S   玄虚                     766,296.96              0.17      计算                  428,307,723.94            93.64 （2） 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比例 代码         行业类别     公允价值（元）                                              (%)  A   农、林、牧、渔业                        -                 -  B   采矿业                             -                 -  C   制造业                    434,965.84              0.10      电力、热力、燃气及水分娩  D      和供应业                            -                 -  E   建筑业                             -                 -  F    批发和零卖业                                         -     -  G    交通输送、仓储和邮政业                                    -     -  H    住宿和餐饮业                                         -     -       信息传输、软件和信息手艺  I       服务业                                   41,383.26    0.01  J    金融业                                            -     -  K    房地产业                                       0.00    0.00  L    租出和商务服务业                               2,419.12    0.00  M    科学研究和手艺服务业                                     -     -  N    水利、环境和民众设施管理       业                                      9,081.24    0.00  O    住户服务、修理和其他服务       业                                              -     -  P    教师                                             -     -  Q    卫生和社会劳动                                        -     -  R    文化、体育和文娱业                                      -     -  S    玄虚                                             -     -       计算                                   487,849.46    0.11 （3） 陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号    股票代码 股票称号          数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                   占基金资产净值比  序号    股票代码     股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                     例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为标的，遴荐流动性好、往复活跃的股指期 货合约，充分接洽股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为标的，遴荐流动性好、往复活跃的股指期 货合约，充分接洽股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资效率。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价      本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在陈诉 编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形      想源电气股份有限公司在陈诉编制日前一年内受到中华东说念主民共和国洋山港海事局的处 罚。      以上证券的投资已推论里面严格的投资决策历程，恰当法律法则和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库      本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号             称号                      金额（元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可调养债券明细 注：无。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述                             流通受限部分的 占基金资产 流通受限情况说  序号    股票代码          股票称号                             公允价值（元） 净值比例（%）            明                                 流通受限部分的公 占基金资产净               流通受限情况  序号     股票代码         股票称号                                  允价值（元）            值比例（%）         阐述 （6） 投资组合陈诉附注的其他翰墨描述部分    由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中数字分项之和与计算项之间可能存在尾差。                             第十部分 基金的事迹    基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募阐述书。    基金合同成效以来的投资事迹卓越与同期基准的比拟如下表所示：    鹏华中证 500 指数 A（LOF）                                                事迹比拟基准                         净值增长率标 事迹比拟基准               净值增长率 1                          收益率模范差 1-3              2-4                         准差 2     收益率 3 同 成效日 ) 至 2.90%         1.64%    11.58%        1.72%     -8.68%        -0.08% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 自基金合同生 效 日 至 2024 41.52%       1.52%   14.40%    1.49%    27.12%   0.03% 年 06 月 30 日    鹏华中证 500 指数 C（LOF）                                           事迹比拟基准                         净值增长率标 事迹比拟基准               净值增长率 1                     收益率模范差 1-3        2-4                         准差 2    收益率 3 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 06 月 30 日 年 06 月 30 日                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以卓越他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以卓越他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复时事的往复日以及国度法律法则章程需要对 外流露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援救证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细则关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门联系章程。   （一）对存在活跃市集且粗略获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往复 日的报价细则公允价值。有充足根据标明估值日或最近往复日的报价不成真正响应公允价值 的，应酬谢价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制手脚特征接洽。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有敷裕可利用数据 和其他信息援救的估值手艺细则公允价值。接纳估值手艺细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并细则公允 价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调整最近往复市价，细则公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺细则公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产援救证券，接纳估值手艺细则公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值手艺细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公蛊惑行未上市的股票和债券，接纳估值手艺细则公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公蛊惑售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程细则 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，以最近往复日的结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。本基金各种基金 份额将分别计较基金份额净值。   每个劳动日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   六、估值伪善的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的挨次确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类 基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的差错形成估值伪善，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的使命东说念主应当对由于该 估值伪善遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善使命方承担；由于估值伪善使命方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估值伪善使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值伪善使命方依然积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值伪善使命方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值伪善的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 使命方仍应酬估值伪善负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值伪善使命方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若获 得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值伪善使命 方。      （4）估值伪善调整接纳尽量复原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。      估值伪善被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因细则 估值伪善的使命方；      （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；      （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的使命方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向联系当事东说念主进行说明。      （1）任一类基金份额净值计较出现伪善时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的挨次素雅损失进一步扩大。      （2）伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条目进行赔 偿：      ①本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹办后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议推论，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相 应的使命。      ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。      ④由于基金管理东说念主提供的信息伪善（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                      ，进而导致 基金份额净值计较伪善而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日往复扫尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息按约定赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值伪善处理。 送的数据伪善，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然 依然遴选必要、恰当、合理的挨次进行查抄，然而未能发现该伪善而形成的基金资产净值计 算伪善，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选 必要的挨次减弱或排斥由此形成的影响。                第十三部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 持有东说念主洞开式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基 金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券 登记系统的场内基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可遴荐现款分成的方式，具 体权益分配圭表等联系事项死守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限使命公司的关系 章程； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各种基金份额在可供分配利 润上有所不同；   在不违背法律法则、业务章程且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基 金管理东说念主可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的细则、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程弁言 公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依 照《业务法则》推论。对于场内份额，死守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限使命公 司的关系章程。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类       《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.75%年费率计提。管理费的计较方法如下：      H＝E×0.75%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之 日起 2 个劳动日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个劳动日内支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.15 %÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之 日起 2 个劳动日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个劳动日内支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主服务。      C 类、I 类基金份额的销售服务费计较方法如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日 起 2 个劳动日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个劳动日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约章程，按费 用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推论。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的章程代扣代缴。                第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照联系章程编制基金司帐报表； 式说明。      二、基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所卓越注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程弁言公告。                  第十六部分 基金的信息流露      一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息流露办法》、                                      《流动性风险 管理章程》、      《基金合同》卓越他联系章程。      二、信息流露义务东说念主      本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主卓越日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。      本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予流露的基金信息通过恰当 中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和《信息流露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”               ，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等弁言流露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开流露的信息贵府。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：      四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除特别阐述外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法则及具体圭表，阐述基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东说念主服务等内 容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个 劳动日内，更新基金招募阐述书并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲领。   本基金改进基金合同经中国证监会变更注册且基金份额持有东说念主大会审议通过后，基金管 理东说念主应将基金招募阐述书、基金居品贵府纲领、                     《基金合同》和基金托管契约登载在章程网 站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市往复的， 基金管理东说念主应当至少每周在章程网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市往复后，基金管理东说念主应当在不晚于每 个洞开日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日/往复 日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。      （四）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉      基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。      基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉提醒性公告登载在章程报刊上。      如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组结伴产情况卓越流动性风险 分析等。      （五）临时陈诉      本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）长远公告   在《基金合同》期限内，任何民众弁言中出现的或者在市集精熟传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息 流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开长远，并将联系情况立即陈诉基金上市往复的 证券往复所。   （七）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （八）算帐陈诉   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉提醒性公 告登载在章程报刊上。   （九）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募阐述 书的章程进行信息流露，详见招募阐述书“侧袋机制”章节的章程。   （十）投资股指期货的信息流露   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和 更新的招募阐述书等文献中流露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、 风险标的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的往复政策 和往复标的。   （十一）投资资产援救证券的信息流露   若本基金投资资产援救证券，基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中流露其持有的 资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产援救证券 明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中流露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券 明细。   （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息流露   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等如期陈诉和更新的招募阐述书等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险卓越管理情况等，并就陈诉期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念详备阐述。   （十三）中国证监会章程的其他信息   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息流露内容与 阵势准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募阐述书、基金居品贵府纲领、基金算帐陈诉等公开流露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信 息的真正、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程弁言上流露信息外，还不错根据需要在其他民众 弁言流露信息，然而其他民众弁言不得早于章程弁言和基金上市往复的证券往复所网站流露 信息，而况在不同弁言上流露统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律法则的关系章程。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年，法律法则或监管规 则另有章程的从其章程。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法则章程将信 息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，以供社会公众查阅、复制。                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抵制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当《中华东说念主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计办法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募阐述书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况细则是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适 用于主袋账户份额。 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主计较各项投 资运作标的和基金事迹标的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项。   圮绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所进行审计并流露专项审计办法。   五、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募阐述书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期陈诉中流露陈诉期内特定资产处置进展 情况，流露陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表 基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将 来法律法则或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针对 侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当圭表后， 可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及 其他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府联系证券市集的政策发生要紧变化或是有要紧的举措、法则出台，引 起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产 生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金 投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款体式来分配，而现款的购买力可能因为通货推广的影响而 下降，从而使基金的施行投资收益下降。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上涨带来的价 格风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会镌汰，再投资的风险加大。当利率上涨 时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会上涨。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司谋略风险、信用风险等。   上市公司的谋略好坏受多种身分影响，如管理才气、财务现象、市集出路、行业竞争、 东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如若基金所投资的上市公司谋略不善，其 股票价钱可能下落，或者粗略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资 各种化来散播这种非系统风险，但不成实足躲闪。   债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表 当今公司债券中，公司如若因为某种原因不成实足践约支付本金和利息，则债券投资就会承 受较大的失掉。广义的信用风险不仅指企业的违约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信 用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益 水平与基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理手艺等关系性较大。因此基金可能因为基金 管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不成迅速、低成土产货转念成现款，或者不成应付可能出现的投资 东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的市集价钱往复而引起 损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可 能会有些损失，影响基金投资标的的结束。后者是指在洞开式基金往复过程中，可能会发生 多量赎回的情形，多量赎回可能会产生基金仓位调整的穷困，导致流动性风险，以至影响基 金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证500指数的指数基金，主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）      ，且接纳实足复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组 合，并根据标的指数成份股卓越权重的变化进行相应调整。   一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投 资标的出现流动性较差的情况。如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法实足投 资于成份股时，基金管理东说念主将对成份股的流动性进行分析，并接纳合理方法寻求替代，以期 灵验抵制本基金的流动性风险。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   洞开式基金要随时应酬投资东说念主的赎回，如若基金资产不成迅速转念成现款，或者变现为 现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多量赎回 时，如若基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位调整的穷困，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，玄虚运用各种流 动性风险管理用具，对赎回肯求等进行适度调整，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的辅助挨次，包括但不限于缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其 他挨次。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理用具时，投资者可能靠近无法申购、无法 实时赎回、无法全部赎回、无法实时赢得赎回款项、投资成本相对较高的风险。具体如下：   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”之“九、多量赎回的情形及处理 方式”， 详备了解本基金缓期办理多量赎回肯求的情形及圭表。在此情形下，投资东说念主靠近无 法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理多量赎回肯求的情况 下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及圭表。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东说念主在暂停赎回期间将 无法赎回其持有的基金份额。   具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付赎 回款项的情形及圭表。 在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延， 可能影响投资东说念主的资金安排。      本基金对峙续持有期少于7日的投资者，应当收取不低于1.5%的赎回费，该赎回费全额 计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于7日的投资者将承担较高的 赎回费。      具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备 了解本基金暂停估值的情形及圭表。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到 的净值可能不成实时、准确地响应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后， 基金管理东说念主会根据基金合同约定，或视情况暂停接受申购、赎回请求或降速支付赎回款项。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性，舞动订价机制的处理原则与操作表率死守关系法律法则以及监管部门自律法则 的章程。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定接纳舞动订价机制，大额申购或 赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回投资者的投资收 益。      侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主义在于灵验禁绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 面前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东说念主计较各项投资运作标的和基金事迹标的时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额净 值，即便基金管理东说念主在基金如期陈诉中流露陈诉期末特定资产可变现净值或净值参考区间 的，也不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。      基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      当出现其他中国证监会招供的流动性风险管理挨次时，基金管理东说念主可能在与基金托管东说念主 协商后，按照中国证监会招供的关系要求，遴选对本基金的流动性风险管理挨次，具体情况 的关系阐述由基金管理东说念主届时公告细则。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理挨次   基金管理东说念主已建立里面多量赎回话对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监测、 事中管控与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管理东说念主需要根据施行情况进行流动性评 估，说明是否不错接受通盘赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评 估基金组结伴产变现才气、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、确 认赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。多量赎回情形下，基金管理东说念主不错 根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单 个基金份额持有东说念主在单个洞开日肯求赎回基金份额跳跃上一洞开日基金总份额10%以上的， 基金管理东说念主可对其遴选缓期办理赎回肯求的挨次。   五、本基金特定风险   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成实足代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据珍惜投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生往复成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （3）追踪裂缝抵制未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度抵制在0.35％以内，年追踪裂缝抵制在4％以内，但因标 的指数编制法则调整或其他身分可能导致追踪裂缝跳跃上述范围，本基金净值表现与指数价 格走势可能发生较大偏离。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，改日指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会陈诉并提议责罚决议，如更换基金标的指数、调养运作方式，与其他基金 合并、或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将靠近更换基金标 的指数、调养运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议细则并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额持有东说念主利益优先原则支撑 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系市集表现有在 相反，影响投资收益。      （5）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 溢价水平。 获取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能遴选暂停赎回或降速支付赎回款项的 挨次，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （6）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪裂缝； 化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪裂缝； 度； 击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝； 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度； 标的指数中该股票的权重可能作假足交流；因贫窭卖空、对冲机制卓越他用具形成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制伪善等，由此产 生追踪偏离度与追踪裂缝。      基金价钱受到供求关系的影响，本基金份额市集往复价钱与基金份额净值可能会出现较 大背离，从而平直或转折地给投资者形成损失；由于上市期间可能因信息流露导致基金停牌， 投资东说念主在停牌期间不成买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后往复敌手不及导致基金流 动性风险；另外，当基金份额持有东说念主将份额转向场社往复后导致场内的基金份额或持有东说念主数 不兴奋上市条件时，本基金存在暂停上市或圮绝上市的可能。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外， 若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大失掉的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行 东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派 息、专揽表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动约束存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息流露监管方面与境内可 能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品通 常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。 而况由于繁衍品订价十分复杂，不恰当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指期货采 用保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动 就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在章程 的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。 证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、 流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎 回款项的风险；   （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及 借约用度发风险；   （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、往复 敌手方违约、业务法则调整、信息手艺不成正常运行等风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法则等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配试验。      七、其他风险 来风险；                  第十九部分 基金的圮绝与算帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程弁言公告。      二、《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                       《基金合同》应当圮绝： 相接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》圮绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组接济 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉提醒 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则章程的最低 期限。             第二十部分 基金合同的内容选录   第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主的权利、义务      统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）阐扬阅读并顺从《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）海涵基金信息流露，实时专揽权利和履行义务；      （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有限使命；      （6）不从事任何有损基金卓越他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管理东说念主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要挨次保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽鼓励权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在恰当联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金申购、赎回、调养等业务 法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》卓越他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；      （8）遴选恰当合理的挨次使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的 价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》卓越他联系章程，履行信息流露及陈诉义务；      （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》卓越他联系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；      （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》卓越他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不少于法律法则章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出，而况保证投资者 粗略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东说念主的权利、义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往复资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业时事，配备敷裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互颓靡；对 所托管的不同的基金分别成立账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互颓靡；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》卓越他联系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；      （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》卓越他联系章程另有章程外，在 基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；      （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，阐述基金管理 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若基金管理东说念主有未推论《基 金合同》章程的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否遴选了恰当的挨次；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不少于法 律法则章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》卓越他联系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不成立日常机构，日常机构的成立和关系法则按照法律法则的联系章程进行。   一、召开事由 国证监会另有章程或基金合同另有约定的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）圮绝基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所圮绝上市的 除外；      （12）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （4）加多、减少、调整基金份额类别成立；      （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调整联系申购、赎回、调养、非往复过户、 转托管、基金往复等业务法则；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）因相应的法律法则、深圳证券往复所或登记机构的关系业务法则发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关卓越筹商方式和筹商东说念主、书面 表决办法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效用。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述注解恰当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的章程， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证露出，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公布关系 提醒性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决办法的，不 影响表决效用。   （3）本东说念主平直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面办法或授权 他东说念主代表出具书面办法。   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述注解恰当法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比 照现场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主亦不错接纳书面、麇集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹办的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起源由大会主办东说念主按照下列第七条章程圭表细则和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或本基金合同另有约定的， 调养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》                                、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据阐述注解，不然提交恰当会议通 知中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告章程的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。      （3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程弁言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 约束力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主按照《信息流露办法》的章程公告后，可平直对本部天职容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      第三、基金合同变更和圮绝的事由、圭表以及基金财产算帐方式      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在章程弁言公告。      二、《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，经履行关系圭表后，                       《基金合同》应当圮绝： 相接的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》圮绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组接济 接纳基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉提醒 性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则章程的最低 期限。   第四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续至意、勤勉、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之主义，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区 法律）统带。   第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事 和营业时事查阅。                   第二十一部分 基金托管契约的内容选录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：鹏华基金管理有限公司    住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层    法定代表东说念主：张纳沙    成立时期：1998 年 12 月 22 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文    注册成本： 1.5 亿元东说念主民币    组织体式: 有限使命公司    谋略范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    存续期间：持续谋略    电话：0755-82021233    传真：0755-82021155    筹商东说念主：龙毅    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门专揽中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：持续谋略    谋略范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径专揽监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融用具，包括标的指数成份股卓越备选成份股 （均含存托凭证），为更好地结束投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、 创业板卓越他经中国证监会核准或注册上市的股票）                       、存托凭证、债券（含国债、金融债、 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调养债券、 可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币市集用具、资产援救证券、股指期货以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会关系章程）。   本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法则、部门规章及《基金合同》禁绝投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例计算不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如若法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行恰当圭表后以变更后的比例为准， 本基金的投资比例可作念相应调整。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 的 90%且不低于非现款基金资产的 80%； 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10%； 会章程的特殊品种除外； 证券限制的 10%； 资产援救证券，不得跳跃其各种资产援救证券计算限制的 10%； 资产援救证券期间，如若其信用等级下降、不再恰当投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   b.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总 市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，计算（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 往复日基金资产净值的 20%； 股票合并计较。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程推论。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整， 但中国证监会章程的特殊情形除外。因前述身分致使基金投资比例不恰当第 10）项章程的， 基金管理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应在出现可猜想资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日端庄向基 金托管东说念主发函阐述基金可能变动限制和公司应酬挨次，便于托管东说念主实施往复监督。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起运行。   基金管理东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统蛊惑等身分影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时期。 为进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金禁绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主卓越控股鼓励、施行抵制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，重视利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推论。关系往复必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或调整上述禁绝性章程，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 恰当圭表后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的章程推论。   基金管理东说念主参与银行间市集往复,应按照审慎的风险抵制原则评估往复敌手资信风险， 并自主遴荐往复敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券往复 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管 东说念主提供可行性阐述。基金管理东说念主应确保可行性阐述内容真正、准确、好意思满。基金托管东说念主不合 基金管理东说念主提供的可行性阐述进行骨子审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍推论 往复并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结算方 式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才气等 波及到入款银行遴荐方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 遴荐入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命， 关系损失由基金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付使命后，有权要求关系使命东说念主进 行补偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付使命。   （1）基金投资流通受限证券，应顺从《对于基金投资非公蛊惑行股票等流通受限证券 联系问题的文告》等联系法律法则章程。   （2）此处的流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并作假足一致，包括由 《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公蛊惑行股票、公蛊惑行股票网下配售部分等在发 行时明确一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险抵制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管理东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个劳动日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个劳动日内， 以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法则要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、 好意思满，并应至少于拟推论投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有敷裕的时期进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公蛊惑行股票等流通受限证券联系问题的通 知》章程，对基金管理东说念主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流通受 限证券前就该风险的排斥或重视挨次进行补充书面阐述，并保留检察基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却推论联系指示。因拒却推论该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命， 并有权陈诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带使命。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验重视和抵制风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、 关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抵制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的章程。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作卓越他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》、 基金托管契约联系章程时，应实时以书面体式文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应不才一个劳动日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往复圭表尚未成交的且基金托管东说念主在往复前粗略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背关系法律法则章程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却推论，立即 文告基金管理东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据往复圭表依然成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东说念主，并陈诉中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供关总计据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行径，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正派事理，拒却、谢绝基金托管东说念主根据本契约章程专揽监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基 金管理东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、关系信 息流露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延长推论基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约卓越他联系章程时，基金管理东说念主应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金 管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时期内答复基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，拒却、谢绝基金管理东说念主根据本契约章程专揽监督权，或遴选拖 延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教会仍不改正 的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与颓靡。 联系当事东说念主细则到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选挨次进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助，但对此不承担使命。   （二）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行存 款。该账户的开设和管事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托 管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当恰当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理章程》、            《利率管理暂行章程》                     、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构 的其他章程。   （三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴奋开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行 拆借市集的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，本来由基金托管东说念主支撑，基金管理东说念主保存副本。   （五）期货账户的开立和管理   基金管理东说念主、托管东说念主应当按照关系章程开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货交 易所获取往复编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及往复编码对应称号应按照联系规 定设立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以施行称号为准）的约定推论。   （六）入款投资账户的开立和管理   基金管理东说念主投资银行如期入款、契约入款划款前，应先完成银行账户开立，户名应为产 品称号，预留基金管理东说念主和托管东说念主印鉴。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管契约坚硬日之后，本基金被允许从事恰当法律法则章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法则使用并管 理。   （八）基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券的支撑   基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券根据施行需要，存放于基金托管东说念主或其 他机构的支撑库。基金管理东说念主应敦促入款银行尽快与基金托管东说念主办理入款证实书入库支撑。 属于基金托管东说念主施行灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生 的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验抵制或支撑的证券 不承担支撑使命。   （九）与基金财产联系的要紧合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支撑。除本契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，保存期 限不低于法律法则章程的期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章或授权业务 章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值的计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个 劳动日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                       《证券投资基金司帐核算业务指引》卓越 他法律、法则的章程。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个劳动日往复扫尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净 值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后以两边招供的 方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东说念主，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援救证券、股指期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化身分，调整最近往复市价，细则公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产援救证券，接纳估值手艺细则公允价值； 活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行调整以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应接纳估值手艺细则其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分散如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公蛊惑售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系章程细则公 允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近往复日后经济 环境未发生要紧变化的，以最近往复日的结算价估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法则和行业协会的关系章程进 行估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照关系法律法则、监管部门和行业协会的关系章程进 行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市往复的股票推论。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （11）关系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及关系法 律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值伪善给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的使命，有权向差错东说念主追偿。   当基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息伪善，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的挨次后仍不成发现 该伪善，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较伪善形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往复日基金资产净值、基金份额净值计较顺延伪善而引起的投资者或基金的损 失，由提供伪善信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券/期货往复所、登记结算公司、指数编制机构以及入款银行等级三方机构发送 的数据伪善，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已 经遴选必要、恰当、合理的挨次进行查抄，然而未能发现该伪善而形成的基金资产净值计较 伪善，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必 要的挨次减弱或排斥由此形成的影响。   当基金管理东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，关系各方应本着 勤勉尽责的立场再行计较查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金资产净值计较顺延伪善而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照关系各方约定的统一记账方法 和司帐处理原则，分别独马上成立、登录和支撑本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别颓靡编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。   本基金改进基金合同经中国证监会变更注册且基金份额持有东说念主大会审议通过后，基金管 理东说念主应将基金招募阐述书、基金居品贵府纲领、                     《基金合同》和基金托管契约登载在章程网 站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。除要紧变更之外，基金招募阐述书、基金居品 贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理 东说念主不再更新基金招募阐述书、基金居品贵府纲领。基金管理东说念主在季度扫尾之日起 15 个劳动 日内完成季度陈诉编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在 每年扫尾之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个劳动日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后， 以加密传真方式将联系陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个劳动日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个劳动日内完成季度陈诉，在季度报 告完成当日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个劳动日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成 当日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将 联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书或进行电子说明，关系各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发 布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核结束后，需向基金 管理东说念主进行书面或电子说明，以备有权机构对关系文献审核时提醒。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照面前关系法则分别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错接纳电 子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法 律法则或监管部门另有章程的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个劳动日内 提交；   《基金合同》成效日、            《基金合同》圮绝日等波及到基金要紧事项日历的基金份额持有 东说念主名册应于发生辰后十个劳动日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律法则或监管部门另有章程的除外。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持 有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按联系 法则章程各自承担相应的使命。   七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商不错解 决的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照 中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对两边 均有约束力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续至意、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之主义，不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律） 统带。   八、托管契约的变更与圮绝   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、歇业或有其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被拔除、歇业或有其他基金管理东说念主接纳基金管理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的圮绝事项。   （二）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和本托管契约的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》圮绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组接济 接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉提醒 性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的章程。            第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主在 正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据施行业务情况以及基金份额持有东说念主的需要和市 场的变化，持续完善并加多和修改服务神志。   一、营销转换及网上往复服务   为丰富投资者的往复方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种体式的往复服务。   在营销渠说念转换方面，本基金管理东说念主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上往复系统， 投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com），愈加浅薄、快捷地办理基金往复及 信息查询等已通达的各项基金网上往复业务。同期，投资者可海涵鹏华基金官方微信账号（微 信号:penghuajijin）                ，快速结束净值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可结束账户查询功能 和往复功能。鹏华直销 APP（即鹏华 A 加钱包 APP）及鹏华基金微信号面前也援救鹏华基金 客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将持续努力完善现有手艺系统和销售渠 说念，为投资者提供愈加各种化的往复方式和技巧。      二、信息定制服务      投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 东说念主 网 站 （ www.phfund.com ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （400-6788-533；0755-82353668）等渠说念提交信息定制肯求，在肯求获基金管理东说念主说明后， 基金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的 信息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和施行情况，应时调整发送的定 制信息内容。      三、在线磋议服务      投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin） 等麇集通信用具进行业务磋议，基金管理东说念主 7×24 小时提供智能机器东说念主磋议服务，在劳动时 间内有专东说念主在线提供磋议服务。      四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务      招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往复情况、基金居品信息与服务等信息查询。      招呼中心东说念主工坐席提供劳动日 8:30－21:00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投资 者不错通过该热线赢得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。      五、客户投诉受理服务      投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主成立的投诉专线、招呼中心东说念主工 热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。      电话、电子邮件、书信、麇集在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理投 诉电话（0755-82353668）、信箱、麇集服务。现场投诉和办法簿投诉是补充投诉渠说念，由各 销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                       第二十三部分 其他应流露事项      本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、                           《运作办法》、                                 《销售办法》、                                       《信息流露 办法》等关系法律法则章程的内容与阵势进行流露，并在章程弁言上公告。             公告事项                        法定流露方式           法定流露日历 鹏华中证 500 指数证券投资基金（C 类           《中国证券报》、基金管理东说念主          2023 年 09 月 12 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府纲领（更             网站及/或中国证监会基金 新）                                      电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主                   2023 年 09 月 12 日 基金合同                            网站及/或中国证监会基金                                电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 12 日 托管契约                    网站及/或中国证监会基金                                电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 09 月 12 日 招募阐述书                   网站及/或中国证监会基金                                电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华中证        《中国证券报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 12 日 额持有东说念主大会表决结果暨决议成效的               电子流露网站 公告 鹏华中证 500 指数证券投资基金（A 类   《中国证券报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 12 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府纲领（更     网站及/或中国证监会基金 新）                             电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理东说念主   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行径的公              电子流露网站 告 鹏华基金管理有限公司长远公告          《中国证券报》、基金管理东说念主   2023 年 10 月 13 日                         网站及/或中国证监会基金                                电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主    2023 年 10 月 24 日                                电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有        《中国证券报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告             网站及/或中国证监会基金                                电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《中国证券报》、基金管理东说念主   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购        网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行径的公              电子流露网站 告 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分        《中国证券报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 04 日 基金申购博隆手艺初度公蛊惑行 A 股      网站及/或中国证监会基金 的公告                            电子流露网站 鹏华基金管理有限公司长远公告          《中国证券报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 18 日                         网站及/或中国证监会基金                                电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主   2024 年 01 月 19 日                              电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 01 月 23 日 持有的股票停牌后估值方法变更的提     网站及/或中国证监会基金 示性公告                         电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下     网站及/或中国证监会基金 基金关系销售业务的公告                  电子流露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 02 月 08 日 变更公告                 网站及/或中国证监会基金                              电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于圮绝与北     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合     网站及/或中国证监会基金 作关系的公告                       电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限使命公司申购     网站及/或中国证监会基金 （含如期定额投资）费率优惠行径的公            电子流露网站 告 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主   2024 年 03 月 28 日                              电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 03 月 30 日 投资基金持有的股票估值方法变更的     网站及/或中国证监会基金 提醒性公告                        电子流露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 04 月 13 日 变更公告                 网站及/或中国证监会基金                              电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变     《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 04 月 13 日 更的公告                 网站及/或中国证监会基金                              电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主   2024 年 04 月 19 日                              电子流露网站 鹏华基金管理有限公司长远公告       《中国证券报》、基金管理东说念主     2024 年 05 月 10 日                      网站及/或中国证监会基金                              电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘这个词东说念主             《中国证券报》、基金管理东说念主        2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告             网站及/或中国证监会基金                                      电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下             《中国证券报》、基金管理东说念主        2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最             网站及/或中国证监会基金 低份额余额限制的公告                           电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（C 类        《中国证券报》、基金管理东说念主        2024 年 06 月 28 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府纲领（更          网站及/或中国证监会基金 新）                                   电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（A 类        《中国证券报》、基金管理东说念主        2024 年 06 月 28 日 基金份额）     （LOF）基金居品贵府纲领（更          网站及/或中国证监会基金 新）                                   电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于圮绝与喜             《中国证券报》、基金管理东说念主        2024 年 07 月 12 日 鹊金钱基金销售有限公司销售合营关             网站及/或中国证监会基金 系的公告                                 电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金             《中国证券报》、基金管理东说念主        2024 年 07 月 13 日 持有的股票估值方法变更的提醒性公             网站及/或中国证监会基金 告                                    电子流露网站 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF） 《中国证券报》、基金管理东说念主              2024 年 07 月 18 日                                      电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分             《中国证券报》、基金管理东说念主        2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/申            网站及/或中国证监会基金 购（含如期定额投资）费率优惠行径的                    电子流露网站 公告      上述流露事项的流露期间自 2023 年 09 月 12 日至 2024 年 08 月 07 日。                第二十四部分 招募阐述书的存放及查阅方式      本招募阐述书按关系法律法则，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公时事，投资 东说念主可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时期内获取本招募阐述书复制件或复 印件，但应以招募阐述书本来为准。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站进行查阅。      基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                        第二十五部分 备查文献      一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                                    鹏华基金管理有限公司

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