梨视频热点

让建站和SEO变得简单

让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！

你的位置： 梨视频热点 > 资讯直播 >

招商产业精选股票A,招商产业精选股票C: 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书(二零二四年第三号)

发布日期：2024-12-13 14:16    点击次数：89
招商产业精选股票型证券投资基金更新的  招募主见书（二零二四年第三号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 6 日               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                       进攻提醒   招商产业精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2020】 型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募主见书的内 容委果、准确、完好。本招募主见书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息线路和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻守系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本色性 判断或者保证。投资者应当持重阅读基金招募主见书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募主见书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物秉性，充分研究自身的风险承受能力，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境要素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时候等的不笃定，可能会给基金资产酿成损失。   本基金可投资国债期货、股指期货等金融养殖品，金融养殖品是一种金交融约，其价值 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。 投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。   本基金投资资产援救证券，资产援救证券是一种债券性质的金融器具。资产援救证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产本人，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要阐发为信用评级风险、法律风险等。   本基金投资内地与香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合 往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、 投资标的、商场轨制以及往复规则等互异带来的特殊风险，包括港股商场股价波动较大的风 险（港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可浅近往复， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募主见书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及往复规则等互异带来的特殊风险，具体风险详见招募主见书“风险揭示” 部分。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募主见书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读接洽内容并温煦本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的各类 风险。   投资东谈主应当持重阅读《基金合同》、《招募主见书》等基金法律文献，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资造就、资产景况等判断基金是否和投资 东谈主的风险承受能力相得当。   基金的过往功绩并不预示其改日阐发。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐发的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应持重阅读本基金的招募主见书 和基金合同。   《基金合同》见效后，基金招募主见书信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募主见书并登载在划定网站上。基金招募主见书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募主见书。   本次更新招募主见书所载内容截止日为 2024 年 12 月 6 日，相关财务和功绩阐发数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐发数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募主见书。                                           招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                   §1 前言   本招募主见书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）等接洽 法律法例和《招商产业精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募主见书不存在职何演叨纪录、误导性陈述或者关键遗漏，并对其 委果性、准确性、完好性承担法律责任。本基金是根据本招募主见书所载明的贵寓央求召募 的。本基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募主见书中载明的信息，或对本 招募主见书作任何解释或者主见。   本招募主见书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关划定享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                         §2 释义     在本招募主见书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改良和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改良和补充 过火更新 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其时常作念出的修 订               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 券商场的中国境外的机构投资者 的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、迁徙、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受招商基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、迁徙、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 港股通往复且该就业日为非港股通往复日时，则基金管理东谈主可根据实验情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及迁徙业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额迁徙为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资形状 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁徙中转入央求份额总额后的余额） 进取上一日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 线路办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别蓄意、公布基金份额净值 计提销售服务费的基金份额 计提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公斥地行股票、资产 援救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往复的债券等 将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 和香港联合往复系数限公司（以下简称“香港联合往复所”）建立时期结合，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方往复所上市的股票。内地与香 港股票商场往复互联互通机制包括沪港股票商场往复互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票商场往复互联互通机制（以下简称“深港通”） 或经中国证监会招供的机构设立的证券往复服务公司，向香港联合往复系数限公司进行申报， 买卖沪港通、深港通划定范围内的香港联合往复所上市的股票 算，宗旨在于灵验贫苦并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在关键不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在关键不笃定性的资产                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。当今公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鞭策及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，鞭策及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鞭策及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鞭策及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鞭策及股权结构不变。   公司主要鞭策招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长久坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的营业银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往复所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合往复所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往复所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合往复所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，袭取诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行就业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部就业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办就业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司就业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规画财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联浪费金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司就业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅就业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理就业）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会革命部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学老师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副栽植、栽植，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院栽植，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学就业，曾任 讲师、副栽植、栽植。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加就业，曾任招 商证券成本商场筹谋部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局温煦东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加就业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时期部软件斥地岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑制岗从事风险管理就业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起初后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务就业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部就业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。    陆文凯先生，硕士。2009 年 10 月至 2011 年 5 月在德勤华永管帐师事务系数限公司工 作；2011 年 5 月至 2013 年 2 月在上海申银万国证券研究系数限公司就业，任助理分析师； 月至 2018 年 1 月在上海谈仁资产管理有限公司就业，任投资司理；2018 年 1 月至 2022 年 3 月在北信瑞丰基金管理有限公司就业，任权益投资部基金司理；2022 年 3 月加入招商基金 管理有限公司，现任投资管理四部专科副总监兼招商瑞利生动配置搀和型证券投资基金 （LOF）基金司理（管理时候：2022 年 8 月 20 日于今）、招商产业升级 1 年持有期搀和型 证券投资基金基金司理（管理时候：2023 年 5 月 29 日于今）、招商远见报酬 3 年依期绽开 搀和型证券投资基金基金司理（管理时候：2023 年 12 月 4 日于今）、招商产业精选股票型 证券投资基金基金司理（管理时候：2024 年 5 月 31 日于今）。    本基金历任基金司理包括：贾成东先生，管理时候为 2020 年 12 月 16 日至 2024 年 6 月 15 日。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、《流动性风险管理划定》等法律法例及规章的 步履，并承诺建立健全里面抑制轨制，选择灵验措施，退缩非法步履的发生。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相   关的往复行为；   （7）疏忽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定拦阻的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定拦阻的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实验抑制东谈主或者 与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。接洽往复必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予线路。关键关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受接洽限制或按变更后的划定履行。 律、法例及行业范例，淳厚信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）成心挫伤基金份额持有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、扰乱、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职守、滥用权利；                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （7）泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息；   （8）协助、接受拜托或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券往复；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间洞悉的相关证券、基金的营业巧妙，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资规画等信息；   （4）不协助、接受拜托或以其它任何体式为其它组织或个东谈主进行证券往复。   健全性原则、灵验性原则、零丁性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面抑制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抑制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司划定对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的步履摆布监督权。   （2）董事会风险抑制委员会：风险抑制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项进攻的里面抑制轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理政策和政策并查验其履行情况，审查公司关联往复和查验公司的里面审计和业务巡逻情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核就业。看护长发现基金和公司存在关键风险或隐患， 或发生看护长照章合计需要申报的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申报。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的关键问题和关键事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的关键突发性事件和关键危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑制轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申报。   （6）各业务部门：风险抑制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面抑制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面抑制大纲》和《法例罢职政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司划定划定的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估考察轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险抑制轨制   里面风险抑制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑制大纲、法例罢职政策、 岗亭分离轨制、业务贫苦轨制、模范化功课过程轨制、集结往复轨制、权限管理轨制、信息 线路轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对零丁的里面抑制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律法例、公司里面抑制轨制在所赋予的权限内按照所划定的表率和适当的方法对 监察巡逻对象进行公道客不雅的查验和评价，包括访问评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司履行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑制的监控就业、 履行公司里面依期不依期的里面审计、访问公司里面的非法案件等。   里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息交流、里面监控。   （1）抑制环境                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      公司勤奋于确立内控优先和风险抑制的理念，培养全体职工的风险驻守执意，营造一个 浓厚的风险抑制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解接洽的法律法例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿罢职，使风险执意链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务过程、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并束缚完善接洽的风险驻守措施。      （3）抑制行为      公司抑制行为主要包括组织结构抑制、操作抑制和管帐抑制等。      A．组织结构抑制      各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互零丁、相 互牵制而且有零丁的申报系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：      a. 以各岗亭标的责任制为基础的第沿路监控防地：各部门里面就业岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭主见书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的 岗亭之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b. 各接洽部门、接洽岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在接洽部门、 接洽岗亭之间建立模范化的业务操作过程、进攻业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c. 以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。      B．操作抑制      公司设定了一系列的操作抑制的轨制妙技，如模范化业务过程、业务、岗亭和空间贫苦 轨制、授权分责轨制、集结往复轨制、秘密轨制、信息线路轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抑制日常运作和经营中的风险。      C.管帐抑制      公司确保基金资产与公司自有财产皆备分开，分账管理，零丁核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分裂。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好和零丁。      （4）信息交流      即指实时地竣事信息的流动，如从下到上的申报和从上至下的反馈。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保证信息实时投递适当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务申报轨制，包括依期申报轨制和不依期申报轨制。依期申报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行申报。   a.履行体系申报道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主申报；部门负责东谈主向分管指导、总司理 申报；   b.监督体系申报道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门申报，监察稽核部门向 总司理、看护长分别申报；   c.看护长依期出具监察申报，报送董事会过火下设的风险抑制委员会和中国证监会；如 发现关键违纪步履，应立即向董事会和中国证监会申报。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和罢职里面抑制 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险抑制委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抑制轨制持续地进行历练，历练其是否合适划定要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、商场环境、时期等要素的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                      §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业造就，且具有国外就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理规画、相信规画、企业年金、银行同意产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，袒护了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，娇傲了不同客户多元化的投资同意需求，基金托管鸿沟位居同行前哨。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   中国银行托管业务部风险管理与抑制就业是中国银行全面风险抑制就业的组成部分，秉 承中国银行风险抑制理念，坚持“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 抑制就业链接业务各设施，通过风险识别与评估、风险抑制措施设定及轨制斥地、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行陆续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑制审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，省略灵验保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 接洽划定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关划定，或 者违背基金合同约定的，应当推辞履行，实时文告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构申报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据往复表率如故见效的投资指示违背法律、行 政法例和其他相关划定，或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构申报。                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                        §5 接洽服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网往复平台   往复网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东谈主：张鹏   招商基金直销往复服务接洽形状   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据相关法律法例划定诊疗销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东谈主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东谈主：曾浩、江丽雅                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                §6 基金的召募与基金合同的见效      本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息线路办法》、 《业务规则》、《流动性风险管理划定》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2020】2311 号文注册公开召募。召募期从 2020 年 12 月 3 日起到 2020 年 12 月 11 日止，共召募 7,930,433,316.26 份基金份额，                                                 灵验认购总户数为 92,522 户。      本基金的基金合同已于 2020 年 12 月 16 日持重见效。      《基金合同》见效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期申报中给予线路；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会申报并淡薄方理决策，如 持续运作、迁徙运作形状、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。      法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                   §7 基金份额的申购与赎回      本基金的申购、赎回将通过各销售机构进行。      直销及非直销销售机构请参见本招募主见书“接洽服务机构”及接洽公告。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。      投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复所、深圳证 券往复所的浅近往复日的往复时候，若本基金参与港股通往复且该就业日为非港股通往复日 时，则基金管理东谈主可根据实验情况决定本基金是否绽开申购、赎回及迁徙业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同见效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时候变更、港 股通往复规则变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及开 放时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关划定在划定媒介上公 告。      基金管理东谈主可根据实验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购脱手公告中划定。      基金管理东谈主自基金合同见效之日起不进取 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回脱手公告中划定。      在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的相关划定在划定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。      本基金管理东谈主在条件熟悉的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。迁徙业务灵通时候由基金管理东谈主届时另行公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或迁徙央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或迁徙价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或迁徙的价钱。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 值为基准进行蓄意； 措施赎回； 法权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的相关划定在划定媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网往复平台初度申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销机构申购，初度最低申购金 额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。实验操作中，各 销售机构在合适上述划定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体 以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢职销售机构的接洽划定。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网往复平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网往复平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网往复平台的具体划定为准。   如遇大都赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关大都赎回或一语气大都赎回的条件处理。   基金迁徙分为迁徙转入和迁徙转出。通过各销售机构网点迁徙的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网往复平台迁徙的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行迁徙。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 际操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑制的需要，可选择上述措施对基金鸿沟给予抑制。具体见基金管理东谈主接洽公告。 限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的相关划定在划定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的表率，在绽开日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的形状备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在遵 守基金合同和招募主见书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求见效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过火接洽基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的要素影响业务处理 过程时，赎回款项顺延至下一个就业日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时候进行诊疗，并提前公告。   基金管理东谈主应以往复时候末端前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日（T 日），在浅近情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他形状查询央求的阐发情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定履行。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构或基金管理东谈主的阐发结果为准。对于申购、 赎回央求及基金份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善摆布正当权利，不然，由于投资 东谈主的罪责产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益酿成挫伤的前提下， 对上述业务的办理时候、形状等规则进行诊疗。基金管理东谈主应在新规则脱手实施前按照《信 息线路办法》的相关划定在划定媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别蓄意。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：       申购金额（M）                     申购费率        M＜100 万元                    1.50%          M≥500 万元              1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产，用于 基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的蓄意方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，蓄意结果均按舍去余数方法，保留到少许点后第 2 位，小 数点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：      一语气持就怕候（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%         N≥180 天                    0.00%                   招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      赎回用度的蓄意方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 A 类基金份额净值×赎回费 率      赎回用度以东谈主民币元为单元，蓄意结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回 A 类基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主将其赎回费全额计入基金 财产；坚持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财 产；坚持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。 如法律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主 大会。      本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：          一语气持就怕候（N）                   赎回费率               N＜7 天                   1.50%            N≥30 天                 0.00%      赎回用度的蓄意方法：赎回用度=赎回份额×赎回受理应日 C 类基金份额净值×赎回费 率      赎回用度以东谈主民币元为单元，蓄意结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如 法律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开持有东谈主大 会。      （1）各基金间迁徙的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔迁徙央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据接洽法律法例 及基金合同、招募主见书的划定收取。      （3）每笔迁徙央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金迁徙时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差蓄意。从申购费率（用度）高向低的基金迁徙时，不收取申购补差用度。      （4）基金迁徙选择单笔蓄意法，投资者当日屡次迁徙的，单笔蓄意迁徙用度。      （5）持有东谈主对转入份额的一语气持就怕候自转入阐发之日算起。      www.cmfchina.com 网上往复，翔实费率模范或费率模范的诊疗请查阅官网往复平台及基 金管理东谈主公告。                       招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 额持有东谈主无本色不利影响的前提下诊疗费率或收费形状，并最迟应于新的费率或收费形状实 施日前依照《信息线路办法》的相关划定在划定媒介上公告。 额持有东谈主无本色性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销规画，针对投资东谈主依期或 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按接洽监管部门要求履行必要手续后， 基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内适当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公 告。 管理东谈主发布的接洽公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢职接洽法律法例以及监管部门、自律规则的 划定。 除申购用度后除以央求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的 蓄意结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额，其中：      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的蓄意形状：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的蓄意形状：      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值      例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额阐发，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：      申购金额=101,500 元      净申购金额=101,500/(1+1.50%)=100,000 元      申购用度=101,500－100,000=1,500 元                    招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴聘投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额， 赎回金额单元为元，蓄意结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归 基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持就怕候大于 30 天但不悦 180 天， 赎回费率为 0.50%，假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且一语气持就怕候大于 30 天但不悦 180 天，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持就怕候为 20 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.50%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，一语气持就怕候为 20 天，假设赎回当日 本基金 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余 额数目。   T 日的各类基金份额净值在当日收市后蓄意，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊 情况，经履行适当表率，不错适当延长蓄意或公告。本基金各类基金份额净值的蓄意，均保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如 接洽法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定履行。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行诊疗，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于脱手实施前依照《信息线路办法》的相关划定在 划定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法浅近运作。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货往复所或外汇商场往复时候非浅近停市，导致基金管理东谈主无法蓄意当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现有基金份额持有东谈主利益时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者进取 50%，或者变相躲避 50%集结度的情形。   （8）因港股通往复当日额度使用已矣而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往复 服务公司等机构认定的往复特别情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通机制进行浅近往复的情形。   （9）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关划定在划定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （3）证券、期货往复所或外汇商场往复时候非浅近停市，导致基金管理东谈主无法蓄意当 日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上绽开日发生大都赎回。   （5）发生陆续接受赎回央求将挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形时。   （6）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）发生证券往复服务公司等机构认定的往复特别情况并决定暂停提供部分或者全部 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场往复互联互通机制进行浅近往复的 情形。   （8）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按划定报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的 接洽条件处理。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金迁徙中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁徙中转入央求份额总额后的余额)进取前一 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时，按浅近赎回 表率履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有困难或合计因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于前一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于 当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被吊销。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大都赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额持 有东谈主赎回央求进取前一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主 的全部赎回央求有困难或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动时，不错对该基金份额持有东谈主的赎回央求进取前一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回央求，应当按单个账户未 宽限办理的赎回央求量占未宽限办理的赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回央求将被吊销。宽限的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的基金份额净值为基础蓄意赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进取 20 个就业日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募主见书规 定的其他形状在 3 个往复日内文告基金份额持有东谈主，主见相关处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。 停公告。 关划定，在划定媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据实验情况在暂停公告 中明确再行绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。   基金管理东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，接洽规则由基金管理东谈主 届时根据接洽法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与接洽机构。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于合适条件 的非往复过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的模范收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额持有东谈主的转托管央求。      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规画，具体规则由基金管理东谈主另行划定。投 资东谈主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在接洽公告或更新的招募主见书中所划定的依期定额投资规画最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。      如接洽法律法例允许，并在不合基金份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下，基 金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   根据届时灵验的相关法律法例和政策的划定，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易形状进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募主见书“侧袋机制”章节 或届时发布的接洽公告。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                   §8 基金的投资   本基金在严格抑制投资风险、保持基金资产流动性的前提下，利用基金管理东谈主投研团队 在不同领域的研究上风，通过对企业基本面的深化研究，精选出具有耐久发展后劲的上市公 司，在灵验抑制风险的基础上竣事基金资产的耐久寂静升值。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票商场往复 互联互通机制下允许投资的划定范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、所在政府债、可迁徙债 券、可分离往复可转债、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、 债券回购、同行存单、银行进款(包括左券进款、依期进款过火他银行进款)、货币商场器具、 股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适 中国证监会的接洽划定。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中港 股通标的股票投资比例不进取本基金股票资产的 50%；本基金投资于产业精选主题的上市公 司股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货 合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、国债期货的投资比例罢职国度接洽法律法例。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的划定为准。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金根据对宏不雅经济环境、经济增永恒景及证券商场发展景况的详尽分析，深度挖掘 在中国经济发展新阶段中具备增长后劲的产业和受益上市公司进行投资。各个行业研究员以 深化基本面研究为前提，挖掘具有增长后劲且价钱合理或价值被低估的股票，基金司理根据 对宏不雅经济和商场风险特征变化的判断，在深化研究的基础上进行行业和个股的精选，依期 对行业配置进行动态优化，从而形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性瞻望，以此笃定股 票、固定收益证券和现款等大类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融器具在给定区间 内的动态配置。   本基金主要选择从下到上的方法，投资在中国经济发展新阶段中具备增长后劲的产业和 受益上市公司。   （1）A 股投资策略   本基金将在定性和定量分析相结合的基础上，通过研究不同行业的周期变化，结合社会 发展的不同阶段，选取合适本基金界定的“产业精选”主题行业，从中挑选出具有比拟上风 的个股，并在合理的价值区间内投资，力图竣事基金资产的耐久稳健升值。本基金所指的“产 业精选”主题行业，主要指在当前所处的时期配景下，从中不雅层面脱手，聚焦高景气度的产 业，再精选挖掘有基本面的个股。   A、定量分析方面，本基金温煦拟投资对象的发展景况及趋势、行业景气度及盈利能力、 估值水平三个方针。   （1）发展景况及趋势。结合上市公司所处行业秉性及公司在行业内的相对竞争地位， 分析公司可持续成长能力，遴聘预期改日 3-5 年或更万古候，公司主营业务收入、主营业 务利润具有可持续成长后劲的公司进行追踪研究。其中，可持续成长速率是公司改日一段时 间剔撤除短期非经营性或者非浅近收入或者损失后的增长速率。   （2）估值水平。本基金通过估值水瓜分析评估当前商场估值的合感性，主要包括市盈 率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、市销率（P/S）、市现率（PCF）、自 由现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   （3）盈利能力。本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的 方针包括净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   基于对以上多个定量方针的研究分析，咱们将要点温煦合适以下几个模范的上市公司： ①公司昔时三年的收入复合增速高于款式经济增速；②昔时三年平均 ROE 进取 10%；③研 发进入占收入比重不低于 1%。                  招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      B、定性分析方面，本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从 持续成长性、商场远景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。      （1）企业处于细致发展远景的产业趋势之中；要点挖掘省略顺应改日中国经济结构调 整，合适金融环境变化的需要，在产能滚动，城镇化，浪费升级的过程中竣事高增长的产业 和公司；      （2）企业领有雄伟且了了的商场空间；要点寻找有契机成为国际性大公司的中国企业， 以及有契机成为国内产业龙头的企业；      （3）具备明确的企业定位和发展策略；温煦企业中耐久发展政策，以及中耐久成长趋 势的变化；      （4）企业具有中枢竞争力；所谓中枢竞争力是指企业在经营与管理、产物、时期、生 产等公司内在增长能源上具备的其中一方面或多个方面的杰出上风      （2）港股投资策略      本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需温煦： 布、往复轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利报酬等方 面；      本基金领受的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴聘策略和相对价值 判断策略等，对于可迁徙公司债、信用债等特殊品种，将根据其秉性选择相应的投资策略。      （1）久期策略      根据国表里的宏不雅经济阵势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济要素，对未 来利率走势作念出瞻望，并笃定本基金投资组合久期的瑕瑜。      （2）期限结构策略      根据国际国内经济阵势、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 改日利率的预期等要素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓盘曲、弧线陡峻盘曲、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度瞻望来决定信用投资产物组合的期限结构，然 后遴聘选择相应的期限结构策略。      （3）个券遴聘策略      通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等要素，瞻望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种商场要素进行分析，详尽评判个 券的投资价值。在个券遴聘的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，笃定风险、收益匹配最好的组合。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴聘合适的往复时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可迁徙公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，把捏可转债的价值走向，遴聘 相应券种，从而获取较高投资收益。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产物 相对国债、央行单据等利率产物获取较高收益的开端。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主本人的信用景况。   信用债商场全体的信用利差水和顺信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债 个券的利差水平产生进攻影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券商场的供求景况等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的实验信用景况。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、往复活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以竣事管理商场风险和调遣股票仓位的宗旨。   本基金参与国债期货投资是为了灵验抑制债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，限度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分研究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。   在抑制风险的前提下，本基金对资产援救证券从五个方面详尽订价，遴聘低估的品种进 行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素和提前还款要素。而当 前的信用要素是需要要点研究的要素。   为了更好地竣事投资标的，在详尽研究预期风险、收益、流动性等要素的基础上，本基 金可参与融资业务。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金领受投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资 管理业务的关键问题进行筹议。基金司理、研究员、往复员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务表率零丁就业并合理地相互制衡。具体的投资管理表率如下：   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策设施的事前及过后风险、操气派险等投 资风险进行监控，并在通盘投资过程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等接洽东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%，其中港股通标的股票投资比例不 进取本基金股票资产的 50%，本基金投资于产业精选主题的上市公司股票资产占非现款基金 资产的比例不低于 80%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并蓄意），其市值不进取基金资产净值的 10%；   （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A 股和 H 股合并蓄意），不进取该证券的 10%；   （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；   （5）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；   （6）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产援救证券的比例，不得进取该资产支 持证券鸿沟的 10%；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券，不得 进取其各类资产援救证券系数鸿沟的 10%；                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%；进入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差蓄意）应 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 20%；      （12）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，系数（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何 往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往复日基金资产净值 的 30%；      （13）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      （14）本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （15）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进取该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进取该上市公司 可畅达股票的 30%；      （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （18）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （19）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述划定投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当表率 后，则本基金投资不再受接洽限制。   为抠门基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不正大的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定拦阻的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实验抑制东谈主或者 与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。接洽往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。关键关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受接洽限制或按变更后的划定履行。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率*75%＋恒生指数收益率（使用估值汇 率折算）*10%＋中证全债指数收益率*15%   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中鸿沟大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以详尽反应沪深 A 股商场全体阐发，具有细致 的商场代表性和商场影响力。恒生指数由恒生指数有限公司编制及发布，领受畅达市值加权 法蓄意，是反应香港股市价钱走势最有影响的股价指数。中证全债指数是详尽反应银行间债 券商场和沪深往复所债券商场的跨商场债券指数，该指数的样本由上述两个商场的国债、金 融债券及企业债券组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准能客不雅 合理地反应本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场宽广接受的功绩比拟基准推 出，或者商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩比拟基准，以及如果改日指数发布机构不再 公布上述指数或更始指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，履行接洽表率后，本基金管理 东谈主可在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币商场基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及往复规则等互异带来的特殊风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实 行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可浅近往复，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 持有东谈主的利益； 不妥利益。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见本招募主见书“侧袋机制”章节的划定。   招商产业精选股票型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本申报所载贵寓不存在演叨纪录、误导性陈述或关键遗漏，并对其内容的委果性、准确性 和完好性承担个别及连带责任。   本投资组合申报所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，开端于《招商产业精选股票型证券投 资基金 2024 年第 3 季度申报》。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金总资产的比例      序号           名堂         金额（元）                                                    （%）                其中：股票         2,800,874,102.68         91.59                其中：债券          134,935,440.38           4.41                   资产援救证券                    -             -                其中：买断式回购的                    -             -                买入返售金融资产                金系数 注：上表权益投资中通过港股通往复机制投资的港股金额东谈主民币 534,796,739.01 元，占基金 净值比例 17.55%。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                                                   金额单元：东谈主民币元                                                   占基金资产净值比例     代码             行业类别      公允价值（元）                                                      （％） A             农、林、牧、渔业            55,572,000.00          1.82 B             采矿业                     60,343.20          0.00 C             制造业              1,343,058,967.09         44.08 D             电力、热力、燃气及                       -             -               水坐褥和供应业 E             建筑业                             -             - F             批发和零卖业                          -             - G             交通输送、仓储和邮          412,664,000.00         13.54               政业 H             住宿和餐饮业                          -             - I             信息传输、软件和信          454,712,511.70         14.92               息时期服务业 J             金融业                             -             - K             房地产业                            -             - L             租借和商务服务业                        -             - M             科学研究和时期服务                9,541.68          0.00               业 N             水利、环境和专家设                       -             -               施管理业 O             住户服务、修理和其                       -             -               他服务业 P             栽植                              -             - Q             卫生和社会就业                         -             - R             文化、体育和文娱业                       -             - S             详尽                              -             -               系数               2,266,077,363.67         74.37                                                   金额单元：东谈主民币元        行业类别          公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通驯顺务                                   -                    - 非日常生涯浪费品                  187,037,874.16                 6.14 日常浪费品                     101,180,838.00                 3.32                          招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 能源                                     93,939,464.30                       3.08 金融                                                 -                          - 医疗保健                                               -                          - 工业                                     30,896,912.55                       1.01 信息时期                                  121,741,650.00                       4.00 原材料                                                -                          - 房地产                                                -                          - 公用事迹                                               -                          - 系数                  534,796,739.01                                        17.55 注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类模范。                                                               金额单元：东谈主民币元                                                                          占基金资   序号            股票代码           股票称呼    数目（股）           公允价值（元）           产净值比                                                                          例（％）                                                               金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产净值比例           序号              债券品种           公允价值（元）                                                                  （％）                         其中：政策性金融债             91,352,262.30                3.00                      招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                  占基金资  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元）          产净值比                                                                  例（％） 资明细   本基金本申报期末未持有资产援救证券。   本基金本申报期末未持有贵金属。   本基金本申报期末未持有权证。   本基金本申报期末未持有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、往复活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以竣事管理商场风险和调遣股票仓位的宗旨。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）     本基金参与国债期货投资是为了灵验抑制债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要宗旨，限度运用国债期货提高投资组合运作后果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分研究国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，降 低投资组合的全体风险。     本基金本申报期末未持有国债期货合约。     本基金本申报期未持有国债期货合约。     申报期内基金投资的前十名证券除鸿路钢构（证券代码 002541）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案访问，不存在申报编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。     根据发布的接洽公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策表率的主见：本基金投资上述证券的投资决策表率合适接洽法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                     金额单元：东谈主民币元            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      序号              称呼          金额（元）  本基金本申报期末未持有处于转股期的可迁徙债券。  本基金本申报期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                           招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                                    §9 基金的功绩             基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募主见书。             本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：             招商产业精选股票 A：                                                        功绩比拟                                    净值增长     功绩比拟                         净值增长                           基准收益           阶段                       率模范差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率模范差                                      ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 8.70%            1.33%    -11.97%    0.95%   20.67%        0.38%      招商产业精选股票 C：                                                        功绩比拟                                    净值增长     功绩比拟                         净值增长                           基准收益           阶段                       率模范差     基准收益                ①-③       ②-④                          率①                            率模范差                                      ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 5.44%   1.33%             -11.97%    0.95%   17.41%        0.38%    注：本基金合同见效日为 2020 年 12 月 16 日。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                 §11 基金资产的估值      本基金的估值日为本基金接洽的证券往复场面的往复日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非往复日。      基金所领有的股票、债券、资产援救证券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在笃定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关划定。 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近往复日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往复日的报价不可委果反应公允价值的， 应付报价进行诊疗，笃定公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征研究。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有接洽资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并笃定公允价 值。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化要素，诊疗最近往复市价，笃定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境 未发生关键变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往复 日后经济环境发生了关键变化的，领受估值时期笃定公允价值。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键变 化，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了关键变 化的，领受估值时期笃定公允价值。   （4）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。往复所上 市的资产援救证券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关划定笃定公 允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化的，领受最近往复日结算价 估值。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 如法律法例及监管机构无接洽划定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后笃定本基金的估值 汇率开端。估值蓄意中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定诊疗或其他原因导致基金实验交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在接洽税金诊疗日或实验支付日进行相应的管帐处理。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及接洽法 律法例的划定或者未能充分抠门基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相关的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。 份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。法律法例另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个就业日蓄意基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时， 视为该类基金份额净值舛讹。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪责酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪责的责任东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主（ “受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予赔 偿，承担补偿责任。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值舛讹责任方如故积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛讹责任方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值舛讹的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍应付估值舛讹负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的赔 偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和进取其实验损失的差额部分支付给估值舛讹责任 方。      （4）估值舛讹诊疗领受尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的形状。      估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的责任方；                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值蓄意出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）各类基金份额的基金份额净值蓄意舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个就业日往复末端后蓄意当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息给予公布。 金资产估值舛讹处理。 的数据舛讹，或国度管帐政策变更、商场规则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要 的措施搁置或收缩由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                  §12 基金的收益与分配      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同平分配 权；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分配原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配形状等内容。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的相关划定在划定媒介公告。   收益分配领受红利再投资形状免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法等相关事项罢职《业 务规则》的接洽划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募主见书“侧袋机制”章 节的划定。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度申报中对该项用度的列支情况作专项主见。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。   销售服务费计提的蓄意公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应左券划定，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见接洽公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的划定代扣代缴。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                   §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主拜托的其他合适条件的机构办理。基金管 理东谈主拜托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚毅拜托代理左券，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往复阐发、披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在划定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外；            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 服务；                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                 §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关划定编制基金管帐报表； 式阐发。 法》划定的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的相关划定在划定媒介公告。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                  §16 基金的信息线路 《流动性风险管理划定》、《基金合同》过火他相关划定。接洽法律法例对于信 息线路的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予线路的基金信息通过合适 中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息线路办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和形状 查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   本基金公开线路的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息线路义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除非常主见外，货币单元为东谈主民币元。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   公开线路的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体表率，主见基金产物的秉性等触及基金投资者关键利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募主见书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，主见基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募主见书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应 当在三个就业日内，更新基金招募主见书并登载在划定网站上；基金招募主见书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 主见书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概淌若基金招募主见书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募主见书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募主见书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在划定网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在划定网站上。   对于基金产物贵寓概要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之日起一年后 脱手履行。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金 合同》见效公告。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在划定网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站线路半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募主见书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意形状及相关申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在划定网站上，并将年度申报提醒性公告登载在划定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在划定网站上，并将中期申报提醒性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度申报提醒性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他进攻信息”项下 线路该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生关键事件，相关信息线路义务东谈主应在 2 日内编制临时申报书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金计帐；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （3）迁徙基金运作形状、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的实验抑制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务接洽步履受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实验抑制 东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联往复事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 形状和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等关键事项时；   （22）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   在《基金合同》存续期限内，任何专家媒介中出现的或者在商场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，接洽 信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开知晓，并将相关情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。计帐申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在划定网站上，并 将计帐申报提醒性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募主见书（更新） 等文献中线路的股指期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募主见书（更新） 等文献中线路的国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度申报中线路其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中线路其持有的资产援救证券总额、资产援救证券 市值占基金净资产的比例和申报期内系数的资产援救证券明细。   基金管理东谈主应当在基金年度申报、中期申报和季度申报等依期申报和招募主见书（更新） 等文献中线路港股通标的股票的投资情况，包括申报期末本基金在香港地区证券商场的权益 投资分散情况及按接洽法律法例及中国证监会要求线路港股通标的股票的投资明细等内容。 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资香 港股票商场的信息线路另有划定的，从其划定。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   基金管理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个往复日内，在中国证监会划定媒介线路 所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报 和招募主见书（更新）等文献中线路参与融资业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险过火管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，接洽信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募主见 书的划定进行信息线路，详见本招募主见书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信息线路内容与 神志准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募主见书、基金产物贵寓概要、基金计帐申报等公开线路的接洽基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中遴聘线路信息的报刊，单只基金只需遴聘一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证接洽报送信息的委果、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息线路服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他专家 媒介线路信息，然则其他专家媒介不得早于划定媒介线路信息，而且在不同媒介上线路并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅近投资操作的前提             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 下，自主提高信息线路服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律规则的接洽划定。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金接洽信息： 营业时；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐发相应 侧袋账户份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁徙。基金份额持有东谈主 央求申购、赎回或迁徙侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁徙央求将被推辞。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在接洽公告中划定。   当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求， 仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。   本招募主见书“基金份额的申购、赎回及迁徙”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户 份额。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额娇傲基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期申报   基金管理东谈主应当在基金依期申报中线路申报期内特定资产处置进展情况，线路申报期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申报   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等进攻信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、接洽用度发生情况等进攻信息。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘任合适《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。 分，如将来法律法例或监管规则修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行适当表率后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性 不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、时期风险和合规风险等。      大都赎回风险是绽开式基金所特殊的一种风险，即当单个绽开日基金的净赎回央求进取 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当持重阅读基金合同、招募主见书、基金 产物贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期 限、投资造就、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相得当。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的蹊径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、翔实的了解。在对我方的资金景况、投资期限、收益预期和风险 承受能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的牺牲也不会给我方的浅近生涯带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄形状的区别。依期定额投资是 指挥投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种简短易行的投资形状。然则依期定额投资并 不可躲避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效同意方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主非常谨防，因基金份额拆分、分成等步履导致基金份额净值变化， 不会转换基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等步履导致基金份额净值诊疗至 1 元运转面值，在商场波动等要素的影响下，基金 投资仍有可能出现牺牲或基金份额净值仍有可能低于运转面值。      基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   证券商场受多样要素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要要素有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与畅达政策等国度经济政策的变化会对质 券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景况受多种要素影响，如管理能力、财务景况、商场远景、行业竞争、 东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或省略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要选择现款体式来分配，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实验收益率。   流动性风险是指因证券商场往复量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，以致莫得弥漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券商场波动性大，在商场下落时经常出现往复量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回央求，则基金资产变现困难，基金濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募主见书“基金份额的申购、赎回及迁徙”章节。   本基金的投资商场主要为证券/期货往复所、世界银行间债券商场等流动性较好的范例 型往复场面，主要投资对象为具有细致流动性的股票、债券和货币商场器具等，同期本基金 基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，详尽评估在浅近商场环境下本 基金的流动性风险适中。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开 日央求赎回基金份额进取基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择部分宽限赎 回央求的措施。   在商场大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，详尽运用 各类流动性风险管理器具，对赎回央求等进行限度诊疗，算作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理大都赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募主见书“基金份额的申购、赎回及迁徙”中“大都赎回的情形 及处理形状”的接洽内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时娇傲系数投资东谈主的赎回央求，投资东谈主收 到赎回款项的时候也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分     基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，翔实了解本基金暂停接受赎回央求的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分     基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形”，和本招募主见书“基金份额的申购、赎回及迁徙”中“（十）大都 赎回的情形及处理形状”，翔实了解本基金减速支付赎回款项的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般浅近情形下有所延长。   （4）收取短期赎回费   本基金坚持续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募主见书“基金资产估值”中“（七）暂停估值的情形”，翔实 了解本基金暂停估值的情形及表率。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      当本基金遇到大额申购赎回时，通过诊疗基金份额净值的形状，将基金诊疗投资组合的 商场冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在 实验运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      基金在往复过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、推辞支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、造就、判断等主不雅要素会影响其对接洽 信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 有对股票商场的系统性风险，不可皆备躲避商场下落的风险，在商场大幅飞腾时也不可保证 基金净值省略皆备奴隶或杰出商场飞腾幅度。      金融养殖品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操气派险和法律风险等。由于养殖品庸俗具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，就怕候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于养殖品订价极端复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。      股指期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   国债期货领受保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时候内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。   （1）信用风险：基金所投资的资产援救证券之债务东谈主出现走嘴，或在往复过程中发生 交收走嘴，或由于资产援救证券信用质地裁减导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产援救证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率上升，本基金持有资产援救证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产援救证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   （3）流动性风险：受资产援救证券商场鸿沟及往复活跃进程的影响，资产援救证券可 能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在往复时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通往复日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔往复，笃定往复实验使用的结算汇率。故本 基金投资濒临汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资于香港商场，在商场进 入、投资额度、可投资对象、往复规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会束缚诊疗，这些限制要素的变化可能对本基金进入或退出当地商场酿成空匮，从而对投 资收益以及浅近的申购赎回产生平直或障碍的影响。   （2）香港商场往复规则有别于内地 A 股商场规则，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现上交所证券往复服务公司认定的往复 特别情况时，上交所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 濒临在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险； 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者迁徙等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、迁徙或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有算作蓄意基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。以上 所述要素可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往复中， 往复敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（模范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时候等的不笃定，可能会给基金资产酿成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迁徙。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主蓄意各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金依期申报中线路申报期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配历练。   接洽当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面抑制存在残障或者东谈主为要素酿成操作诞妄 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、管帐部门诓骗、往复舛讹、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影 响往复的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可浅近履行，导致基金资产 的损失。   战争、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东谈主自身直 接抑制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）         §19 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，自见效后方可履行，自决议见效后依照《信息线路办法》的相关划定在划定 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行接洽表率后，《基金合同》应当拒绝： 联贯的； 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （5）聘任管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有划定的除外。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                   §20 基金合同的内容提要      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽步履进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或迁徙央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司摆布鞭策权利，为基金的利益摆布因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的款式，代表基金份额持有东谈主的利益摆布诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、迁徙 和非往复过户等业务规则；      （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形状 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按相关划定蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度、中期和年度基金申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关划定，履行信息线路及申报义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他相关划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予秘密，不向他东谈主泄露，向审 计、法律等外部专科照看人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他接洽贵寓 15 年以上，法律法例另有划定的除外；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，而且保证投资者 省略按照《基金合同》划定的时候和形状，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主款式，代表基金份额持有东谈主利益摆布诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后      （25）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全支撑基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成关键损失的情形，应呈报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽商场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往复资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他相关划定另有划定外， 在基金信息公开线路前给予秘密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等要求，或因 审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度、中期和年度基金申报出具意见，主见基金管理东谈主在 各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未履行《基金 合同》划定的步履，还应当主见基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以上，法律法 规另有划定的除外；   （12）从基金管理东谈主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他相关划定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）持重阅读并顺从《基金合同》、招募主见书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息线路，实时摆布权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》拒绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律法例的划定履行。   除法律法例、中国证监会另有划定或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拒绝《基金合同》；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁徙基金运作形状；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费形状；   （3）诊疗本基金的基金份额类别建立或罢手现有类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构诊疗相关基金认购、申购、赎回、迁徙、非交 易过户、转托管等业务的规则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。   （2）基金管理东谈主未按划定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主淡薄书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在划定时候内未能作出版面回应，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 划定时候内未能作出版面回应，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主淡薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在划定时候内未能作出版面回应的， 单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、扰乱。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘笃定开会时候、地点、形状和权益登记日。      召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金份额 持有东谈主大主见知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形状；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。      选择通信开会形状并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文告中主见本次基金 份额持有东谈主大会所选择的具体通信形状、拜托的公证机关过火接洽形状和接洽东谈主、表决意见 寄交的截止时候和收取形状。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票 进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权拜托解说委派代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说合适法律法例、《基金合同》和会议文告的划定， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或大 主见知载明的其他体式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形状 或大主见知载明的其他体式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的形状视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的形状收取基金份额持有 东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决 意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的拜托东谈主理有 基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说合适法律法例、《基金合同》和会议文告 的划定，并与基金登记机构记录相符；   （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状 由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。   （4）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权形状不错领受书面、网罗、 电话、短信或其他形状，具体形状在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的形状下，最先由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定表率笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽形状等事项。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的形状通过。      （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或本基金合同另有约定外， 迁徙基金运作形状、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以非常决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名形状进行投票表决。      选择通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交合适会议通 知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，款式合适会议文告划定的表 决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 响计票的遵守。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息线路办法》的相关划定在划定媒介上 公告。如果领受通信形状进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若接洽基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主摆布提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表接洽基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日接洽 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日接洽基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）接洽基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；      （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的接洽划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文接洽约定。 容，但凡平直援用法律法例或监管划定的部分，如法律法例或监管划定修改导致接洽内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对该部天职容进行 修改或诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益 的孰低数。   （1）在合适相关基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据实验情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配形状分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分配形状是现款分成；   （3）基金收益分配后各类基金份额净值不可低于面值；即基金收益分配基准日的各类 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同平分 配权；   （5）法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 诊疗以上基金收益分配原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配形状等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的相关划定在划定媒介公告。   收益分配领受红利再投资形状免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法等相关事项罢职《业 务规则》的接洽划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募主见书的划定。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金接洽的信息线路用度；   （5）《基金合同》见效后与基金接洽的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货往复用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券账户、期货结算账户开户用度、银行账户抠门用度；   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （11）按照国度相关划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度申报中对该项用度的列支情况作专项主见。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的 基金资产净值的 0.80%年费率计提。   销售服务费计提的蓄意公式如下：   H=E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据相关法例及相应左券划定， 按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的接洽用度；   （4）其他根据接洽法律法例及中国证监会的相关划定不得列入基金用度的名堂。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募主见书的划定或接洽公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的接洽税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的划定代扣代缴。   本基金在严格抑制投资风险、保持基金资产流动性的前提下，利用基金管理东谈主投研团队 在不同领域的研究上风，通过对企业基本面的深化研究，精选出具有耐久发展后劲的上市公 司，在灵验抑制风险的基础上竣事基金资产的耐久寂静升值。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票商场往复 互联互通机制下允许投资的划定范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、所在政府债、可迁徙债 券、可分离往复可转债、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、 债券回购、同行存单、银行进款(包括左券进款、依期进款过火他银行进款)、货币商场器具、 股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适 中国证监会的接洽划定。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）    本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中港 股通标的股票投资比例不进取本基金股票资产的 50%；本基金投资于产业精选主题的上市公 司股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货 合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、国债期货的投资比例罢职国度接洽法律法例。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的划定为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应罢职以下限制： 过本基金股票资产的 50%，本基金投资于产业精选主题的上市公司股票资产占非现款基金资 产的比例不低于 80%； 合并蓄意），其市值不进取基金资产净值的 10%； 同期上市的 A 股和 H 股合并蓄意），不进取该证券的 10%； 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 过其各类资产援救证券系数鸿沟的 10%； 产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差蓄意）应当 合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，系数（轧差蓄意）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交 易日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进取该上市公司可畅达股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进取该上市公司可 畅达股票的 30%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不合适 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 值之和，不得进取基金资产净值的 95%；              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当表率 后，则本基金投资不再受接洽限制。   （2）拦阻步履   为抠门基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实验抑制东谈主或者 与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。接洽往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。关键关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受接洽限制或按变更后的划定履行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化要素，诊疗最近往复市价，笃定公允价钱。 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未 发生关键变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往复日 后经济环境发生了关键变化的，领受估值时期笃定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化， 按最近往复日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了关键变化 的，领受估值时期笃定公允价值。 的资产援救证券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 股票时公司鞭策公斥地售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购往复中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关划定笃定公允 价值。   （3）世界银行间债券商场往复的债券、资产援救证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场往复的，按证券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化的，领受最近往复日结 算价估值。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。              招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （7）持有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （8）东谈主民币对接洽货币的汇率根据届时接洽法律法例及监管机构的要求笃定汇率开端， 如法律法例及监管机构无接洽划定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后笃定本基金的估值 汇率开端。估值蓄意中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定诊疗或其他原因导致基金实验交征税金 与估算的应交税金有互异的，基金将在接洽税金诊疗日或实验支付日进行相应的管帐处理。   （10）本基金参与融资业务的，按照接洽法律法例、监管部门和行业协会的接洽划定进 行估值。   （11）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （13）接洽法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及接洽法 律法例的划定或者未能充分抠门基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金管理东谈主负责基金资产净值蓄意和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相关的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在划定网站线路一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站线路半年度和年度 临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （1）变更基金合同触及法律法例划定或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起见效，自见效后方可履行，自决议见效后依照《信息线路办法》的相关划定在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行接洽表率后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主联贯的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）接洽法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个就业日内成立计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐表率： 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐申报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有划定的除外。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，中国国际经 济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终 局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，陆续至意、勤快、尽责地履行 基金合同划定的义务，抠门基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门非常行政区和台 湾地区法律）统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                §21 基金托管左券的内容提要   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织体式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖念念斯   公司称呼：中国银行股份有限公司   住   所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：持续经营   经营范围：经受东谈主民币进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信访问、商讨、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据实验情况的变 化，对各投资品种的具体范围给予更新和诊疗，并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上 述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票商场往复 互联互通机制下允许投资的划定范围内的香港联合往复所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府援救机构债、政府援救债券、所在政府债、可迁徙债 券、可分离往复可转债、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产援救证券、 债券回购、同行存单、银行进款(包括左券进款、依期进款过火他银行进款)、货币商场器具、 股指期货、国债期货，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适 中国证监会的接洽划定。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金为股票型基金，基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中港 股通标的股票投资比例不进取本基金股票资产的 50%；本基金投资于产业精选主题的上市公 司股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货 合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股指期货、国债期货的投资比例罢职国度接洽法律法例。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应表率后，以变 更后的划定为准。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）      （1）本基金股票投资占基金资产的比例不低于 80%，其中港股通标的股票投资比例不 进取本基金股票资产的 50%，本基金投资于产业精选主题的上市公司股票资产占非现款基金 资产的比例不低于 80%；      （2）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并蓄意），其市值不进取基金资产净值的 10%；      （3）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并蓄意），不进取该证券的 10%；      （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产援救证券的比例，不得进取基金资产净 值的 10%；      （5）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得进取基金资产净值的 20%；      （6）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产援救证券的比例，不得进取该资产支 持证券鸿沟的 10%；      （7）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各 类资产援救证券，不得进取其各类资产援救证券系数鸿沟的 10%；      （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有 资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （10）本基金进入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进取基金资产净值 的 40%；进入世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进取基金持有的股票总市 值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差蓄意）应 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定，即不低于基金资产的 80%；在职何往复日内 往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一往复日基金资产净值的 20%；      （12）本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进取基金资产净 值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进取基金持有的债券总市 值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进取上一交 易日基金资产净值的 30%；      （13）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进取基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （14）本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金（包括绽开式基金以 及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进取该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市 公司刊行的可畅达股票，不得进取该上市公司可畅达股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进取本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%；   （19）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金资产净值的 95%；   （20）法律法例及中国证监会划定的其他投资比例限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述划定投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当表率 后，则本基金投资不再受接洽限制。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实验抑制东谈主或者 与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。接洽往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予线路。关键关联往复应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金净值信息 蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、接洽信息线路中登载基金 功绩阐发数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背上述 约定，应实时提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主收到提醒后应实时查对阐发并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金管理东谈主 对基金托管东谈主提醒的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会申报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律法例、本左券的划定，应当视情 况暂缓或推辞履行，实时提醒基金管理东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会申报。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复表率如故见效的指示违背法律法例、本左券划定的，应 当实时提醒基金管理东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会申报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在划定 时候内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供接洽数据资 料和轨制等。   在本左券的灵验期内，在不违背公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主顺从接洽法律法 规过火行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证 券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主蓄意的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、接洽信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正大理 由未履行或延长履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、《基金 合同》及本左券相关划定时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 文告后应实时查对并以书面体式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的划定申报中国证监会。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提叮咛洽贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好性和委果性，在划定时候内回应基金管理东谈主并改正。   （一）基金财产支撑的原则               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 金合同》及本左券另有划定，不得自交运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 需账户。 金托管东谈主不得拜托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关划定的，由基金管理东谈主在法依期 限内聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的款式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金款式在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的接洽贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行为。             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往复所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的划定履行。 关账户的开设、使用的，若无接洽划定，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的划定。 基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关规则使用并管理。   （六）期货结算账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据接洽期货往复所或期货公司的接洽划定开立和管理期 货结算账户。   （七）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金管理东谈主负责以基金的款式央求并取得进入世界银行间同行拆借市 场的往复履历，并代表基金进行往复；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理已矣之后，基金托管东谈主负责以基金的款式在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场 债券和资金的计帐。   （八）基金财产投资的相关有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善支撑。 基金托管东谈主对其之外机构实验灵验抑制的有价凭证不承担责任。   （九）与基金财产相关的关键合同及相关凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法例支撑由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的关键合同及 相关凭证。基金管理东谈主代表基金签署相关关键合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金相关 的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原来的原件。关键合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按划定各自支撑至少 15 年，法律 法例另有划定或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （一）基金资产净值的蓄意和复核               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 就业日闭市后，各类基金资产净值除以当日本类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机 制。国度另有划定的，从其划定。 的划定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过火他法律法例的划定。用于基金信息线路的基金净值信息由基金管理东谈主负责蓄意，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个就业日末端后蓄意当日的基金资产净值和各类基金份额净值， 并以两边约定的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应付净值蓄意结果进行复核，并以两边 约定的形状将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金管帐账宗旨查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及接洽法律法例的划定或者未能充分抠门基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为该类基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施退缩损失进一步扩大；当任一类基金份额的基 金份额净值蓄意舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；当舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在 报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的， 按其划定处理。 有东谈主的实验损失，基金管理东谈主应付此承担责任。若基金托管东谈主蓄意的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主蓄意的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述舛讹酿成了基金财产或基金份额持有东谈主的不妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责向不妥得利 之主体主张返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 的数据舛讹，或国度管帐政策变更、商场规则变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然如故采 取必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值错               招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号） 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要 的措施搁置或收缩由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布，基金托管东谈主可 以将接洽情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独速即建立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》见效后，招募主见书的信息发生关键变更的，基 金管理东谈主应当在三个就业日内，更新招募主见书并登载在划定网站上。招募主见书其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募说 明书。基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在划定网站上，并将年度申报提醒性公告登载在划定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在划定网站上，并将中期申报 提醒性公告登载在划定报刊上。基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完 成基金季度申报，将季度申报登载在划定网站上，并将季度申报提醒性公告登载在划定报刊 上。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度 申报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理形状为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有划定或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善支撑，则按接洽法例承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东谈主应将相关贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故推辞或延误提供，并保证其的委果性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所支撑 的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从秘密义务。   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何突破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的拒绝   发生以下情况，本托管左券应当拒绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的划定对本基金的财产进 行计帐。   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之宗旨，不包括香港非常行政区、澳 门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券相关的争议可通过友好 协商处理。但若自一方书面淡薄协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商形状处理的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲 裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东谈主仍应履行本左券的其他划定。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往复平台，不错竣事在线开户往复。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更始。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及接洽形状，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄形状，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或障碍挫伤承担任何补偿责任。 内容，也无法皆备保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不完好、泄露等 而导致的平直或障碍挫伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 形状发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告提醒等，基金公司还将根据业务发展的实验需要，应时 诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各类信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致敬、产物推行等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、同意刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务商讨、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金世界长入客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日淡薄的投诉，将在顺延的就业日当日进行处理。                招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                  §23 其他应线路事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      下基金销售业务的公告      号）      号）      理旗下基金销售业务的公告             招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）           §24 招募主见书存放过火查阅形状   本招募主见书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募主见书，也可按工本费购买本招募主见书的复印件， 但应以本基金招募主见书的原来为准。            招商产业精选股票型证券投资基金更新的招募主见书（二零二四年第三号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更翔实的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商产业精选股票型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商产业精选股票型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商产业精选股票型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

fund
栏目分类
热点资讯
相关资讯

友情链接：


Powered by 梨视频热点 @2013-2022 RSS地图 HTML地图

Copyright Powered by站群系统 © 2013-2024