（原标题：对外担看措置轨制）

安乃达运转技巧（上海）股份有限公司对外担看措置轨制

第一章 总则 第一条 为了贵重投资者的正当权力，标准公司对外担保行动，有用驻防公司对外担保风险，保险公司财富安全，促进公司健康自若发展，根据关连法律律例及公司端正的限定，特制订本轨制。 第二条 本轨制适用于公司及公司的全资、控股子公司的对外担保决策行动。 第三条 本轨制所称“对外担保”是指公司以第三东说念主身份为他东说念主提供的保证、典质或质押等方法的担保，包括公司对控股子公司的担保。 第四条 公司对外担保实行营救措置，未经董事会或鼓励大会批准，公司及控股子公司不得对外提供担保。 第五条 公司对外担保应当驯服正当、审慎、互利、安全的原则，严格适度担保风险。 第六条 公司合座董事及高档措置东说念主员应当审慎对待和严格适度对外担保产生的债务风险。

第二章 对外担保的审查设施和审批权限 第七条 公司对外提供担保时应严格审查被担保对象的办法现象和相应的偿债身手。 第八条 公司如因具体情况确需为其他公司提供担保的，应严格践诺关连轨制的限定，按相应设施经公司董事会或鼓励大会批准，并收受反担保等必要的驻防措施。 第九条 公司控股子公司为公司归并报表限度内的法东说念主梗概其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司践诺审议设施后实时露馅。 第十条 公司在决定担保前，应掌执被担保对象的资信现象，对该担保事项的利益和风险进行充分分析。 第十一条 担保肯求东说念主应向公司提供以下辛劳：企业营业派司、端正、办法情况分析呈文；最近一期审计呈文和当期财务报表；与告贷筹议的主合同及与主合同关连的辛劳；本项担保的银行告贷用途、预期经济效益；本项担保的银行告贷还款身手分析；不存在关键诉讼、仲裁或行政处罚的说明；反担保决议、反担保提供方具有本体承担身手的证明；公司合计需要提供的其他筹议辛劳。 第十二条 公司董事、总司理、其他高档措置东说念主员以及具体承办担保事项的部门和东说念主员应根据被担保对象提供的上述辛劳进行打听，确信辛劳是否确凿。 第十三条 背负东说念主有义务确保主合同的确凿性，驻防主合同两边坏心串同或收受其他诈骗技巧，拐骗公司担保。 第十四条 负责承办担保事项的部门应通过被担保对象的开户银行、业务买卖单元等各方面打听其偿债身手、办法现象和信誉现象。 第十五条 公司下列对外担保行动，须经鼓励大会审议：单笔担保额跨越公司最近一期经审计净财富 10％的担保；公司杰出控股子公司对外提供的担保总和，跨越公司最近一期经审计净财富 50％以后提供的任何担保；公司杰出控股子公司对外提供的担保总和，跨越公司最近一期经审计总财富 30%以后提供的任何担保；按照担保金额贯穿 12个月内累运筹帷幄计原则，跨越公司最近一期经审计总财富 30%的担保；为财富欠债率跨越 70%的担保对象提供的担保；对鼓励、本体适度东说念主杰出关联东说念主提供的担保；上海证券买卖所梗概公司端正限定的其他担保。 第十六条 公司向其控股子公司提供担保，如每年发生数目宽敞、需要鄙俚签订担保条约而难以就每份条约提交董事会梗概鼓励大会审议的，公司不错对财富欠债率为 70%以上以及财富欠债率低于 70%的两类子公司分歧预测往常 12个月的新增担保总和度，并提交鼓励大会审议。 第十七条 公司应在组织筹议部门对担保事项进行评审后，方可根据其相应的审批权限，按设施逐级报董事会、鼓励大会审批。 第十八条 鼓励大会梗概董事会对担保事项作念出决议时，与该担保事项有益害关系的鼓励梗概董事应当躲藏表决。 第十九条 担保必须签订书面担保合同，担保合同必须合适筹议法律标准，担保合同商定事项应明确。 第二十条 担保合同订赶紧，背负东说念主必须对担保合同的筹议内容进行选藏审查。关于强制性条目或昭着不利于公司利益的条目以及可能存在无法料念念风险的条目，应当要求对方修改或间隔为其提供担保。 第二十一条 公司董事长或经授权的被授权东说念主根据董事会或鼓励大会的决议代表公司签署担保合同。未经公司鼓励大会梗概董事会决议通过，董事、总司理以及公司的分支机构不得私自代表公司签订担保合同，也不得在主合同中以保证东说念主的身份署名或盖印。

第三章 对外担保的风险措置 第二十二条 公司对外担保肯求由公司财务部营救负责受理。公司财务部行为对公司外担保的归口措置部门，对公司所有担保的情况进行详备统计并实时更新，并按期向公司总司理呈文公司担保的实施情况。 第二十三条 在担保期内，财务部应指派专东说念主对被担保企业的办法情况及债务奉赵情况进行追踪、监督。 第二十四条 公司为他东说念主提供担保，公司发现存字据证明被担保东说念主丧失或可能丧失践诺债务身手时，如发现债权东说念主与债务东说念主坏心串同，毁伤公司利益的，应立即收受请求证明担保合同无效等措施。由于被担保东说念主背信而形成经济亏损的，应实时向被担保东说念主进行追偿。 第二十五条 公司所担保债务到期后，背负东说念主要积极督促被担保东说念主在十五个责任日内践诺还款义务。若被担保东说念主未能按时践诺义务，公司应当实时收受必要的嘱咐措施。 第二十六条 对外担保确需反担保的，反担保的提供方应具备本体承担身手。反担保东说念主设定反担保的财产为法律、律例阻隔走漏或不可转让的财产的，公司应当间隔提供担保。 第二十七条 公司在收购和对外投资等成本运作进程中，应当对拟收购方或投资方的对外担保情况进行选藏审查，行为筹议决策部门作出收购和投资决定的贫瘠依据。 第二十八条 关于未经公司书面同意的债权东说念主与债务东说念主的主合同变更，公司不再承担保证背负。保证合同另有商定的，按照商定。 第二十九条 保证时候，被担保东说念主未经公司书面同意与债权东说念主商定转让债务的，公司不再承担保证背负。 第三十条 公司行为一般保证东说念主时，在主合同纠纷未经审判或仲裁，并就债务东说念主财产照章强制践诺仍不可践诺债务前，有权间隔向债权东说念主承担保证背负。 第三十一条 保证合同中保证东说念主为二东说念主以上，且与债权东说念主商定按份额承担背负的，公司应当间隔承担超出其份额的保证背负。 第三十二条 公司向债权东说念主践诺担保背负后，应当收受有用措施向债务东说念主追偿。

第四章 对外担保的信息露馅 第三十三条 公司应当按照筹议法律律例的限定，选藏践诺担保情况的信息露馅义务。 第三十四条 公司应当在董事会或鼓励大会对公司的对外担保事项作出决议后，按《上市法律解释》的要求，将筹议文献实时报奉上海证券买卖所并在上海证券买卖所的网站和合适中国证监会限定条件的媒体实时露馅，露馅的内容包括董事会梗概鼓励大会决议、截止信息露馅日公司杰出控股子公司对外担保总和、公司对控股子公司提供担保的总和。 第三十五条 公司露馅买卖事项时，应当朝上海证券买卖所提交以下文献：公告文稿；与担保筹议的条约书或意向书；董事会决议；买卖波及的政府批文（如适用）；中介机构出具的专科呈文（如适用）；上海证券买卖所要求的其他文献。 第三十六条 公司应当露馅对外担保事项的以下内容:担保基本情况、公司就本次担保事项践诺的里面决策设施及尚需践诺的决策设施和公司与被担保方是否存在关联关系的说明；被担保方的基本情况；担保条约的主要内容；担保的必要性和合感性；董事会主意；累计对外担保数目及落后担保的数目；法律律例、证券买卖所业务法律解释等关连限定要求露馅的其他内容。 第三十七条 关于达到露馅措施的担保，当发现被担保东说念主债务到期后十五个买卖日内仍未践诺还款义务，或被担保东说念主歇业、清理梗概其他严重影响其还款身手等情况时，公司应当实时露馅。 第三十八条 公司寂寞董事应在年度呈文中，对公司呈文期末尚未践诺兑现和当期发生的对外担保情况、践诺筹议限定情况进行专项说明。

第五章 对外担保的法律背负 第三十九条 公司合座董事应当审慎对待、严格适度对外担保产生的风险。董事对违章或失当的对外担保产生的亏损负有个东说念主背负的，照章承担相应的背负。 第四十条 公司董事、总司理杰出他高档措置东说念主员未按限定设施私自越权签订担保合同，对公司形成毁伤的，公司应当根究当事东说念主的背负。 第四十一条 关连背负东说念主员违犯法律和本轨制限定，无视风险私自担保或怠于诈欺其职责给公司形成亏损的，同意担抵偿背负，并可视情节轻重赐与罚金或刑事背负。

第六章 附则 第四十二条 本轨制所称“以上”含本数，“跨越”不含本数。 第四十三条 本轨制未尽事宜，按国度筹议法律、行政律例、部门规章、标准性文献和公司端正的限定践诺；本轨制如与国度筹议法律、行政律例、部门规章、标准性文献或公司端正相违抗时，按国度筹议法律、行政律例、部门规章、标准性文献和公司端正的限定践诺，独立即纠正。 第四十四条 本轨制经公司鼓励大会审议通过，修改时亦同，自鼓励大会审议通过之日起奏效。 第四十五条 本轨制由公司董事会负责解释。 安乃达运转技巧（上海）股份有限公司 二〇二四年十二月