（原标题：信息清楚照料轨制）

浙江富特科技股份有限公司信息清楚照料轨制二〇二四年十月

第一章 总则 第一条 为了加强对浙江富特科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息清楚责任的照料，保护公司鼓励、债权东谈主过火他利益相关东谈主的正当权利，提升公司信息清楚质料，促使公司信息清楚模范化，根据《中华东谈主民共和国公司法》《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息清楚照料办法》《深圳证券交游所创业板股票创业板股票上市法律诠释》（以下简称“《创业板股票上市法律诠释》”）、《深圳证券交游所上市公司自律监管带领第2号——创业板上市公司模范运作》《深圳证券交游所上市公司自律监管带领第4号——创业板行业信息清楚》《深圳证券交游所上市公司自律监管带领第3号——行业信息清楚》《深圳证券交游所上市公司自律监管带领第5号——信息清楚事务照料》等国度关联法律、律例及中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）及深圳证券交游所（以下简称“深交所”）、《浙江富特科技股份有限公司规章》的关联规章，团结公司的试验情况，特制定本轨制。

第二条 公司从事对公司股票价钱可能产生要紧影响的行径或发生对公司股票价钱可能产生要紧影响的事件的信息清楚、藏匿，适用本轨制。

第二章 信息清楚的基本原则和一般规章 第三条 公司信息清楚的基本原则 （一）公司及相关信息清楚义务东谈主实时清楚系数对公司股票价钱可能产生要紧影响的信息； （二）公司及相关信息清楚义务东谈主应当真确、准确、完好意思、实时地清楚信息，不得有过失记录、误导性述说或者要紧遗漏； （三）公司及相关信息清楚义务东谈主应当同期向系数投资者公开清楚信息，保证系数鼓励有对等的契机得覆信息，但法律、行政律例另有规章的以外。

第四条 公司及公司董事、监事、高档照料东谈主员应当根据法律、行政律例、部门规章以及深交所发布的办法和见知等相关规章，实践信息清楚义务。

第五条 公司过火他信息清楚义务东谈主照章清楚信息，应当将公告文稿和相关备查文献报送深交所和公司注册地证监局；照章清楚的信息，在深交所的网站和合乎中国证监会规章条目的媒体发布，并同期置备于公司住所、深交所供社会公众查阅。信息清楚文献的全文应当在深交所的网站和合乎中国证监会规章条目的报刊照章开办的网站清楚，按期讲明、收购讲明书等信息清楚文献的提要应当在深交所的网站和合乎中国证监会规章条目的报刊清楚。

第六条 公司信息清楚文献应当接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，公司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以汉文文本为准。

第七条 公司及相关信息清楚义务东谈主应当眷注世界传媒（包括主要网站）对于公司的报谈，以及公司股票过火繁衍品种的交游情况，实时向关联方面了解真确情况，在规按期限内照实回答深交所就上述事项提议的问询，并按照《创业板股票上市法律诠释》的规章和深交所要求实时、真确、准确、完好意思地就相关情况作出公告。

第八条 公司应当配备信息清楚所必要的通信设立，并保证对外扣问电话的流通。

第九条 临时讲明（监事会公告以外）应当加盖董事会章并向深交所报备。

第十条 公司未能按照既定时辰清楚，或者在合乎条目媒体清楚的文献内容与报送深交所登记的文献内容不一致的，应当立即向深交所讲明并清楚。

第十一条 公司信息清楚接纳纵贯清楚（过后审查）和非纵贯清楚（事先审查）两种步地。信息清楚原则上接纳纵贯清楚步地，深交所不错根据公司信息清楚质料、模范运作情况等，改变纵贯清楚公司边界。纵贯清楚的公告边界由深交所战胜，深交所不错根据业务需要进行改变。

第十二条 除照章需要清楚的信息之外，公司及相关信息清楚义务东谈主不错自觉清楚与投资者作出价值判断和投资决策关联的信息。公司及相关信息清楚义务东谈主进行自觉性信息清楚的，应当盲从公谈信息清楚原则，保握信息清楚的完好意思性、握续性和一致性，幸免遴荐性信息清楚，不得与照章清楚的信息相冲破，不得误导投资者。已清楚的信息发生要紧变化，有可能影响投资决策的，应当实时清楚发扬公告，直至该事项完全收尾。

第十三条 公司及相关信息清楚义务东谈主按照前款规章清楚信息的，在发生访佛事件时，应当按照并吞治安给以清楚。公司应当在触及的要紧事项（以下亦称“要紧事件”）泉源触及下列任一时点后实时实践清楚义务： （一）董事会、监事会作出决议时； （二）签署意向书或者公约（不管是否附加条目或者期限）时； （三）公司（含任一董事、监事或者高档照料东谈主员）明察或者理须明察要紧事项发生时; （四）霸术阶段事项难以藏匿、发生清楚、引起公司股票过火繁衍品种交游相配波动时。

第十四条 公司霸术要紧事项，握续时辰较长的，应当分阶段清楚发扬情况，实时指示相关风险，不得仅以相关事项结果不战胜为由不予清楚。已清楚的事项发生要紧变化，可能对公司股票过火繁衍品种交游价钱或者投资决策产生较大影响的，公司应当实时清楚发扬公告。

第十五条 公司及相关信息清楚义务东谈主不得以新闻发布或者答记者问等任何面孔代替信息清楚或者清楚未公开要紧信息。公司及相关信息清楚义务东谈主确有需要的，不错在非交游时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网站自媒体等步地对外发布应清楚的信息，但公司应当于下一交游时段运行前清楚相关公告。

第十六条 公司控股子公司发生本轨制规章的要紧事项，视同公司发生的要紧事项，适用本轨制的规章。公司参股公司发生本轨制规章的要紧事项，原则上按照公司在该参股公司的握股比例臆想打算相关数据适用本轨制的规章；公司参股公司发生的要紧事项虽未达到本轨制规章的治安但可能对公司股票过火繁衍品种交游价钱或者投资决策产生要紧影响的，应当参照本轨制的规章实践信息清楚义务。

第三章 清楚信息 第十七条 公司公开清楚的信息包括（但不限于）以下类型： （一）招（配）股说明书； （二）召募说明书； （三）上市公告书； （四）按期讲明，包括：年度讲明、中期讲明和季度讲明； （五）临时讲明，包括：董事会、监事会、鼓励会决议公告，收购、出售钞票公告，关联交游公告，要紧信息公告，股票异动波动公告，公司合并、分立公告等； （六）触及公司治理结构发生变动或公司治理方面的进军事项； （七）公司鼓励权利的关联信息，主要包括： 1. 公司应按照关联规章，实时清楚握有公司股份比例较大的鼓励以及一致行动时不错试验限制公司的鼓励或试验限制东谈主的戒备贵寓。 2. 当公司控股鼓励增握、减握或质押公司股份，或公司限制权发生回荡时，公司过火控股鼓励应实时、准确地向整体鼓励清楚关联信息。 3. 公司应实时了解并清楚公司股份变动的情况以过火它可能引起股份变动的进军事项。

第十八条 公司发生的交游（提供担保、提供财务资助以外）达到下列治安之一的，应当实时清楚： （一）交游触及的钞票总额占公司最近一期经审计总钞票的10%以上，该交游触及的钞票总额同期存在账面值和评估值的，以较高者看成臆想打算数据； （二）交游宗旨（如股权）在最近一个司帐年度相关的营业收入占公司最近一个司帐年度经审计营业收入的10％以上，且王人备金额突出1000万元； （三）交游宗旨（如股权）在最近一个司帐年度相关的净利润占公司最近一个司帐年度经审计净利润的10％以上，且王人备金额突出100万元； （四）交游的成交金额（含承担债务和用度）占公司最近一期经审计净钞票的10％以上，且王人备金额突出1000万元； （五）交游产生的利润占公司最近一个司帐年度经审计净利润的10％以上，且王人备金额突出100万元。

第四章 按期讲明 第十九条 公司应当清楚的按期讲明包括年度讲明、中期讲明和季度讲明。但凡5对投资者作出价值判断和投资决策有要紧影响的信息，均应当清楚。年度讲明中的财务司帐讲明应当经合乎《证券法》规章的司帐师事务所审计。

第二十条 年度讲明应当在每个司帐年度收尾之日起4个月内，中期讲明应当在每个司帐年度的上半年收尾之日起2个月内，季度讲明应当在每个司帐年度第3个月、第9个月收尾后的1个月内编制完成并清楚。公司第一季度讲明的清楚时辰不得早于上一年度的年度讲明清楚时辰。公司瞻望弗成在规按期限内清楚讲明的，应当实时向深交所讲明，并公告弗成按期清楚的原因、搞定决议及展期清楚的临了期限。

第二十一条 年度讲明应当记录以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要司帐数据和财务目的； （三）公司股票、债券刊行及变动情况，讲明期末股票、债券总额、鼓励总额，公司前10大鼓励握股情况； （四）握股5%以上鼓励、控股鼓励及试验限制情面况； （五）董事、监事、高档照料东谈主员的任职情况、握股变动情况、年度酬金情况； （六）董事会讲明； （七）照料层量度与分析； （八）讲明期内要紧事件及对公司的影响； （九）财务司帐讲明和审计讲明全文； （十）中国证监会和深交所规章的其他事项。

第二十二条 中期讲明应当记录以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要司帐数据和财务目的； （三）公司股票、债券刊行及变动情况、鼓励总额、公司前10大鼓励握股情况，控股鼓励及试验限制东谈主发生变化的情况； （四）照料层量度与分析； （五）讲明期内要紧诉讼、仲裁等要紧事件及对公司的影响； （六）财务司帐讲明； （七）中国证监会和深交所规章的其他事项。

第二十三条 季度讲明应当记录以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要司帐数据和财务目的； （三）中国证监会和深交所规章的其他事项。

第二十四条 按期讲明内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的按期讲明不得清楚。公司董事、高档照料东谈主员应当对按期讲明签署书面阐明主见，监事会应当出具书面审核主见，监事应当签署书面阐明主见，说明董事会的编制和审核法子是否合乎法律、行政律例和中国证监会的规章，讲明的内容是否有时真确、准确、完好意思地反应公司的试验情况。董事、监事无法保证按期讲明内容的真确性、准确性、完好意思性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核按期讲明时投反对票或者弃权票。董事、监事、高档照料东谈主员无法保证按期讲明内容的真确性、准确性、完好意思性或者有异议的，应当在书面阐明主见中发表主见并述说原理，并给以清楚。公司不予清楚的，董事、监事和高档照料东谈主员不错径直肯求清楚。董事、监事和高档照料东谈主员按照前款规章发表主见，应当遵命审慎原则，其保证按期讲明内容的真确性、准确性、完好意思性的职守不仅因发表主见而诚然辞退。公司的董事、监事和高档照料东谈主员，不得以任何原理拒王人备公司按期讲明签署书面主见，影响按期讲明的按时清楚。

第二十五条 公司瞻望规划功绩发生耗损或者发生大幅变动的，应当实时进行功绩预报。

第二十六条 按期讲明清楚前出现功绩清楚，或者出现功绩别传且公司证券过火繁衍品种交游出现相配波动的，公司应当实时清楚本讲明期相关财务数据。

第二十七条 公司年度讲明中的财务司帐讲明必须经审计。公司半年度讲明中的财务司帐讲明不错不经审计，但有下列情形之一的，公司应当聘用司帐师事务所进行审计: （一）拟依据半年度讲明进行利润分拨（仅进行现款分成的以外）、公积金转增股本或者弥补耗损的； （二）中国证监会或者深交所觉得应当进行审计的其他情形； 公司季度讲明中的财务贵寓不必审计，但中国证监会或者深交所另有规章的以外。

第五章 功绩预报和功绩快报 第三十二条 公司瞻望年度规划功绩或者财务景况将出现下列情形之一的，应当在司帐年度收尾之日起一个月内进行预报（以下简称功绩预报）: （一）净利润为负； （二）净利润与上年同期比较上涨或者下落 50%以上； （三）结束扭亏为盈； （四）期末净钞票为负。

第六章 临时讲明 第三十五条 发生可能对公司证券过火繁衍品种交游价钱产生较大影响的要紧事件，投资者尚未得知时，公司应当立即清楚，说明事件的启事、现在的状态和可能产生的影响。前款所称要紧事件包括： （一）公司的规划方针和规划边界的要紧变化； （二）公司的要紧投资行径，公司在一年内购买、出售要紧钞票突出公司钞票总额百分之三十，或者公司营业用主要钞票的典质、质押、出售或者报废一次突出该钞票的百分之三十； （三）公司缔结进军合同，提供要紧担保或者从事关联交游，可能对公司的钞票、欠债、权利和规划效果产生进军影响； （四）公司发生要紧债务和未能反璧到期要紧债务的走嘴情况； （五）公司发生要紧耗损或者要紧损失； （六）公司坐蓐规划的外部条目发生的要紧变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者总司剃头生变动；董事长或者总司理无法实践职责； （八）握有公司5%以上股份的鼓励或者试验限制东谈主握有股份或者限制公司的情况发生较大变化，公司的试验限制东谈主过火限制的其他企业从事与公司相易或者一样业务的情况发生较大变化； （九）公司分拨股利、增资的筹划，公司股权结构的进军变化，公司减资、合并、分立、结果及肯求收歇的决定，或者照章插足收歇法子、被责令关闭； （十）触及公司的要紧诉讼、仲裁，鼓励会、董事会决议被照章取销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌坐法被照章立案探询，公司的控股鼓励、试验限制东谈主、董事、监事、高档照料东谈主员涉嫌坐法被照章采纳强制措施； （十二）公司发生大额补偿职守； （十三）公司计提大额钞票减值准备； （十四）公司出现鼓励权利为负值； （十五）公司主要债务东谈主出现资不抵债或者插足收歇法子，公司对相应债权未索要足额坏账准备； （十六）新公布的法律、律例、规章、行业战略可能对公司产生要紧影响； （十七）公司开展股权激勉、回购股份、要紧钞票重组、钞票分拆上市或者挂牌； （十八）法院裁决不容控股鼓励转让其所握股份；任一鼓励所握公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定相信或者被照章松腕表决权，或者出现被强制过户风险； （十九）主要钞票被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结； （二十）公司瞻望规划功绩发生耗损或者发生大幅变动； （二十一）主要或者一谈业务堕入停顿； （二十二）得回对当期损益产生要紧影响的衰退收益，可能对公司的钞票、欠债、权利或者规划效果产生进军影响； （二十三）聘任或者解聘为公司审计的司帐师事务所； （二十四）司帐战略、司帐臆想要紧自主变更； （二十五）因前期已清楚的信息存在差错、未按规章清楚或者过失记录，被关联机关责令改正或者经董事会决定进行改良； （二十六）公司或者其控股鼓励、试验限制东谈主、董事、监事、高档照料东谈主员受到刑事处罚，涉嫌坐法违规被中国证监会立案探询或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关要紧行政处罚； （二十七）公司的控股鼓励、试验限制东谈主、董事、监事、高档照料东谈主员涉嫌严重违法坐法或者职务坐法被纪检监察机关采纳留置措施且影响其实践职责； （二十八）除董事长或者总司理外的公司其他董事、监事、高档照料东谈主员因肉体、责任安排等原因无法平日实践职责达到或者瞻望达到三个月以上，或者因涉嫌坐法违规被有权机关采纳强制措施且影响其实践职责； （二十九）中国证监会规章的其他情形。

第七章 信息清楚事务照料 第四十三条 公司董事、监事、高档照料东谈主员应当致力遵法，眷注信息清楚文献的编制情况，保证按期讲明、临时讲明、季度讲明在规按期限内清楚，互助公司过火他信息清楚义务东谈主实践信息清楚义务。

第四十四条 按期讲明的编制、审议、清楚法子： 总司理、财务总监、董事会通告等高档照料东谈主员应当实时编制按期讲明草案，提请董事会审议；董事会通告端庄投递董事审阅；董事长端庄召集和主握董事会会议审议按期讲明；监事会端庄审核董事会编制的按期讲明；董事会通告端庄组织按期讲明的清楚责任。

第四十五条 要紧事件的讲明、传递、审核、清楚法子： 董事、监事、高档照料东谈主员明察要紧事件发生时应在第一时辰讲明公司董事长并同期知会董事会通告，董事长接到讲明后应立即向董事会讲明并敦促董事会通告作念好相关的信息清楚责任。

第八章 信息清楚豁免与暂缓 第五十七条 公司及相关信息清楚义务东谈主拟清楚的信息属于国度奥秘、营业阴事等情形，清楚或实践相关义务可能导致其违反境表里法律律例、引致欠妥竞争、毁伤公司及投资者利益或者误导投资者的，不错按照深交所相关规章豁免清楚。

第五十八条 公司及相关信息清楚义务东谈主拟清楚的信息属于国度阴事、营业阴事等情形，按《创业板股票上市法律诠释》清楚或者实践相关义务可能导致其违反境表里法律律例、引致不方正竞争、毁伤公司及投资者利益或者误导投资者的，不错按摄影关规章豁免清楚。

第五十九条 公司拟清楚的信息存在不战胜性、属于临时性营业阴事等情形，实时清楚可能毁伤公司利益或者误导投资者的，且关联内幕信息知情东谈主已书面容许藏匿的，不错按摄影关规章暂缓清楚。

第九章 职守根究机制以及对违规东谈主员的处理措施 第六十三条 公司董事、监事、高档照料东谈主员应当对公司信息清楚的真确性、准确性、完好意思性、实时性、公谈性端庄，但有充分字据标明其仍是实践致力遵法义务的以外。公司董事长、总司理、董事会通告，应当对公司临时讲明信息清楚的真确性、准确性、完好意思性、实时性、公谈性承担主要职守。公司董事长、总司理、财务总监搪塞公司财务司帐讲明的真确性、准确性、完好意思性、实时性、公谈性承担主要职守。

第六十四条 由于公司董事、监事及高档照料东谈主员的渎职，导致信息清楚违规，给公司变成严重影响或损失的，公司应给予该职守东谈主相应的月旦、劝诫、废除其职务等贬责，况且不错向其提议稳当的补偿要求。

第十章 附则 第六十七条 本轨制自董事会审议通过之日起运行收效，本轨制与国度关联部门或机构日后颁布的法律、律例及文献相违反时，以国度关联部门或机构日后颁布的法律、律例及文献为准。

第六十八条 本轨制下列用语的含义： （一）为信息清楚义务东谈主实践信息清楚义务出具专项文献的证券公司、证券处事机构，是指为证券刊行、上市、交游等证券业务行动制作、出具保荐书、审计讲明、钞票评估讲明、估值讲明、法律主见书、财务照应人讲明、资信评级讲明等文献的证券公司、司帐师事务所、钞票评估机构、讼师事务所、财务照应人机构、资信评级机构等； （二）信息清楚义务东谈主，是指公司过火董事、监事、高档照料东谈主员、鼓励、试验限制东谈主，收购东谈主，要紧钞票重组、再融资、要紧交游关联各方等当然东谈主、单元过火相关东谈主员，收歇照料东谈主过火成员，以及法律、行政律例和中国证监会规章的其他承担信息清楚义务的主体； （三）实时，是指自起算日起或者触及清楚时点的两个交游日内。

第六十九条 本轨制由董事会端庄诠释，经董事会审议通过之日起收效。浙江富特科技股份有限公司2024年 10月