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工银瑞信上证科创板50成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金更新的招募说明书(2024年第3号)

发布日期：2024-12-13 14:34    点击次数：136
工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券    投资基金蚁集基金更新的招募说明书        （2024 年第 3 号）     基金照料东谈主：工银瑞信基金照料有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金            更新的招募说明书                          焦虑指示      本基金经中国证券监督照料委员会 2021 年 2 月 8 日证监许可【2021】462 号文注册募 集。本基金基金合同于 2021 年 3 月 5 日持重奏效。      基金照料东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓前 景等作出本质性判断或者保证。      投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应持重阅读本招募说明书，全面意志 本基金产物的风险收益特征，应充分推敲投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寥寂决策。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买 者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，                   基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资者自行包袱。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物性格，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：阛阓风险、信用风险、流动性风险、照料风险、合规性风险、操作风险、 投资股指期货风险、投资资产支合手证券风险、追踪流毒风险、本基金独到的风险偏激他风 险。      本基金以工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金为主要投资品 种，为股票型基金，其遥远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金为 ETF 蚁集基金，通过投资于标的 ETF（工银瑞信上证科创板 50 成份交 易型绽开式指数证券投资基金）追踪标的指数发达，具有与标的指数以及标的指数所代表 的证券阛阓相似的风险收益特征。本基金不错参与转融通证券出借业务，可能面对因此带 来的流动性风险、信用风险及阛阓风险等投资风险。                       具体风险烦请查阅本招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、中小板、创业 板、科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）                            、股指期货、债券（包括国 债、地点政府债、政府支合手机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书 分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资 产支合手证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、同行存单，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的干系规矩）。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制 等干系的风险。   本基金为 ETF 蚁集基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发达，投资者投资于本基 金面对追踪流毒控制未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详 见本基金招募说明书“风险揭示”部分。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东谈主履行相应法式后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的揣测章节。侧袋机制实施期间，基 金照料东谈主将对基金简称进行稀疏象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主 仔细阅读干系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金开动召募面值为东谈主民币 1.00 元。在阛阓波动要素影响下，本基金净值可能低于 开动面值，本基金投资者有可能出现耗费。   基金的过往功绩并不预示其明天发达。基金照料东谈主照料的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩发达的保证。基金照料东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书，更新了媒介、释义、基金份额的申购与赎回、基金资产 估值、基金的用度与税收、基金的收益与分派、基金的信息走漏、附件一、附件二等章节， 干系信息更新截止日为 2024 年 12 月 12 日。本招募说明书所载财务数据和净值发达数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）                             。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                                                                                       更新的招募说明书 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金     更新的招募说明书                      一、绪 言      《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称 “《销售办法》”）、          《公开召募证券投资基金运作照料办法》                           （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》                    （以下简称“《流动性风险照料规矩》”）、                                       《公 开召募证券投资基金运作领导第 2 号——基金中基金领导》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金领导》               （以下简称“《指数基金领导》”）                              、《个东谈主待业金投资公开募 集证券投资基金业务照料暂行规矩》                （以下简称“《暂行规矩》”）和其他揣测法律法则以 及《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金基金合同》                                        （以下 简称“基金合同”）编写。      本招募说明书阐扬了工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集 基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策揣测的全部必要事项，投资者在作 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐扬或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完好性承担法律劳动。      本基金根据本招募说明书所载明的府上恳求召募。本招募说明书由工银瑞信基金照料有 限公司解释。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他揣测规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                      二、释 义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金              更新的招募说明书 金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和 补充 券投资基金蚁集基金招募说明书》偏激更新 金蚁集基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有箝制力的决定、决议、文告等       《基金法》           ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改造        《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其频频作念出的改造        《指数基金领导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机关对其频频作念出的改造 体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书 存续或经揣测政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及干系法律法则规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受工银瑞信基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金             更新的招募说明书 是范例基金照料东谈主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料东谈主、基金 托管东谈主、基金登记机构、基金销售机构、投资者偏激他揣测各方共同遵守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动                                              ， 该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。 本基金遴聘工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金为标的 ETF 追踪功绩相比基准发达，追求追踪偏离度和追踪流毒最小化，领受绽开式运作的基金，本基 金是蚁集其所投资的标的 ETF 的 ETF 蚁集基金 恳求将其合手有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调度为基金照料东谈主照料的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额) 卓著上一绽开日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子走漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通达受限的新股及非公开采行股票、资产 支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等 式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 基金蚁集基金基金产物府上概要》偏激更新 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，主见在于有用遮盖并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技艺仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金        更新的招募说明书                          三、基金照料东谈主   （一）基金照料东谈主概况   称呼：工银瑞信基金照料有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   策划范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   组织面目：有限劳动公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   揣测东谈主：朱碧艳   揣测电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：合手续策划   （二）主要东谈主员情况   赵桂才先生，硕士，高等经济师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委文告、董事长、 法定代表东谈主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行交易信贷部、营业部和 公司业务二部劳动，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西履行董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租借党委文告、履行董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委副文告、总司理。2000 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产照料部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行政策照料与投资者关系部高等巨匠、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高等经济师，中国东谈主民大学经济学博士，中国工商银行政策照料与 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金         更新的招募说明书 投资者关系部巨匠、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行巨匠。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限劳动公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构劳动逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，寥寂董事，法学学士，香港太平名流，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照料人委员会委员，香港会德丰集团商榷委员会委员，香港病院照料局公积金考虑受托东谈主，香 港证监会法式复检委员会委员，香港政府经济照料人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展劳动小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银巨匠”。   陈忠阳先生，寥寂董事，中国东谈主民大学金融学博士，现任中国东谈主民大学财政金融学院应 用金融系教训，金融风险照料劳动室主任，中国国度风险照料圭臬化技艺委员会委员、中国 银行业从业东谈主员资历认证考试巨匠，曾任中国东谈主民大学国际学院副院长。主要研究边界为金 融风险照料、金融监管。   伏军先生，寥寂董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教训、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文告，北京金融法院巨匠商榷委员会委员、最 妙手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）履行主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富照料、基金分销部主管，瑞银资产照料香港区主管。姚伟浩先生在瑞银劳动逾 9 年，负责 照料和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高等审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限劳动公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产照料（国际）有限公司董事、工银 瑞信投资照料有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东谈主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文告。2009 年至 2011 年赴任于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东谈主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金            更新的招募说明书   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信托投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产照料公司投资银行部、证券业务部高等副 司理。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金照料有限公司， 兼任工银瑞信投资照料有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高等经济师，金融风险照料师（FRM），现任工银瑞信基金照料有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷照料部、授信 业务部、公司金融业务部劳动，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金照料有 限公司，兼任工银瑞信投资照料有限公司董事长。   王建先生，硕士，高等工程师，现任工银瑞信基金照料有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行计算中心劳动；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开采运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深技艺司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任产物转换照料部总司理助理、产物转换照料部产物巨匠、金 融科技部产物巨匠。2022 年加入工银瑞信基金照料有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限劳动公司高等副司理。2008 年加入工银瑞信基金照料有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金照料有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高等司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金阛阓拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信基金照料有限公司，兼任工银瑞信资产照料（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资照料有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金照料有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金照料有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金照料有限公司。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金              更新的招募说明书   赵栩先生，硕士研究生，16 年证券从业教训；2008 年加入工银瑞信，曾任风险照料部 金融工程分析师；2008 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部副总司理、基金司理。2011 年 10 月 18 日于今，担任上证中央企业 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2012 年 10 月 9 日于今，担任工银瑞信深证红利交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金基金经 理；2012 年 10 月 9 日于今，担任深证红利交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2013 年 5 月 28 日至 2017 年 6 月 19 日，担任工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF)基金司理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日，担任工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日，担任工银瑞信中证新动力指数分级证券投资基 金基金司理；2017 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信创业板交易型绽开式指数证券投资基 金基金司理；2018 年 3 月 21 日于今，担任工银瑞信创业板交易型绽开式指数证券投资基金 蚁集基金基金司理；2018 年 12 月 7 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型绽开式指数证券 投资基金基金司理；2018 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型绽开式指数证券 投资基金蚁集基金基金司理；2019 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信中证 500 交易型绽开 式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 19 日于今，担任工银瑞信深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 2 月 18 日于今，担任工银瑞信贤明中证 500 指数 分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞信中证 500 交易型绽开式指数证 券投资基金蚁集基金）基金司理；2020 年 4 月 24 日于今，担任工银瑞信黄金交易型绽开式 证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 21 日于今，担任工银瑞信黄金交易型绽开式证券投资 基金蚁集基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 4 月 26 日，担任工银 瑞信深证 100 交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金基金司理；2020 年 9 月 28 日于今， 担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 5 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金基金经 理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 2 月 27 日，担任工银瑞信深证物联网 50 交易型绽开式指 数证券投资基金基金司理；2022 年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 13 日于今，担任工银瑞信中证上海环交所碳 中庸交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，担任工银瑞信北证 中证上海环交所碳中庸交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金基金司理；2024 年 3 月 6 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 28 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型绽开式指数证券投资基金发起式蚁集基金基金 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金            更新的招募说明书 司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型绽开式指数证券投资基金蚁集 基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教训；博士；曾任民生东谈主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部劳动、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信体裁产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教训；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利羼杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享羼杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略羼杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈陈说天真配置羼杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年合手有期羼杂型证券投 资基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业教训，曾任鹏华基金履行总司理，基金司理。2021 年 1 月 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇天真配置羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 月 22 日于今，担任工银瑞信聚享羼杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今， 担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业教训，曾任安永管帐师事务所担任高等审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年 3 月 8 日加入工银瑞信基金照料有限公司，现担任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2035 三年 合手有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老目 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金              更新的招募说明书 标日历 2040 三年合手有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今， 担任工银瑞信养老标的日历 2045 三年合手有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银瑞信稳健养老标的一年合手有期羼杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值稳健 6 个月合手有期羼杂型基金中基金 （FOF）基金司理；2021 年 11 月 24 日于今，担任工银瑞信贤明逾越一年阻滞运作股票型基 金中基金（FOF-LOF）             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明逾越股票型基金中基 金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老标的三年合手有 期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信安裕 积极一年合手有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞 信安悦稳健养老标的三年合手有期羼杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教训，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年 9 月 13 日加入工银瑞信基金照料有限公司，现担任固定收益部副总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天甘心债券型发起式证券投资基金基金 司理；2013 年 1 月 28 日于今，担任工银瑞信 60 天甘心债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任工银瑞信省心增利场内实时申赎货币阛阓基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 29 日，担任工银瑞信货币阛阓基金基金司理；2015 年 7 月 10 日至 2018 年 2 月 28 日，担任工银瑞信金钱快线货币阛阓基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银瑞信安盈货币阛阓基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞信丰益一年依期绽开债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 年 9 月 23 日起，变更为工银瑞信丰淳半年依期绽开债券型发起式证券投资基金）基金司理； 基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理； 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥依期绽开债券型发起式证券投资基金基金 司理；2018 年 11 月 7 日至 2020 年 1 月 9 日，担任工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金 基金司理。   杜洋先生，14 年证券从业教训；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信政策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月依期绽开债券 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金            更新的招募说明书 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 依期绽开债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信稳健成长羼杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信政策新兴产业羼杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年依期绽开羼杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日于今，担任工银瑞信新动力汽车主题羼杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年合手有期羼杂型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教训，曾任中再资产照料股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工 银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日， 担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技转换 6 个月依期绽开羼杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选羼杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金照料东谈主的职责 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （四）基金照料东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 措施，留心违抗《证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；   （7）法律、法则和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、履行控制东谈主或者 与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当妥当本基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。干系交易必 须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予走漏。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限制，或以变更后的规矩为准，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议，但需提前 公告。 法则及行业范例，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）粗俗职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律法则以及国务院证券监督照料机构不容的行动。   （1）依照揣测法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的揣测证券、基金的交易机密以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资考虑等信息。   （4）不以任何面目为除基金照料东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   （五）基金照料东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个才调。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，保养内控轨制 的有用履行。   （3）寥寂性原则。基金照料东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对寥寂，基金照料 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金照料东谈主里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。基金照料东谈主运用科学化的策划照料方法裁汰运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）控制环境   公司董事会决定公司发展政策，监督照料层履行职责及策划运作的正当合规情况；董事 会下设风险照料委员会、资历审查及薪酬委员会等专诚委员会，按照法律法则、公司轨则的 规矩和董事会的授权诈欺职责。   公司设履行委员会，负责公司日常策划照料行为中的焦虑决策，组织实施董事会决议。 履行委员会下设的投资决策委员会和风险照料与里面控制委员会，就基金投资、风险与内控 照料等发表专科主张及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司确立督察长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司偏激办当事者谈主员的策划照料和 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 执业行动正当合规情况及公司里面风险控制情况。督察长发现基金及公司存在紧要策划风险 或者隐患时，提议处理主张并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会陈说；公司未实时 陈说的，班师向中国证监会陈说。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险照料委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）履行委员会下属的风险照料与里面控制委员会负责对公司策划照料中的紧要突发性 事件和紧要危险情况进行评估，制定危险处理决议并监督实施；负责对基金投资和运作中的 紧要问题和紧要事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所面对的风险进行识别和评估。   （3）控制行为   控制行为包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、法式或措施。   控制行为体现为：自我控制以各岗亭的标的劳动制为基础，是里面控制的第全部防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在干系部门和相 关岗亭之间建立焦虑业务处理凭据传递和信息相易轨制；风险照料、内控合规以及支合手职能 部门为里面控制的第二谈防地，对全部防地负有监督劳动；稽核审计部门是里面控制的第三 谈防地，通过专项稽核审计、里面控制有用性评价等劳动，对第全部、第二谈防地履职情况 进行寥寂客不雅的监督、评价。   （4）信息与相易   公司建立双向的信拒却流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申诉 渠谈。通过建立有用的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级照料东谈主员不错充分了解与其职 责干系的信息，并实时送达适当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务陈说系统。   （5）里面监控   里面监控由风险照料委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权益范围内开展，检查、 评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督里面控制轨制的履行情况，揭示公司 里面照料及基金运作中的风险，实时提议改进主张，促进公司里面照料轨制有用地履行。   （1）基金照料东谈主确知建立、实施和支合手里面控制轨制是本公司董事会及照料层的劳动；   （2）上述对于里面控制的走漏信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展约束完善里面控制轨制。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金        更新的招募说明书                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：合手续策划   揣测电话：010-66060069   传真：010-68121816   揣测东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的焦虑组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的尽力赢得了细腻的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中心的策划理念， 坚合手审慎稳健策划、可合手续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托障翳寰宇的分支机构、庞大的电子化收罗和多元化的金融产 品，悉力于为浩繁客户提供优质的金融服务，与浩繁客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教训丰富，服务优质，功绩 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并获取无保钟情见的 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农 业银行链接通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了寥寂平正第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险照料、里面控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强才调成立，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌甘心’TOP10 授奖盛典” 中收获杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初度确立的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/详细照料部、业务照料 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息照料部、营运照料部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的巨匠 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教化好、服务才调强，高等照料层均有 20 年以上金融从业教训和高 级技艺职称，精明国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽开式证券投资 基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明   严格遵守国度揣测托管业务的法律法则、行业监管规章和行内揣测照料规矩，遵法策划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保揣测信息的真 实、准确、完好、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   风险照料委员会总体负责中国农业银行的风险照料与里面控制劳动，对托管业务风险管 理和里面控制劳动进行监督和评价。托管业务部专诚成就了风险照料处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管劳动，寥寂诈欺监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了照料轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务东谈主员具备从业资历；业务照料实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权劳动实行蚁集控制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金          更新的招募说明书 户府上严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专诚成就，阻滞照料，实施音像监控；业 务信息由专职信息走漏东谈主负责，留心泄密；业求罢了自动化操作，留心东谈主为事故的发生，技 术系统完好、寥寂。   （三）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约规矩的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金照料东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金照料东谈主的投资指示等监督基金照料东谈主的其他行动。   当基金出现非常交易行动时，基金托管东谈主应当针对不恻隐况进行以下方式的处理： 照料东谈主进行指示； 示揣测基金照料东谈主并报中国证监会。                          五、干系服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   揣测电话：010-66583199   揣测东谈主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金照料东谈主网站公示。   基金照料东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规矩， 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金          更新的招募说明书 遴聘其他妥当要求的机构销售本基金，详见基金照料东谈主网站。   （二）基金注册登记机构   名   称：工银瑞信基金照料有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   法定代表东谈主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   揣测东谈主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   揣测电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   揣测东谈主：陈颖华   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：安永华明管帐师事务所（稀疏平日合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   承办注册管帐师：贺耀、王蕊   揣测电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   揣测东谈主：王蕊                        六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他法律 法则的揣测规矩召募。本基金召募恳求依然中国证监会 2021 年 2 月 8 日证监许可【2021】 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书   （二）基金的类别   ETF 蚁集基金。   （三）基金的运作方式   契约型绽开式。   （四）基金存续期间   不依期。   （五）基金的面值   本基金每份基金份额的发售面值为东谈主民币 1.00 元。                    七、基金合同的奏效   (一)基金合同奏效   本基金基金合同已于 2021 年 3 月 5 日持重奏效。   (二)基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，链接 20 个劳动日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期陈说中给予走漏；链接 60 个劳动日 出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈说并提议惩办决议，如 合手续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并于六个月内召集基金份 额合手有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行， Y 类基金份额的申购与赎回将通过开展个东谈主待业金投资基金业务的销售机构和基金照料东谈主 进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照料东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金照料东谈主可根据标的 ETF 的范畴限制、监管机构的干系规矩等，对基金范畴进行控制。   （二）申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金        更新的招募说明书 券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金照料东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他稀疏情况， 基金照料东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的揣测规矩在规矩媒介上公告。    本基金 A 类和 C 类份额已于 2021 年 4 月 6 日绽开办理日常申购、赎回等业务，本基 金 E 类份额于 2024 年 2 月 8 日绽开办理日常申购、赎回等业务，本基金 Y 类基金份额已于   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行计算； 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息走漏办法》的揣测规矩在规矩媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   （四）申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在绽开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书   投资者赎回恳求奏效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/ 期货交易所或交易阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金 照料东谈主及基金托管东谈主所能控制的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个劳动日划 出。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同揣测要求处理。   基金照料东谈主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询恳求的阐明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况，投资者 应实时查询。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法则，对上述业务办理时刻 进行养息，本基金照料东谈主将于动手实施前按照揣测规矩给予公告。   （五）申购与赎回的数目限制 民币（含申购费），追加申购每笔最低金额为 1 元东谈主民币（含申购费）。对于 E 类基金份额， 投资者单个基金账户每笔最低申购金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购每笔最低金额 为 1 元东谈主民币（含申购费）。履行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，基金照料东谈主基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述措施对基金范畴给予控制。具体见基金照料东谈主干系公告。 限制。基金照料东谈主必须在养息前依照《信息走漏办法》的揣测规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                     更新的招募说明书 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类和 E 类基金份额不支付申购用度，而是从该 类别基金资产入网提销售服务费，申购 Y 类基金份额不错豁免申购限制和申购费等销售用度 （法定应当收取并计入基金资产的用度除外）。   本基金 A 类和 Y 类基金份额对申购成就级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适 用费率按单笔分别计算。   本基金的申购费率如下表所示： 用度种类   A 类、Y 类基金份额                                   C 类和 E 类基金份额        情形                   费率                      费率 申购费率   M＜100 万                               1.0%                   0%        M≥500 万              按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为申购金额。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产, 本基金 Y 类基金份额的申购用度由申购 Y 类基金份额的投资者承担,不列入基金财产，主要 用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率均随投资东谈主合手有基金份额期限的增多而递减。具体赎回费率结构如下表 所示。 用度种类        A 类基金份额                C 类基金份额          E 类、Y 类基金份额        情形         费率         情形            费率       情形       费率 赎回费率   Y注： Y 为合手有期限；1 年指 365 天。认购/申购的基金份额合手有期限自注册登记系统阐明之 日起动手计算，至该部分基金份额赎回阐明日止，且基金份额赎回阐明日不计入合手有期限。   本基金的赎回用度由基金份额合手有东谈主承担，并将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产， 其中对合手续合手有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费将全额计入基金财产，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的揣测规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法则以及监管部门、自律法则的 规矩。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金            更新的招募说明书 利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销考虑，依期或不依期地开展基金 促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适 当调低基金销售费率。    （七）申购份额与赎回金额的计算方式 以恳求当日该类别的基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留少许 点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的申购    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的计算方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 =申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值    例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95 元    申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元    申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：某投资者投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝1,000 元    净认购金额＝5,000,000-1,000＝4,999,000.00 元    申购份额＝4,999,000.00/1.0500＝4,760,952.38 份    即：投资东谈主投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 4,760,952.38 份 A 类基金份额。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金        更新的招募说明书    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类份额的计算方式如下：    申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）E 类基金份额的申购    申购 E 类份额的计算方式如下：    申购份额=申购金额/ T 日 E 类基金份额净值    例 4：某投资者投资 5 万元申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值为    （4）Y 类基金份额的申购    本基金 Y 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的计算方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度 =申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的计算方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/ T 日 Y 类基金份额净值    例 5：某投资者投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95 元    申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元    申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金            更新的招募说明书 的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计算结果均按照四 舍五入方法，保留少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。如果投资东谈主赎回 A 类基金份额，则赎 回金额的计算方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×A 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手巧合刻为 2 年，对应的赎回费率为    赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手巧合刻为 2 年，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    如果投资东谈主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 7：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，合手巧合刻小于 7 天，对应的赎回费 率为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×1.5%=187.50 元    净赎回金额＝12,500.00-187.50=12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，合手有期限小于 7 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,312.50 元。    （3）E 类基金份额的赎回    如果投资东谈主赎回 E 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 E 类基金份额净值 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金            更新的招募说明书   赎回用度=赎回金额×E 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 8：某投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，合手巧合刻大于 7 天，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，合手巧合刻大于 7 天，假定赎回当日 E 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。   （4）Y 类基金份额的赎回   如果投资东谈主赎回 Y 类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：   赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值   赎回用度=赎回金额×Y 类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 9：某投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，合手巧合刻大于 7 天，对应的赎回费率 为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，合手巧合刻大于 7 天，假定赎回当日 Y 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。   基金份额净值的计算公式为计算日某类基金资产净值除以计算日登记在册的该类别基 金份额余额所得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份额余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份额余额。   T 日 E 类基金份额净值＝T 日 E 类基金资产净值/T 日登记在册 E 类基金份额余额。   T 日 Y 类基金份额净值＝T 日 Y 类基金资产净值/T 日登记在册 Y 类基金份额余额。   各样基金份额净值单元均为元，计算结果保留在少许点后四位，少许点后第五位四舍五 入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇稀疏情况，经履行 适当法式，不错适当延伸计算或公告。明天若阛阓情况发生变化，或标的 ETF 净值计算和发 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书 布时刻发生变化，或履行需要，经履行适当法式，本基金可相应养息基金净值计算和公告时 间或频率并提前公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基金份额的申 购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 基金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购恳求时，基金照料东谈主应当根据揣测规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购恳求全部或部分被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排斥时，基金照料东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 基金赎回的。 停接受基金份额合手有东谈主的赎回恳求。 基金照料东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照料东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额合手有东谈主在恳求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予清除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照料东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调度中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额)卓著前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回 法式履行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有繁重或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被清除。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回恳求卓著上一绽开日基金总 份额的 10%，基金照料东谈主不错先行对该单个基金份额合手有东谈主超出 10%的赎回恳求实施缓期办 理，而对该单个基金份额合手有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他基金份额合手有东谈主的赎 回恳求，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或无数赎回份额占比情况决定全额赎 回或部分缓期赎回。整个缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见 干系公告。   （4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得卓著   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额合手有东谈主，说明揣测处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日各样基金份额的基金份额净值。 基金照料东谈主应提前 2 个劳动日在规矩媒介刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头开 始办理申购或赎回的绽开日公告最近 1 个劳动日各样基金份额的基金份额净值。 公告一次。暂停结果基金从头绽开申购或赎回时，基金照料东谈主应提前 2 个劳动日在规矩媒介 链接刊登基金从头绽开申购或赎回的公告，并在从头绽开申购或赎回日公告最近 1 个劳动日 各样基金份额的基金份额净值。   （十二）基金调度   基金照料东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东谈主 照料的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系法则由基金照料东谈主 届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。 如本基金开通调度业务的，转入的基金份额合手有期限自注册登记系统阐明之日起动手计算， 至该部分基金份额赎回或转出阐明日止，且基金份额赎回或转出阐明日不计入合手有期限。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金           更新的招募说明书   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2021 年 4 月 6 日起动手办理基金调度业务，                                              本基金 E 类 基金份额自 2024 年 2 月 8 日起动手办理基金调度业务，本基金 Y 类基金份额自 2024 年 12 月 13 日起动手办理基金调度业务。   （十三）基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，在对基金份额合手有东谈主无本质性不利影响的情况下， 履行适当法式后基金照料东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监会招供的交易场合或者交 易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、妥当法律法则的其它非交易过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于妥当条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金照料东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份额赎回方式办 理，个东谈主待业金干系轨制另有规矩的除外。   （十五）基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   （十六）依期定额投资考虑   基金照料东谈主不错为投资东谈驾驭理依期定额投资考虑，具体法则由基金照料东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资考虑最低申购金额。   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2021 年 4 月 6 日起动手办理日常依期定额投资业务，本 基金 E 类基金份额自 2024 年 2 月 8 日起动手办理日常依期定额投资业务，本基金 Y 类基金 份额自 2024 年 12 月 13 日起动手办理依期定额投资业务。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书 可、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。      基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法则或监管部门另有规矩的除外。      如干系法律法则允许基金照料东谈驾驭理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额合手有东谈主无本质性不利影响的情况下，履行干系法式后，基金照料东谈主将制定和实施相应的业 务法则。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书 “侧袋机制”部分 或届时发布的干系公告。                     九、基金的投资      （一）投资标的      主要投成本基金标的 ETF，领受指数化投资，细腻追踪标的指数，追求追踪流毒的最小 化。      （二）投资范围      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板、 科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 地点政府债、政府支合手机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离 交易可转债）      、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支合手 证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的干系规矩）。      本基金不错参与转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法则或中国证监会允许，基金照料东谈主在履行适当法式后，不错养息上述投资品种 的投资比例。      本基金对标的指数的追踪标的是：力图使得基金日收益率与功绩相比基准日收益率偏差 完全值的年度平均值不卓著 0.35%，年化追踪流毒不卓著 4%。如因指数编制法则养息或其他 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 要素导致追踪偏离度和追踪流毒卓著上述范围，基金照料东谈主应采取合理措施幸免追踪偏离度、 追踪流毒进一步扩大。   （三）投资策略   为更好地罢了投资标的，本基金的主要资产将投资于标的 ETF 份额，该部分资产占基金 资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与标的 ETF 的投资照料。根据需要，本基金不错投 资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融器具，其目 的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪阛阓环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券阛阓运行状态等要素的真切研究，适当养息基金资产在各样资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   （1）基金组合构建原则   本基金对基金的投资仅限于其指定的标的 ETF，当前标的 ETF 仅指工银瑞信上证科创板   （2）基金组合的构建方法   在基金合同奏效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的资产占基金资产净值的比例不低于 90%。 瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金充分投资、 减少交易成本、裁汰追踪流毒的主见。   （3）日常组合养息   在基金的日常投资过程中，本基金将主要利用股票组合申购、赎回标的 ETF 的基金份额， 罢了指数化投资。根据阛阓情况，本基金亦可通过二级阛阓在证券交易所买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、阛阓流动性以及价钱的上风决定。   为了本基金闲散申购赎回需要，本基金不错班师投成本基金标的指数的成份股及备选成 份股，该部分股票资产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成及 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应养息。在特 殊情况下，本基金将遴聘其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括 但不限于以下情形：         （1）标的指数成份股流动性严重不及；                          （2）标的指数的成份股票遥远停 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书 牌；（3）其它合理原因导致本基金照料东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出养息的，基金照料东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后 实时对干系成份股进行养息。   本基金在详细推敲预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪流毒的最小化。   本基金基于流动性照料及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的主见是保证基 金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金将要点对拟投资标的的阛阓利率、刊行要求、支合手资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和阛阓流动性等要素进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格控制信用风险透露进度的前提下，通过信用研究和流动性照料，遴聘风险 养息后收益较高的品种进行投资。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，以套期保 值为主见，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，发 挥股指期货杠杆效应和流动性好的性格，领受股指期货在短期内取代部分现货，获取阛阓敞 口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   为更好罢了投资标的，在加强风险防守并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用干系金融生息器具对基金投资组合进行 照料，以提高投资效率，照料基金投资组合风险水平，以更好地罢了本基金的投资标的。本 基金照料东谈主运用上述金融生息器具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、裁汰追踪 流毒的主见，不得应用于投契交易主见，或用作杆杠器具放大基金的投资。   （四）投资限制与不容行动   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支合手证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （5）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得卓著该资产支合手 证券范畴的 10％；   （6）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支合手证券，不得 卓著其各样资产支合手证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （10）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （11）本基金参与股指期货交易，在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值， 不得卓著基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得卓著基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，合手有的卖出期货合约价值不得卓著基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵守以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得卓著本基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不妥当该 比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并计算；   （16）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （12）                   、（13）、                        （14）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当 上述规矩投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会规矩的特 殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变 动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停 或交收延伸等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述第（1）项规矩投资比例 的，基金照料东谈主应当在 20 个交易日内进行养息，但中国证监会规矩的稀疏情形或基金合同 另有约定的除外。法律法则另有规矩的从其规矩。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 范畴变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资不妥当第（12）项规矩的，基金照料东谈主不得 新增出借业务。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。法律 法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同 奏效之日起动手。   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资不容行动等作出强制性养息的，本基金应当 按照法律法则或监管部门的规矩履行；如法律法则或监管部门修改或养息上述投资限制、投 资不容性规矩，且该等养息或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行适当法式后按照 法律法则或监管部门养息或修改后的规矩履行，并应向投资者履行信息走漏义务，但无需基 金份额合手有东谈主大会审议决定。   为保养基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖除标的 ETF 外的其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、履行控制东谈主或者 与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当妥当本基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。干系交易必 须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予走漏。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限制，或以变更后的规矩为准，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议，但需提前 公告。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为上证科创板 50 成份指数收益率×95%+银行东谈主民币活期进款利 率（税后）×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。本基金对上证科创板 50 成份指数和银行东谈主民币活期进款利率（税后）分别赋 予 95%和 5%的权重妥当本基金的投资性格。本基金照料东谈主以为，该功绩相比基准当今大概忠 实地响应本基金的风险收益特征。   明天若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不妥当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日向中国证监会陈说并提议惩办决议，如更换标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决， 但下文“标的 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依期间，基金照料东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手基金 投资运作。   如果今后阛阓中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩相比基准，基金 照料东谈主以为有必要作相应养息时，若变更功绩相比基准对基金投资范围和投资策略无本质性 影响，本基金照料东谈主不错依据保养投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照 监管部门要求履行适当法式后，变更本基金的功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   （六）风险收益特征 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书   本基金以工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金为主要投资品种， 为股票型基金，其遥远平均风险和预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基 金。本基金为 ETF 蚁集基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数发达，具有与标的指数以及 标的指数所代表的证券阛阓相似的风险收益特征。   根据 2017 年 7 月 1 日实施的《证券期货投资者适当性照料办法》，基金照料东谈主和销售机 构按照新的风险等级分类圭臬对基金从头进行风险评级，本基金的具体风险评级结果应以基 金照料东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   （七）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的蚁集基金变更为班师投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金照料东谈主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则本 基金将本着保养投资者正当权益的原则，登科其他合适的指数行为标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照料东谈主另行公告。   如果明天标的 ETF 的标的指数发生变更，本基金将相应变更标的指数且接续投资于该目 标 ETF，不需另行召开基金份额合手有东谈主大会。   （八）基金照料东谈主代表基金诈欺推进债权东谈主权利的处理原则及方法 合手有东谈主的利益； 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所主张后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                       更新的招募说明书 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。      （十）基金的投资组合陈说      本陈说期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）。 序号               技俩                 金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        114,835,378.96               4.09       其中：债券                         30,234,789.04               1.08          资产支合手证券                                 -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                  - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与共计可能有尾差。 代码           行业类别                   公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                   -                -  B    采矿业                                        -                -  C    制造业                            93,362,672.61             3.34  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                           -                -  E    建筑业                                        -                -  F    批发和零卖业                                     -                -  G    交通运输、仓储和邮政业                                -                -  H    住宿和餐饮业                                     -                -  I    信息传输、软件和信息技艺服务业                21,367,757.83             0.76  J    金融业                                        -                -  K    房地产业                                       -                -  L    租借和商务服务业                                   -                -  M    科学研究和技艺服务业                        104,948.52             0.00  N    水利、环境和各人设施照料业                              -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                              -                -  P    莳植                                         -                -  Q    卫生和社会劳动                                    -                -  R    文化、体育和文娱业                                  -                -  S    详细                                         -                -       共计                            114,835,378.96             4.11 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                           更新的招募说明书 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。       无。 序号     股票代码      股票称呼     数目（股）        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 序号          债券品种               公允价值（元）                  占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债                            -                         - 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与共计可能有尾差。 序号     债券代码     债券称呼      数目（张）        公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 细       本基金本陈说期末未合手有资产支合手证券。       本基金本陈说期末未合手有贵金属。       本基金本陈说期末未合手有权证。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                 更新的招募说明书 序   基金名   基金类     运作方式     照料东谈主     公允价值（元）            占基金资产净值比 号     称     型                                           例（%）     ETF   金       放式     理有限公司     本基金本陈说期末未合手有股指期货投资，也无期间损益。     本陈说期内，本基金未运用股指期货进行投资。     本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。     本基金本陈说期末未合手有国债期货投资，也无期间损益。     本陈说期内，本基金未运用国债期货进行投资。 陈说编制日前一年内受到公开凭空、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在陈说编制日 前一年内受到公开凭空、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。     序号               称呼                        金额（元）     本基金本陈说期末未合手有处于转股期的可调度债券。     无。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                            更新的招募说明书      无。                              十、指数编制方法      上证科创板 50 成份指数由上海证券交易所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组成， 响应最具阛阓代表性的一批科创企业的举座发达。      （一）指数称呼和代码      指数称呼：上证科创板 50 成份指数      指数简称：科创 50      英文称呼：SSE Science and Technology Innovation Board 50 Index      英文简称：STAR 50      指数代码：000688      （二）指数基日和基点      该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。      （三）样本登科方法      上证科创板 50 成份指数样本空间由闲散以下条件的科创板上市证券（含股票、红筹企 业刊行的存托凭证）组成：      （1）上市时刻卓著 6 个月；待科创板上市满 12 个月的证券数目达 100 只至 150 只后， 上市时刻养息为卓著 12 个月；      （2）上市以明天均总市值名次在科创板阛阓前 5 位，依期养息数据查考截止日后第 10 个交易日时，上市时刻卓著 3 个月；      （3）上市以明天均总市值名次在科创板阛阓前 3 位，不闲散条件（2），但上市时刻超 过 1 个月并获巨匠委员会议论通过。      存在以下情形的公司除外：      （1）被实施退市风险警示；      （2） 存在紧要犯罪非法事件、紧要策划问题、阛阓发达严重非常等不宜行为样本的情 形。      （1）对样本空间内的证券按照曩昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 10% 的证券行为待选样本；      （2）对待选样本按照曩昔一年的日均总市值由高到低名次，登科名次前 50 的证券行为 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                 更新的招募说明书 指数样本。    （四）指数计算    上证科创板 50 成份指数的计算公式为：陈说期指数=陈说期样本的养息市值/除数 ×1000    其中，养息市值＝∑(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的计算方法、除 数修正方法参见计算与保养细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓著 10%， 前五大样本权重共计不卓著 40%。    （五）指数样本和权重养息    上证科创板 50 成份指数的样本每季度养息一次，样本养息实施时刻为每年 3 月、6 月、 区法则，名次在前 40 名的候选新样本优先进入指数，名次在前 60 名的老样本优先保留。权 重因子随样本依期养息而养息，养息时刻与指数样本依期养息实施时刻相通。鄙人一个依期 养息日前，权重因子一般固定不变。    上证科创板 50 成份指数依期审核时成就备选名单，具体法则参见指数计算与保养细目。 当指数因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，轮番遴聘 备选名单中排序靠前的证券行为样本。    稀疏情况下将对上证科创板 50 成份指数样本进行临时养息。当样本发生退市时，将其 从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照指数计算与保养细 则处理。    （六）揣测标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司官网， 网址： http://www.csindex.com.cn/。                               十一、基金的功绩    基金照料东谈主承诺以恪称职守、敦厚信用、勤苦尽责的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天发达。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 日）的投资功绩及同期基准的相比如下表所示：    工银科创 ETF 蚁集 A         阶段            净值增长     净值增长    功绩相比基   功绩相比基   ①-③   ②-④                        率①      率圭臬差    准增长率③   准增长率标 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                             更新的招募说明书                                     ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              -29.11%     1.54%     -32.31%      1.59%    3.20%   -0.05% 今     工银科创 ETF 蚁集 C         阶段              净值增长      净值增长       功绩相比基      功绩相比基      ①-③      ②-④                          率①       率圭臬差       准增长率③      准增长率标                                     ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              -29.90%     1.54%     -32.31%      1.59%    2.41%   -0.05% 今     工银科创 ETF 蚁集 E         阶段              净值增       净值增长       功绩相比基      功绩相比基      ①-③      ②-④                         长率①       率圭臬差       准增长率③      准增长率标                                     ②                    准差④ 自基金合同奏效日起至              14.85%      2.02%      15.41%      2.04%   -0.56%   -0.02% 今     （2021 年 3 月 5 日至 2024 年 9 月 30 日） 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书 注：1、本基金基金合同于 2021 年 3 月 5 日奏效。 基金合同对于投资范围及投资限制的规矩。                      十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产寥寂于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章清除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。                   十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则规矩需要对 外走漏基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、资产支合手证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门揣测规矩。   （1）对存在活跃阛阓且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的， 草率报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书 是针对资产合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征推敲。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大批合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行养息并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金照料东谈主以为按上述基金份额净值 不成客不雅响应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能响应 其公允价值的价钱估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化要素，养息最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）                                    ，登科估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）                                   ，登科估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）对在交易所阛阓上市交易的可调度债券，登科逐日收盘价行为估值全价；交易所 上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支合手证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书 以活跃阛阓上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率阛阓报价进行养息以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。      （7）本基金参与转融通出借业务的，按照干系法律法则和行业协会干系规矩进行估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初度公开采行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会揣测规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算法则以《中国金融期货交易所结算细目》为准。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵守干系法律法则以及监管部门、自律法则的规 定。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书 规矩估值。      如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法则的规矩或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。      根据揣测法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金揣测的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主张，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计算 结果对外给予公布。      （五）估值法式 基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主可 以确立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规矩的，从其规矩。      基金照料东谈主每个劳动日计算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩公 告。 的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按规矩对外公布。      （六）估值流毒的处理      基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为该类基 金份额净值流毒。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值流毒，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的劳动东谈主应当对由于该 估值流毒遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的班师损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。      上述估值流毒的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值流毒劳动方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒劳动方承担；由于估值流毒劳动方未 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主酿成损失的，由估值流毒劳动方对班师损失承担抵偿 劳动；若估值流毒劳动方依然积极合作，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值流毒劳动方草率更正的情况向揣测当事东谈主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的劳动方对揣测当事东谈主的班师损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值流毒的揣测班师当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 劳动方仍草率估值流毒负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓著其履行损失的差额部分支付给估值流毒劳动方。   （4）估值流毒养息领受尽量还原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，揣测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的劳动方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向揣测当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计算出现流毒时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额合手有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的劳动，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金照料东谈主担任，与本基金揣测的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议履行，由此给基金份额合手 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 合手有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的劳动。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，天然屡次从头计算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的计算结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计算流毒而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金照料东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金照料东谈主负责 计算，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个绽开日交易结果后计算当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复 核阐明后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主按规矩对基金净值给予公布。   （九）稀疏情形的处理 流毒处理。 款银行品级三方机构发送的数据流毒，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金照料东谈主和基 金托管东谈主罢职抵偿劳动。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由 此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金     更新的招募说明书 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取照料费。在频繁情况下，                                     A 类基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除基金财产中目 标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.30%年费率计提基金照料 费；Y 类基金份额按该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除基金财产中标的 ETF 份额 所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提基金照料费。计算方 法如下：   H＝E×该类基金份额的照料费费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金照料费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值按比例扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产 净值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金照料费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金照料费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金     更新的招募说明书   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若 为负数，则取 0）   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额 收取销售服务费。   （1）C 类基金份额的销售服务费   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 性支付给基金照料东谈主，并由基金照料东谈主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）E 类基金份额的销售服务费   本基金 E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计 算方法如下：   H＝F×年销售服务费率÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   F 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划付指示,经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个劳动日内从基金资产中一次 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 性支付给基金照料东谈主，并由基金照料东谈主代付给各销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣测法则及相应公约规矩，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取照料费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制” 部分或干系公告的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度揣测 税收征收的规矩代扣代缴。                 十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应遵守下列原则： 将有所不同，本基金归并基金份额类别内的每一基金份额享有同瓜分派权。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书 红利按除权后的各样基金份额单元净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额默许的收益分派方式是现款分红，Y 类基金份额 默许的收益分派方式是红利再投资。 额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不违抗法律法则的规矩且对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金照料 东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适当法式后，将对上述基金收益分派原 则进行养息，并于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议确切定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息走漏办法》 的揣测规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务法则》 履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规矩。                 十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 按照揣测规矩编制基金管帐报表； 方式阐明。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的揣测规矩在规矩媒介公告。                  十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应妥当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《流动性风 险照料规矩》      、《基金合同》偏激他揣测规矩。干系法律法则对于信息走漏的规矩发生变化时， 从其规矩。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金 份额合手有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予走漏的基金信息通过妥当 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息走漏办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息府上。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （四）本基金公开走漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产物府上概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手 有东谈主大会召开的法则及具体法式，说明基金产物的性格等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息走漏及基金份额合手有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物府上概如若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生紧要变更的，基金照料东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金产物府上概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运 作的，基金照料东谈主不再更新基金产物府上概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、基金合同和基金托管公约登载在规 定网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将《基金合同》、基金托管公约登载在规矩网站上。   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏效 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 公告。   基金照料东谈主应于申购动手日、赎回动手日前 2 个劳动日在规矩媒介上公告。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周 在规矩网站走漏一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站走漏半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及揣测申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在规矩网站上，并将年度陈说指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈说中的财务管帐报 告应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在规矩网站上，并将中期陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度陈说指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   基金照料东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   如陈说期内出现单一投资者合手有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他焦虑信息”项下 走漏该投资者的类别、陈说期末合手有份额及占比、陈说期内合手有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的稀疏情形除外。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   本基金发生紧要事件，揣测信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东谈主变更合手有百分之五以上股权的推进、基金照料东谈主的履行控制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照料东谈主的高等照料东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专诚基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金照料东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金照料东谈主、基金托 管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东谈主或其高等照料东谈主员、基金司理因基金照料业务干系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、履行控制 东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价流毒达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金链接发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （21）基金变更标的 ETF；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24）基金照料东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （25）本基金发生暂停申购和暂停赎回的情形，                        《基金合同》另有约定的除外；   （26）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，干系 信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清晰。   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金照料东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文 件中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险考虑等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资标的等。   基金照料东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中走漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内整个的资产支合手证券明细。基金照料东谈主应在基金季 度陈说中走漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和陈说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说 和招募说明书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等，并就陈说期内发生的紧要关联交易事项作念详备 说明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息走漏事务照料 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定专诚部门及高等照料东谈主 员负责照料信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息走漏内容与 样式准则等法律法则规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期陈说、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐陈说等公开走漏的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介走漏信息，可是其他各人媒介不得早于规矩媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏归并 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律主张书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律法则的干系规矩。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金干系信息：                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法式   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有 东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所主张后，不错依 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基金照料 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东谈主应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为基础，阐明相应 侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额合手有东谈主 恳求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度恳求将被回绝。   （2）主袋账户   基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东谈主在干系公告中规矩。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金 照料东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或降速支付赎回款项。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求卓著上一绽开日主袋账户总份额的 10% 认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运 作考虑和基金功绩考虑应当以主袋账户资产为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取照料费，其他用度详见届时发布的干系公告。   主袋账户的照料费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值行为基数计提。主袋账户 的 C 类基金份额、E 类基金份额的销售服务费仍分别按主袋账户 C 类基金份额、E 类基金份 额的基金资产净值行为基数计提。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲散基金合同收益分派条件的情形下，基金照料东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息走漏方式 和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当暂停走漏侧 袋账户的基金净值信息。   （2）依期陈说   基金照料东谈主应当在基金依期陈说中走漏陈说期内特定资产处置进展情况。走漏陈说期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金照料东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈说进行审计时，草率陈说期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年 度陈说走漏等发表审计主张。   （3）临时陈说   基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等焦虑信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额合手有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等焦虑信息。   基金照料东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应款项。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时遴聘妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡班师援用法律法则或监管法则的部分，如 将来法律法则或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管法则针 对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当法式后， 可班师对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书                    十九、风险揭示   本基金投资运作过程中面对的主要风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、 操作风险、独到风险以偏激他风险。   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险及流动性风险等。   （1）阛阓风险   证券阛阓价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险，本 基金的阛阓风险开头于基金股票资产与债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险要素：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的性格，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行状态的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期班师影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金合手有东谈主的收益将主要通过现款面目来分派，如果发生通货推广，现款的购买力会下 降，从而影响基金的履行收益。   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司功绩偏激股票价钱。   上市公司的策划受多种要素影响。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可 能着落，或者大概用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过踱步化投 资减少这种非系统性风险，但并不成完全排斥该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙揣测的风险，单一的久期考虑并 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 不成充分响应这一风险的存在。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东谈主出现背信、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁汰导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背信而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因阛阓交易量不及，导致证券不成连忙、低成土产货飘浮为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得实足的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）追踪流毒风险   尽管基金照料东谈主将采取严格的风险控制措施，控制基金投资组合相对于标的指数的偏离 度，可是，因法律法则的限制偏激它限制，本基金不成投资于部分标的指数成份股；此外， 基金运作过程中会产生一些照料成本、交易成本以偏激它用度，本基金的逐日收益率将不可 幸免的相对标的指数产生偏离，酿成追踪流毒。   在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的研究水平、投资照料水平班师影响基金收益水平， 如果基金照料东谈主对经济局势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现造作， 都会影响基金的收益水平。   基金照料东谈主、基金托管东谈主等干系当事东谈主的业务发展状态、东谈主员配备、照料水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   是指本基金的投资运作不妥当干系法律、法则的规矩和基金合同的要求而带来的风险。   基金运作过程中，因里面控制存在劣势或者东谈主为要素酿成操作造作或违抗操作规程等引 致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门诈骗、交易流毒等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技艺系统的故障或差 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金照料东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、 登记结算机构及销售代理机构等。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书      战斗、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商背信等超出基金照料东谈主自身班师控制才调之 外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。      由于投资东谈主密码失密、操作欠妥、投资决策造作等原因发生的可能损失由投资东谈主自行承 担；在投资东谈主进行证券交易中他东谈主作念出的保证赢利或不会发生耗费的任何承诺都属于无效承 诺。      （1）ETF 蚁集基金的独到风险      本基金为标的 ETF 的蚁集基金，两者在投资方法、交易方式等方面既有揣测又有区别。 本基金与其标的 ETF 基金的功绩发达可能出现相反，可能激发相反的要素包括但不限于以下 几点： 标 ETF 二级阛阓的折溢价将影响蚁集基金的收益。 的投资组合可能存在相反。      （2）投资于 ETF 基金的特定风险      标的 ETF 标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与通盘 股票阛阓的平均陈说率可能存在偏离。      标的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策划状态、投 资者表情和交易轨制等多样要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。      以下要素可能使标的 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离：      a.由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使标的 ETF 基金在相应的组合养息中产生 追踪偏离度与追踪流毒。      b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使标的 ETF 基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪流毒。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致标的 ETF 基金收益率卓著标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使标的 ETF 基金无法实时养息投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪流毒。   e.由于标的 ETF 基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照料费和托管费的存在，使 标的 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪流毒。   f.在标的 ETF 基金指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料才调，举例追踪指数的水平、 技艺技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对标的 ETF 基金的收益产生影响，从而影响标的 ETF 基金对标的指数的追踪进度。   g.其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，标的 ETF 基金投资组合中个别 股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因忙绿卖空、对冲机制偏激他 器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制流毒等，由此产生追踪偏离度与追踪流毒。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，标的 ETF 基金将 变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，标的 ETF 基金 的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。   尽管标的 ETF 基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价控制 在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并 发布基金份额参考净值（IOPV）                ，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在相反，IOPV 计算可能出现流毒。   因标的 ETF 基金不再妥当证券交易所上市条件被圮绝上市，或被基金份额合手有东谈主大会决 议提前圮绝上市，导致基金份额不成接续进行二级阛阓交易的风险。   如果投资者申购时未能提供妥当要求的申购对价，或者基金照料东谈主根据基金合同的规矩 回绝投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书   如果投资东谈主提议赎回恳求时合手有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的妥当要求的赎回对价，或者基金照料东谈主根据基金 合同的规矩回绝投资者的赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。   基金照料东谈主可能根据成份股市值范畴变化等要素养息最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单 位全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   标的 ETF 的赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红 份股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标记、现款替代比例、替代金额等出错，标的 ETF 的申购赎回的正常进即将受影响， 投资者利益也将可能受损。   标的 ETF 的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或圮绝，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能养息结算轨制，对投资者基金份额及资金的结算方式发生变化，轨制调 整可能给投资者带来清爽偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   ③证券交易所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能背信，导致基金或投资者利 益受损。 例为 10%的上市交易基金，存在交易价钱出现更大波动的风险。   基金资产可投资于存托凭证，会面对与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等相反带来的独到风险，包括但不限于转换企业业务合手续才妥洽盈利才调等经 营风险，存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托公约自动箝制存托凭证合手有东谈主的风险；存托凭证合手有东谈主在分红派息、 诈欺表决权等方面的稀疏安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱相反以及受境外阛阓影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值控制在 0.35%以内，年化追踪流毒控制在 4%以内， 但因标的指数编制法则养息或其他要素可能导致追踪流毒卓著上述范围，本基金净值发达与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和保养，明天指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的照料和保养，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会陈说并提议惩办决议，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合 并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面 临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确定并实施前，基金照料东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额合手有东谈主利益优先原则支合手 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系阛阓发达有在 相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流毒。   以上投资于标的 ETF 的风险将迤逦对本基金的投资者产生影响。   （3）科创板股票投资风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金合手有股票无法正常成交的风险。   科创板履行比主板等 A 股板块更为严格的退市圭臬，且不再成就暂停上市、还原上市和 从头上市才调，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   因科创板均为科技转换成长型公司，且交易模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似， 基金难以通过踱步投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书   科创板股票竞价交易成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 自后涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能面对股票价钱大幅波动的风险。   科创板上市企业不一定盈利，可能面对较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 蚁集于高新技艺和政策新兴产业边界，通常具有科技干涉大、迭代快、风险高、易被颠覆等 性格，存在因紧要技艺、产物、策划模式、干系政策变化而出现策划失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业合手续转换才调、主营业务发展可合手续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能面对科创板企业无法盈利 以至产生较大耗费的风险。   （4）投资股指期货的风险   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能 给投资带来紧要损失。   （5）投资资产支合手证券的风险   资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和控制风险的原则进行资产支合手证券投资， 请投资者关注包括投资资产支合手证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   （6）参与转融通证券出借业务的的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 阛阓风险。 变现并支付赎回款项的风险； 益补偿及干系用度的风险；   （7）存托凭证的投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会面对与转换企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等相反带来的独到风险，包括但不限于转换企业业务合手续才妥洽盈利才调等经 营风险，存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托公约自动箝制存托凭证合手有东谈主的风险；存托凭证合手有东谈主在分红派息、 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 诈欺表决权等方面的稀疏安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱相反以及受境外阛阓影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。      当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并商榷管帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手走漏基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度， 基金份额合手有东谈主可能面对无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东谈主 将按照合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额 合手有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定 性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此面对损 失。      实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金照料东谈主在基金 依期陈说中走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东谈主不承担任何保证和承 诺的劳动。      基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金照料东谈主计算各项投资运作考虑和基金功绩考虑时仅需推敲主袋账 户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩考虑不成响应特定资产的真不二价值及变化情况。      本基金法律文献投资章节揣测风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货阛阓精深措施等作念出的概述性姿首，代表了一般阛阓情况下本基金的遥远风险收益特征。 销售机构(包括基金照料东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才调与产物风险之间的匹配历练。      （1）基金申购、赎回安排      本基金将加强对绽开式基金申购才调的照料，在当接受申购恳求对存量基金份额合手有东谈主 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书 利益组成潜在紧要不利影响时，基金照料东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施对基金范畴给予控制，切实保护存量 基金份额合手有东谈主的正当权益。具体内容详见本招募说明书第八章。   （2）拟投资阛阓及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，标的 ETF 的流动性由标的指 数成份股流动性决定，上证科创板 50 成份指数由上海证券交易所科创板中市值大、流动性 好的 50 只证券组成，响应最具阛阓代表性的一批科创企业的举座发达，流动性风险较低。 但在顶点阛阓情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金照料东谈主将根据不同的情况 采取相应的流动性风险照料措施，防守风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金照料东谈主不错领受以卑劣动性风险照料措施：   ① 缓期办理无数赎回恳求；   ② 降速支付赎回款项；   ③ 暂停接受赎回恳求；   ④ 中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照料器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险照料器具，以更好地草率流动性风险。基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法则及基金合同的约 定，详细运用各样流动性风险照料器具，对赎回恳求等进行戒指养息，行为特定情形下基金 照料东谈主流动性风险照料的扶助措施，包括但不限于：1）缓期办理无数赎回恳求；2）暂停接 受赎回恳求；3）降速支付赎回款项； 4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）收取短期赎回 费；7）侧袋机制；8）中国证监会认定的其他措施。   当基金照料东谈主实施流动性风险照料器具时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不成申购本基金、赎回恳求不成阐明或者赎回款项延伸到账、无法实时获取基金的净 值数据和承担较高投资成本等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。          二十、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不经 基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，                    《基金合同》应当圮绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 妥当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金          更新的招募说明书      依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说指示性 公告登载在规矩报刊上。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                   二十一、基金合同的内容纲领      基金合同的内容纲领见附件一。                 二十二、基金托管公约的内容纲领      基金托管公约的内容纲领见附件二。                 二十三、对基金份额合手有东谈主的服务      基金照料东谈主承诺为本基金的份额合手有东谈主提供一系列的服务，并根据基金份额合手有东谈主的需 要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：      （一）对于对账单服务      （1）基金份额合手有东谈主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上交易” 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。      （2）基金份额合手有东谈主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                                 ， 遴聘自助服务后，根据语音指示按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。      （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额合手有东谈主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单面目。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、期间交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应期间内有交 易或终末一个交易日仍合手有份额的投资东谈主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时刻为每 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 月、季、年度结果后 15 个劳动日内。      （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额合手有东谈主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单面目。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍合手有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时刻为每季度结果后 15 个劳动日内。      （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额合手有东谈主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单面目。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第 1 季度、 第 2 季度、第 3 季度结果后向定制季度对账单且在季度内有交易的投资东谈主寄送季度对账单， 在每年第 4 季度结果后向定制季度纸质对账单且在年度内有交易或终末一个交易日仍合手有 份额的投资东谈主寄送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有交易或终末一个交 易日仍合手有份额的投资东谈主寄送年度对账单，寄出时刻为每季度或年度结果后的 15 个劳动日 内。      （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他面目主动向通过工银瑞信直销系统合手有 本公司基金份额的投资东谈主提供基金保多情况信息。      本公司提供的对账单服务为基金份额合手有东谈主场酬酢易的对账单，不提供基金份额合手有东谈主 的场内交易（本基金是否支合手场内交易，请以基金合同和招募说明书干系要求为准）对账单 服务，基金份额合手有东谈主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠谈查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理干系信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东谈主阴事，如基金份 额合手有东谈主遴聘邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及揣测方式，并实时进行更新。因基金 份额合手有东谈主个东谈主原因导致无法送达或送达流毒，公司不承担任何劳动。                               （3）本基金照料东谈主提 供的府上邮寄服务原则上领受邮政平信邮寄方式，由公司托付具有邮政业务服务天资的第三 方进行处理，公司采取必要安全防护措施，但并不合邮寄府上的送达作念出承诺和保证。      （二）对于短信及电子邮件服务      基金份额合手有东谈主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话恳求定制信息服务，基金管 理东谈主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额合手有东谈主定制的信息。可定制的内容包括：产物 信息、基金净值、阛阓资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的履行需要，当令调 整定制信息的内容、条件和方式。      除了发送基金份额合手有东谈主定制的各样信息外，基金公司也会依期或不依期向预留有用手 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金         更新的招募说明书 机号码及电子邮箱地址的基金份额合手有东谈主发送基金分红、投资者莳植信息、节日请安、产物 扩充偏激他与产物、服务干系的文告等信息。如基金份额合手有东谈主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消干系服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额合手有东谈主提供本基金产物信息、基金投资陈说、宏不雅局势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）          。如需通过手机或电子邮件获取干系资讯，基金份额合手有东谈主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额合手有东谈主瞻念察并同意基金照料东谈主可根据基金份额合手有东谈主预留的个东谈主信息不依期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠谈为基金份额合手有东谈主提供 与基金份额合手有东谈主干系的账户服务文告、交易阐明文告、焦虑公告文告、行为音信、营销信 息、基金份额合手有东谈主柔软等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和阴事政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东谈主工服 务方式退订。   （四）对于连接方式   公司提供多种连接方式，供基金份额合手有东谈主与公司实时相易，主要包括：                             ，服务传真：010-81042598。   （1）东谈主工电话服务：我公司为基金份额合手有东谈主提供每天 24 小时东谈主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金产物商榷、业务法则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）商榷等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额合手有东谈主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额合手有东谈主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 定键）进行语音留言，将揣测疑问、建议及揣测方式见告公司，基金照料东谈主在接收基金份额 合手有东谈主服务需求后将在一个劳动日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微信赖务平台成就了“在线客服”栏目，基金份额合手有东谈主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行干系业务商榷。   （1）东谈主工服务：在线东谈主工服务时刻为每天 24 小时，内容包括：基金产物商榷、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）商榷等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助商榷服务，基金份额合手有东谈主可通过在线客服 机器东谈主对基金产物、业务法则等方面内容进行自助商榷。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金                          更新的招募说明书   基金份额合手有东谈主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将揣测疑问、建议及揣测方式见告公司，基金照料东谈主在接收基金份额合手有东谈主服务需求 后将在一个劳动日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额合手有东谈主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、依期定额申购、赎回、调度、撤单、分红方式变更及查询等业 务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额合手有东谈主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作简便、应用天真，基金份额合手有东谈主可遍地随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额合手有东谈主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 阛阓、腾讯应用宝、小米应用阛阓等应用阛阓搜索下载。   微信交易：基金份额合手有东谈主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   揣测基金照料东谈主直销电子自助交易具体法则请参考公司官方网站干系公告和业务法则。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额合手有东谈主提供账户信息、交易信息、产物信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调度/依期定额查询甘心器具、金钱俱乐部积分兑换、客户 行为参与和交流等服务。   （七）对于微信赖务   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供甘心资讯、基金信息查询及投资者 莳植等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621）订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额合手有东谈主主张、建议或投诉受理   基金份额合手有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠谈或方式对基金照料东谈主和销售机构提议主张、建议或投诉。   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请揣测本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构依然全面清爽了本招募说明书。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书                    二十四、其他应走漏事项 券投资基金蚁集基金增多 E 类基金份额类别并修改基金合同、托管公约的公告，2024-02-08。                 二十五、招募说明书的存放及查阅方式      本基金招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。      基金照料东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十六、备查文献      （一）中国证监会准予工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金注册的注册文献      （二）        《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金基金合同》      （三）        《工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金托管公约》      （四）法律主张书      （五）基金照料东谈主业务资历批件、营业牌照      （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照      （七）中国证监会要求的其他文献      以上第（一）至（五）、                （七）项备查文献存放在基金照料东谈驾驭公场合、营业场合，第（六） 项文献存放于基金托管东谈主的办公场合。基金投资者在营业时刻可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                                     工银瑞信基金照料有限公司                                      二〇二四年十二月十三日 附件一      基金合同内容纲领      一、基金份额合手有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额合手有东谈主的权利与义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书      （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；      （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；      （7）监督基金照料东谈主的投资运作；      （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）按照本基金合同的约定出席或者录用代表出席标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会并对 标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会审议事项诈欺表决权；      （10）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）持重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关注基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购或调度款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；      （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有限劳动；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金照料东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并照料基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （6）依据《基金合同》及揣测法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度揣测法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及揣测法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或调度恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益诈欺因基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的 权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；   （14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥当揣测法律、法则的前提下，制订和养息揣测基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则照料和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东谈主的财产互相寥寂，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他揣测规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的规矩，按揣测规矩计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；      （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他揣测规矩，履行信息走漏及陈说义务；      （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资考虑、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》偏激他揣测规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予躲藏，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派基金 收益；      （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他揣测规矩召集基金份额合手有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时刻发出，况且保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金揣测的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到揣测府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）面对赶走、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而罢职；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理揣测基金事务的行 为承担劳动；      （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书      （25）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；      （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；      （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则合手有并安全守护基金财产；      （2）确立专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备实足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对 所托管的不同的基金分别成就账户，寥寂核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；      （4）除依据《基金法》                、《基金合同》偏激他揣测规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金照料东谈主代表基金签订的与基金揣测的紧要合同及揣测凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他揣测规矩另有规矩外，在 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 基金信息公开走漏前给予躲藏，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科照料人提供服务而 向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东谈主计算的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为揣测的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主张，说明基金照料 东谈主在各焦虑方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东谈主有未履行《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上不少于法定最低期限；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或揣测规矩向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他揣测规矩，召集基金份额合手有东谈主大会或配合 基金照料东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对赶走、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法则   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额合手 有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的蚁集基金，本基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的本基金份 额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，本基金合手有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额合手有东谈主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额合手有东谈主不错凭合手有的主袋账户份额班师参加或者录用代表参 加标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会并表决。      本基金的基金照料东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有东谈主以标的 ETF 的基金份额合手有东谈主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东谈主的托付以 本基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。      本基金的基金照料东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 合手有东谈主大会的，须先遵守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额合手有东谈主大会。本基金 的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会的，由本基金基金 照料东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额合手有东谈主大会。      本基金基金份额合手有东谈主大会不确立日常机构。      （一）召开事由 当召开基金份额合手有东谈主大会：      （1）圮绝《基金合同》；      （2）更换基金照料东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调度基金运作方式；      （5）养息基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略，但基金合同另有约定的除外；      （9）变更基金份额合手有东谈主大会法式；      （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；      （11）基金照料东谈主代表本基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集标的 ETF 份额合手有东谈主大 会；      （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以 基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主 大会；      （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会 的事项。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东谈主大会：      （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）增多、取消或养息基金份额类别成就；      （6）基金照料东谈主、基金登记机构、基金销售机构养息揣测认购、申购、赎回、调度、 基金交易、非交易过户、转托管等业务法则；      （7）在履行适当法式后推出新业务或服务；      （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六 旬日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 额合手有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书 东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金份额合手有东谈主大 判辨知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议面目；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付方式、授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限 和代理有用期限等）、送达时刻和地点；      （5）会务常设揣测东谈主姓名及揣测电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激揣测方式和揣测东谈主、表决 主张寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。      （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式      基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金照料东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东谈主大会议程：      （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手有基金份 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说妥当法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规矩， 况且合手有基金份额的凭证与基金照料东谈主合手有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东谈主大会。从头召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内链接公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份 额合手有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金照料东谈主经文告不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主班师出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额合手有东谈主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主班师出具书 面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主班师出具书面主张或授权他东谈主 代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中班师出具书面主张的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的托付东谈主合手 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说妥当法律法则、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金 照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主合手；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大 会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金照料东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 揣测方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金     更新的招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托 管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。      基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证解说，不然提交妥当会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文告规矩的书 面表决主张视为有用表决，表决主张疲塌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在妥当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的大判辨知为准。      （七）计票      （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然 由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手 有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份 额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书      基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息走漏办法》的揣测规矩在规矩媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有箝制 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的稀疏约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额 合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若干系基金份额合手有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施期间，基金份额合手有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东谈主大会的干系规矩以本节稀疏约定内容为准，本 节莫得规矩的适用本部分的干系规矩。   （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡班师援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可班师对本部天职容进行修改和养息，无 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   三、基金合同澌灭和圮绝的事由、法式以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，                    《基金合同》应当圮绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 妥当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律主张书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说指示性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的顽强、内容、履行妥协释而产生的或与《基金合同》揣测的争议， 基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯惩办。不肯或者不成通过协商、统一方式惩办的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员 会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的，对各方当事东谈主 均具有箝制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续至意、勤苦、尽责地履行基金 合同规矩的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金        更新的招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 附件二   基金托管公约内容纲领   一、托管公约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：工银瑞信基金照料有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关：中国证监会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200593 号   策划范围：基金召募、基金销售、资产照料及中国证监会许可的其他业务   组织面目：有限劳动公司   注册成本：贰亿元东谈主民币   揣测东谈主：朱碧艳   揣测电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册成本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册成本的 20%。   存续期间：合手续策划   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书      存续期间：合手续策划      揣测电话：010-66060069      传真：010-68121816      揣测东谈主：任航      策划范围：接管公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、商榷、见证业务； 企业、个东谈主财务照料人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理绽开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产物交易业务；保障 兼业代理业务；经国务院银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。      二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金照料东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系技艺系统，对基 金履行投资是否妥当基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板、 科创板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、 地点政府债、政府支合手机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离 交易可转债）      、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支合手 证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、同行存单，以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会的干系规矩）。      本基金不错参与转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金     更新的招募说明书 期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会允许，基金照料东谈主在履行适当法式后，不错养息上述投资品种 的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督： 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的 10％； 券范畴的 10％； 类资产支合手证券，不得卓著其各样资产支合手证券共计范畴的 10％； 支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级陈说发布之日起 3 个月 内给予全部卖出； 所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得缓期； 得卓著基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓著基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交易 日日终，合手有的卖出期货合约价值不得卓著基金合手有的股票总市值的 20%；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓著上一交易日基金资产净值的 20%； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书   （1）参与转融通证券出借业务的资产不得卓著基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个 交易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得卓著基金合手有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外的要素致使基金不妥当该比 例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 股票合并计算；   除上述第 1、2、7、12、13、14 项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎 回、交易被暂停或交收延伸等基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述规矩投资 比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会规矩的稀疏情形或基金 合同另有约定的除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数 成份股养息、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等 基金照料东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述第 1 项规矩投资比例的，基金照料东谈主应 当在 20 个交易日内进行养息，但中国证监会规矩的稀疏情形或基金合同另有约定的除外。 法律法则另有规矩的从其规矩。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资不妥当第 12 项规矩的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律 法则另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。法律 法则或监管部门另有规矩的，从其规矩。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同 奏效之日起动手。   法律法则或监管部门对上述投资限制、投资不容行动等作出强制性养息的，本基金应当 按照法律法则或监管部门的规矩履行；如法律法则或监管部门修改或养息上述投资限制、投 资不容性规矩，且该等养息或修改属于非强制性的，基金照料东谈主有权在履行适当法式后按照 法律法则或监管部门养息或修改后的规矩履行，并应向投资者履行信息走漏义务，但无需基 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 金份额合手有东谈主大会审议决定。   （三）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对本公约第十五条第十 一项基金投资不容行动进行监督。   根据法律法则揣测基金从事的关联交易的规矩，基金照料东谈主和基金托管东谈主应预先互相提 供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要犀利关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、完好性、全面性。基金照料东谈主有 劳动守护信得过、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已著明单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格遵守了监督历程，基金照料东谈主仍非法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金 照料东谈主承担劳动，基金托管东谈主有权向中国证监会陈说。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、履行控制东谈主或者 与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防守 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱履行。干系交易必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予走漏。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受干系限制，或以变更后的规矩为准，不需要经基金份额合手有东谈主大会审议，但需提前 公告。   （四）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照料东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经戒备遴聘的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金照料东谈主根据阛阓情况需要 临时养息银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个劳动日内与基金托管东谈主协商惩办。基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单动手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金照料东谈主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交易法则 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 成的任何损结怨劳动。      （五）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金参与转融通证券 出借业务进行监督。      基金照料东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当遵守审慎策划原则，配备技艺 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务历程，有用防守和控 制风险，切实保养基金财产的安全和基金份额合手有东谈主正当权益。基金托管东谈主应当加强对基金 参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实保养基金财产的安全和基金份额合手有东谈主正当权 益。      （六）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照料东谈主投资银行 进款进行监督。      基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。      （七）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。      如果基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何劳动，并将在发现后立即陈说中国证监会。      （八）基金托管东谈主根据揣测法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资通达受限证 券进行监督。 关问题的文告》等揣测法律法则规矩。 刊行照料办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期 限锁依期的可交易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等通达受限证券。 轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金照料东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金照料东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事判辨过之后，基金照料东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 关通达受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金照料东谈主与承销商签订的 销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、完好。 变化导致基金照料东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金照料东谈主对该风险的排斥或防守措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经预先书面见告基金照料东谈主，有权回绝履行其揣测指示。因回绝履行该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权陈说中国证监会。 大概正常查询。因基金照料东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东谈主无法安全守护基金财产的劳动与损失，由基金照料东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金照料东谈主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资通达受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规矩，应实时以书面面目文告基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到文告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书 面面目给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项 进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易法式依然奏效的 投资指示违抗法律、行政法则和其他揣测规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基 金照料东谈主，并陈说中国证监会。   （十）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金照料东谈主应在规矩时刻内回复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督陈说的事项，基金照料东谈主应积极配合提供干悉数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要非法行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金照料东谈主无正派事理，回绝、阻 挠对方根据本公约规矩诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 严重或经基金托管东谈主提议教训仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主 计算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 履行或无故延伸履行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本公约偏激他揣测规矩时，应实时以书面面目文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文告后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面面目给基金照料东谈主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交干系府上以供基金照料东谈主核查托管财产的完好性和信得过性，在规矩时刻内 回复基金照料东谈主并改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时陈说中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正派事理，回绝、阻截 对方根据本公约规矩诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金照料东谈主提议教训仍不改正的，基金照料东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 如有稀疏情况两边可另行协商惩办。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何劳动。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 专户。该账户由基金照料东谈主开立并照料。 合手有东谈主东谈主数妥当《基金法》            、《运作办法》等揣测规矩后，且本基金标的 ETF 妥当基金备案条 件的，基金照料东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户， 同期在规矩时刻内，遴聘具有从事证券干系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 照料东谈主按规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和照料 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和照料 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 照料东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东谈主计帐劳动，基金照料 东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的规矩履行。 用由基金照料东谈主负责。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金    更新的招募说明书 账户的开设、使用的，按揣测规矩开设、使用并照料；若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比 照并遵守上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的揣测规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和照料 照料东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按揣测法则使用并照料。   （七）基金财产投资的揣测有价凭证等的守护   基金财产投资的揣测什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主履行有用控制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失， 由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用控制的证 券不承担守护劳动。   （八）与基金财产揣测的紧要合同的守护   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金揣测的紧要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金 托管东谈主守护。除公约另有规矩外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金揣测的紧要合同期应保 证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。 紧要合同的守护期限不少于法定最低期限。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值的计算及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，各样基金资产净值除以当日对应类别基金 份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此酿成的流毒归 入基金资产。基金照料东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有规矩 的，从其规矩。   基金照料东谈主每劳动日计算基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规矩公告。 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金       更新的招募说明书   基金照料东谈主每劳动日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发送 基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主依据基金合同和干系法律法则的规矩 对外公布。   （二）基金资产估值方法和稀疏情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、债券、股指期货合约、资产支合手证券和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金照料东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门揣测规矩。   （1）对存在活跃阛阓且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的， 草率报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中推敲不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制行为特征推敲。此外，基金照料东谈主不 应试虑因其大批合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行养息并确定公允 价值。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金照料东谈主以为按上述基金份额净值 不成客不雅响应其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能响应 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 其公允价值的价钱估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化要素，养息最近交易市价，确定公允价钱。                                   ，登科估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值。 市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全 价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 挂牌转让的资产支合手证券，领受估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 活跃阛阓上未经养息的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率阛阓报价进行养息以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应领受估值技艺确定其公允价值。   （3）处于通达受限期间的有价证券应分辨如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推进公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票，按监管机构或行业协会揣测规矩确定公 允价值。   （4）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。当日结算价 及结算法则以《中国金融期货交易所结算细目》为准。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主可领受舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵守干系法律法则以及监管部门、自律法则的 规矩。   （10）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金照料东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法则的规矩或者未能充分保养基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据揣测法律法则，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金揣测的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的主张，按照基金照料东谈主对基金净值信息的计算 结果对外给予公布。   （1）基金照料东谈主按本条估值方法第（10）项进行估值时，所酿成的流毒不行为基金资 产估值流毒处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于交易所（含银行间阛阓）、指数编制单元或登记机构及 进款银行品级三方机构发送的数据流毒，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适当、 合理的措施进行检查，但未能发现流毒的，由此酿成的基金资产估值流毒，基金照料东谈主和基 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 金托管东谈主罢职抵偿劳动。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由 此酿成的影响。   （三）基金份额净值流毒的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流毒时，视为该类基 金份额净值流毒。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的邪恶酿成估值流毒，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的劳动东谈主应当对由于该 估值流毒遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的班师损失按下述“估值流毒处理原则”给予抵偿， 承担抵偿劳动。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值流毒劳动方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒劳动方承担；由于估值流毒劳动方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东谈主酿成损失的，由估值流毒劳动方对班师损失承担抵偿 劳动；若估值流毒劳动方依然积极合作，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。估值流毒劳动方草率更正的情况向揣测当事东谈主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的劳动方对揣测当事东谈主的班师损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值流毒的揣测班师当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流毒而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流毒 劳动方仍草率估值流毒负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒劳动方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和卓著其履行损失的差额部分支付给估值流毒劳动方。   （4）估值流毒养息领受尽量还原至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   估值流毒被发现后，揣测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下： 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的劳动方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流毒酿成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流毒的劳动方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流毒的更正向揣测当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计算出现流毒时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施留心损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额合手有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金照料东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的劳动，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐劳动方由基金照料东谈主担任，与本基金揣测的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议履行，由此给基金份额合手 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 合手有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照邪恶进度各自承担相应的劳动。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算结果，天然屡次从头计算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的计算结果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值计算流毒而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）基金所投资之标的 ETF 发生暂停估值，暂停公告基金份额净值的情形；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后， 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书 基金照料东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （五）基金管帐轨制   按国度揣测部门规矩的管帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金照料东谈主和基金托管东谈主分别 独速即成就、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金照料东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完好的基金财务管帐陈说。月度报表的编制， 基金照料东谈主应于每月晦了后 5 劳动日内完成；                      《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。季度陈说应在季 度结果之日起 15 个劳动日内编制罢了并给予公告；中期陈说在上半年结果之日起两个月内 编制罢了并给予公告；年度陈说在每年结果之日起三个月内编制罢了并给予公告。基金合同 奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度陈说完 成当日，将揣测陈说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个劳动日内完成复核， 并将复核结果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期陈说完成当日，将揣测陈说提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料 东谈主。基金照料东谈主在年度陈说完成当日，将揣测陈说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的陈说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书，两边各自留存一份。如果基金照料东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金      更新的招募说明书 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金照料东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额合手有东谈主名册的登记和守护   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额合手有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有 东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金 托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供自便一个交易日或全部交易日的基金份额合手有东谈主名册，基金 照料东谈主应实时提供，不得拖延或回绝提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同奏效日、基金合同圮绝日 等波及到基金焦虑事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个劳动日内提交。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额合手有东谈主名册，保存期限不少于法定最低期 限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应遵守躲藏义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额合手有东谈主名 册，应按揣测法则规矩各自承担相应的劳动。   七、争议惩办方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、统一不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东谈主均有箝制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续至意、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。   八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更法式   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约圮绝的情形 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个劳动日内，成立基金财产计帐小组，基 金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、经过妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。   (3)在基金财产计帐过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，接续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。   (4)基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)基金合同圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)编制计帐陈说；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计；   (6)遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法律主张书；   (7)将计帐陈说报中国证监会备案；   (8)公告基金计帐陈说；   (9)对基金剩余财产进行分派。   （10）基金财产计帐的时限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务； 工银瑞信上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金蚁集基金   更新的招募说明书   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩送还前，不分派给基金份额合手有东谈主。   计帐过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规矩网站上，并将计帐陈说指示性 公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及揣测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。

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