（原标题：国元证券股份有限公司对于安徽巨一科技股份有限公司初次公成立行部分限售股上市流畅的核查认识）

国元证券股份有限公司对于安徽巨一科技股份有限公司初次公成立行部分限售股上市流畅的核查认识

一、本次上市流畅的限售股类型 经中国证券监督处罚委员会《对于快活安徽巨一科技股份有限公司初次公成立行股票注册的批复》（证监许可20213018号），公司初次向社会公成立行东谈主民币平庸股（A股）3,425.00万股，并于2021年11月10日起在上海证券走动所科创板挂牌上市。公司初次公成立行A股前总股本为102,750,000股，初次公成立行A股后总股本为137,000,000股，其中有限售条款流畅股110,761,911股，占本公司刊行后总股本的80.85%，无穷售条款流畅股26,238,089股，占本公司刊行后总股本的19.15%。本次上市流畅的限售股为公司初次公成立行限售股，触及限售股激动数目为8名，对应限售股数目悉数13,860,000股，占公司现时股本总额的10.09%。本次根除限售并肯求上市流畅的限售股激动8名，限售期为自公司股票上市之日起36个月。现限售期行将届满，该部分限售股将于2024年11月11日起上市流畅（因2024年11月10日为非往异日，故顺延至下一往异日）。

二、本次上市流畅的限售股形成后于今公司股本数目变化情况 2022年5月20日，公司向111名激发对象初次授予160万股规则性股票，初次授予价钱为19.16元/股。2022年7月20日，公司完成第一类规则性股票初次授予登记责任，公司总股本由137,000,000股变更为137,347,500股。2023年5月8日，公司向37名激发对象预留授予31.1万股规则性股票，预留授予价钱为18.86元/股。2023年5月24日，公司完成第一类规则性股票预留授予登记责任，公司总股本由137,347,500股变更为137,387,500股。2023年10月26日，公司已回购刊出2022年规则性股票激发商量第一类规则性股票8.415万股，公司总股本由137,387,500股变更为137,303,350股。2024年8月29日，公司审议通过了《对于回购刊出部分规则性股票的议案》，快活对初次授予激发对象和预留授予激发对象已获授但尚未解锁的10.4575万股第一类规则性股票进行回购刊出。截止本核查认识出具日，上述股份回购刊出事宜尚未实践实现。

三、本次上市流畅的限售股的酌量承诺 凭据《安徽巨一科技股份有限公司初次公成立行股票并在科创板上市招股诠释书》及《安徽巨一科技股份有限公司初次公成立行股票科创板上市公告书》，本次肯求根除股份限售的激动马振飞、杨连华、王健强、任永强、张克林、王体伟、张正初作出的酌量承诺如下： 1. 本东谈主自公司股票上市之日起36个月内不转让大略托福他东谈主处罚本东谈主在本次刊行并上市前告成或曲折抓有的公司股份，也不提倡由公司回购该部分股份。 2. 本东谈主将严格投诚联系法律、律例、表即兴文献对于激动抓股及股份变动（包含减抓）的酌量章程，标准诚信履行激动的义务。减抓实践时，如届时法律律例、表即兴文献、中国证监会及上海证券走动所对于股份减抓的联系章程与本承诺不一致或超出本承诺鸿沟的，本东谈主承诺将在适宜届时法律律例、表即兴文献、中国证监会及上海证券走动所和本承诺对于股份减抓系数要求的前提下实践减抓。

凭据《安徽巨一科技股份有限公司初次公成立行股票并在科创板上市招股诠释书》及《安徽巨一科技股份有限公司初次公成立行股票科创板上市公告书》，本次肯求根除股份限售的激动朱学敏（原公司监事）作出的酌量承诺如下： 1. 本东谈主自公司股票上市之日起36个月内，不转让大略托福他东谈主处罚本次刊行前本东谈主告成或曲折抓有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 2. 本东谈主在行动公司董事/监事/高档处罚东谈主员期间，每年转让公司股份的比例不升迁本东谈主所抓公司股份总额的25%，下野后6个月内不转让本东谈主抓有的公司股份。 3. 若公司因存在《上海证券走动所科创板股票上市国法》第十二章第二节章程的首要作恶情形，触及退市要领的，自联系行政处罚决定大略司法裁判作出之日起至公司股票圮绝上市前，本东谈主不减抓公司股份。 4. 本东谈主将在投诚联系法律、律例、中国证监会和上海证券走动所对股份减抓的各项章程的前提下，减抓所抓有的公司股份；在实践减抓时，将按照联系法律、律例、中国证监会和上海证券走动所的章程进行公告，未履行联系章程要求的公告弊端前不减抓所抓公司股份；本东谈主担任公司董事/监事/高档处罚东谈主员期间，商量通过证券走动所集结竞价走动减抓股份，应当在初次卖出的15个往异日前事先露馅减抓商量；减抓实践时，如届时法律律例、表即兴文献、中国证监会及上海证券走动所对于股份减抓的联系章程与本承诺不一致或超出本承诺鸿沟的，将在适宜届时法律律例、表即兴文献、中国证监会及上海证券走动所和本承诺对于股份减抓系数要求的前提下实践减抓。 5. 本东谈主将严格投诚法律、律例、表即兴文献对于公司控股激动、试验限度东谈主、董事、监事、高档处罚东谈主员的抓股及股份变动的酌量章程并快活承担并补偿因违抗上述承诺而给公司特别限度的企业形成的一切耗损。 6. 本东谈主不会因职务变更、下野等原因而断绝履行上述承诺。

四、本次上市流畅的限售股情况 （一）本次上市流畅的限售股总额为13,860,000股，占公司现时股本总额的10.09%。 （二）本次上市流畅日历为2024年11月11日（因2024年11月10日为非往异日，故顺延至下一往异日）。 （三）限售股上市流畅明细清单 | 序号 | 激动称号 | 抓有限售股数目（股） | 抓有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流畅数目（股） | 剩余限售股数目（股） | |------|----------|---------------------|---------------------------|-----------------------|---------------------| | 1 | 马振飞 | 2,700,000 | 1.97% | 2,700,000 | 0 | | 2 | 杨连华 | 2,700,000 | 1.97% | 2,700,000 | 0 | | 3 | 王健强 | 1,890,000 | 1.38% | 1,890,000 | 0 | | 4 | 任永强 | 1,620,000 | 1.18% | 1,620,000 | 0 | | 5 | 张克林 | 1,350,000 | 0.98% | 1,350,000 | 0 | | 6 | 王体伟 | 1,350,000 | 0.98% | 1,350,000 | 0 | | 7 | 张正初 | 1,170,000 | 0.85% | 1,170,000 | 0 | | 8 | 朱学敏 | 1,080,000 | 0.79% | 1,080,000 | 0 | | 悉数 | | 13,860,000 | 10.09% | 13,860,000 | 0 |

注：抓有限售股占公司总股本比例以公司现时总股本137,303,350股计较，以四舍五入的形态保留两位少量。 （四）限售股上市流畅情况表 | 序号 | 限售股类型 | 本次上市流畅数目（股） | 限售期（月） | |------|------------|-----------------------|-------------| | 1 | 首发限售股 | 13,860,000 | 36 | | 悉数 | - | 13,860,000 | - |

五、保荐机构核查认识 经核查，保荐机构觉得：公司本次上市流畅的限售股股份抓有东谈主严格投诚了其在参与公司初次公成立行股票中作念出的承诺。本次首发前限售股份上市流畅数目及上市流畅时期等联系事项适宜《中华东谈主民共和国公司法》《中华东谈主民共和国证券法》《证券刊行上市保荐业务处罚目的》《上海证券走动所科创板股票上市国法》及《上海证券走动所科创板上市公司自律监管不异第1号——标准运作》等联系法律律例和表即兴文献的要求。综上，保荐机构对公司本次初次公成立行部分限售股上市流畅事项无异议。