梨视频热点

让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！

你的位置： 梨视频热点 > 资讯直播 >

鹏华沪深300往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金(LOF)更新的招募说明书(2024年第3号)

发布日期：2024-12-18 15:01    点击次数：105
鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资     基金麇集基金（LOF）      更新的招募说明书      （2024 年第 3 号）    基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国工商银行股份有限公司                            遑急辅导    鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金（LOF）（以下简称“本基金”）由鹏华沪 深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来。鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经 2009 年 1 月 复》（证监许可200941 号文）核准，进行召募，并经中国证监会基金部 2009 年 4 月 3 日基金部函 2009240 号文献《对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）备案证据的函》证据正当备案。根据 关联法律律例，《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》已于 2009 年 4 月 3 日成效，基 金管理东谈主于该日起稳健运行对基金财产进走运作管理。鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经 合同》的约定稳健转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏 华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金（LOF）基金合同》成效。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）召募的注册及后续的变更注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为沪深 300 指数，标的指数关联信息如下：    指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）科创板证券、创业板证券：上市时候向上一年。    （2）其他证券：上市时候向上一个季度，除非该证券自上市以未来均总市值排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴聘谋划景况讲求、无坐法违纪事件、财务求教无紧要问题、 证券价钱无显明异常波动或市集摆布的公司：    （1）对样本空间内证券按照昔时一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照昔时一年的日均总市值由高到低排行，录取前 300 名的证券作 为指数样本。 www.csindex.com.cn。    本基金若投资资产解救证券，或将靠近价钱波动风险、流动性风险、信用评级风险、法律风险 等；本基金若投资股指期货等金融繁衍品，由于繁衍品经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，偶而候比投资标的资产要承担更高的风险；本基金若参与融资及转融通证券出借业务，或将面 临流动性风险、信用风险、市集风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外，若本基金 投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭 证刊行机制关联的风险。详见招募说明书“风险揭示”部分。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投成本基金 前，应全面了解本基金的家具特性，充分筹商自身的风险承受才智，感性判断市集，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险偏执他风险 等。本基金特定风险包括标的指数波动的风险、标的指数编制的风险、追踪短处约束未达约定地方的 风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的 风险、动作 ETF 麇集基金的关联风险、动作上市基金存在的风险、投资股指期货的风险、投资资产支 持证券的风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、基金合同自动远隔的 风险等。   本基金属于 ETF 麇集基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、夹杂型基金。 本基金主要通过投资于地方 ETF 完结对标的指数的精细追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应模范后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊璀璨，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读关联内 容并留情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其改日线路，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金线路 的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投成本基金前应谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具贵府纲领。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新波及《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容联系的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往复日内泄露的对于上述紧要 变更的关联公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关联服务机构 第六部分 基金的历史沿革与存续 第七部分 基金份额的上市往复 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资 第十部分 基金的功绩 第十一部分 基金的财产 第十二部分 基金资产的估值 第十三部分 基金的收益分配 第十四部分 基金的用度与税收 第十五部分 基金的司帐与审计 第十六部分 基金的信息泄露 第十七部分 侧袋机制 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的远隔与清理 第二十部分 基金合同的内容摘录 第二十一部分 基金托管契约的内容摘录 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应泄露事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形状 第二十五部分 备查文献                       第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》（以下简称《信息 泄露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理 规矩》）、《公开召募证券投资基金运作携带第 2 号——基金中基金携带》、《公开召募证券投资基 金运作携带第 3 号——指数基金携带》（以下简称《指数基金携带》）等联系法律律例的规矩，以及 《鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）的 约定编写。   本招募说明书推崇了鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金（LOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资地方、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资 东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性讲明或者紧要遗漏，并对其真确性、 准确性、完好性承担法律服务。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同偏执他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                       第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来 对本基金合同的任何灵验矫正和补充 投资基金麇集基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 （LOF）招募说明书》偏执更新 家具贵府纲领》偏执更新 则》界说的“往复型洞开式基金”，简称“ETF” ETF”），精细追踪标的指数线路，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，遴选洞开式运作形状的基 金，简称“麇集基金” 章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其通常作念出的矫正 证券投资基金运作携带第 3 号——指数基金携带》及颁布机关对其通常作念出的矫正 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 投资管理办法》及关联法律律例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 换、转托管及依期定额投资等业务 取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，以及可 通过深圳证券往复所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证券往复所办理本基金销售业 务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证券往复所和中国证券登记结算有限服务公司认同 的、可通过深圳证券往复所往复系统办理本基金销售业务的深圳证券往复所会员单元 基金基金份额的申购和赎回等业务的风物。通过该等风物办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购 和场外赎回 理本基金基金份额的申购、赎回和上市往复等业务的风物。通过该等风物办理基金份额的申购、赎回 也称为场内申购、场内赎回 户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红 利、建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限服务公司 机构认购、申购的基金份额登记在本系统 单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 式基金账户，用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏执变动情况 币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 转换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 同》成效日，原《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》自吞并日失效 果报中国证监会备案并给以公告的日历 机构的关联业务功令偏执通常作念出的矫正 为 份额兑换为现款的步履 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履 的步履 款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资形状 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额）向上上一洞开日基 金总份额的 10% 收益、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏执他资产的价值总和 过程 法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等 序论 的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金资产上钩提 和 I 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，分别策动基金份额净值，策动公式为策动日各 类别基金资产净值除以策动日发售在外的该类别基金份额总额 的基金份额类别，A 类基金份额投资者不错通过上市往复、场外申购赎回、场内申购赎回三种形状， 完结 A 类基金份额的日常往复 计提销售服务费的基金份额类别，C 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回的形状，投资 者不错通过场外形状申购与赎回 C 类基金份额 的基金份额类别，D 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回的形状，投资者不错通过场外 形状申购与赎回 D 类基金份额 提销售服务费的基金份额类别，I 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回的形状，投资者可 以通过场外形状申购与赎回 I 类基金份额 的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或往复的债券等 金解救投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 方针在于灵验隔绝并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要概略情趣的资 产；（三）其他资产价值存在紧要概略情趣的资产                             第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况          出资东谈主称号                        出资额（万元）      出资比例          国信证券股份有限公司                       7,500    50%          意大利欧利盛成本资产管理股份公      司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）          深圳市北融信投资发展有限公司                   150      1%          总   计                            15,000   100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业 部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总经 理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总 裁、资产管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为本领有 限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务 司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副 总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总经 理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席奉行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）海外奉行委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席奉行官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席奉行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席奉行官。现轻易大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限 公司董事。   Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税 务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业管束部、 圣保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财 务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。   张元先生，孤苦董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、剪辑，甘肃省委接洽 室工作、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会接洽室主任，中国银监会政策律例部（接洽 局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限服务公司董事长兼 党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限服务公司监事长兼党委副文牍。 自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。   高臻女士，孤苦董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷款管理 和运营，名目波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达 林投资参谋人有限公司奉行合伙东谈主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。   蒋毅刚先生，孤苦董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高等合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月运行担任鹏华基金管 理有限公司董事。   黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北 融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼奉行董事，深圳市华融泰资产管理 有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳 市奥融信投资发展有限公司奉行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司奉行董事、行政总裁。自 2013 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。   陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海 营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼 科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融行状部总裁 等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月运行担任鹏华基金管理有限公司 监事。    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （Hewlett Packard Italy）司帐部，历轻易大利生意银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析 师，意大利联合生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总经 理、常务董事，Assofiduciaria 奉行委员会成员。现轻易大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处顾 问；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总司理助理、副总经 理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月运行担任鹏华 基金管理有限公司监事。    郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金行状部副 司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运 营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。    左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公司法律事 务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规司理、高等合规官、 总司理助理、首席合规大师、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月运行担任鹏华基金管 理有限公司监事。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师， 中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理 有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司董事。    高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核 司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。    高永杰先生，看守长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办 公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教授部副处长、处长，自 2015 年 2 月 担任鹏华基金管理有限公司看守长。    韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，宇宙社会 保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏 华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定 收益投资总监。    梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信接洽院，从事产业政策 接洽服务；历任鹏华基金管理有限公司接洽员、基金司理助理、接洽部总司理、董事总司理（MD）、 资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理， 自 2024 年 4 月起兼任海外业务部总司理。    李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行海外业务部科员、融 通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任 鹏华基金管理有限公司副总裁。    刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司筹商参谋人，南 方基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、北京分公司总 司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集 官、机构情愿部总司理。    苏俊杰先生，国籍中国，理学硕士，12 年证券从业教训。曾任 MSCI INC.分析师，华泰柏瑞基金 管理有限公司专户投资司理，财通基金管理有限公司基金司理。2019 年 07 月加盟鹏华基金管理有限 公司，历任量化及繁衍品投资部副总司理，现担任量化及繁衍品投资部总司理/基金司理。2021 年 03 月担任鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2021 年 03 月担任鹏华量化时尚夹杂基金司理，2022 年 01 月 担任鹏华中证 500 指数增强基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 12 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基 金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2022 年 08 月至 2023 年 08 月担任鹏华创业板指数（LOF）基金司理，2022 年 12 月担任科创 50 增强 ETF 基金司理，2022 年 鹏华国证 2000 指数增强基金司理，2023 年 06 月担任鹏华沪深 300ETF 基金司理，2023 年 08 月担任鹏 华创业板 50ETF 麇集基金司理，2023 年 09 月担任 1000ETF 增强基金司理，2023 年 09 月担任科创 沪深 300ETF 麇集（LOF）基金司理，2024 年 01 月担任鹏华智投 800 夹杂基金司理，2024 年 05 月担任 鹏华智投数字经济夹杂基金司理，2024 年 06 月担任鹏华中证 800ETF 基金司理，苏俊杰具备基金从业 履历。    本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任海外业务部总司理。   闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。   郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理、基金 司理。   三、基金管理东谈主的职责   四、基金管理东谈主的承诺 法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息泄露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面控 制轨制，遴选灵验圭表，戒备坐法步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会圮绝的其他步履。 范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪谋划；   （2）违反法律律例、基金合同或托管契约；   （3）罕见损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、纷扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突服务、花消权力；   （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资；   （9）协助、接受请托或以其他任何风物为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （10）违反证券往复所业务功令，利用对敲、倒仓等罪犯妙技摆布市集价钱，侵扰市集步骤；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息泄露和告白中罕见含有空幻、误导、诈骗成份；      （13）以不正当妙技谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政律例圮绝的步履。      （1）依照联系法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资策动等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复偏执他行动。      五、基金管理东谈主的里面约束轨制      基金管理东谈主的里面约束遵守以下原则：      （1）健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、奉行、监督、反馈等各个法子；      （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，珍贵内控轨制的灵验执 行；      （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面约束恶果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当稳妥国度法律、律例、规矩和各项规矩；      （2）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖基金管理东谈主谋划管理的各个法子，不得留有轨制上的空 白或罅隙；      （3）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎谋划、防护和化解风险为起点；      （4）当令性原则：里面约束轨制的制定应当跟着联系法律律例的解救和基金管理东谈主谋划战术、经 营方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险约束委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险约束战术和约束政策、协 调突发紧要风险等事项；   （2）公司看守长负责对基金管理东谈主各业务法子正当合规运作进行监督查验，组织、指导基金管理 东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直求教；   （3）公司谋划管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理依期召开会议对各类风险给以充 分的评估和防护，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时遴选防护和约束圭表；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过依期或不依期检 查里面约束轨制的奉行情况，促使公司各项谋划管理行动的范例运行；   （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主举座层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时求教的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险约束”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险约束理念和圭表落实到每一个业务法子当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行求教、反馈的义务。   （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分阐发孤苦董事和监事会的监督职能，力图从起源上杜 毫不正当关联往复、利益运输和里面东谈主约束征象的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益；   （2）管理层牢固成就了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险防护坚毅，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规矩轨制，使风险坚毅连合到公 司各个部门、各个岗亭和各个法子；   （3）公司依据自身谋划特色建立了包括岗亭自控、关联部门和岗亭之间相互监督制衡、看守长和 监察稽核部监督的、权责斡旋、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并不休完善里面约束体系及里面约束轨制：自成立来，公司不休完善内控组织架构、控 制模范、约束圭表以及约束职责，建立健全里面约束体系。通过不休地对里面约束轨制进行矫正和更 新，公司的里面约束轨制不休走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务规矩：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成就、岗亭 职责、操作过程手册在内的业务过程、规矩等，从基本管理轨制和业务过程上进行风险约束；   （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭成就上遴选了严格的分离轨制，完结了 基金投资与往复、往复与清理、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 相互制衡机制，从岗亭成就上减少和防护操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理服务；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、求教、约束以及监督模范，并经过稳妥 的约束过程，依期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作联系的风险，通过自大的求教渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、约束，使部门和管理层即时 把持风险景况并实时、快速作出风险约束决策；   （9）建立自动化监督约束系统：公司启用了恒生往复系统以及自行开发的投资规划监控系统等计 算机援助约束系统，对投资比例限制、“圮绝买入股票名单”、交叉往复等方面进行电子化约束，有 效地戒备了运魄力险和操守风险；   （10）不休强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资规律，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、圮绝和限制投资股票轨制，并由接洽小组负责珍贵，扫数股票投资必须全都从股 票库中遴聘。公司还建立了契约风险评估轨制，依期对各基金投诚基金合同的情况进行评估，防护契 约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和维持里面约束轨制是本公司董事会及管理层的服务；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面约束的泄露真确、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面约束体系和里面约束轨制。                         第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   限制 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有接洽生以上学历或高等本领职称。   （三）基金托管业务谋划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“老诚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面约束体系、范例的管理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里重大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最老到的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基 金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司蚁集资产管理 策动、证券公司定向资产管理策动、生意银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类王人全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值 服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。限制 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资 基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评 选的 102 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融 规模的不绝认同和世俗好评。   （四）基金托管东谈主的里面约束轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面约束 COSO 准则从里面 环境、风险评估、约束行动、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险约束体 系，并纳入斡旋的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长久秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的风险防 范和约束体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不休出 现，资产托管部从新至尾将风险管理置于与业务发展同等遑急的位置，视风险防护和约束为托管业 务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险约束服务落实到具体业务部门和相 关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银 行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面约束和安全圭表最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回 无保属认识的约束及灵验性求教，充分标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面 约束方面的健全性和灵验性的全面认同，也诠释中国工商银行托管服务的风险约束才智也曾与海外 大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务谋划管理正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展战术和谋划地方；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和恶果；   （5）业务记录、司帐信息和其他谋划管理关联信息的真确、准确、完好、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面约束应连合决策、奉行和监督全过程，掩饰资产托管业 务各项业务过程和管理行动，掩饰扫数机构、部门和从业东谈主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面约束应在全面约束基础上，留情遑急业务事项、要点业 务法子和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面约束应在机组成就、权责分配及业务过程等方面形成相 互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳妥性原则。资产托管业务里面约束应当与谋划范围、业务范围和风险特色相稳妥，并 进行动态解救，以合理成本完结里面约束地方。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面约束应坚持风险为本、审慎谋划的理念，设立机构或开 展各项谋划管理行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面约束应量度实施成本与预期效益，以合理成本完结有 效约束。   资产托管业务里面约束纳入全行斡旋的里面约束体系。   （1）总行资产托管部根据里面约束基本规矩建立健全资产托管业务里面约束体系，动作全行 托管业务的牵头管理部门，根据行内里面约束基本规矩建立健全里面约束体系，建立与托管业务条 线相稳妥的里面约束运行机制，详情各项业务行动的风险约束点，制定尺度斡旋的业务轨制；遴选 稳妥的约束圭表，合理保证托管业务过程的谋划效率和恶果，组织开展资产托管业务里面约束圭表 的奉行、监督和查验，督促各机构落实约束圭表。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理服务，根据年度服务要点，依期或不依期 在全行开展关联业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全行业务监督查验服务中，将全行托管 业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面约束的奉行机构，负责组织开展本机构内 部约束的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部喜爱里面约束轨制的竖立，坚持把风险防护和约束的理念和方法融入岗亭 职责、轨制竖立和服务过程中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《资产托管业务管理规 定》、《资产托管业务里面约束管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业 务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托 管业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理 办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、合同、钤记、服务质料、收费、 反洗钱、戒备利益打破、业务连气儿性、考核、信息系统等全方面奉行里面约束圭表。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的 管设想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管 好防地、管好底线”为管理要点，搭建稳妥资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓动托管业务 体制机制与完善集约化营运编削、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体 系、加强资产托管业务队列竖立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台 账、加强东谈主员管理等圭表，灵验约束操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。 中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务策动和济急预案，具备行之灵验的灾备还原方 案、充足的出动办公斥地、同城异城相团结的备份办公风物、必要的服务主谈主员、科学知道的 AB 岗 位成就及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响程 度的评估，当令遴聘或挨次启动“原风物现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡 +居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成 全球、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常往复的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金律例的规矩，基金托管东谈主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资圮绝步履、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计 算、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、关联信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督 和核查自基金合同成效之后六个月运行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管契约或联系基金法律律例规 定的步履，应实时以书面风物文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以 书面风物对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即求教中国证监会，同期文告基金管理东谈主限 期纠正。                        第五部分 关联服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层 接洽电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 接洽东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 接洽电话：010-88082426 传真：010-88082018 接洽东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 接洽电话：021-68876878 传真：021-68876821 接洽东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区竖耸峙途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 接洽电话：027-85557881 传真：027-85557973 接洽东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 接洽电话：020-38927993 传真：020-38927990 接洽东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 接洽东谈主：周黎 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 接洽东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼相信大厦 法定代表东谈主：王凯 接洽东谈主：顾洪峰 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东谈主：宋剑斌 接洽东谈主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：李民吉 接洽东谈主：董金 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆晨曦 接洽东谈主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 接洽东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：河南洛阳洛龙区开元正途 256 号 办公地址：河南洛阳洛龙区开元正途 256 号 法定代表东谈主：王建甫 接洽东谈主：李亚洁 客户服务电话：96699 网址：www.bankofluoyang.com.cn 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：胡昇荣 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 接洽东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 接洽东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东一谈 12 号 办公地址：上海市中山东一谈 12 号 法定代表东谈主：高国富 接洽东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 接洽东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号生意银行大厦 办公地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号生意银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 接洽东谈主：刘冬阳 客户服务电话：400-858-8888 网址：www.xmccb.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 接洽东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 接洽东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：浙江省台州市温岭市三星正途 168 号 办公地址：浙江省台州市温岭市三星正途 168 号 法定代表东谈主：江建法 接洽东谈主：刘兴龙 客户服务电话：4008896521 网址：www.mintaibank.com 注册地址：中国杭州市庆春路 288 号 办公地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：沈仁康 接洽东谈主：沈崟杰 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 接洽东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 接洽东谈主：穆欣欣 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 接洽东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 接洽东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：周慕冰 接洽东谈主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：陈四清 接洽东谈主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 接洽东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 接洽东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）证券公司销售机构 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主：祝健 接洽东谈主：姚盛盛 客户服务电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 注册地址：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 接洽东谈主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东谈主：陆建强 接洽东谈主：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外资产中心 26 层 法定代表东谈主：刘宛晨 接洽东谈主：郭静 客户服务电话：95317 网址：www.cfzq.com 注册地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 法定代表东谈主：王勇 接洽东谈主：布前 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：曹宏 接洽东谈主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 接洽东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：张威 接洽东谈主：廖晓 客户服务电话：95399 网址：http://www.cctgsc.com.cn 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 接洽东谈主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 接洽东谈主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 接洽东谈主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：郑立坤 接洽东谈主：付佳 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 接洽东谈主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 接洽东谈主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表东谈主：陈照星（代） 接洽东谈主：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 接洽东谈主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新寂静厦 B 座 12-15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新寂静厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：魏庆华 接洽东谈主：夏锐 客户服务电话：95309 网址：www.dxzq.net 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市晨曦区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东谈主：施华 接洽东谈主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 接洽东谈主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 接洽东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 接洽东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表东谈主：何春梅 接洽东谈主：牛孟宇 客户服务电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 接洽东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东谈主：姚志勇 接洽东谈主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 法定代表东谈主：张智河 接洽东谈主：郭一非 客户服务电话：95385 网址：www.grzq.com 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 接洽东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 接洽东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 接洽东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 接洽东谈主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 接洽东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽海外金融中心 A 座国元证券 法定代表东谈主：蔡咏 接洽东谈主：米硕 客户服务电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 接洽东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东谈主：李素明 接洽东谈主：杨敏珺 客户服务电话：956060 网址：www.hongtastock.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 接洽东谈主：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com/ 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法定代表东谈主：陈林 接洽东谈主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈五四路 157 号 7－8 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄金琳 接洽东谈主：王虹 客户服务电话：95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法定代表东谈主：林立 接洽东谈主：郑琢 客户服务电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 接洽东谈主：范坤 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 接洽东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 接洽东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表东谈主：俞洋 接洽东谈主：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 接洽东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：海口市南宝路证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市福田区期间金融中心 3 层 法定代表东谈主：王作义 接洽东谈主：刘萍 客户服务电话：95372 网址：http://www.jyzq.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 接洽东谈主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东谈主：冯鹤年 接洽东谈主：姜世圣 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 接洽东谈主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn    注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    接洽东谈主：王阳    客户服务电话：95511-8    网址：stock.pingan.com    注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    法定代表东谈主：侯巍    接洽东谈主：郭熠    客户服务电话：95573    网址：www.i618.com.cn    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：李俊杰    接洽东谈主：邵珍珍    客户服务电话：4008918918    网址：www.shzq.com    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周密    接洽东谈主：陈宇    客户服务电话：95523/4008895523    网址：www.swhysc.com    注册地址：广东省深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼 法定代表东谈主：李强 接洽东谈主：徐玲娟 客户服务电话：956019 网址：www.csco.com.cn 注册地址：北京市晨曦区从容路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市晨曦区从容路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东谈主：毕劲松 接洽东谈主：刘宇 客户服务电话：95381 网址：www.sczq.com.cn 注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 接洽东谈主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：袁笑一 接洽东谈主：丁想 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途 3165 号五矿金融大厦 法定代表东谈主：郑宇 接洽东谈主：李芳芳 客户服务电话：4001840028 网址：www.wkzq.com.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 接洽东谈主：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 接洽东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 接洽东谈主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：肖林 接洽东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 接洽东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈１８号光大银行大厦１８楼 法定代表东谈主：黄冰 接洽东谈主：刘翠玲 客户服务电话：95341 网址：www.ytzq.com 注册地址：广州经济本领开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表东谈主：严亦斌 接洽东谈主：彭莲 客户服务电话：95564 网址：www.ykzq.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 法定代表东谈主：霍达 接洽东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 接洽东谈主：高扬 客户服务电话：95345 网址：www.stocke.com.cn    注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市晨曦区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层    法定代表东谈主：沈如军    接洽东谈主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    接洽东谈主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考取 04 层    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    接洽东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号海外金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：北京市晨曦区望京东园四区 2 号中航成本大厦 35 层    法定代表东谈主：丛中    接洽东谈主：马琳瑶    客户服务电话：95335    网址：www.avicsec.com    注册地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表东谈主：李玮 接洽东谈主：朱琴 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 接洽东谈主：刘畅 客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 接洽东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 接洽东谈主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 接洽东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东谈主：丁奇文 接洽东谈主：岳帅 客户服务电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn （3）期货公司销售机构 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号王冠大厦 11 楼 法定代表东谈主：王广学 接洽东谈主：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东谈主：张皓 接洽东谈主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉    接洽东谈主：马浩    客户服务电话：010-66154828-8032    网址：www.5irich.com    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：葛新    接洽东谈主：王笑宇    客户服务电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com    注册地址：北京市晨曦区工东谈主领路场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元    办公地址：北京市晨曦区工东谈主领路场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层    法定代表东谈主：胡伟    接洽东谈主：陈铭洲    客户服务电话：400-618-0707    网址：www.hongdianfund.com    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    法定代表东谈主：王伟刚    接洽东谈主：王晓晓    客户服务电话：400-055-5728    网址：www.hcfunds.com    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼    法定代表东谈主：李柳娜    接洽东谈主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网址：http://fund.sina.com.cn/ 注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市晨曦区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东谈主：李楠 接洽东谈主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市晨曦区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 接洽东谈主：马林 客户服务电话：4008188000 网址：www.myfund.com 注册地址：北京市北京经济本领开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京晨曦区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 接洽东谈主：丛瑞丰 客户服务电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 接洽东谈主：田媛 客户服务电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 接洽东谈主：王清臣 客户服务电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：巩巧丽 接洽东谈主：刘晖 客户服务电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：王莉 接洽东谈主：于扬 客户服务电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产大厦 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806 法定代表东谈主：路昊 接洽东谈主：茆勇强 客户服务电话：952303 网址：www.huaruisales.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客户服务电话：025-66046166 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东谈主：王苏宁 接洽东谈主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东谈主：故国明 接洽东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：王锋 接洽东谈主：张云飞 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东谈主：汪静波 接洽东谈主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主：张莲 接洽东谈主：李艳 客户服务电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东谈主：Giamberto Giraldo 接洽东谈主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 网址：www.yitsai.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 接洽东谈主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表东谈主：申健 接洽东谈主：张蜓 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 接洽东谈主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：李一梅 接洽东谈主：仲秋玥 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 接洽东谈主：吴鸿飞 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表东谈主：李兴春 接洽东谈主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：王之广 接洽东谈主：宁博宇 客户服务电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 接洽东谈主：高莉莉 客户服务电话：95021/400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室 法定代表东谈主：吕柳霞 接洽东谈主：曾芸 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：王廷富 接洽东谈主：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表东谈主：张斌 接洽东谈主：文雯 客户服务电话：400-166-1188 转 2 网址：www.new-rand.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 法定代表东谈主：薛峰 接洽东谈主：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一谈腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港配合区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东谈主：刘明军      接洽东谈主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701      办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室      法定代表东谈主：林义相      接洽东谈主：谭磊      客户服务电话：010-66045678      网址：www.jjm.com.cn/      注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层      办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层      法定代表东谈主：李科      接洽东谈主：王超      客户服务电话：95510      网址：fund.sinosig.com      注册地址：北京市晨曦区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809      办公地址：北京市晨曦区开国路 88 号 SOHO 当代城 C1809      法定代表东谈主：戎兵      接洽东谈主：魏晨      客户服务电话：400-6099-200      网址：www.yixinfund.com      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一号 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）   办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东谈主：TEO WEE HOWE   接洽东谈主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强   接洽东谈主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东谈主：钱昊旻   接洽东谈主：沈晨   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东谈主：肖雯   接洽东谈主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn 中国证券登记结算有限服务公司认同的、可通过深圳证券往复所往复系统办理本基金销售业务的深圳 证券往复所会员单元。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   接洽电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律认识书的讼师事务所   称号：北京市德恒讼师事务所   住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   法定代表东谈主：王丽   办公室地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层   接洽电话：010-65232180 65269781   传真：010-65232181   接洽东谈主：徐芳   承办讼师：清晨、陈颖华   四、司帐师事务所   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   奉行事务合伙东谈主：李丹   办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   接洽电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   接洽东谈主：施翊洲   承办司帐师：单峰、胡莲莲                        第六部分 基金的历史沿革与存续   一、基金的历史沿革   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）2009 年 1 月 16 日证监许可〔2009〕41 号文核准，进行召募。基金管理东谈主为鹏华基金管理有限 公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。基金管理东谈主得回中国证监会书面证据后，《鹏华沪 深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2009 年 4 月 3 日成效。   鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）以通信形状召开基金份额持有东谈主大会，大会表决投票时 间为 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日，会议审议通过了对于鹏华沪深 300 指数证券投资基金 （LOF）修改基金合同等关联事项的议案，内容包括鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）解救投 资范围、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条件、收益分配条件，加多改日条件许可情况 下的基金模式转型等关联事项，并更新基金合同关联条件。上述基金份额持有东谈主大会决议事项自表决 通过之日起成效。 金管理东谈主根据《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》的约定，决定将鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）转型为鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金（LOF），降 低管理费率和托管费率，并据此矫正《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》。自 2023 年 12 月 19 日起，鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）稳健转型为本基金，原《鹏华沪深 300 指 数证券投资基金（LOF）基金合同》失效，《鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金 （LOF）基金合同》成效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金数额   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期求教中给以泄露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基 金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会求教并淡薄惩处决议，如不绝运作、转换运作形状、与其 他基金合并或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、基金份额类别   本基金分设四类基金份额：A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。各类 基金份额分设不同的基金代码，分别策动基金份额净值，策动公式为策动日各类别基金资产净值除以 策动日发售在外的该类别基金份额总额。   A 类基金份额和 D 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产上钩提销售 服务费；C 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计 提销售服务费；I 类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产中按 0.10%的年费 率计提销售服务费。   A 类基金份额通过场外和场内两种形状申购与赎回，登记在证券登记系统中的 A 类基金份额（即 场内 A 类基金份额）在往复所上市往复，登记在登记结算系统中的 A 类基金份额（即场外 A 类基金份 额）不上市往复，A 类基金份额持有东谈主可进行跨系统转托管，场外 A 类基金份额可通过办理跨系统转 托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再上市往复；C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基 金份额通过场外形状申购与赎回，不在往复所上市往复。除经基金管理东谈主另行公告，C 类基金份额、 D 类基金份额和 I 类基金份额的持有东谈主不可进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各类基 金份额将分别策动并公告基金份额净值。   投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。   本基金联系基金份额类别的具体成就、费率水平（基金管理费和基金托管费除外）等由基金管理 东谈主详情，并在招募说明书中公告。   在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行稳妥模范 后，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、解救现有基金份额类 别的费率水平或者住手现有基金份额类别的销售等，此项解救无需召开基金份额持有东谈主大会。                  第七部分    基金份额的上市往复   本基金 A 类基金份额已自 2009 年 5 月 8 日起在深圳证券往复所上市。转型后的《鹏华沪深 300 交 易型洞开式指数证券投资基金麇集基金（LOF）基金合同》成效后，A 类基金份额将陆续在深圳证券交 易所上市往复。如无至极说明，本省俭定仅适用于基金 A 类基金份额。   深圳证券往复所。   本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需投诚《深圳证券往复所往复功令》、《深圳证券 往复所证券投资基金上市功令》等联系规矩。   本基金上市往复的用度按照深圳证券往复所的联系规矩办理。   本基金在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭示已 肯求上市往复的某类或多类基金份额前一往复日的基金份额净值。   本基金的停复牌、暂停上市、还原上市和远隔上市按照深圳证券往复所的关联规矩奉行。   当基金发生深圳证券往复所关联业务功令规矩的因不再具备上市条件而应当远隔上市的情形时， 本基金将转型为追踪吞并地方 ETF 的非上市麇集基金并将本基金的基金称号变更为“鹏华沪深 300 交 易型洞开式指数证券投资基金麇集基金”，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金转型并远隔上市后， 对于本基金场内份额的处理功令由基金管理东谈主提前制定并公告。 的，本基金基金合同相应给以修改，且此项修改无谓召开基金份额持有东谈主大会，并在本基金更新的招 募说明书中列示。   若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市往复的新功能，基金管理东谈主 不错在履行稳妥的模范后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改无谓召开基金份额持有 东谈主大会。                  第八部分 基金份额的申购与赎回   本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市往复、场外申购赎回、场内申购赎回三种形状，完结基 金份额的日常往复。C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、 赎回的形状，投资者只可通过场外形状申购与赎回 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额。   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风物为基金管理东谈主的直销网点 及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回风物为深圳证券往复所内具有相应业务履历的会 员单元，具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或关联公示中列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往复形状，投资东谈主不错通过上述形状 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证券往复所 的平素往复日的往复时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的解救，但应在实施日前依照《信息泄露 办法》的联系规矩在规矩序论上公告。   本基金自 2009 年 5 月 8 日起运行办理场外日常申购、赎回、转换、依期定额投资业务。   本基金自 2009 年 5 月 8 日起运行办理场内日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或转换肯求且登记机构证据接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算； 损伤并得到公谈对待； 过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币普 通股票账户和证券投资基金账户）； 关业务功令奉行。若关联法律律例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限服务公司 对场内申购、赎回业务等功令有新的规矩，按新规矩奉行。      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行解救。基金管理东谈主必须在新功令运行实 施前依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩序论上公告。      四、申购与赎回的模范      投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在洞开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回的肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在规矩时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将璧还 投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大批赎回、本基金合同 载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。      遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主 及基金托管东谈主所能约束的身分影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划 出。      基金管理东谈主应以往复时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求日（ T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日提交的灵验申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他形状查询肯求的证据 情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实吸收到申 请。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并 妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违反法律律例的前提下，可对上述模范功令进行解救。基金管理东谈主应依照《信息 泄露办法》的联系规矩在规矩序论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 低申购金额为 1 元，各销售机构对本基金最低申购金额及往复级差有其他规矩的，以各销售机构的业 务规矩为准。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额，初次最低申购金额为 渠谈申购的不受前述限制。对于本基金 I 类基金份额，单笔最低申购金额为 10 元。本基金直销中心单 笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情解救。 额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时， 该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 任公司的关联业务功令有规矩的，从其最新规矩办理。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等圭表，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述圭表 对基金范围给以约束。具体见基金管理东谈主关联公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息泄露办法》的联系规矩在规矩序论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行稳妥模范，不错稳妥蔓延策动或公告。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额和 I 类基金份 额不收取申购用度。   （1）场外申购费率      对于场外 A 类基金份额和 D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的 其他投资东谈主实施死别的申购费率。      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金偏执投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一策动以 及蚁集策动、生意养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东谈主。      通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金场外 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率， 其他投资东谈主申购本基金场外 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）          一般申购费率      特定申购费率             M            M≥ 500 万       每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金 D 类基金份额只可通过场外形状申购，通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 D 类基金份 额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他投资东谈主申购本基金 D 类基金份额的适用下表一般申购费 率：         申购金额 M（元）          一般申购费率      特定申购费率             M            M≥ 500 万       每笔 1000 元   每笔 1000 元      本基金的申购用度应在投资东谈主申购该类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适 用费率按单笔分别策动。      申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销 售、登记等各项用度。      （2）场内申购费率      投资者不错屡次申购本基金场内 A 类基金份额，申购费按每笔申购肯求单独策动。      本基金场内 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额 M（元）            申购费率             M           M≥ 500 万           按笔收取，每笔 1000 元   申购用度由投资者承担，在申购场内 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的 市集扩充、销售、登记等各项用度。   （1）场外申购 净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的策动方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的策动方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例如：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类基金份额， 对应费率为 1.20%，假定申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元   申购用度＝10,000－9881.42＝118.58 元   申购份额＝9,881.42/1.0368＝9,530.69 份   即：投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金场外 A 类基金份额或 D 类基金份额，假定 申购当日该类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 9,530.69 份场外该类基金份额。   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额策动如下：   申购份额＝10,000/1.0154＝9,848.34 份   即：投资东谈主投资 10,000 万元申购本基金场外 C 类基金份额或 I 类基金份额，假定申购当日该类基 金份额净值为 1.0154 元，则其可得到 9,848.34 份场外该类基金份额。 产生的收益或损失由基金财产承担。      （2）场内申购      本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额暂不洞开场内申购。如无至极说明，本节所 述基金份额仅指场内 A 类基金份额。      基金的申购遴选“金额申购”形状，申购金额包括申购用度和净申购金额，基金申购份额的策动如 下：      净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）      申购用度＝申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额净值      场内申购份额先按四舍五入的方法保留到极少点后 2 位，再按截位法保留到整数位，极少部分对 应的金额退还投资者。      例：某投资者在场内申购本基金 A 类基金份额 10,000 元，对应的申购费率为 0。假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝10,000/（1＋0）＝10,000.00 元      申购用度＝0.00 元      申购份额（保留两位）＝10,000.00/1.0368＝9,645.06 份（四舍五入保留到极少点后两位）      申购份额（践诺）＝9,645 份（保留到整数位）      因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,645 份，整数位后极少部分的申购份 额对应的资金返还给投资者。      践诺净申购金额=9,645×1.0368=9,999.94 元      退款金额＝10,000-9,999.94 -0＝0.06 元      即，若该投资者从场内申购本基金场内 A 类基金份额 10,000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0368 元，则可得到场内 A 类基金份额 9,645 份，申购资金返还 0.06 元。      本基金各类基金份额的赎回费率结构如下，随肯求份额持偶而候加多而递减。      本基金 A 类场外基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥2 年                        0   本基金 A 类场内基金份额赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥7 天                       0.50%   本基金 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额的赎回费率如下表所示：            持有期限（Y）                        赎回费率               Y＜7 天                       1.50%               Y≥7 天                        0   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 7 日的 投资东谈主收取的赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例如：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持偶而候为三个月，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×0=0.00 元   净赎回金额=10,685.00-0.00=10,685.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类（或 D 类、I 类）基金份额，持有期限为三个月，假定赎回当 日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,685.00 元。 关规矩在规矩序论上公告。 的联系业务功令。若关联法律律例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限服务公司 对场内申购、赎回业务功令有新的规矩，基金合同相应给以修改，并按照新规矩奉行，且此项修改无 须召开基金份额持有东谈主大会。 公谈性。具体处理原则与操作范例遵守关联法律律例以及监管部门、自律功令的规矩。 质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销策动，针对以特定往复形状（如网上往复、电话 往复等）等进行基金往复的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管 理东谈主不错稳妥调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购 肯求。      发生上述第 4 项除外暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理 东谈主应当根据联系规矩在规矩序论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却，被 拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办 理。      八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额持有东谈主的赎回肯求。 导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，对于场外赎回申 请，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先 遴聘将当日可能未获受理部分给以覆没。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务 的办理并公告。暂停赎回或降速支付款项的场内处理，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限 服务公司的联系规矩办理。   九、大批赎回的情形及处理形状   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转换中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金转换中转入肯求份额总额后的余额）向向前一洞开日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或部分宽限 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平素赎回模范奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有费事或以为因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日陆续 赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被覆没。宽限的赎回申 请与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。  （3）若基金发生大批赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主向上上一洞开日基金总份额 10%以上 的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理大额赎回肯求东谈主的赎回申 请。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定形状办理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大 额赎回肯求东谈主向上 10%的赎回肯求按比例证据。对当日未予证据的赎回肯求进行宽限办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被覆没；遴聘宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一洞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推。如基 金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应 当在规矩序论上进行公告。      当出现大批赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算有限服务公司的相应 功令进行处理，基金转换中转出份额的肯求的处理形状解任关联的业务功令及届时开展转换业务的公 告。      当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他 形状在 3 个往复日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规矩序论上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 净值。 洞开日在规矩序论上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行 洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金转换   基金管理东谈主不错根据关联法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，关联功令由基金管理东谈主届时根据关联法律 律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关联机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非往复过户 以及登记机构认同、稳妥法律律例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复 过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵府，对于稳妥条件的非往复过户肯求按基金登记机构的 规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十三、基金的转托管   本基金的份额遴选分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登记结算系统持有东谈主洞开式基 金账户下；场内申购或上市往复买入的基金份额登记在证券登记系统持有东谈主证券账户下。登记在证券 登记系统中的基金份额既不错在深圳证券往复所上市往复，也不错径直肯求场内赎回。登记在登记结 算系统中的基金份额可肯求场外赎回，其中登记在登记结算系统中的 A 类基金份额还通过办理跨系统 转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在深圳证券往复所上市往复。   本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或 证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构（网 点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理上市往复或场内赎回的会员单元 （往复单元）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。   （4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务功令办理。   （1）跨系统转托管是指持有东谈主将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 托管的步履。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额、D 类基金份额和 I 类基金份额灵通跨系统转托管的，基金管理东谈主将另行公告。      （2）基金销售机构不错按照关联规矩向基金份额持有东谈主收取转托管费。      （3）本基金权益分配期间、深圳证券往复所规矩相应停牌日历、基金份额处于质押、冻结状态或 出现深圳证券往复所、登记机构规矩的其他情形时，不得办理跨系统转托管。      （4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的关联业务规矩办理。 的，基金管理东谈主将相应解救。      十四、依期定额投资策动      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策动，具体功令由基金管理东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或 更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资策动最低申购金额。      十五、基金份额的冻结妥协冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、稳妥 法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      十六、基金份额的转让      在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 往复风物或者往复形状进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份 额转让业务。      十七、其他业务      在不违反法律律例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务功令，并 依照《信息泄露办法》的联系规矩进行公告。      十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或关联公 告。                      第九部分 基金的投资      一、投资地方      本基金主要通过投资于地方 ETF，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。本基 金力图将日均追踪偏离度约束在 0.35％以内，年化追踪短处约束在 4％以内。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括地方 ETF、标的指数成份股偏执备选成份 股（均含存托凭证），为更好地完结投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业 板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债 券回购、银行入款、货币市集器具、资产解救证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关联规矩）。      本基金可依据法律律例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥模范后，不错将其纳 入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往复日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例揣度不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。      若是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行稳妥模范后以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应解救。      三、标的指数      沪深 300 指数      改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指 数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会求教并淡薄惩处决议，如更换基金标的指数、转换运作形状、与其他基金合并或 者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召 开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依期间，基金管理东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则维持基金投资运作。若出现指 数更名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥模范后，在规矩序论上公告。      四、投资策略      本基金为鹏华沪深 300ETF 的麇集基金，主要通过投资于鹏华沪深 300ETF 完结对标的指数的精细 追踪，力图将日均追踪偏离度约束在 0.35%以内，年化追踪短处约束在 4%以内。如因标的指数编制规 则解救或其他身分导致追踪短处向上上述范围，基金管理东谈主应遴选合理圭表幸免追踪短处进一步扩 大。   本基金投资地方 ETF 的形状如下：   （1）申购、赎回：按照地方 ETF 法律文献约定的形状申赎地方 ETF。   （2）二级市集形状：在二级市集进行地方 ETF 基金份额的往复。   当地方 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或解救，本基金也将作相应的变更或解救，无谓召 开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在概括筹商合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定遴选申购、赎回的形状或二 级市集形状进行地方 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件允许的情 况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购地方 ETF。因此对可投资于标的指 数成份股、备选成份股的资金头寸，主要遴选复制法，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基 金投资组合，并根据标的指数组成偏执权重的变动而进行相应解救。但在因特殊情况（如流动性不及 等）导致无法得回耗费数目的个券时，基金管理东谈主将搭配使用其他合理方法进行稳妥的替代，包括通 过投资其他股票进行替代，以裁减追踪短处，优化投资组合的配置结构。   本基金将根据本基金的投资地方和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻接洽判断，进 行存托凭证的投资。   本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴聘策略、信用 策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，纯真地解救组合的券种搭配，同期精选个券，以 增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为地方，遴聘流动性好、往复活跃的股指期货合约， 充分筹商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资恶果。   本基金将概括运用战术资产配置和战术资产配置进行资产解救证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极解救投资策略，严格投诚法律律例和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上得回领悟收益。   本基金可在概括筹商预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资地方，在加强风险防护并投诚审慎谋划原则的前提下，本基金可根据投资管理 的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。      改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在不改变投资地方的前提下，本基金可相应解救和 更新关联投资策略，并在招募说明书中更新。      五、投资限制      基金的投资组合应遵守以下限制：      （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产解救证券的比例，不得向上基金资产净值的 10%；      （4）本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%，中国证监会规矩的 特殊品种除外；      （5）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产解救证券的比例，不得向上该资产解救证券范围 的 10%；      （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各类资产解救证券，不得向上其各类 资产解救证券揣度范围的 10%；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产解救证券。基金持有资产解救证 券期间，若是其信用等级下跌、不再稳妥投资尺度，应在评级求教发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；      （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （9）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得向上基金资产净值的 95%；      （10）本基金参与转融通证券出借业务，应当投诚下列要求：      a.参与转融通证券出借业务的资产不得向上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；      b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金持有该证券总量的 50%；      c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；      d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；      （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值的 40%， 插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得向上本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳妥该比例限制的， 基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复 的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；    （15）本基金仅在投资股指期货时投诚下列要求：    a.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的 10%；    b.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指地方 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票总市值的    d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差策动）应当稳妥基金合 同对于股票投资比例的联系约定；    e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一往复日基 金资产净值的 20%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境内上市往复的股票合 并策动；    （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（1）、（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股解救、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行解救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券/期货市 场波动、基金范围变动、标的指数成份股解救、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎 回或二级市集往复停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥第（1）项投资比例的，基金 管理东谈主应当在 20 个往复日内进行解救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥第（10）项规矩的，基金 管理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥模范后，则 本基金投资不再受关联限制或按解救后的规矩奉行。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖除地方 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱偏执他不正当的证券往复行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩圮绝的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺约束东谈主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当稳妥基 金的投资地方和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关联往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以泄露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述圮绝性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥模范 后，则本基金投资不再受关联限制或按变更后的规矩奉行。   六、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％   由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为沪深 300 指数，因此遴选上述功绩相比基准，能 够相比真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   如地方 ETF 或本基金解救标的指数的，本基金的功绩相比基准相应解救。若是本基金功绩相比基 准住手发布或更更称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更稳妥的、更能为市集宽阔接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的功绩相比基准时，本基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召开基金份额持 有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金属于 ETF 麇集基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、夹杂型基金。 本基金主要通过投资于地方 ETF 完结对标的指数的精细追踪，具有与标的指数相似的风险收益特征。      八、标的指数及地方 ETF 发生关联变更情形的处理形状      若非标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不符 合要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，地方 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于 地方 ETF 的麇集基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会审议；若 届时本基金管理东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵投资者正当权益的原则，履 行稳妥的模范后录取其他合适的指数动作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于地方 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。      若地方 ETF 变更标的指数，本基金将在履行稳妥模范后相应变更标的指数且陆续投资于该地方 ETF。但地方 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更地方 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有 东谈主可出席地方 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决，地方 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的 指数事项的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该地方 ETF 的麇集基金。      九、基金管理东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；      十、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      十一、基金的投资组合求教（未经审计）   基金管理东谈主的董事会、董事保证本求教所载贵府不存在空幻记录、误导性讲明或紧要遗漏，并对 其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带的法律服务。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 01 月 18 日复核了本求教 中的财务规划、净值线路和投资组合求教等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性讲明或者重 大遗漏。   本基金系原鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）转型而来。鹏华基金管理有限公司（以下简称 “本公司”）管理的鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）于 2009 年 1 月 集。基金管理东谈主得回中国证监会书面证据后，《鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）于 2009 年 4 月 3 日成效。本基金经 2022 年 3 月 23 日中国证监会证监 许可〔2022〕611 号文准予变更注册，并于 2022 年 4 月 22 日至 2022 年 5 月 29 日历间以通信会议召 开基金份额持有东谈主大会审议通过了本基金的关联变更事项。本基金的基金管理东谈主为鹏华基金管理有限 公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。为更好地知足投资者的投资需求，保护基金份额持 有东谈主利益，根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》等法 律律例的规矩和《基金合同》的关联约定，本公司经与基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司协商一 致，决定自 2023 年 12 月 19 日起，将本基金转型为鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资基金麇集 基金（LOF）。 序号             名目                   金额（元）            占基金总资产的比例（%）      其中：股票                            218,124,592.62           16.40      其中：债券                                         -               -      资产解救证券                                        -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                             -               - （1） 求教期末按行业分类的境内股票投资组合  代码          行业类别                   公允价值（元）          占基金资产净值比例                                                                   （%）  A       农、林、牧、渔业                                 3,027,034.44           0.27  B       采矿业                                     10,505,910.93           0.94  C       制造业                                    119,773,638.24          10.74  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应          业                                        7,244,384.28           0.65  E       建筑业                                      4,378,375.03           0.39  F       批发和零卖业                                    617,018.63            0.06  G       交通运载、仓储和邮政业                              5,964,912.49           0.53  H       住宿和餐饮业                                    248,170.00            0.02  I       信息传输、软件和信息本领服务业                         11,145,463.23           1.00  J       金融业                                     47,162,990.03           4.23  K       房地产业                                     2,921,408.36           0.26  L       租出和商务服务业                                 2,009,710.26           0.18  M       科学接洽和本领服务业                               2,198,938.14           0.20  N       水利、环境和群众设施管理业                               8,932.82            0.00  O       住户服务、修理和其他服务业                                        -            -  P       教授                                                   -            -  Q       卫生和社会服务                                   889,985.74            0.08  R       文化、体育和文娱业                                  27,720.00            0.00  S       概括                                                   -            -          揣度                                     218,124,592.62          19.55 （2） 求教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 求教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                     占基金资产净值比例   序号    股票代码   股票称号  数目（股） 公允价值（元）                                        （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。                                                        占基金资产   序号   基金称号    基金类型   运作形状     管理东谈主    公允价值（元）           净值比例                                                          （%）          鹏华沪深                     往复型洞开     鹏华基金管                      式(ETF)   理有限公司          数证券投           资基金 （1） 求教期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为地方，遴聘流动性好、往复活跃的股指期货合约， 充分筹商股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资恶果。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 求教期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访，或在求教编制日前一 年内受到公开诬捏、处罚的情形   招商银行股份有限公司在求教编制日前一年内受到国度金融监督管理总局深圳监管局、国度外汇 管理局深圳市分局的处罚。   以上证券的投资已奉行里面严格的投资决策过程，稳妥法律律例和公司轨制的规矩。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规矩的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号                      金额（元） （4） 求教期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：无。 （5） 求教期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合求教附注的其他翰墨形色部分   由于四舍五入的原因，投资组合求教中数字分项之和与揣度项之间可能存在尾差。                          第十部分 基金的功绩   基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其改日线路。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。   本基金基金合同成效以来的投资功绩与同期基准的相比如下表所示（本求教中所列财务数据未经 审计）：   鹏华沪深 300ETF 麇集（LOF）A                               功绩相比基准                 净值增长率标 功绩相比基准         净值增长率 1               收益率尺度差 1-3      2-4                 准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日    鹏华沪深 300ETF 麇集（LOF）C                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率尺度差 1-3               2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日                            第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的地方 ETF 基金份额、各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的维持和刑事服务    本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主维持。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权 东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事服务外， 基金财产不得被刑事服务。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章覆没或者被照章宣告收歇等原因进行清理的，基金 财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                      第十二部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关联的证券往复风物的往复日以及国度法律律例规矩需要对外泄露基金 净值的非往复日。      二、估值对象      基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产解救证券、股指期货合约和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在详情关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、监管部门 联系规矩。      （一）对存在活跃市集且大要获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐 准则规矩的例外情况外，应将该报价不加解救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最近往复日的报价详情公允价值。有 充足把柄标明估值日或最近往复日的报价不可真确反应公允价值的，搪塞报价进行解救，详情公允价 值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者 的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有关联资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而况有耗费可利用数据和其他信 息解救的估值本领详情公允价值。遴选估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在 无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值解救对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行解救并详情公允价值。      四、估值方法      对峙有的地方 ETF 基金，按估值日地方 ETF 基金的份额净值估值。      （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，解救 最近往复市价，详情公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可转换债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本领详情公允价值。往复所市集挂牌转让 的资产解救证券，遴选估值本领详情公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经解救的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行解救以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采 用估值本领详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票的估值方法 估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，遴选估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时 公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩详情公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 大变化的，以最近往复日的结算价估值。 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。 值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关联法律律例的 规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据联系法律律例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给以公布。      五、估值模范 数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急解救机制。国度另有规矩的，从其规矩。本基金各类基金份额将分别策动基金份额净值。      每个服务日策动基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值无理的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的圭表确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的颠倒形成估值无理，导致其他当事东谈主碰到损失的，颠倒的服务东谈主应当对由于该估值无理碰到损失 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。      上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理服务方应实时谐和各方，实时进行 更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理服务方承担；由于估值无理服务方未实时更正已产生的 估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估值无理服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值无理服务方已 经积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有耗费的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值无理服务方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值无理已得到更正。   （2）估值无理的服务方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，而况仅对估值无理的 联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值无理服务方仍应 对估值无理负责。若是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值无理服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对 得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是得回不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不妥得利返还的总和向上其 践诺损失的差额部分支付给估值无理服务方。   （4）估值无解析救遴选尽量还原至假定未发生估值无理的正确情形的形状。   估值无理被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值无剃头生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值无剃头生的原因详情估值无理的 服务方；   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的服务方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值无理的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值策动出现无理时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的圭表戒备损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经证据后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在对等基础 上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议奉行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产造 成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额持有东谈主造 成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金 额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的策动结果，固然屡次再行策动和查对，尚不可达 成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的策动结果对外公布，由此给基 金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值策动无理而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。      （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      七、暂停估值的情形 东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的证据      基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理 东谈主应于每个服务日往复扫尾后策动当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给以公 布。      九、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金净 值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。      十、特殊情形的处理 值无理处理。 无理，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、适 当、合理的圭表进行查验，然则未能发现该无理而形成的基金资产净值策动无理，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除抵偿服务，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的圭表平缓或摒除由此形成的影 响。                   第十三部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 配决议以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益分配； 放式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配形状是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额持有 东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的形状，具体权益分配模范等联系事项遵守深圳证 券往复所及中国证券登记结算有限服务公司的关联规矩；      在不违反法律律例、业务规矩且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可 解救基金收益分配原则和支付形状，不需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配形状等内容。      五、收益分配决议的详情、公告与实施      本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩序论公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有 东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务功令》奉行。对于 场内份额，遵守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限服务公司的关联规矩。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有地方 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有地方 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可 抗力情形摒除之日起 2 个服务日内支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除前一日所持有地方 ETF 基金份额所对应基金资产净值 后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的策动方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有地方 ETF 基金份额所对应基金资产净值后的余额 （若为负数，则取 0）      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可 抗力情形摒除之日起 2 个服务日内支付。      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 额和 I 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务。      C 类基金份额和 I 类基金份额的销售服务费策动方法如下：      H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为该类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个服务日内或不可抗 力情形摒除之日起 2 个服务日内支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按用度践诺支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 行；      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。基金财产投资的 关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规矩代 扣代缴。                    第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 定编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在规矩序论公告。                     第十六部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动性风险管 理规矩》、《基金合同》偏执他联系规矩。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主偏执日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国证监会的 规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予泄露的基金信息通过稳妥中国证监 会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息泄露办法》规矩的互联网网站（以下简 称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等序论披 露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和形状查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息泄露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息遴选阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府纲领 开的功令及具体模范，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》生 效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明 书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》成效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内， 更新基金家具贵府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲领其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具资 料纲领。   基金转型后，基金管理东谈主应将基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管协 议登载在规矩网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在规矩网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市往复的，基金管 理东谈主应当至少每周在规矩网站泄露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市往复后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日/ 往复日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露洞开日/往复日的各类基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站泄露半年度和年度临了一日 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 策动形状及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵府。   （四）基金依期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年度求教登载在规矩网 站上，并将年度求教辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度求教中的财务司帐求教应当经稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将中期求教登载在规矩 网站上，并将中期求教辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度求教，将季度求教登载在规 定网站上，并将季度求教辅导性公告登载在规矩报刊上。   如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在依期求教“影响投资者决策的其他遑急信息”项下泄露该投资者的类 别、求教期末持有份额及占比、求教期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度求教和中期求教中泄露基金组合股产情况偏执流动性风险分析等。   （五）临时求教   本基金发生紧要事件，联系信息泄露义务东谈主应当在 2 日内编制临时求教书，并登载在规矩报刊和 规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中 国证监会另有规矩的除外； 更； 他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （六）自大公告      在《基金合同》期限内，任何群众序论中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关联信息泄露义务东谈主明察后 应当立即对该音信进行公开自大，并将联系情况立即求教基金上市往复的证券往复所。      （七）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （八）清理求教      基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清理求教登载在规矩网站上，并将清理求教辅导性公告登载在规矩报刊 上。      （九）实施侧袋机制期间的信息泄露      本基金实施侧袋机制的，关联信息泄露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的规矩 进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      （十）投资股指期货的信息泄露      若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和更新的招 募说明书等文献中泄露股指期货往复情况，包括往复政策、持仓情况、损益情况、风险规划等，并充 分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的往复政策和往复地方。      （十一）投资资产解救证券的信息泄露      若本基金投资资产解救证券，基金管理东谈主应在基金年度求教及中期求教中泄露其持有的资产解救 证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和求教期内扫数的资产解救证券明细。基金管理东谈主 应在基金季度求教中泄露其持有的资产解救证券总额、资产解救证券市值占基金净资产的比例和求教 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产解救证券明细。      （十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息泄露      若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度求教、中期求教、年度求教等 依期求教和更新的招募说明书等文献中泄露参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就求教期内本基金参与转融通证券出借业务发生 的紧要关联往复事项作念详备说明。      （十三）投资地方 ETF 的信息泄露      基金管理东谈主应在季度求教、中期求教、年度求教等依期求教和招募说明书（更新）等文献中泄露 所持地方 ETF 的以下关联情况，包括：1、投资政策、持仓情况、损益情况、净值泄露时候等；2、交 易及持有地方 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明策动方法并例如说明；3、本基金持有的地方 ETF 发生的紧要影响事件，如转换运作形状、与其他基金合并、远隔基金合同以及召开基金份额持有 东谈主大会等。      （十四）中国证监会规矩的其他信息      六、信息泄露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主员负责管 理信息泄露事务。      基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当稳妥中国证监会关联基金信息泄露内容与风物准则 等律例的规矩。      基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期求教、更新的招募说明 书、基金家具贵府纲领、基金清理求教等公开泄露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子证据。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊泄露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证关联报送信息的真确、准 确、完好、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序论上泄露信息外，还不错根据需要在其他群众序论泄露 信息，然则其他群众序论不得早于规矩序论和基金上市往复的证券往复所网站泄露信息，而况在不同 序论上泄露吞并信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主栽培信息 泄露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律功令的关联规矩。前述自主泄露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计求教、法律认识书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年，法律律例或监管功令另有规矩的从其规 定。      七、信息泄露文献的存放与查阅      照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规矩将信息置备于 公司住所、基金上市往复的证券往复所，以供社会公众查阅、复制。                       第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和模范      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘稳妥《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的司帐师事务所进行审计并泄露专项审计认识。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回肯求向向前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主策动各项投资运作规划和基 金功绩规划时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的解救，因资产 流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、还原往复等形状还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等形状，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      远隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行 审计并泄露专项审计认识。      五、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规矩的基金净值信息泄露形状和频率泄露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户份额 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期求教中泄露求教期内特定资产处置进展情况，披 露求教期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东谈主对特定 资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关联规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律法 规或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有 进一步规矩的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥模范后，可径直对本部安分容进行修 改妥协救，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第十八部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险偏执他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府联系证券市集的政策发生紧要变化或是有遑急的举措、律例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款风物来分配，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响而下跌，从 而使基金的践诺投资收益下跌。   市集利率下跌将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁减，再投资的风险加大。当利率高潮时，债券价钱会下 降，然则利息的再投资收益会高潮。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券独有的风险，包括公司谋划风险、信用风险等。   上市公司的谋划好坏受多种身分影响，如管理才智、财务景况、市集远景、行业竞争、东谈主员陶冶 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下 跌，或者大要用于分配的利润减少，使基金投资收益下跌。基金可通过投资万般化来散播这种非系统 风险，但不可全都回避。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资碰到损失的风险为信用风险。这种风险主要表目下公司 债券中，公司若是因为某种原因不可全都践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的赔本。广 义的信用风险不仅指企业的失约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信用评级下跌的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理妙技和管理本领等关联性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能靠近基金资产不可飞快、低成腹地转换成现款，或者不可应付可能出现的投资东谈主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平素的市集价钱往复而引起损失的可能性。为 应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资地方的完结。后者是指在洞开式基金往复过程中，可能会发生大批赎回的情形，大批赎回可能会产 生基金仓位解救的费事，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金是 ETF 麇集基金，主要投资对象为具有讲求流动性的金融器具，包括地方 ETF、标的指数 成份股偏执备选成份股（均含存托凭证），为更好地完结投资地方，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金 融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、 可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币市集器具、资产解救证券、股指期货以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关联规矩）,或依据法律律例的规矩参与 融资及转融通证券出借业务。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不根除在特定阶段、特定市 场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑劣动 性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合解救时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预 期的价钱买卖或申赎地方 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳妥的价钱卖出或赎回地方 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。      （2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响      洞开式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，若是基金资产不可飞快转换成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批赎回时，若是基金资产 变现才智差，可能会产生基金仓位解救的费事，导致流动性风险。      基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，概括运用各类流动性风险 管理器具，对赎回肯求等进行戒指解救，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的援助圭表，包 括但不限于宽限办理大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他圭表。基金管理东谈主实施前述备用流 动性风险管理器具时，投资者可能靠近无法申购、无法实时赎回、无法全部赎回、无法实时得回赎回 款项、投资成本相对较高的风险。具体如下：      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”之“九、大批赎回的情形及处理形状”， 详备了解本基金宽限办理大批赎回肯求的情形及模范。在此情形下，投资东谈主靠近无法全部赎回或无法 实时得回赎回资金的风险。在本基金暂停或宽限办理大批赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金 份额还将靠近净值波动的风险。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理形状”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及程 序。在此情形下，若本基金暂停接受赎回肯求，投资东谈主在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份 额。      具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理形状”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及程 序。在此情形下，若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能影响投资东谈主的资金安 排。      本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全额计入基金 财产。因此，短期赎回费的收取将使得不绝持有期少于 7 日的投资者将承担较高的赎回费。      具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基 金暂停估值的情形及模范。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不可及 时、准确地反应基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理东谈主会根据基金合 同约定，或视情况暂停接受申购、赎回请求或降速支付赎回款项。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可遴选舞动订价机制，以确保基金估值的公谈 性，舞动订价机制的处理原则与操作范例遵守关联法律律例以及监管部门自律功令的规矩。当基金发 生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定遴选舞动订价机制，大额申购或赎回的申购净值或赎回净值 可能发生变动，将径直影响到大额申购或赎回投资者的投资收益。      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在于灵验隔绝并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手泄露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额平素开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有概略情趣，最终变现价钱也具有不 详情趣而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主策动各项投资运作规划和基金功绩规划时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄露侧袋账户份额净值，即便基金管 理东谈主在基金依期求教中泄露求教期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不动作特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理圭表时，基金管理东谈主可能在与基金托管东谈主协商后， 按照中国证监会认同的关联要求，遴选对本基金的流动性风险管理圭表，具体情况的关联说明由基金 管理东谈主届时公告详情。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理圭表   基金管理东谈主已建立里面大批赎回复对机制，对基金大批赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大批赎回时，基金管理东谈主需要根据践诺情况进行流动性评估，证据是否不错 接受扫数赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组合股产变现才智、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回肯求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。大批赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个洞开日肯求赎回基金份额向上 上一洞开日基金总份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其遴选宽限办理赎回肯求的圭表。   五、本基金特定风险   地方 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划状 况、投资者面目和往复轨制等万般身分的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要投资于地方 ETF，基金收益水平会因为地方 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   根据基金合同约定，若是地方 ETF 变更标的指数，本基金管理东谈主不错依据珍贵基金份额持有东谈主合 法权益的原则，变更本基金基金称号、解救功绩相比基准并实时公告。投资者须承担指数变更带来的 风险。此外，若是中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金管理东谈主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，地方 ETF 标的指数因为编制决议的障碍有可能导致标的 指数的线路与总体市集线路有在互异，因标的指数编制决议的不老到也可能导致指数解救较大，加多 地方 ETF 投资成本，并有可能因此加多追踪短处，影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生 不利影响。   本基金力图将日均追踪偏离度约束在 0.35％以内，年化追踪短处约束在 4％以内，但因标的指数 编制功令解救或其他身分可能导致追踪短处向上上述范围，本基金净值线路与指数价钱走势可能发生 较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，改日指数编制机构可能由于万般原因住手 对指数的管理和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会 求教并淡薄惩处决议，如更换基金标的指数、转换运作形状，与其他基金合并或者远隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同远隔。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、转换运作形状、与其他基金合并或者终 止基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议详情并实施前，基金管理东谈主应按照指数编 制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则维持基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与关联市集线路有在互异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因万般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：      （1）基金可能因无法实时解救投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。      （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等身分影响本基金二级市集价钱的折溢价水 平。      （3）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获取足额 的稳妥要求的赎回款项，由此基金管理东谈主可能遴选暂停赎回或降速支付赎回款项的圭表，投资者将面 临无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （1）地方 ETF 对指数的追踪短处：本基金主要通过投资于地方 ETF 完结对标的指数的精细追踪， 地方 ETF 对指数的追踪短处会影响本基金对标的指数的追踪短处；      （2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪短处的情形。      （1）由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与地方 ETF 不同，因此本基金可能具有 与地方 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。      （2）本基金属于 ETF 麇集基金，主要投资于地方 ETF，因此地方 ETF 靠近的风险可能径直或波折 成为本基金的风险，投资者须明察并关介怀标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。      （3）基金由地方 ETF 的麇集基金变更为径直投资地方 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险。当 地方 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由地方 ETF 的麇集基金变更为径直投资地方 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。      基金价钱受到供求关系的影响，本基金基金份额市集往复价钱与基金份额净值可能会出现较大背 离，从而径直或波折地给投资者形成损失；由于上市期间可能因信息泄露导致基金停牌，投资东谈主在停 牌期间不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后往复敌手不及导致基金流动性风险；另外，当 基金份额持有东谈主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或持有东谈主数不知足上市条件时，本基金存 在暂停上市或远隔上市的可能。 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品经常具有杠杆效应，价钱波动比 标的器具更为剧烈，偶而候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于繁衍品订价相称复杂，不适 当的估值有可能使基金资产靠近损失风险。股指期货遴选保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。股指期货遴选每 日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等。证 券化风险主要线路为信用评级风险、法律风险等。      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：      （1）流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风 险；      （2）信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度发 风险；      （3）市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；      （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往复敌手方违 约、业务功令解救、信息本领不可平素运行等风险。 外，若本基金投资存托凭证的，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大赔本的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础 证券刊行东谈主，在不绝信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异 可能导致的其他风险。      改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指 数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主将召集基金份额持有东谈主大会进行 表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。因此，在本基金 的运作期间，基金份额持有东谈主靠近基金合同自动远隔的风险。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽阔规 律等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间的匹配考查。   七、其他风险                  第十九部分 基金的远隔与清理   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规矩序论公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当远隔： 稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决议 进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主谈主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》远隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组斡旋禁受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理求教；      （5）礼聘司帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理求教出具法律认识书；      （6）将清理求教报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分配      依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理求教经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理求教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理求教登载在规矩网站上，并将清理求教辅导性公告登载在规矩报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例规矩的最低期限。                    第二十部分 基金合同的内容摘录      第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额持有东谈主的权利、义务   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席本基金或地方 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或地方 ETF 的基 金份额持有东谈主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）谨慎阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）留情基金信息泄露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东谈主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基金合同》 及国度联系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要圭表保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；      （9）担任或请托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利益欺骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业 务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；      （16）在稳妥联系法律、律例的前提下，制订妥协救联系基金申购、赎回、转换等业务功令；      （17）代表基金份额持有东谈主的利益欺骗因基金财产投资于地方 ETF 所产生的权利，基金合同另有 约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登 记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；      （4）配备耗费的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划形状管理和运作 基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行基金、证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选稳妥合理的圭表使策动基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基金合同》等法律 文献的规矩，按联系规矩策动并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；      （10）编制季度求教、中期求教和年度求教；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，履行信息泄露及求教义务；      （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联贵府，保存期限不 少于法律律例规矩的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，而况保证投资者大要按照 《基金合同》规矩的时候和形状，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得 到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近结果、照章被覆没或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会并文告基金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担责 任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （26）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全维持基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要圭表 保护基金投资者的利益；      （4）根据关联市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复 资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全维持基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业风物，配备耗费的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金 分别成就账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相 互孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；      （5）维持由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩另有规矩外，在基金信息 公开泄露前给以守密，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行动联系的信息泄露事项；      （10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具认识，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未奉行《基金合同》规矩的 步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳妥的圭表；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府，保存期限不少于法律律例规 定的最低期限；      （12）保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规矩制作关联账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；      （18）靠近结果、照章被覆没或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会和银行监管机构，并 文告基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免 除；      （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不成就日 常机构，日常机构的成就和关联功令按照法律律例的联系规矩进行。      鉴于本基金是地方 ETF 的麇集基金，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金份额径直参 加或者请托代表参加地方 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。在策动参会份额和票数时，本基金的基金 份额持有东谈主办有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在地方 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登 记日，本基金持有地方 ETF 基金份额的总额乘以该持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比 例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算为地方 ETF 后的每一参会份额和 地方 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括地方 ETF，则 本基金的主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加地方 ETF 基金份 额持有东谈主大会并表决。      本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以地方 ETF 的基金份 额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的请托以本基金的基金份额持有 东谈主代理东谈主的身份出席地方 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。      本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额持有东谈主大会 的，须先解任本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会，本基金的基金份额持有 东谈主大会决定提议召开或召集地方 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金 份额持有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额持有东谈主大会。   一、召开事由 另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作形状；   （5）解救基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略，但由于地方 ETF 基金标的指数变更、往复形状变更、终 止上市、基金合同远隔、与其他基金进行合并而变更基金投资地方、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）远隔基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所远隔上市的除外；   （12）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额持有东谈主大会；   （15）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）解救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费形状；   （4）加多、减少、解救基金份额类别成就；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构解救联系申购、赎回、转换、非往复过户、转托 管、基金往复等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）因相应的法律律例、深圳证券往复所或登记机构的关联业务功令发生变动而应当对《基金 合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合 同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （9）由于地方 ETF 基金标的指数变更、往复形状变更、远隔上市、基金合同远隔、与其他基金 进行合并而变更基金投资地方、范围或策略；   （10）本基金遴选特殊申购或其他形状参与地方 ETF 的申购赎回；   （11）按照本基金合同约定，由地方 ETF 的麇集基金变更为径直投资地方 ETF 标的指数的指数 基金；   （12）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形状 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、纷扰。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告形状 大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、送 达时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 持有东谈主大会所遴选的具体通信形状、请托的公证机关偏执接洽形状和接洽东谈主、书面表决认识寄交的截 止时候和收取形状。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效劳。   四、基金份额持有东谈主出席会议的形状   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律律例、监管机构允许的其他形状 召开，会议的召开形状由会议召集东谈主详情。 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主办有基金份额的凭证 及请托东谈主的代理投票授权请托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，而况持有基金份 额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，灵验的基金份额不少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的三分之一（含三分之一）。 的其他形状在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状或基金合同约定的其 他形状进行表决。      在同期稳妥以下条件时，通信开会的形状视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布关联辅导性公 告。      （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到 指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的形状收取基金份额持有东谈主的书面表决认识； 基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决效劳。      （3）本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持有东谈主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主 代表出具书面认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的持有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识。      （4）上述第（3）项中径直出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面认识的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的请托东谈主办有基金份额的凭证 及请托东谈主的代理投票授权请托诠释稳妥法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机 构记录相符。 权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开形状上，本基金亦可遴选其他非现场形状或者以现 场形状与非现场形状相团结的形状召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信形状开会 的模范进行。基金份额持有东谈主亦不错遴选书面、收集、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。      五、议事内容与模范      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定远隔《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规矩的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会   在现场开会的形状下，当先由大会主办东谈主按照下列第七条文矩模范详情和公布监票东谈主，然后由大 会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的 代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如 果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的 主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会 作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称号）和接洽形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务 日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的形状通过。 上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或本基金合同另有约定的，转换基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方 为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名形状进行投票表决。   遴选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄诠释，不然提交稳妥会议文告中规矩 的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议文告规矩的书面表决认识视为有 效表决，表决认识迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后 文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称 监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计票结果。      （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文书表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行清 点后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票 的效劳。      在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      八、成效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。      基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩序论上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行成效的基金份额持有东谈主大会的决议。成效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关联基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： （含 10%）； 二分之一（含二分之一）； 份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就 原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额 的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 一）通过； 之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规矩，但凡直 接援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的， 基金管理东谈主按照《信息泄露办法》的规矩公告后，可径直对本部安分容进行修改妥协救，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。   第三、基金合同变更和远隔的事由、模范以及基金财产清理形状   一、《基金合同》的变更 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规矩序论公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当远隔： 稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对惩处决议 进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；      三、基金财产的清理 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主谈主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》远隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组斡旋禁受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理求教；      （5）礼聘司帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理求教出具法律认识书；      （6）将清理求教报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分配      依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理求教经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理求教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理求教登载在规矩网站上，并将清理求教辅导性公告登载在规矩报刊上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例规矩的最低期限。      第四、争议惩处形状      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未 能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨 力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，陆续针织、勤劳、尽责地履行基金 合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本合同之方针，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法律）管 辖。      第五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风物和营业场 所查阅。                         第二十一部分 基金托管契约的内容摘录      一、基金托管契约当事东谈主      （一）基金管理东谈主      称号：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层      法定代表东谈主：张纳沙      成立时候：1998 年 12 月 22 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文      注册成本： 1.5 亿元东谈主民币      组织风物: 有限服务公司      谋划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务      存续期间：不绝谋划      电话：0755-82021233      传真：0755-82021155      接洽东谈主：龙毅      （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织风物：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门欺骗中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：不绝谋划    谋划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴 现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、 代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理 政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；维持箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；洞开式基金 的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、筹商、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人 服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履欺骗监督权 进行监督。    本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括地方 ETF、标的指数成份股偏执备选成份 股（均含存托凭证），为更好地完结投资地方，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业 板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债 券回购、银行入款、货币市集器具、资产解救证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会关联规矩）。      本基金可依据法律律例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥模范后，不错将其纳 入投资范围。      本基金不得投资于关联法律、律例、部门规矩及《基金合同》圮绝投资的投资器具。      （1）按法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往复日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政 府债券的比例揣度不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。      若是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行稳妥模范后以变更后的比例为准，本基金的 投资比例会作念相应解救。      （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 特殊品种除外； 券，不得向上其各类资产解救证券揣度范围的 10%； 券期间，若是其信用等级下跌、不再稳妥投资尺度，应在评级求教发布之日起 3 个月内给以全部卖 出； 票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得向上基金资产净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的资产不得向上基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以 上的出借证券纳入《流动性风险管理规矩》所述流动性受限证券的范围；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金持有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动； 入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不稳妥该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   a.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值的 10%；   b.本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金 资产净值的 100%。其中，有价证券指地方 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产解救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得向上基金持有的股票总市值的   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣度（轧差策动）应当稳妥基金合 同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一往复日基 金资产净值的 20%； 策动。   法律律例或监管部门取消或解救上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥模范后，则 本基金投资不再受关联限制或按解救后的规矩奉行。   （3）律例允许的基金投资比例解救期限   除上述第 1）、2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动、标的指数成份股解救、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集往复停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥上述规矩投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个往复日内进行解救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、基金 范围变动、标的指数成份股解救、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集 往复停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥第 1）项投资比例的，基金管理东谈主应当在 金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳妥第 10）项规矩的，基金管理东谈主不得新增 出借业务，但中国证监会规矩的特殊情形除外。      基金管理东谈主应在出现可想到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日稳健向基金托管东谈主 发函说明基金可能变动范围和公司搪塞圭表，便于托管东谈主实施往复监督。      基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的联系约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自基金合同成效之日起运行。      基金管理东谈主通晓基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等身分影响，基金管 理东谈主应为托管东谈主系统解救预留所需的合理必要时候。 督：      根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金圮绝从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽服务的投资；      （4）买卖除地方 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、践诺约束东谈主或者与其有重 大狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当稳妥基 金的投资地方和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。关联往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以泄露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。      法律律例或监管部门取消或解救上述圮绝性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥模范 后，则本基金投资不再受关联限制或按解救后的规矩奉行。      基金管理东谈主参与银行间市集往复,应按照审慎的风险约束原则评估往复敌手资信风险，并自主遴聘 往复敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电 话等两边认同的形状提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主 应确保可行性说明内容真确、准确、完好。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行骨子审 查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍奉行往复并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担责 任。      基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付)的往复结算形状进行交 易。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才智等波及到存 款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因 基金管理东谈主违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何服务，关联损失由基金管理东谈主先 行承担。基金管理东谈主履行先行赔付服务后，有权要求关联服务东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于 督促基金管理东谈主履行先行赔付服务。      （1）基金投资流畅受限证券，应投诚《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的 文告》等联系法律律例规矩。      （2）此处的流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不全都一致，包括由《上市公司 证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁 依期的可往复证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往复中的质押券等流畅受限证券。      （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准 的联系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险约束轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理 东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受 限证券的投资额度和投资比例约束情况。      基金管理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有耗费的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边 认同的形状证据收到上述贵府。      （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律律例要求的联系书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值 的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟奉行投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有耗费的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的文告》规矩， 对基金管理东谈主是否投诚法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防 范圭表进行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险 评估求教等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却奉行联系指示。因拒却奉行该指示形成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权求教中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。若是基金托管东谈主切 实履行监督职责，则不承担任何服务。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东谈主应承担连带服务。 员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，灵验防护和约束风险。基金托管东谈主将 对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值策动、各 类基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、关联信息泄露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所认识后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金 托管契约联系规矩时，应实时以书面风物文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应鄙人一 个服务日实时查对，并以书面风物向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应求教中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 基金管理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   对于依据往复模范尚未成交的且基金托管东谈主在往复前大要监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违反关联法律律例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当拒却奉行，立即文告基金管理东谈主， 并向中国证监会求教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据往复模范也曾成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并求教中国证 监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内求教基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督 求教的，基金管理东谈主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪步履，应立即求教中国证监会，同期文告基金管理东谈主限期 纠正。   基金管理东谈主无正当根由，拒却、阻截基金托管东谈主根据本契约规矩欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗 等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主淡薄警告仍不改正的，基金托管东谈主应 求教中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主策动的基金 资产净值和各类基金份额净值、根据管理东谈主指示办理清理交收、关联信息泄露和监督基金投资运作等 步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未奉行或无故 蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协 议偏执他联系规矩时，基金管理东谈主应实时以书面风物文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告 后应实时查对质据并以书面风物向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金管理东谈主应求教中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到 的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即求教中国证监会和银行业监督管理机构，同 时文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵府以供基金管理东谈主核 查托管财产的完好性和真确性，在规矩时候内求教基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正当根由，拒却、阻截基金管理东谈主根据本契约规矩欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗 等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主淡薄警告仍不改正的，基金管理东谈主应 求教中国证监会。      四、基金财产的维持  （一）基金财产维持的原则 金的任何财产。 管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与孤苦。 详情到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告 基金管理东谈主遴选圭表进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的 损失，基金托管东谈主应给予必要的协助，但对此不承担服务。  （二）基金的银行账户的开立和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，维持基金的银行入款。该账户 的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户 进行。  资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假 借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活 动。  资产托管专户的管理当稳妥《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东谈主民 币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规 定。  （三）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理  基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。  基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券往复资金账户，用于证券清理。  基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出 借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行动。  （四）债券托管账户的开立和管理 的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司 和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管 东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 基金托管东谈主维持，基金管理东谈主保存副本。   （五）期货账户的开立和管理   基金管理东谈主、托管东谈主应当按照关联规矩开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货往复所获取 往复编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及往复编码对应称号应按照联系规矩设立。   关联事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以践诺称号为准）的约定奉行。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例规矩和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，若是波及关联账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律律例的 规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并管理。   （七）基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券的维持   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库。属于基金托管东谈主践诺有 效约束下的什物证券在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺灵验约束或维持的证券不承担维持服务。   （八）与基金财产联系的紧要合同的维持   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管理东谈主保 管。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有 两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主在合同签署 后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放 于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门，保存期限不低于法律律例规矩的期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业务章的合同 复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。   五、基金资产净值的策动和司帐核算   （一）基金资产净值的策动   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每个服务日闭 市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急解救机制。国度另有规矩的，从其规 定。      基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规矩暂停估 值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务携带》偏执他法律、律例的 规矩。用于基金信息泄露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主复 核。基金管理东谈主应于每个服务日往复扫尾后策动当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以两边认 可的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核后以两边认同的形状发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息按约定给以公布。      根据《基金法》，基金管理东谈主策动并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主策动 的基金净值信息。因此，本基金的司帐服务方是基金管理东谈主，就与本基金联系的司帐问题，如经关联 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策动结果 对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产解救证券、股指期货合约和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）地方 ETF 估值方法      对峙有的地方 ETF 基金，按估值日地方 ETF 基金的份额净值估值。      （2）证券往复所上市的有价证券的估值 值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，解救 最近往复市价，详情公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 资产解救证券，遴选估值本领详情公允价值； 未经解救的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞 市集报价进行解救以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴选 估值本领详情其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理： 值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩详情公允价值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一 估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。   （5）吞并债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生 紧要变化的，以最近往复日的结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票奉行。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律律例和行业协会的关联规矩进行估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照关联法律律例、监管部门和行业协会的关联规矩进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具 体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保基金估值的公 平性。   （12）关联法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及关联法律律例的 规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商惩处。      根据联系法律律例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分 谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给以公布。      （三）估值差错处理      因基金估值无理给投资者形成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责 任，有权向颠倒东谈主追偿。      当基金管理东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告的，由此形成 的投资者或基金的损失，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金 支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。      由于一方当事东谈主提供的信息无理，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的圭表后仍不可发现该无理， 进而导致基金资产净值、基金份额净值策动无理形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后往复日 基金资产净值、基金份额净值策动顺延无理而引起的投资者或基金的损失，由提供无理信息确当事东谈主 一方负责抵偿。      由于证券/期货往复所、登记结算公司、指数编制机构以及入款银行品级三方机构发送的数据错 误，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾遴选必要、适 当、合理的圭表进行查验，然则未能发现该无理而形成的基金资产净值策动无理，基金管理东谈主和基金 托管东谈主免除抵偿服务，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的圭表平缓或摒除由此形成的影 响。      当基金管理东谈主策动的基金资产净值与基金托管东谈主的策动结果不一致时，关联各方应本着勤劳尽责 的立场再行策动查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的策动结果为准对外公布，由此造 成的损失以及因该往复日基金资产净值策动顺延无理而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿服务，基金 托管东谈主不负抵偿服务。      （四）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照关联各方约定的吞并记账方法和司帐处 理原则，分别独随即成就、登录和维持本基金的全套账册，对关联各方各自的账册依期进行查对，互 相监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为 准。      经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保 证关联各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的策动和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金依期求教的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金转型后，基金管理东谈主应将基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管协 议登载在规矩网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在规矩网站上。除紧要变更之外，基金招募说明书、基金家具资 料纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新 基金招募说明书、基金家具贵府纲领。基金管理东谈主在季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度求教编制 并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期求教编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年 度求教编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度求教，在月度求教完成当日，对求教加盖公章后，以加密传 真形状将联系求教提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书 面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个服务日内完成季度求教，在季度求教完成当日，将联系求教提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理 东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期求教，在中期求教完成当日，将联系求教提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成 年度求教，在年度求教完成当日，将联系求教提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行解救，解救以关联各方认同的账务处理形状为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理 东谈主提供的求教上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电子证据，关联各 方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致， 基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐求教、季度求教、中期求教或年度求教复核结束后，需向基金管理东谈主进 行书面或电子证据，以备有权机构对关联文献审核时辅导。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户的基金净 值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与维持   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善维持的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、 《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和维持，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应按照目下关联功令分别维持基金份额持有东谈主名册。维持形状不错遴选电子或文档的风物。 基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律律例或监管部门另有规矩的 除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》成效日、 《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》成效日、《基金合 同》远隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版风物妥善维持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期限为 20 年，法律律例或监管部门另有规矩的除外。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东谈主名册，应按联系律例规矩 各自承担相应的服务。   七、争议惩处形状   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好协商不错惩处的，任 何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，陆续针织、勤劳、尽责地履行 《基金合同》和托管契约规矩的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之方针，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法律）统率。   八、托管契约的变更与远隔   （一）托管契约的变更与远隔      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管契约远隔：      （1）《基金合同》远隔；      （2）基金托管东谈主结果、照章被覆没、收歇或有其他基金托管东谈主禁受基金资产；      （3）基金管理东谈主结果、照章被覆没、收歇或有其他基金管理东谈主禁受基金管理权；      （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规矩的远隔事项。      （二）基金财产的清理 管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管契约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。 共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的服务主谈主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》远隔情形出现且基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组斡旋禁受基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理求教；      （5）礼聘司帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理求教出具法律认识书；      （6）将清理求教报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。      基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持基金、证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，清理期限相应顺延。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩璧还前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理求教经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理求教报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理求教登载在规矩网站上，并将清理求教辅导性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的规矩。                第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在平素情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据践诺业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，不休完 善并加多和修改服务名目。   一、营销立异及网上往复服务   为丰富投资者的往复形状和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种风物的往复服务。   在营销渠谈立异方面，本基金管理东谈主纵脱发展基金电子商务，已灵通基金网上往复系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基金往复及信息查询等已 灵通的各项基金网上往复业务。同期，投资者可留情鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速完正派值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可完结账户查询功能和往复功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号目下也解救鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休勤奋完善现有本领系统和销售渠谈，为投资者提供愈加万般 化的往复形状和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等形状为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和践诺情况，当令解救发送的定制信息内容。   三、在线筹商服务   投资者可通过在线客服、短信吸收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等收集通 讯器具进行业务筹商，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主筹商服务，在服务时候内有专东谈主在线提供 筹商服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金家具信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线得回业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、招呼中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和认识簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                    第二十三部分 其他应泄露事项   本基金的其他应泄露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办 法》等关联法律律例规矩的内容与风物进行泄露，并在规矩序论上公告。            公告事项                法定泄露形状            法定泄露日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 03 月 14 日 参与东方资产证券股份有限公司申购（含         网站及/或中国证监会基金电子 依期定额投资）费率优惠行动的公告                泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）     《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 03 月 30 日                                 泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直         《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                   网站及/或中国证监会基金电子                                 泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）更    《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 04 月 11 日 新的招募说明书                    网站及/或中国证监会基金电子                                 泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（C 类基金    《上海证券报》、基金管理东谈主       2023 年 04 月 11 日 份额）（LOF）基金家具贵府纲领（更新）      网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（A 类基金   《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 11 日 份额）（LOF）基金家具贵府纲领（更新）      网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 04 月 21 日                                泄露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 17 日 申购航天软件初次公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的辅导性公告           网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于介怀防护以协        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行乱来行动的风险提        网站及/或中国证监会基金电子 示                              泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含依期        网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                 泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的辅导性公告        网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含        网站及/或中国证监会基金电子 依期定额投资）费率优惠行动的公告               泄露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 06 月 28 日 申购豪恩汽电初次公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 07 月 20 日                                泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 07 日 参与部分销售机构申购（含依期定额投         网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠行动的公告                    泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                 网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的辅导性公告        网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金        《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 26 日 申购金帝股份初次公开刊行 A 股的公告       网站及/或中国证监会基金电子                                泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）    《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 08 月 30 日                                 泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含依期         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                  泄露网站 鹏华基金管理有限公司自大公告             《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 10 月 13 日                            网站及/或中国证监会基金电子                                 泄露网站 鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF）     《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 10 月 24 日                                 泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金         《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                  网站及/或中国证监会基金电子                                 泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金         《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含依期         网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠行动的公告                  泄露网站 鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金麇集基金（LOF）（C 类基金份额）基      网站及/或中国证监会基金电子 金家具贵府纲领（更新）                     泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华沪深 300       《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 指数证券投资基金（LOF） 转型为鹏华沪       网站及/或中国证监会基金电子 深 300 往复型洞开式指数证券投资基金联           泄露网站 接基金（LOF）、裁减管理费率和托管费率 并矫正关联法律文献 的公告 鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金麇集基金（LOF）托管契约            网站及/或中国证监会基金电子                                 泄露网站 鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金麇集基金（LOF）基金合同            网站及/或中国证监会基金电子                                 泄露网站 鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金麇集基金（ LOF）更新的招募说明书       网站及/或中国证监会基金电子 （2023 年第 1 号）                   泄露网站 鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2023 年 12 月 18 日 基金麇集基金（LOF）（A 类基金份额）基      网站及/或中国证监会基金电子 金家具贵府纲领（更新）                     泄露网站 鹏华基金管理有限公司自大公告             《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 18 日                            网站及/或中国证监会基金电子                                 泄露网站 鹏华沪深 300 往复型洞开式指数证券投资      《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 19 日 基金麇集基金（ LOF）（原鹏华沪深 300     网站及/或中国证监会基金电子 指数证券投资基金（ LOF））2023 年第 4        泄露网站 季度求教 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有         《上海证券报》、基金管理东谈主    2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的辅导性公告            网站及/或中国证监会基金电子                                    泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期            《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 02 月 02 日 期间基金销售有限公司办理旗下基金关联            网站及/或中国证监会基金电子 销售业务的公告                            泄露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员变更            《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 02 月 08 日 公告                            网站及/或中国证监会基金电子                                    泄露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华沪深 300          《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 02 月 19 日 往复型洞开式指数证券投资基金麇集基金            网站及/或中国证监会基金电子 （LOF）A 类参与厦门银行股份有限公司申              泄露网站 购（含依期定额投资）费率优惠行动的公 告 鹏华基金管理有限公司对于远隔与北京中            《上海证券报》、基金管理东谈主          2024 年 03 月 04 日 期期间基金销售有限公司销售配合关系的            网站及/或中国证监会基金电子 公告                                 泄露网站   上述泄露事项的泄露期间自 2023 年 03 月 09 日至 2024 年 03 月 08 日。                 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形状   本招募说明书按关联法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公风物，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书蓝本为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                         第二十五部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅形状： 放在基金管理东谈主处。                                 鹏华基金管理有限公司

fund
栏目分类
热点资讯
相关资讯

友情链接：


Powered by 梨视频热点 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

Copyright Powered by站群系统 © 2013-2024