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星河丰利债券C: 星河丰利纯债债券型证券投资基金(由星河泽利保本夹杂型证券投资基金转型)招募说明书(更新)

发布日期：2024-12-18 15:38    点击次数：133
  星河基金经管有限公司 星河丰利纯债债券型证券投资基金 （由星河泽利保本夹杂型证券投资基金转型）    招募说明书（更新） 基金经管东谈主：星河基金经管有限公司 基金托管东谈主：北京银行股份有限公司                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                     【要害领导】   本基金由星河泽利保本夹杂型证券投资基金转型而来。   星河泽利保本夹杂型证券投资基金根据中国证券监督经管委员会 2015 年 3 月   星河泽利保本夹杂型证券投资基金于 2017 年 4 月 10 日保本周期到期，由于不 顺应保本基金存续条件，按照《星河泽利保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约 定，在第一个保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，称呼相应变更为“星河 丰利纯债债券型证券投资基金”。星河泽利保本夹杂型证券投资基金转型为星河丰 利纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”），依联系划定已报中国证监会 备案。   星河泽利保本夹杂型证券投资基金自 2017 年 4 月 14 日起改名为星河丰利纯债 债券型证券投资基金，星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同于 2017 年 4 月   星河丰利纯债债券型证券投资基金自 2019 年 7 月 5 日至 2019 年 7 月 31 日以 通信方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于修改星河丰利纯债债券 型证券投资基金基金合同联系事项的议案》，对本基金的投资想法、投资范围、投资 策略、投资限制、风险收益特征、功绩比拟基准、估值方法、收益分派原则、信息 露馅过甚他部分条目进行修改并纠正基金合同。上述基金份额持有东谈主大会决议事项 自表决通过之日起奏效。   基金经管东谈主保证《星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真的、准确、好意思满。   基金经管东谈主依照恪称职守、敦厚信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其蓝本投资。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投资 东谈主在投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分计划 自身的风险承受才智，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 为作出寥落决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能际遇的风险包括：商场风险、经管风险、流动性风险、 信用风险、本基金投资策略所专有的风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。   本基金是一只债券型基金，其预期收益和风险高于货币商场基金，低于夹杂型 基金和股票型基金。投资东谈主投资于本基金并不即是将资金动作进款存放在银行或存 款类金融机构，投资东谈主投成本基金仍然存在本金损失的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系 章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行非常标记，并不办理侧袋 账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制 时的特定风险。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应谨慎阅读本招募说明书。基金的过往业 绩并不代表畴昔表现。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩表 现的保证。      本次更新内容为因波及增设 C 类基金份额的联系内容、基金经管东谈主及联系服务 机构的联系信息进行更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 4 月 14 日,联系 财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)和净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。      原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为 准。                                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                              目 录                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                 一、引子   《星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》、《证券投资基金销售经管办法》、《公开召募证券 投资基金信息露馅经管办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规 定》（以下简称“《流动性风险经管划定》”）和其他联系法律法例的划定以及《银 河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了星河丰利纯债债券型证券投资基金的投资想法、策略、风 险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要害遗漏， 并对其真的性、准确性、好意思满性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的费力请求召募的。本基金经管东谈主莫得托付 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并已报中国证监会备案。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行为本人即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系划定享有权利、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验纠正和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 要》过甚更新 法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等 澳门绝顶行政区及台湾地区）     《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其频频作念出的纠正 《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对 其频频作念出的纠正                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称（以下或称“基金投资者”、 “投资者”） 办理基金份额的申购、赎回、挽救、转托管及如期定额投资等业务 划定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理 公约，代为办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、 代理披发红利、建立并援救基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 公司或接受星河基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、挽救及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 截止日次日，即“星河泽利保本夹杂型证券投资基金”转型为“星河丰利纯债债券 型证券投资基金”之日 清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 放日 范基金经管东谈主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主和 投资东谈主共同投降 购买基金份额的行为 的条件要求将基金份额兑换为现款的行为 定的条件，请求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额挽救为基金经管 东谈主经管的其他基金基金份额的行为 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款并于 每期约定的申购日提交基金申购请求的一种投资方式                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 上基金挽救中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金挽救中转入请求份 额总额后的余额）最初上一绽放日基金总份额的 10%的情形 达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 净值的方式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到公道对待 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务背信无法进 行转让或交易的债券等 联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站） 等媒介 户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要害不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 导致资产价值存在要害不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要害不细目性的 资产 的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别折柳成就代码，折柳计较和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 财产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 金财产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 金份额持有东谈主服务的用度 不雅事件                             星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                          三、基金经管东谈主  （一）基金经管东谈主概况   基金经管东谈主：星河基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册成本：2.0 亿元东谈主民币   电话：(021)38568888   接洽东谈主：罗琼   股权结构：         持股单元              出资额(万元)       占总股本比例 中国星河金融控股有限服务公司                  10000       50%  中国石油自然气集团有限公司                  2500       12.5%  上海城投（集团）有限公司                   2500       12.5%   都门机场集团有限公司                    2500       12.5%  湖南电广传媒股份有限公司                   2500       12.5%         合   计                   20000      100%  (二)主要东谈主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限责 任公司首席运营官兼计谋发展部总司理、股权经管部总司理，星河基金经管有限公 司董事长。曾任中国星河金融控股有限服务公司计谋发展部副总司理、星河基金管 理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山西 省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助理 副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租借有限公司交通运输部副总司理（旁边工 作）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、总司理、党委                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金经管有限公司，现任党委布告、总经 理和公司董事。   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限服务公司董 事、中国星河资产经管有限服务公司董事、星河基金经管有限公司董事。历任斯伦 贝谢公司现场工程师、高档现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、商场拓展 司理、技巧司理，中投外洋平直投资有限服务公司中投君义资产经管有限服务公司 高档司理，中国投资有限服务公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一所 科员，东谈主教科团总支副布告、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科学研 究所副长处，上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局野心处处长、办公室主 任，上海市财政局办公室主任、监督查验局局长、监督查验局党组布告、涉外经济 处（金融处）处长、一级调研员、二级放哨员。现任上海城投（集团）有限公司财 务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任欣喜购股份有限公 司董秘办高档总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒股份 有限公司董事、副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金经管有限公 司第四届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，都门机局面产集团有 限公司部门司理助理，都门机场集团资产经管有限公司部门司理。现任都门机场集 团有限公司成本运营部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高档经济师。2017 年 2 月被选举为星河基金经管有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技巧 员、大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团成本运营 部处长，中石油集团公司所属企业专职外部董事。   寥落董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高档经济师。历任机械（电 子）工业部机床器用局经济师；中国设立银行股份有限公司信贷部基建贷款处、信 贷一部抽象处经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷经管部交通邮电处副处长 （旁边服务），信贷经管部部务秘书（旁边服务），信贷风险经管部分行监管二处副                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 处长、处长，信贷风险经管部抽象处处长，风险经管部副总司理；建信信托有限责 任公司监事；甘肃省财政厅副厅长、党组成员（挂职担任）；中原金融租借有限公司 副总裁、副总裁 1 级。   寥落董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经济 学院副教诲。   寥落董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金经管有限公司寥落董事。 中央财经大学金融学院教诲、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。 中国东谈主民银行货币政策委员会接头人人、中国金融学会中国金融论坛（CFF）成员、 国度金融实验室高档研究员、中国支付清理协会互联网金融人人委员会委员、北京 市政府研究室外脑人人。   寥落董事楼建波先生，北京大学法学院教诲、博士生导师，北京大学房地产法 研究中心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会长； 曾任英国剑桥大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月入职星河基金经管有限公司，2024 年 12 月到龄退休。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金管 理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券有限 公司。现任星河基金经管有限公司党委办公室/党建服务部/抽象经管部副总监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山 西省分行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助 理副总裁、金融机构部负责东谈主；农银金融租借有限公司交通运输部副总司理（旁边 服务）、国际业务部总司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、总司理、党 委委员、党委副布告。2023 年 5 月加入星河基金经管有限公司，现任党委布告、总 司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，经管学博士。2004 年 4 月加入银 河基金经管有限公司，历任研究员、商场部总监、居品野心部总监、计谋野心部总 监、专户投资部总监、总司理助理、星河成本资产经管有限公司总司理、董事长等 职。现任公司党委委员、副总司理。                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   看管长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册司帐师、 国际注册里面审计师、法律职业经考文凭、中国注册资产评估师等专科经考文凭， 先后在司帐师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等服务。2007 年 加入星河基金，先后任监察部监察稽核（内审）、财务部总监、抽象经管部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商经管硕士。曾先后在南边证券有限公司上 海分公司、中银基金经管有限公司从事营销、经管等服务。2016 年 12 月加入星河 基金经管有限公司，历任总司理助理、商场部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有限 公司、金信证券、华安基金经管有限公司、中银基金经管有限公司从事系统迷惑、 信息技巧经管等联系服务。2021 年 12 月加入星河基金经管有限公司，现任首席信 息官。   何晶先生，硕士研究生学历，15 年金融行业从业经历。曾任职于上海东证期货 有限公司，江海证券有限公司、德邦基金经管有限公司、恒越基金经管有限公司， 从事固定收益、数目化和大量商品等研究及固定收益投资联系服务。2017 年 5 月加 入星河基金经管有限公司，现担任固定收益部基金司理。2019 年 1 月至 2020 年 12 月担任星河如意债券型证券投资基金基金司理，2019 年 1 月至 2023 年 4 月担任银 河睿利生动配置夹杂型证券投资基金基金司理，2019 年 4 月起担任星河中债-1-3 年久期央企 20 债券指数证券投资基金基金司理，2019 年 9 月至 2020 年 9 月担任银 河君欣纯债债券型证券投资基金基金司理，2019 年 12 月起担任星河通利债券型证 券投资基金(LOF)基金司理，2020 年 4 月至 2022 年 12 月担任星河久益答复 6 个月 如期绽放债券型证券投资基金基金司理，2020 年 8 月起担任星河臻优稳健配置夹杂 型证券投资基金基金司理，2021 年 8 月至 2023 年 7 月担任星河兴益一年如期绽放 债券型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 6 月至 2022 年 11 月担任星河旺利灵 活配置夹杂型证券投资基金基金司理，2022 年 6 月至 2024 年 5 月担任星河嘉谊灵 活配置夹杂型证券投资基金基金司理，2022 年 10 月至 2024 年 1 月担任星河季季盈 型证券投资基金、星河丰利纯债债券型证券投资基金基金司理，2023 年 3 月至 2023                             星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 年 5 月担任星河恒益夹杂型证券投资基金基金司理，2023 年 9 月起担任星河久泰纯 债债券型证券投资基金、星河君信生动配置夹杂型证券投资基金基金司理，2024 年    本基金历任基金司理：孙伟仓先生，2015 年 4 月至 2016 年 3 月；索峰先生，    权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部副 总监袁曦女士。    固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部总 监助理蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。     (三)基金经管东谈主职责    基金经管东谈主应严格照章履行下列职责： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式经管和运作基金财产； 经管的基金财产和经管东谈主的财产相互寥落，对所经管的不同基金折柳经管，折柳记 账，进行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 合基金合同等法律文献的划定； 基金合同过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不得向他 东谈主泄漏； 收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律行为； 和分派； 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免； 向基金托管东谈主追偿； 知基金托管东谈主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  (四)基金经管东谈主承诺 度，遴选灵验措施，驻扎违抗《基金法》行为的发生； 度，遴选灵验措施，驻扎下列行为的发生：  (1)将基金经管东谈主固有财产或者其他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  (2)不公道地对待经管的不同基金财产；  (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；  (4)向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  (5)侵占、挪用基金财产；  (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事联系的交易行为；  (7)冒昧职守，不按照划定履行职责；  (8)依照法律、行政法例联系划定，由中国证监会划定辞让的其他行为。 关法律、法例、规章及行业标准，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：  (1)越权或违章筹划；  (2)违抗基金合同或托管公约；  (3)稀奇挫伤基金持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；  (4)在向中国证监会报送的费力中平心而论；  (5)拒却、滋扰、遏止或者严重影响中国证监会照章监管；  (6)冒昧职守、阔绰权力；  (7)泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谋略等信息；  (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或曲折进行其他股票投资；  (9)协助、接受托付或以其他任何时势为其他组织或个东谈主进行证券交易；                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  (10)违抗证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱，淆乱市 场步骤；  (11)贬损同行，以提高我方；  (12)在公开信息露馅和告白中稀奇含有伪善、误导、欺骗身分；  (13)以不正直技巧谋求业务发展；  (14)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  (15)其他法律、行政法例辞让的行为。  为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列行为：  (1)承销证券；  (2)违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；  (3)从事承担无穷服务的投资；  (4) 买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有划定的除外；  (5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  (6)从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；  (7)依照法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他行为。  本基金运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、施行箝制东谈主 或者与其有其他要害猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事 其他要害关联交易的，应当遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益冲突， 顺应中国证监会的划定，预先得到基金托管东谈主的同意并履行信息露馅义务。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行妥当步调后本基 金投资不再受联系限制。   (五)基金司理承诺 份额持有东谈主谋取最大利益； 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的营业玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资谋略等信息；   (六)基金经管东谈主里面箝制轨制   为了保证公司标准运作，灵验地驻扎和化解经管风险、筹划风险以及操气魄险， 确保基金财务和公司财务以过甚他信息真的、准确、好意思满，从而最猛进程地保护基 金份额持有东谈主的利益，本基金经管东谈主建立了科学合理、箝制严实、运行高效的里面 箝制轨制。   里面箝制轨制是指公司为达成里面箝制想法而建立的一系列组织机制、经管方 法、操作步调与箝制措施的总称。里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本经管轨制、 部门业务规章等组成。   公司里面箝制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开，是对各项基本 经管轨制的统治和携带，里面箝制大纲明确了内控想法、内控原则、箝制环境、内 控措施等内容。   基本经管轨制包括里面司帐箝制轨制、风险箝制轨制、投资经管轨制、监察稽 核轨制、基金司帐轨制、信息露馅轨制、信息技巧经管轨制、费力档案经管轨制、 功绩评估考察轨制和贫瘠应变轨制等。   部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、 岗亭服务、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面箝制机制必须逃匿公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个运作要领。   灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步调，颐养内箝制 度的灵验履行。   寥落性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对寥落，公司基                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过 切实可行的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运 用科学化的方法尽量贬抑筹划运作成本，提高经济效益，以合理的箝制成本达到最 佳的里面箝制效率。   （1）里面司帐箝制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、《金融企业司帐轨制》、《证券投资基金会 计核算业务指引》、《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金司帐轨制、 公司财务司帐轨制、司帐服务操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险箝制点建 立严实的司帐系统箝制。   里面司帐箝制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步调、基金估值轨制和 步调、基金财务清理轨制和步调、成本箝制轨制、财务出入审批轨制和用度报销管 理办法、财产登记援救和什物质产清点轨制、司帐档案援救和财务嘱托轨制等。   （2）风险经管箝制轨制   风险箝制轨制由风险箝制委员会组织各部门制定，风险箝制轨制由风险箝制的 想法和原则、风险箝制的机组成就、风险箝制的步调、风险类型的界定、风险箝制 的主要措施、风险箝制的具体轨制、风险箝制轨制的监督与评价等部分组成。   风险箝制的具体轨制主要包括投资风险经管轨制、交易风险经管轨制、财务风 险箝制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、狡饰轨制、员 工行为准则等步调性风险经管轨制。  （3）监察稽核轨制  公司设立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风 险箝制情况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寥落董事同意。   看管长负责组织携带公司监察稽核服务。除应当遁藏的情况外，看管长享有充 分的知情权和寥落的阅览权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司 董事会以及公司业务、投资决策、风险经管等联系会议，有权调阅公司联系文献、                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 档案。看管长应当如期或者不如期向全体董事报送服务敷陈，并在董事会及董事会 下设的联系专门委员会如期会议上敷陈基金及公司运作的正当合规情况及公司里面 风险箝制情况。  公司设立监察稽核部门，具体履行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察 稽核东谈主员，明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                           四、基金托管东谈主  （一）基金托管东谈主概况   称呼：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成立时候：1996 年 01 月 29 日   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 2114298.4272 万元   存续期间：不竭筹划   接洽东谈主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   筹划范围：领受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱业务；办理 地方财政信用盘活使用资金的托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担 保；资信阅览、接头、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督经管委员会批准的其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓时期机遇，接踵达成引资、上市、跨区域等发展 破裂，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家 庄、乌鲁木都、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市设立 630 余家分支机构。比年 来，坚持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运才智、经管方式 “五大转型”，着力设立伴您一世的银行、专精特新第一瞥、投行驱动的营业银行、                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 成就东谈主才欲望的银行、东谈主工智能驱动的营业银行等特色银行，勤奋于于打造一家不一 样、有特色、让东谈主想得起、谨记住、用得上、受尊敬的银行。   截止 2024 年 9 月末，北京银行资产总额 4.03 万亿元，2024 年前三季度达成归 母净利润 206.18 亿元，               成本收入比 27.78%，不良贷款率 1.31%，拨备逃匿率 209.73%， 成本充足率 13.35%，各项筹划方针均达到国际银行业先进水平。品牌价值达 1036.62 亿元。入选寰球系统要害性银行。一级成本排行全球千家大银行 51 位，一语气 11 年 置身全球银行业百强。   北京银行凭借优秀的筹划功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞赏， 先后荣获“寰球端淑单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市营业零卖银 行”“最好区域性银行”“最好赈济中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企业” “中国社会服务优秀企业”“最具不竭投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业” “最受尊敬银行”“最值得庶民信托的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供 应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行 公司银行部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托管 部，现任北京银行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分阐扬动作新兴托管银行的高起始上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科团队，内设估值核算岗、资金清理岗、投资监督岗、系统经管岗、 内控稽核岗等岗亭，各岗亭东谈主员中折柳具有相应的司帐核算、资产估值、资金清理、 投资监督、风险箝制等方面的专科常识和丰富的业务训戒。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的筹划理念，严格履行托管东谈主 的各项职责，切实颐养基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。经 过多年稳步发展，北京银行托管资产规模不停扩大，托管业务品种不停加多，已形 成包括证券投资基金、基金专户应允、证券公司资产经管谋略、信托谋略、银行理 财、保障资金、股权投资基金等居品在内的托管居品体系，北京银行专科高效的托 管服务赢得了客户的粗造高度认同。                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   截止 2024 年 9 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，规模共计 1454 亿元。  （二）基金托管东谈主的里面箝制轨制  动作基金托管东谈主，北京银行严格投降国度联系托管业务的法律法例、行业监管规 章和本行联系经管划定，遵法筹划、标准运作、严格经管，确保基金托管业务的稳 健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真的、准确、好意思满、实时露馅， 保护基金份额持有东谈主的正当权益。  北京银行总行设立内控与操气魄险经管委员会，负责审议总行要害里面箝制制 度、经过，开展总行里面箝制体系设立野心，并组织实施。总行法律合规与内控部 动作里面箝制经管职能部门，牵头本行里面箝制体系的统筹野心、组织落实和查验 评估，总行审计部履行对里面箝制的监督职能，负责对本行里面箝制的充分性和有 效性进行审计。资产托管部设有专职内控稽核岗。  （1）全逃匿原则。里面箝制应当一语气决策、履行和监督全过程，逃匿各项业务 经过和经管行为，逃匿系数部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可查。  （2）制衡性原则。里面箝制在治理结构、机组成就及权责分派、业务经过等方 面形成相互制约、相互监督机制。  （3）审慎性原则。里面箝制应当坚持风险为本、审慎筹划的理念，尤其是设立 新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。  （4）相匹配原则。里面箝制应与本行经管模式、业务规模、居品复杂进程、风 险景况等相顺应，并根据情况变化实时进行调整。   北京银行资产托管部具备系统、完善的里面箝制轨制体系，建立了业务经管制 度、里面箝制轨制、业务操作经过，不错保证托管业务的标准操作和煦利进行；业 务东谈主员均具备从业经验；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权服务实行 麇集箝制，制约机制严格灵验；业务图章按规程援救、存放、使用，账户费力严格 援救，未经授权不得搜检；业务操作区实行寥落封锁经管，配备音像监控；业务信                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 息由专职业务东谈主员负责复核、信息露馅，驻扎泄密；业求达成系统自动化操作，有 效驻扎东谈主为操气魄险的发生；技巧系统好意思满、寥落。  （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步调  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》的联系划定，基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和 其他联系划定，或者违抗基金合同约定的，应当拒却履行，立即陈说基金经管东谈主， 并实时向证券监督经管机构敷陈。基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易步调仍是 奏效的投资指示违抗法律、行政法例和其他联系划定，或者违抗基金合同约定的， 应当立即陈说基金经管东谈主，并实时向证券监督经管机构敷陈。                                星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                         五、联系服务机构 (一)基金份额销售机构 (1)星河基金经管有限公司 办公地址：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 21-22 层 法定代表东谈主：胡泊 网址：www.cgf.cn（赈济网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 接洽东谈主：徐佳晶、郑夫桦 （2）星河基金经管有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 接洽东谈主：郭森慧 （3）星河基金经管有限公司广州分公司 地址：广州市河汉区广州正途中 988 号 2602 房（邮编 510610）； 电话：（020）88524556 接洽东谈主：王晓萍 （1）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东谈主：霍学文 客户服务电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （2）交通银行股份有限公司                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 住所：中国（上海）目田贸易考试区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）东莞农村营业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东谈主：卢国峰 客户服务电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （6）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街 88 号 法定代表东谈主：谢宁 客户服务电话：95302 网址：www.njcb.com.cn （7）中国星河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表东谈主：陈亮                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话：400-888-8888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （8）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表东谈主：祁建邦 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com （9） 天投合资照管人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新无垠厦 B 座 4 层 法定代表东谈主：林义相 客户服务电话： 010-66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com (10)中山证券有限服务公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客户服务电话： 95329 网址：www.zszq.com (11)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址： www.longone.com.cn (12)山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 法定代表东谈主：侯巍 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn (13)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：95548 网址：www.citics.com (14)中信证券（山东）有限服务公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表东谈主：冯恩新 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com (15)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张志刚 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (16)中国国际金融股份有限公司 住所：北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表东谈主：金立群 客户服务电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn （17）吉祥证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                                星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 法定代表东谈主：何之江客户服务电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （18）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   客户服务电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （19）光大证券股份有限公司   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   法定代表东谈主：刘秋明   客户服务电话：95525   网址：www.ebscn.com   （20）海通证券股份有限公司   住所： 上海市淮海中路 98 号   办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   客户服务电话：95553/021-95553/400-888-8001   网址：www.htsec.com   (21)长江证券股份有限公司   住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东谈主代表：金才玖   客户服务电话：4008-888-999 或 95579   网址：www.95579.com   (22)申万宏源证券有限公司   住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法定代表东谈主：杨周密   客户服务电话：95523 或 4008895523   网址: www.swhysc.com                                星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新     (23)申万宏源西部证券有限公司     住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址:新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼     法定代表东谈主：王献军     客户服务电话：95523、4008895523     网址：www.swhysc.com     （24）金元证券股份有限公司     住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南正途 4001 号时期金融中心 17 层     法定代表东谈主：陆涛     客户服务电话：95372     网址：www.jyzq.cn     (25)国信证券股份有限公司     住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层     法定代表东谈主：张纳沙     客户服务电话：95536     网址：www.guosen.com.cn     （26）招商证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号     法定代表东谈主：霍达     客户服务电话：95565、0755-95565     网址： www.cmschina.com     （27）中信建投证券股份有限公司     住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东谈主：王常青                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （28）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易考试区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：朱健 客户服务电话: 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （29）麦高证券有限服务公司 住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号 法定代表东谈主：王媖 客户服务电话：400-618-3355 网址：www.wxzq.com (30)中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主：丛中 客户服务电话：95335、400-889-5335 网址：www.avicsec.com (31) 华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (32)华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：黄金琳                                 星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   客户服务电话：0591-96326   网址：www.hfzq.com.cn   （33）中信期货有限公司   住所：     广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场                           （二期）                              北座 13 层 1301-1305 室、14 层   法定代表东谈主：张皓   客户服务电话：4009908826   网址：www.citicsf.com   （34）国金证券股份有限公司   住所：四川省成都市东城根上街 95 号   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （35）第一创业证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法定代表东谈主：刘学民   客户服务电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （36）华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   法定代表东谈主：杨炯洋   网址：www.hx168.com.cn   客户服务电话：95584、4008-888-818   (37) 华鑫证券有限服务公司   住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元   法定代表东谈主：俞洋   客户服务电话：95323，400-109-9918   网址： www.cfsc.com.cn                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 （38）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法东谈主代表：李剑锋 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （39）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （40）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （41）东方钞票证券股份有限公司 地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （42）宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （43）阳光东谈主寿保障股份有限公司                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户服务电话：40088-95510 网址：fund.sinosig.com （44）吉祥银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：95511－3 或 95501 网址：bank.pingan.com （45）华宝证券股份有限公司 住所： 上海市中国(上海)目田贸易考试区浦电路 370 号 2,3,4 层 法定代表东谈主：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （46）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主：杨华辉 客户服务电话：95562 网址： www.xyzq.com.cn （47）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 （1）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：95021 网址： www.1234567.com.cn （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn （3）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 客户服务电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn （4）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客户服务电话：952555 网址：www.5ifund.com （5）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东谈主：陶怡 客户服务电话：400-700-9665 400-8850-099 网址： www.howbuy.com （6）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 法定代表东谈主：王利刚                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话: 010-59422766 网址：www.qianjing.com （7）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 法定代表东谈主：吴卫国 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （8）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 法定代表东谈主：闫振杰 客户服务电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com （9）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东谈主：金佶 客户服务电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （10）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主：尹彬彬 客户服务电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （11）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客户服务电话：400-820-2899 网址： www.erichfund.com （12）深圳市新兰德证券投资接头有限公司                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客户服务电话：010-83275199 网址：www.new-rand.cn （13）济安钞票（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （14）上海利得基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 网址： www.leadfund.com.cn （15）上海陆金所基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 客户服务电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （16）深圳富济基金销售有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号钞票大厦 28E 法定代表东谈主：祝中村 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （17）海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超 客户服务电话：400-808-1016                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 网址： www.fundhaiyin.com （18）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 法定代表东谈主：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址： www.yingmi.cn （19）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEOWEEHOWE 客户服务电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn （20）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （21）厦门市鑫蓬勃控股有限公司 住所：厦门市念念明鹭江谈 2 号第一广场 15 楼 法定代表东谈主：林劲 客户服务电话：0591-38113228 网址：www.xds.com.cn （22）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com （23）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 法定代表东谈主：肖伟 客户服务电话：010-85932488 网址：www.licai.com （24）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东谈主：张晓杰 客户服务电话：010-65060227 网址：www.hongdianfund.com （25）方德保障代理有限公司 住所：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802 法定代表东谈主：邢耀 客户服务电话：400-1007679 网址：www.fdsure.com （26）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 法定代表东谈主：贲惠琴 客户服务电话：021-5020-6003 网址：www.msftec.com （27）上海大智谋基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （28）上海凯石钞票基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客户服务电话：400-643-3389 网址：www.vstonewealth.com                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 （29）泛华普益基金销售有限公司 住所：四川省成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （30）上海陆享基金销售有限公司 住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 法定代表东谈主：粟旭 客户服务电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （31）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客户服务电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （32）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （33）腾安基金销售(深圳)有限公司 住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：谭广锋 客户服务电话：4000-890-555 网址：www.txfund.com （34）天投合资照管人有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表东谈主：林义相                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 客户服务电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （35）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表东谈主：江翔 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.bestfunds.com.cn （36）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com （37）和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客户服务电话：010-85697400 网址：licaike.hexun.com （38）上海中原钞票投资经管有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：毛淮平 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （39）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东谈主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 公司网站：www.danjuanfunds.com （40）上海万得基金销售有限公司                                 星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新    住所：中国（上海）目田贸易考试区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东谈主：简梦雯    客户服务电话：021-20700800    网址：www.windmoney.com.cn    （41）上海挖财基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易考试区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东谈主：方磊    客户服务电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （42）江苏汇林保大基金销售有限公司    住所：南京市高淳区经济迷惑区古檀正途 47 号    法定代表东谈主：吴言林    客户服务电话：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    (43) 北京度小满基金销售有限公司    住所: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    法定代表东谈主: 盛超    客户服务电话: 95055    网址: www.duxiaomanfund.com    （44）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室    法定代表东谈主：李柳娜    客户服务电话：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    （45）北京中植基金销售有限公司    住所：北京市北京经济技巧迷惑区宏达北路 10 号五层 5122 室    法定代表东谈主：武建华                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  客户服务电话：400-8180-888  网址：www.zzfund.com  （46）中民钞票基金销售（上海）有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元  法定代表东谈主：弭洪军  客户服务电话：400-876-5716  网址：www.cmiwm.com  基金经管东谈主可根据联系法律法例的要求，采用其他顺应要求的机构代理销售本基 金，并在基金经管东谈主网站公示。  通过上海证券交易所绽放式基金销售系统办理绽放式基金的认购、申购、赎回和 转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。  (二)基金登记结算机构  称呼：中国证券登记结算有限服务公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话：(010)50938782  接洽东谈主：赵亦清  (三)讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  承办讼师：廖海、刘佳                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   (四)司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼： 毕马威华振司帐师事务所（非常普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主： 邹俊   接洽电话：+86 (10) 8508 5000   传真：+86 (10) 8518 5111   承办注册司帐师： 王国蓓 汪霞   接洽东谈主： 汪霞                           六、基金的历史沿革   本基金由星河泽利保本夹杂型证券投资基金转型而来。   星河泽利保本夹杂型证券投资基金经中国证监会《对于准予星河泽利保本夹杂 型证券投资基金注册的批复》             （证监许可2015389 号）注册，基金经管东谈主为星河基 金经管有限公司，基金托管东谈主为北京银行股份有限公司。   星河泽利保本夹杂型证券投资基金自 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 4 月 2 日进行 公开召募，募聚合束后基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会 书面证据，     《星河泽利保本夹杂型证券投资基金基金合同》于 2015 年 4 月 9 日奏效。   星河泽利保本夹杂型证券投资基金于 2017 年 4 月 10 日保本周期到期，由于不 顺应保本基金存续条件，按照《星河泽利保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约 定，该基金保本周期到期后转型为非保本的债券型基金，称呼相应变更为“星河丰 利纯债债券型证券投资基金”。   星河泽利保本夹杂型证券投资基金的保本周期到期期间为保本周期到期日及之                             星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 后 3 个服务日（含第 3 个服务日），即 2017 年 4 月 10 日至 2017 年 4 月 13 日。自 型证券投资基金，转型后的《星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同》自该日 起奏效。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新             七、基金合同的奏效及基金的存续条件   根据联系划定，本基金得意基金合同奏效条件，基金合同已于 2017 年 4 月 14 日慎重奏效。自基金合同奏效之日起，本基金经管东谈主慎重脱手经管本基金。   《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期敷陈中赐与露馅；连 续 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会敷陈并建议贬责方 案，如挽救运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等，并召开基金份额持有 东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有划定时，从其划定。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的场所   本基金 A 类基金份额的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行，C 类基金 份额仅通过场外方式进行。场外申购赎回场所为基金经管东谈主的直销机构及场外代销 机构的销售网点；场内申购赎回场所为通过上海证券交易所绽放式基金销售系统办 理联系业务的上海证券交易所会员单元。具体的销售网点将由基金经管东谈主在招募说 明书或其他联系公告中列明。基金经管东谈主不错根据情况变更或增减代销机构，并在 基金经管东谈主网站公示。若基金经管东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等 交易方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主另行 公告。销售机构名单和接洽方式见上述第五章第(一)条。   投资东谈主不错在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。  （二）申购和赎回的绽放日实时候  投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、 深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或其他 非常情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自转型后的星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同奏效之日起 不最初 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在申购脱手公告中划定。   基金经管东谈主自转型后的星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同奏效之日起 不最初 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在赎回脱手公告中划定。   在细目申购脱手与赎回脱手时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 回或者挽救。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或挽救请求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或挽救价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回或挽救的价钱。    （三）申购和赎回的原则 净值为基准进行计较； 记机构慎重受理的不得排除； 对于由本基金转入变更后基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起一语气计 算；    基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述原则进行调整，并必须在 调整实施日前按照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。      （四）申购和赎回的数额限制    场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单元初度申购基金份额单笔最低 名额为东谈主民币 1000 元，且每笔申购金额必须是 100 元的整数倍，同期单笔申购最高 不最初 99,999,900 元。 份额为 10 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额，况兼单笔赎回最多不最初    基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金份额 不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东谈主托管的基金份额不及 10 份的，投资者在赎回 时需一次全部赎回，不然将自动赎回。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 中国证监会另有划定的除外。 经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请 参见联系公告。 的数目限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒 介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构划定的步调，在绽放日的具体业务办理时候内建议申 购或赎回的请求。投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构划定的方式备足申购资金， 投资东谈主在提交赎回请求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回申 请无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回请求奏效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发 生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇证券交易所或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理经逾期，赎回款 项顺延至下一个服务日划出。   基金经管东谈主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎 回请求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该交 易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询请求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的证据时 间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介 上公告并报中国证监会备案。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定凯旋，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。 对于请求的证据情况，投资者应实时查询。      （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度；C 类基金份额 在申购时不收取申购费，而是从本类别基金财产入网提销售服务费。   投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费率按每笔 A 类基金份额申 购请求单独计较，本基金 A 类基金份额的场内、场外申购费率一致。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资东谈主实施离别的申购费率。   通过基金经管东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率如 下：          申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率   除待业金客户外的其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（含申购费）              A 类基金份额申购费率                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额持有东谈主承担，并根据联系划定按 比例归入基金财产，其中对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手 续费。   本基金赎回费率随基金份额的持未必候递减，本基金场内、场外赎回费率一致， 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            持有期限               A 类基金份额赎回费率   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：                持有期限 N   C 类基金份额赎回费率                N＜7 日    1.50%                N≥7 日    0   不竭持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对峙续 持有期大于 30 日（含）的投资东谈主不收取赎回用度。 新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介上公告。 况制定基金促销谋略，针对投资东谈主如期和不如期地开展基金促销行为。在基金促销 行为期间，基金经管东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主妥当调低 基金申购费率、赎回费率、挽救费率和销售服务费率。      （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该 类基金份额净值为基准计较，除另有划定外，申购份额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此症结产生的收益或损失由基金财产承 担。   （2）赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四                               星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 舍五入，由此症结产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购份额的计较公式为：   申购总金额=请求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申 购用度金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=（申购总金额-申购用度）/ T 日 A 类基金份额净值   场外申购的灵验份额计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位。由此产 生的收益和损失由基金财产承担。   场内申购的灵验份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价钱折回金 额复返投资东谈主，折回金额的计较保留少许点后 2 位。少许点 2 位以后的部份四舍五 入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。   例一：某投资东谈主（待业金客户）通过基金经管东谈主直销柜台投资 40,000 元申购本 基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为   申购总金额＝40,000 元   净申购金额=40,000/（1+0.08%）=39,968.03 元   申购用度=40,000-39,968.03=31.97 元   申购份额=（40,000-31.97）/1.0400=38,430.80 份   即：投资东谈主（待业金客户）通过基金经管东谈主直销柜台投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，如果投资东谈主是场外申购，可得到 38,430.80 份 A 类基金份额。   例二：某投资东谈主（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得 到的申购份额为：   申购总金额＝40,000 元                                  星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新    净申购金额=40,000/（1+0.80%）=39,682.54 元    申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元    申购份额=（40,000-317.46）/1.0400=38,156.29 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，如果 投资东谈主是场外申购，可得到 38,156.29 份 A 类基金份额；如果投资东谈主是场内申购， 申购份额为 38,156 份，其余 0.29 份对应的金额复返给投资东谈主。    （2）C 类基金份额的申购份额的计较公式为：    申购总金额=请求总金额    申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值    例三：某投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购总金额＝40,000.00 元    申购份额=40,000.00/1.0400=38,461.54 份    即该投资东谈主投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值是 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为 38,461.54 份。    赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    例四：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额 A 类基金份额，持有期间大于 7 日且小于 其可得到的赎回金额为：    赎回用度 = 10,000×1.0160×0.1%＝10.16 元    赎回金额 = 10,000×1.0160-10.16＝10,149.84 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额 A 类基金份额，持有期间大于 7 日且小 于 30 日，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为    例五：某投资东谈主赎回 1 万份基金份额 C 类基金份额，持有期间大于 7 日，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回                              星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金额为：   赎回用度 = 0.00 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-0.00＝10,160.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额 C 类基金份额，持有期间大于 7 日，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,160.00 元。   种种基金份额净值＝种种基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总额   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额折柳成就基金代码，折柳计较和公告基金 份额净值和基金份额累计净值。本基金 T 日的种种基金份额净值在今日收市后计较， 并在 T＋1 日公告。遇非常情况，经中国证监会同意，不错妥当延长计较或公告。本 基金种种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此症结产生的收益或损失由基金财产承担。      (八)申购与赎回的注册登记 益并办理注册登记手续，投资东谈主自 T＋2 日之后有权赎回该部分基金份额； 益并办理相应的注册登记手续； 并最迟于调整实施日前按照《信息露馅办法》的联系划定在指定媒介赐与公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 值。 东谈主的申购请求。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 的比例达到或者最初 50%，或者变相规避 50%麇集度的情形时。 基金总规模上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 领受估值技巧仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金经管东谈主应当遴选暂停接受基金申购请求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购 时，基金经管东谈主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款 项： 东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 领受估值技巧仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后，                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 基金经管东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施。  发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎 回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金经管 东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总 量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可预先采用将当日可能 未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时归附赎回业 务的办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金挽救中转入请求份额总额后 的余额）最初前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回请求时，按正 常赎回步调履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有困难或以为因 支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可 对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎 回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个开 放日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被排除。脱期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东谈主最初基金总份额 10%的赎回 请求（“大额赎回请求东谈主”）情形时，基金经管东谈主应当对大额赎回请求东谈主的赎回请求 脱期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）利益的原则，基金管 理东谈主应当优先证据小额赎回请求东谈主的赎回请求，对小额赎回请求东谈主的赎回请求在当 日被全部证据，且在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提 下，在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证据。对大 额赎回请求东谈主当日未予证据的部分，在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎 回，采用脱期赎回的，当日未获处理的赎回请求将自动转入下一个绽放日络续赎回， 直至全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的赎回请求将被排除。脱期的 赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。如大额赎回请求东谈主在 提交赎回请求时未作明确采用，大额赎回请求东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回请求（含 小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回请求）脱期办理。基 金经管东谈主应当对脱期办理事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金经管东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是证据的赎回请求不错减速支付赎回 款项，但不得最初 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书划定的其他方式在 3 个交易日内陈说基金份额持有东谈主，说明联系处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 理东谈主应依照《信息露馅经管办法》的联系划定，在指定媒介上刊登基金再行绽放申 购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。 公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽放的公告；或者 最迟于再行绽放日在至少一家指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告。 家指定媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告。  （十三）基金挽救  基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及本基金基金合同的划定决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的挽救费， 联系法则由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及本基金基金合同的划定制定并公 告，并在合理时候内提前奉告基金托管东谈主与联系机构。  （十四）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而 产生的非交易过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。  承袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈旁边有的基金份 额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的联系费力，对于顺应条件的非交易过户请求按基金登记机构的划定办 理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照划定的圭臬收取转托管费。  （十六）如期定额投资谋略  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资谋略，具体法则由基金经管东谈主另行 划定。投资东谈主在办理如期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资计 划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机 构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律法例另有划定的除外。  如联系法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金经管东谈主将制定和实施相应的业务法则。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”章节或联系公告。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  九、基金的投资   （一）投资想法   本基金在保持资产流动性以及灵验箝制风险的基础上，通过积极主动的投资管 理，力图为持有东谈主提供较高确当期收益以及恒久褂讪的投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，主要投资于固定收益类品种， 包括债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政策性金融债等）、上述债券动作质 押物的债券回购、银行进款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固 定收益证券品种 （但须顺应中国证监会联系划定）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可挽救债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，每 个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将领受从上至下的方法对基金资产进行动态的举座资产配置和类属资产 配置。在谨慎研判宏不雅经济运行景况和金融商场运行趋势的基础上，根据举座资产 配置策略动态调整大类金融资产的比例；在充分分析债券商场环境及商场流动性的 基础上，根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。   （1）举座资产配置策略   通过对国表里宏不雅经济景况、商场利率走势、商场资金供求情况，以及证券市 场走势、信用风险情况、风险预算和联系法律法例等因素的抽象分析，在举座资产 之间进行动态配置，细目资产的最优配置比例和相应的风险水平。   （2）类属资产配置策略   在举座资产配置策略的携带下，根据不同类属资产的风险泉源、收益率水平、 利息支付方式、利息税务处理、附加采用权价值、类属资产收益互异、商场偏好以                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 及流动性等因素，遴选积极投资策略，如期对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整，细目类属资产的最优权数。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，最先根据明细资产的剩余期限、资产信用品级、流动性指 标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照基金 的收益要求决定是否纳入组合；临了，根据个别债券的流动性方针决定投资总量。  （1）久期采用  本基金根据中恒久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券商场的畴昔 走势，并形成对畴昔商场利率变动处所的预期，动态调整组合的久期。当预期收益 率弧线下有顷，妥当提高组合久期，以共享债券商场高涨的收益；当预期收益率曲 线上有顷，妥当贬抑组合久期，以规避债券商场下落的风险。  计划信用溢价对久期的影响，若经济下行，预期利率将不竭下行的同期，弥远 期居品比短久期居品将濒临更多的信用风险，信用溢价要求更高。因此应裁减久期， 并尽量配置更多的信用级别较高的居品。  （2）收益率弧线分析  本基金除计划系统性的利率风险对收益率弧线时势的影响之外，还将计划债券 商场微不雅因素对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及商场拆借 利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并应时调整基金的债券投 资组合。   （3）债券类属采用   本基金依据宏不雅经济层面的信用风险周期和区域经济的信用风险结构变化，作念 出信用风险松开或扩张的基本判断。根据对政策性金融债、地方政府债与同期限国 债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动调整债券类属品种的投资比例，获取 不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （4）个债采用  本基金根据债券商场收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析，并 集结债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素，采用具有邃密投资价值的债                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 券品种进行投资。   ① 流动性策略   为合理箝制本基金的流动性风险，并得意本基金流动性需求，本基金在投资管 理中将持有债券的组合久期进行动态调整。   ② 信用分析策略   为了确保本金安全的基础上取得褂讪的收益，本基金通过对债券刊行东谈主基本面 的潜入调研分析，集结流动性、信用利差、信用评级、背信风险等的抽象评估结果， 中式具有价钱上风和套利契机的优质债券品种进行投资。   （5）债券回购杠杆策略   本基金将密切追踪债券商场收益率情况及资金成本水平，实时把抓不同商场和 不同期限品种之间的收益率互异，在箝制流动性风险的基础上，遴选适度的回购杠 杆操作，灵验增厚基金资产收益。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产等的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   （3）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的   （4）本基金投入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最初基金资 产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （5）本基金总资产不最初基金净资产的 140%；   （6）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10％；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得最初本基金资产净值的   因证券商场波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不顺应前述                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 划定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使本基金的投资组合比例顺应 基金合同的联系约定：本基金自变更之日起不最初 3 个月的时候区间内为其投资转 型期，投资转型期的具体起止日历由基金经管东谈主细目并届时公告；基金经管东谈主应当 自投资转型期扫尾日起 3 个月内使本基金的投资组合比例顺应基金合同的联系约 定。期间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。   除上述第（2）、（7）、（8）项之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不顺应基金合同约定的投资比例 的，基金经管东谈主应当在十个交易日内进行调整，但中国证监会划定的非常情形除外。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为颐养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正直的证券交易行为；   （7）依照法律、行政法例和中国证监会划定辞让的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、施行控 制东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要害关联交易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵命持有东谈主利益优                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价 格履行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。要害 关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基 金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则履行妥当步调后本基 金投资不再受联系限制。  基金托管东谈主履行了监督职责，基金经管东谈主仍违抗法律法例划定或基金合同约定 的投资辞让行为而形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担服务，基金托管东谈主不承 担任何服务。  （五）功绩比拟基准  本基金的举座功绩比拟基准领受：中债-金融债券总指数收益率。  中债-金融债券总指数从属于中债总指数族，该指数身分券由在境内公迷惑行且 上市流畅的政策性银行债组成，是一个反馈境内务策性银行债券举座价钱走势情况 的总指数。基于本基金的投资范围，上述功绩比拟基准不错较好的体现本基金的投 资特征与想法客户群的风险收益偏好。  如果今后法律法例发生变化，或者商场变化导致本功绩比拟基准不再适用，又 或者商场推出更具泰斗、且更省略表征本基金风险收益特征的功绩比拟基准，则基 金经管东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商同意后调整功绩比拟基准，并实时公告， 但不需要召开基金份额持有东谈主大会。  （六）风险收益特征  本基金为债券型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币商场基金，低于混 合型基金和股票型基金。  （七）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大箝制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所 观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规 定。   （八）投资决策依据和投资经过   （1）国度联系法律法例和基金合同的联系划定；   （2）公司投资及风险箝制政策；   （3）宏不雅经济发展态势、证券商场运行环境和走势，以及上市公司的基本面；   （4）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的 范围内，采用收益风险配比最好的品种进行投资。   （1）研究与分析   本基金经管东谈主内设研究部，通过对宏不雅、政策、行业、公司、商场等方面的分 析，制定投资策略建议和投资建议。   本基金经管东谈主内设绩效与风险评估小组，运用风险模子及监测方针如期或根据 需要对基金绩效进行评估，并向基金司理反馈。   （2）构建投资组合   投资决策委员会在基金合同划定的投资框架下，审批细目基金资产配置和行业 配置有谋略，并审批要害单项投资决定。   基金司理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组的研 究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合经管服务。   (九)基金投资组合敷陈（截止 2024 年 3 月 31 日）   本投资组合敷陈仍是基金托管东谈主复核，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 述说或者要害遗漏。本敷陈中所列财务数据未经审计。                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 序号        表情                 金额（元）          占基金总资产的比例（%）    其中：股票                                  -             -    其中：债券                       8,933,035.48         67.38       资产赈济证券                              -             -    其中：买断式回购的买入返售金融资                                          -             -    产   本基金本敷陈期末未持有股票。   本基金本敷陈期末未持有港股通股票。   本基金本敷陈期末未持有股票。  序号        债券品种    公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债        508,101.78                    4.59                                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 序号    债券代码         债券称呼       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      明细   本基金本敷陈期末未持有资产赈济证券。   本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。   注：本基金未投资国债期货。   注：本基金未投资国债期货。   注：本基金未投资国债期货。 在敷陈编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   敷陈期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案阅览或在敷陈编制                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   敷陈期内本基金投资的前十名股票中莫得在基金合同划定备选股票库之外的股票。  序号       称呼                 金额（元）   本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可挽救债券。   本基金本敷陈期末未持有股票投资。 因四舍五入原因，投资组合敷陈中市值占净值比例的分项之和与总共可能存在尾差。 （十）基金的功绩     基金经管东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤苦的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。投资有风险，投资东谈主 申购基金时应认证阅读本招募说明书。联系功绩数据经托管东谈主复核。（数据截止 2023 年 12 月 转型前（星河泽利保本夹杂型证券投资基金）：                                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                                    份额净值增                功绩比拟基                         份额净值增                 功绩比拟基           阶段                       长率圭臬差                准收益率标     ①－③       ②－④                          长率①                  准收益率③                                     ②                    准差④ 自 基 金 成 立 日 起 至 自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟 注：1、转型前星河泽利保本夹杂型证券投资基金于 2015 年 4 月 9 日合同成立，根据《星河泽 利保本夹杂型证券投资基金基金合同》划定，本基金应自基金合同奏效日起六个月内使基金的 投资组合比例顺应基金合同的联系划定。 基金。                                           星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  转型后（星河丰利纯债债券型证券投资基金）                                  净值增     功绩比拟          功绩比拟基                         净值增         阶段                       长率标     基准收益          准收益率标     ①－③      ②－④                         长率①                                  准差②      率③            准差④                         -0.04%   0.06%        -2.09%     0.06%   2.05%    0.00% 日）至 2017-12-31 日）至 2023-12-31  自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变  动的比拟  注：根据《星河丰利纯债债券型证券投资基金》基金合同划定，本基金应自基金合同奏效日起  六个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的联系划定。本基金对债券的投资比例不低于基  金资产的 80%，本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产  净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                                    十、基金的财产       (一)基金资产总值       基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 过甚他资产所形成的价值总和。   (二)基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥落。   (四)基金财产的援救和刑事服务  本基金财产寥落于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主援救。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新               十一、基金资产的估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例划定 需要对外露馅基金净值的非交易日。   （二）估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法  （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要害变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考同样投资品种的现 行市价及要害变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；  （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化， 按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债 券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后 经济环境发生了要害变化的，可参考同样投资品种的现行市价及要害变化因素，调 整最近交易市价，细目公允价钱；  （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧细目公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 家最新划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调 及联系法律法例的划定或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说对方， 共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的观点，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   （四）估值步调 类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度 另有划定的，从其划定。   每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告。 金合同的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外 公布。   （五）估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的症结形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，症结的责 任东谈主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据 计较差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作服务方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于 估值造作服务方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作 服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值造作服务方仍是积极协调，况兼有协助义 务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值错 误服务方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的服务方春联系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，并 且仅对估值造作的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值造作服务方仍应付估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作服务方应抵偿受 损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求交 付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和最初 其施行损失的差额部分支付给估值造作服务方。   （4）估值造作调整领受尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原 因细目估值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行 评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的服务方进行更正 和抵偿损失；                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登 记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （六）暂停估值的情形 价值时； 致后，应暂停基金估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个服务日交易扫尾后计较当日的 基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结 果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   （八）非常情形的处理 为基金份额净值造作处理。 金经管东谈主和基金托管东谈主自然仍是遴选必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发 现造作的，由此形成的基金财产估值造作，基金经管东谈主和基金托管东谈主应罢免抵偿责 任。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                 十二、基金收益与分派   （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 现款红利按除权日的单元净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主 不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 将有所不同，本基金合并类别的每一基金份额享有同等的收益分派权；  在顺应法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的 前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则和支付方式 进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   （四）收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。由于不同基金份额类别对 应的可供分派利润不同，基金经管东谈主可相应制定不同的收益分派有谋略。   （五）收益分派有谋略的细目、公告与实施                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   本基金收益分派有谋略由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时候不 得最初 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记机构可 将投资东谈主的现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额，红利 再投资的计较方法，依照登记机构的业务法则履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的划定。                        星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                   十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。经管费的计较方法 如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 5 个服务日内或不可抗力情 形排斥之日起 5 个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方 法如下：                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 5 个服务日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个服务日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   在频频情况下，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基 金资产净值的 0.01%年费率计提，计较方法如下：   H＝E×0.01%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金 托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核无误后于次月首日起 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节 沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 公约划定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费， 详见本招募说明书“侧袋机制”章节或联系公告的划定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。   （六）用度调整   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金运作情况等因素酌情调整基金经管费率、 基金托管费率，调整上述费率应经基金份额持有东谈主大会决议通过；基金经管东谈主和基 金托管东谈主还可根据基金运作情况等因素酌情调低销售服务费率，且不消召开基金份 额持有东谈主大会。基金经管东谈主必须按照《信息露馅办法》或其他联系划定最迟于新的 费率实施日前在指定媒介上刊登公告。                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 书面方式证据。   （二）基金的年度审计 从业经验的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                十五、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、基 金合同过甚他联系划定。联系法律法例对于信息露馅的划定发生变化时，本基金从 其最新划定。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的自然东谈主、法东谈主和作恶东谈主 组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的划定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真的性、准确性、好意思满 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予露馅的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介露馅，并保证基金投资者省略按照基金合同约定的时候 和方式查阅或者复制公开露馅的信息费力。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的法则及具体步调，说明基金居品的特性等波及基金投资者要害利益 的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大箝制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终结运 作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产援救及基金运作 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品费力概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明 的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品费力撮要的信息发生要害变更的， 基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品费力撮要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品费力撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主 至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品费力撮要。   基金经管东谈主应当在基金合同奏效日前按划定在指定报刊和网站上登载基金合同 奏效公告。   基金合同奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少 每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽放日的                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的种种基金份额 净值和种种基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年 度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明种种基金份额 申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度 敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中 期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈，将 季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈 或者年度敷陈。   基金不竭运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中露馅基金组结伙产情 况过甚流动性风险分析等。   基金运作期间，如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份 额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在基金如期敷陈“影 响投资者决策的其他要害信息”项下露馅该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占 比、敷陈期内持有份额变化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的非常情形除 外。   本基金发生要害事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并 登载在指定报刊和指定网站上。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要害影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同终结、基金清理；   （3）挽救基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；   （5）基金经管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金经管东谈主的施行箝制东谈主 变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负 责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金经管东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三 十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行为受到 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务联系行为受到要害行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、 施行箝制东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、销售服务费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金脱手办理申购、赎回；  （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；  （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；  （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的要害事项；  （22）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价 格产生要害影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。  在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主 权益的，联系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将联系情 况立即敷陈中国证监会。  基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主、基金托管东谈主 对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息露馅义务的，召集东谈主应当履行相 关信息露馅义务。  基金合同终结的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在指定网站上，并将 清理敷陈领导性公告登载在指定报刊上。  本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的划定进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   （六）信息露馅事务经管                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定专门部门及高 级经管东谈主员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息披 露内容与模式准则等法律法例划定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对 基金经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期敷陈、更新的招募说明书、基金居品费力撮要、基金清理敷陈等公开露馅的 联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息， 并保证联系报送信息的真的、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介露馅信息，可是其他人人媒介不得早于指定媒介露馅信息，况兼在不 同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当顺应中国证监 会及自律法则的联系划定。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金 财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例 划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长露馅基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金信息：                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （1）基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力或其他情形致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；  （3）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他情况。   （九）本基金信息露馅事项以法律法例划定及本章省俭定的内容为准。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施步调  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大箝制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所 观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东谈主所 在地中国证监会派出机构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账 户份额为基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购申 请，视为投资者对启用侧袋机制后的主袋账户提交的申购请求办理；当日收到的赎 回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和挽救。基金份 额持有东谈主请求申购、赎回或挽救侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或挽救请求将 被拒却。  （2）主袋账户  基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并 根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在联系公 告中划定。  （3）基金份额的登记  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主和登记机构应付侧袋账户份额实行寥落经管， 主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用寥落的基金代码。  （4）侧袋机制实施期间，联系证券交易所和/或中国证券登记结算有限服务公 司对本基金基金份额的申购、赎回及份额登记另有划定的，从其最新划定。具体安 排请见基金经管东谈主届时发布的联系公告。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。本基金的 各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资 组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在计较基金功绩联系方针时仅 计划主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩联系 方针时按投资损失处理。基金经管东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应当就前 述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者污蔑。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见届时发布的相 关公告。  基金经管东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金经管东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分派条件的情形下，基 金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。  （2）如期敷陈  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当按照法律法例的划定在基金如期敷陈中披 露敷陈期内侧袋账户联系信息，基金如期敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户 进行编制。侧袋账户联系信息在如期敷陈中单独进行露馅，包括但不限于：敷陈期                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 内的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间 并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的 承诺。  司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应付敷陈期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度敷陈露馅，履行妥当步调并发表审计观点。  （3）临时敷陈  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、终结侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若 侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按影相 关法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。  基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全 部完成变现，基金经管东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款 项。  侧袋账户资产实足清理后，基金经管东谈主应刊出侧袋账户。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时遴聘顺应《中华东谈主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点。      （三）本部分对于侧袋机制的联系划定，但凡平直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律 法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步划定的，或联系证券交易所、中国证 券登记结算有限服务公司新增联系业务法则且适用于本基金的，基金经管东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行妥当步调后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 的前提下，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                  十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种恒久投资器用，其主邀功能是溜达投 资，贬抑投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等省略提供 固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所 产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资东谈主投资于本基金并不即是将 资金动作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金仍然存在本金损失的风险。   基金在投资运作过程中可能濒临种种风险，既包括商场风险，也包括基金自身 的经管风险、技巧风险和合规风险等。大都赎回风险是绽放式基金所专有的一种风 险，即当单个交易日基金的净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金挽救中转出申 请份额总额扣除申购请求份额总额及基金挽救中转入请求份额总额后的余额）最初 基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说， 基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。   投资东谈主应当谨慎阅读基金合同、                《招募说明书》等基金法律文献，了解基金的风 险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产景况等判断基金 是否和投资东谈主的风险承受才智相顺应。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定 额投资是相易投资东谈主进行恒久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资方式。但 是如期定额投资并弗陋习避基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主取得收益，也 不是替代储蓄的等效应允方式。   因拆分、分成等行为导致基金份额净值变化，不会改动基金的风险收益特征， 不会贬抑基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元开动面值开展基金召募或因拆 分、分成等行为导致基金份额净值调整至 1 元开动面值或 1 元隔壁，在商场波动等 因素的影响下，基金投资仍有可能出现示寂或基金净值仍有可能低于开动面值。   基金经管东谈主承诺以敦厚信用、勤苦尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 本基金功绩表现的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者粗鲁”原则，在作念 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。   基金份额持有东谈主须了解并承受以下风险：   （一）商场风险   证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资神志和交易轨制等种种因素的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 政策等）和证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 特色，而宏不雅经济运行景况将对质券商场的收益水平产生影响，从而对基金收益造 成影响。 平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币商场供求景况的影响。 财务景况、商场出路、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的证券刊行东谈主筹划不善，其刊行证券价钱可能下落或债券信用评级 下降，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资种种化来溜达这种非系统风险， 但弗成实足规避。 基金投资于证券所取得的收益可能会被通货扩张对消，从而使基金的施行收益下降， 影响基金资产的保值升值。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金经管东谈主的经管水平、经管技巧和经管技巧等联系性 较大，本基金可能因为基金经管东谈主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   流动性风险是指基金资产弗成飞快逶迤成现款，或者弗成应付可能出现的投资 者大额赎回的风险。在绽放式基金交易过程中，可能会发生大都赎回的情形。大都 赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资具有邃密流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、政策性金融债等）、上述债券动作质押物的债券回购、银行进款等， 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须顺应中国 证监会联系划定）。上述资产均存在标准的交易场所，运作时候长，商场透明度较 高，运作方式标准，历史流动性景况邃密，泛泛情况下省略实时得意基金变现需求， 保证基金按时应付赎回要求。顶点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导 致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝 大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当际遇顶点商场情况时，基金 经管东谈主会按照基金合同及联系法律法例要求，实时启动流动性风险应付措施，保护 基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   债券投资方面，本基金通过潜入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势 以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，利用久期采用、收益率曲 线分析、债券类属采用、个券采用等策略，构造省略提供褂讪收益的债券和货币市 场器用组合。   因此本基金在投资运作过程中的债券资产配置较为生动，在抽象计划宏不雅、中 不雅、微不雅因素的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资想法，行业溜达度 较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以贬抑基金的流动性风 险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得最初基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在交易所、银 行间商场泛泛交易的债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7 个服务日内到                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 期或可支取的逆回购、银行进款，7 个服务日自省略证据收到的种种应收款项等， 上述资产流动脾气况邃密。   本基金绽放式运作，在投降本基金联系投资限制与投资比例的前提下，密切关 注基金的赎回请求情况，以应付可能发生的大都赎回。同期将通过合理配置组合期 限结构等方式，积极驻扎流动性风险，在得意组合流动性需求的同期，尽量减小基 金净值的波动。   当基金出现大都赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日请求赎 回基金份额最初上一绽放日基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主应当对前述单 个赎回请求东谈主赎回请求进行脱期办理。具体内容详见本招募说明书第八章。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且领受估值技巧仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回请求的措施。基金份额持有东谈主存在 弗成实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了大都赎回，基金经管东谈主有可能遴选脱期办理的措施以应付 大都赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分 “大都赎回的处理方式”。因此在大都赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在弗成 实时赎回基金份额的风险。   （3）本基金对峙续持有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）暂停基金估值。   （5）启用侧袋机制。本基金侧袋机制的情形及步调详见本招募说明书“侧袋机 制”章节的划定。   （四）信用风险   基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒却 支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （五）本基金投资策略所专有的风险 益特征，追求资产的稳健增长，但策略分析研判结果可能与宏不雅经济的施行走向等 因素的施行表现有在偏差，进而影响基金功绩。 部分脱期赎回。基金司领悟对可能出现的大都赎回情况进行充分准备并作念好流动性 经管，但当基金在单个绽放日出现大都赎回被全部证据时，赎回的基金份额持有东谈主 仍有可能存在减速支付赎回款项的风险，未赎回的基金份额持有东谈主仍有可能承担短 期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定 启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手露馅基金净值信息，并不 得办理申购、赎回和挽救，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部 分的资金的流动性风险。基金经管东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资 产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产 的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户的基金净值信息，即便基金经管 东谈主在基金如期敷陈中露馅敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 经管东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考 虑主袋账户资产，并根据联系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投 资损失处理，因此本基金露馅的功绩方针弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险                  星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 善产生的风险； 从而带来风险；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新           十八、基金合同的变更、终结与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金 合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 表决之日起奏效，自决议奏效后两个服务日内依照《信息露馅办法》的划定在指定 媒介公告。   （二）基金合同的终结事由   有下列情形之一的，在履行联系步调后，基金合同应当终结： 托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同终结情形出当前，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理敷陈 出具法律观点书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 牌或其他流畅受限的情形除外。      （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，种种基金份额按基金份额持有东谈旁边 有的该类基金份额比例进行分派。      （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理敷陈经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告。      （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                十九、基金合同内容摘录  （一）基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同当 事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  合并类别每份基金份额具有同等的正当权益，基金合同另有约定的除外。  （1）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他联系划定，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于： 项应用表决权； 诉讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他联系划定，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 并保证其真的性；  （1）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他联系划定，基金经管东谈主的权利包括但 不限于： 用； 金合同及国度联系法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益； 基金合同划定的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 其他法律行为； 务的外部机构； 挽救和非交易过户等业务的业务法则；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他联系划定，基金经管东谈主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 方式经管和运作基金财产； 经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寥落，对所经管的不同基金折柳经管，分 别记账，进行证券投资； 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的划定，按联系划定计较并公告基金净值信息，细目种种基 金份额申购、赎回的价钱；             、基金合同过甚他联系划定，履行信息露馅及敷陈义务； 金合同过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不向他东谈主泄                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 露； 金收益； 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 料 15 年以上； 投资者省略按照基金合同划定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开费力， 并在支付合理成本的条件下得到联系费力的复印件； 和分派； 知基金托管东谈主； 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免； 违抗基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托 管东谈主追偿； 务的行为承担服务； 律行为；                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （1）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他联系划定，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 用； 国度法律法例行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，有权呈 报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 金办理证券交易资金清理；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》过甚他联系划定，基金托管东谈主的义务包括但 不限于： 老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产 相互寥落；对所托管的不同的基金折柳成就账户，寥落核算，分账经管，保证不同 基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互寥落； 及任何第三东谈主谋取作恶利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 有权机关或者基金托管东谈主上市的证券交易所要求外，在基金信息公开露馅前赐与保 密，不得向他东谈主泄漏； 申购、赎回价钱； 金经管东谈主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金经管东谈主 有未履行基金合同划定的行为，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥当的措施； 款项； 合基金份额持有东谈主、基金经管东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 行业监督经管机构，并陈说基金经管东谈主； 其退任而罢免； 益向基金经管东谈主追偿；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步和谐法则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 定外，基金份额持有东谈旁边有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，按照联系法律法例的要求履行。  （1）除法律法例、中国证监会或《基金合同》另有划定外，当出现或需要决定 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开 基金份额持有东谈主大会； 会的事项。  （2）在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会： 或调低销售服务费率、或在不提高现有基金份额持有东谈主适用费率的前提下，调整基                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金份额类别或变更收费方式； 金合同当事东谈主权利义务关系发生要害变化； 的范围内，在不合基金份额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情况下，调整联系认 购、申购、赎回、挽救、非交易过户、转托管等业务法则；   （1）除法律法例划定或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金经管 东谈主召集。   (2)基金经管东谈主未按划定召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   (3)基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议 书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配 合。   (4)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   (5)代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、滋扰。   (6)基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用细目开会时候、地点、方式和权益登 记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公 告。基金份额持有东谈主大通晓知应至少载明以下内容： 期限等）、投递时候和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议陈说中 说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚接洽方 式和接洽东谈主、书面表决观点寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面陈说基金托管东谈主到指定地点对表决 观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主到指 定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金经管东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票 遵循。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付讲明托付代 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明顺应法律法例、基金合同和会议通 知的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金经管东谈旁边有的登记费力相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 领导性公告； 金经管东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说 划定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈说 不参加收取书面表决观点的，不影响表决遵循； 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 面观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出 具的托付东谈旁边有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明顺应法律法例、 基金合同和会议陈说的划定，并与基金登记机构记录相符；   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金亦可领受麇集、电话等其他                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 非书面方式由基金份额持有东谈主向其授权代表进行授权。   （4）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦可领受麇集、电话等其他 非现场方式或者以非现场方式与现场方式集结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会 议步调比照现场开会和通信方式开会的步调进行。   （5）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第（1）条第 2）款、 第（2）条第 3）款划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登记 日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决 定终结基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会斟酌的 其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈说后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步调   在现场开会的方式下，最先由大会旁边东谈主按照下列第 7 条文定步调细目和公布 监票东谈主，然后由大会旁边东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会 旁边东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能旁边大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表旁边；如果基金经管东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能旁边大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主 大会的旁边东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或旁边基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或 单元称呼）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所划定的须以绝顶决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）绝顶决议，绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。挽救基金运作方式、更换基金经管东谈主或 者基金托管东谈主、终结基金合同、与其他基金合并以绝顶决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交符 合会议陈说中划定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应 会议陈说划定的书面表决观点视为灵验表决，表决观点隐隐不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有 东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 自行召集或大会自然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管东谈主或基金托管 东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主应当在会议脱手后布告在出席会议 的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管 东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 计票结果。 以在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点， 再行清点以一次为限。再行清点后，大会旁边东谈主应当就地公布再行清点结果。 不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果 领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 侧袋份额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈旁边有或 代表的基金份额或表决权顺应该等比例：   （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表联系基 金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参 与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的旁边东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过；   （7）绝顶决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的， 应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每 份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系划定以本节非常约定内容 为准，本节莫得划定的适用本部分的联系划定。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 件等划定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则 修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机 关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。      （三）基金合同清除和终结的事由、步调以及基金财产清理方式  （1）变更基金合同波及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，并自 表决之日起奏效，自决议奏效后两个服务日内依照《信息露馅办法》的划定在指定 媒介公告。  有下列情形之一的，在履行联系步调后，基金合同应当终结：  （1）基金份额持有东谈主大会决定终结的；  （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责终结，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基 金托管东谈主连续的；  （3）基金合同约定的其他情形；  （4）联系法律法例和中国证监会划定的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同终结事由之日起 30 个服务日内成立 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援救、清理、                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理步调： 具法律观点书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金持有的有价证券出现恒久休市、 停牌或其他流畅受限的情形除外。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，种种基金份额按基金份额持有东谈旁边 有的该类基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理敷陈经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      （四）争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 好协商未能贬责的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照 中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、勤苦、尽责地履行基金合同和托管公约划定的义务，颐养基金份额持有东谈主的合 法权益。   基金合同受中国法律统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场所和营业场所查阅，但应以基金合同正本为准。                            星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                    二十、托管公约的内容摘录   (一)托管公约当事东谈主   称呼：星河基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 21-22 层   邮政编码：200120   法定代表东谈主：胡泊   成立时候： 2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织时势：有限服务公司   注册成本： 2.0 亿元东谈主民币   存续期间：不竭筹划   筹划范围：基金召募；基金销售；资产经管和中国证监会许可的其他业务   称呼：北京银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法定代表东谈主：霍学文   成立时候：1996 年 1 月 29 日   组织时势：股份有限公司（上市）   注册成本：2,114,298.4272 万东谈主民币   批准设立机关和设立文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市合 作银行开业的批复》（银复1995470 号）   存续期间：不竭筹划   筹划范围：领受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱业务；办理 地方财政信用盘活使用资金的托付贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外 币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 保；资信阅览、接头、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业 务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督经管委员会批准的其它业务。   (二) 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，主要投资于固定收益类品种， 包括债券（包括国债、央行单子、地方政府债、政策性金融债等）、上述债券动作质 押物的债券回购、银行进款等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固 定收益证券品种 （但须顺应中国证监会联系划定）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可挽救债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，每个 交易日日终，应当保持不低于基金资产净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投 资比例进行监督： 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新    因证券商场波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不顺应前述 划定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的 投资范围保持一致；    除上述第 2）、7）、8）项之外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的非常情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使本基金的投资组合比例顺应 基金合同的联系约定：本基金自变更之日起不最初 3 个月的时候区间内为其投资转 型期，投资转型期的具体起止日历由基金经管东谈主细目并届时公告。基金经管东谈主应当 自投资转型期扫尾日起 3 个月内使本基金的投资组合比例顺应基金合同的联系约 定。期间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。    如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受联系限制，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。    基金托管东谈主对基金投资的监督自《基金合同》奏效之日起脱手。基金托管东谈主严 格依照监督步调对基金投资比例进行监督，基金经管东谈主仍违抗法律法例划定或基金 合同约定的投资比例限制形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担服务，基金托管 东谈主不承担任何服务。    联系法律、法例或部门规章划定的其他比例限制。    （3）基金托管东谈主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投 资辞让行为进行监督：    根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行为：                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、施行控 制东谈主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要害关联交易的，应当顺应基金的投资想法和投资策略，遵命持有东谈主利益优 先原则，驻扎利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价 格履行。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与露馅。要害 关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥落董事通过。基 金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞让性划定，基金经管东谈主在履行妥当步调后可 不受上述划定的限制。   基金托管东谈主履行了监督职责，基金经管东谈主仍违抗法律法例划定或基金合同约定 的投资辞让行为而形成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担服务，基金托管东谈主不承 担任何服务。  （4）基金托管东谈主依据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定对基金经管东谈主 参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法例及行业标 准的、经矜重采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主有服务确保实时将更新后的交易敌手名单发 送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应严格按 照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管 东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金 经管东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整结果至少提前一个服务日书面陈说基金 托管东谈主。新名单细现在已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按                    星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 照公约进行结算。如基金经管东谈主根据商场需要临时调整银行间债券交易敌手名单及 结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内 与基金托管东谈主协商贬责。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券商场的交易法则进行交 易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律服务及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确 定的时候前仍未承担背降服务过甚他联系法律服务的，基金经管东谈主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约 定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何损成仇服务。   （5）基金托管东谈主对基金经管东谈主采用进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约 定，细目顺应条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否按进款银行名单交易进行监督。如基金 经管东谈主未向基金托管东谈主提供顺应条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投 资银行进款的交易敌手进行监督。 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基 金收益分派、联系信息露馅等进行监督和核查。                                  《基金合 同》、基金托管公约过甚他联系划定时，有权实时以书面时势陈说基金经管东谈主限期纠 正，基金经管东谈主收到陈说后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时势向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面陈说县项进行复查，督促基金经管东谈主改 正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈说的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 敷陈中国证监会。基金经管东谈主有义务抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受 的损失。                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资指示违抗关法律法例划定或者违抗《基金合 同》约定的，应当拒却履行，立即书面陈说基金经管东谈主，并向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易步调仍是奏效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他联系划定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面陈说基金经管 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时候内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 律法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金经管东谈主应积极配合提供联系 数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违章行为，应立即敷陈中国证监会，同期书 面陈说基金经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无正直事理，拒却、遏止基金托管东谈主根据本公约划定应用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主 建议书面警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务 所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影响、 信息露馅、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有 要害影响的事项详见基金合同和招募说明书的划定。   基金托管东谈主应当依照联系法律法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息露馅等方面进行复核和监督。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据联系法律法例、           《基金合同》及本公约划定，基金经管东谈主对基金托管东谈主履行 托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和 种种基金份额净值，根据基金经管东谈主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金 投资运作等行为。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 未履行或无故延长履行基金经管东谈主的灵验资金划拨指示、违抗约定泄漏基金投资信 息等违抗《基金法》、          《基金合同》、本托管公约过甚他联系划定时，基金经管东谈主应及 时以书面时势陈说基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈说后应实时查对质据并 以书面时势向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对陈说县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主陈说的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会，基金经管东谈主有义务要 求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要害违章行为，应立即敷陈中国证监会和银行业 监督经管机构，同期陈说基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系费力 以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和真的性，在划定时候内回复基金经管东谈主并 改正。   基金托管东谈主无正直事理，拒却、遏止基金经管东谈主根据本公约划定应用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主 建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应敷陈中国证监会。      (四)基金财产的援救   （1）基金财产应寥落于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全援救基金财产。未经基金经管东谈主的正直指示，不得自行 运用、刑事服务、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产折柳成就账户，与基金托管东谈主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与寥落。                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （5）基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示，按照法律法例的划定、基金合同和本 公约的约定援救基金财产。   （6）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金经管 东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时陈说基金经管东谈主。由此给基金形成损失的，基金 经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主有义务在合理且必要的范 围内配合基金经管东谈主进行追偿，但对此不承担服务。   （7）除依据法律法例和基金合同的划定外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基 金财产。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主 在具有托管经验的营业银行开设的星河基金经管有限公司基金认购专户。该账户由 基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等联系划定后，由基金经管东谈主遴聘 具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管 理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管 专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东谈主按规 定办理退款事宜。   基金托管东谈主应负责本基金银行账户的开立和经管。基金托管东谈主以本基金的口头 在其营业机构开设资产托管专户，该资产托管专户是指基金托管东谈主在麇集托管模式 下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。   基金托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不 得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的经管应顺应《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行 条例》、《东谈主民币利率经管划定》、《利率经管暂行划定》、《支付结算办法》以及银行                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 业监督经管机构的其他划定。   基金托管东谈主应严格经管基金在基金托管东谈主处开立的资产托管专户、实时核查资 产托管专户余额。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   （1）《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头请求并取得投入寰球 银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责根据中国 东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的联系划定，在银行间商场登记结算机构开立 债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后 台匹配及资金的清理。   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主应一谈负责为基金对外签订寰球银行间国债商场 回购主公约，正本由基金托管东谈主援救，基金经管东谈主保存副本。   在本托管公约刚毅日之后，本基金被允许从事顺应法律法例划定和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金经管 东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立联系账户。该 账户按联系法则使用并经管。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的援救库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或银行间商场清理所股份有限公司或单子营业中心的代                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 援救库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的正直指示办理。 属于基金托管东谈主施行灵验箝制下的什物证券及银行如期进款存单等有价凭证在基金 托管东谈主援救期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构施行灵验箝制的证券不承担援救服务。   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的要害合同的原件折柳应由基金托管 东谈主、基金经管东谈主援救。除本公约另有划定外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金有 关的要害合同期应保证持有两份以上的正本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各 持有一份正本的原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号 邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基 金托管东谈主各自文献援救部门，保存期限按照法律法例的划定履行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件并保证其真的性过甚与原件的实足一致性，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得滚动。   (五)基金资产净值计较和司帐核算   （1）基金资产净值的计较、复核的时候和步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指计 算日种种基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额 净值的计较均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计 入基金财产。   基金经管东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、                                  《证券 投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的划定。用于基金信息露馅的基金 资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金经管 东谈主应于每个服务日交易扫尾后计较当日的种种基金份额净值并以两边认同的方式 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基 金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 查基金经管东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金经管东谈主，就 与本基金联系的司帐问题，如经两边在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的 观点，按照基金经管东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。法律法例以及监 管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。   （1）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要害变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价估值。如最近交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考同样投资品种的现行 市价及要害变化因素，调整最近交易市价，细目公允价钱；   ②交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按 最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券 收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经 济环境发生了要害变化的，可参考同样投资品种的现行市价及要害变化因素，调整 最近交易市价，细目公允价钱；   ③交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧细目公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 家最新划定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调 及联系法律法例的划定或者未能充分颐养基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说对方， 共同查明原因，两边协商贬责。   （3）非常情形的处理   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法第 5）款进行估值时，所形成的症结不作 为基金份额净值造作处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作，基金 经管东谈主和基金托管东谈主自然仍是遴选必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能发现 造作的，由此形成的基金财产估值造作，基金经管东谈主和基金托管东谈主应罢免抵偿服务。 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的影响。   因基金估值造作给投资者形成损失的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对不 应由其承担的服务，有权向差错服务方追偿。   当基金经管东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，除本公约另有约定外应根据法律法 规的划定由经管东谈主和托管东谈主根据各自的施行症结情况界定两边承担的抵偿服务。   由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后仍 弗成发现该造作，进而导致基金资产净值、种种基金份额净值计较造作形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后交易日基金资产净值、种种基金份额净值计较顺 延造作而引起的投资者或基金的损失，由提供造作信息确当事东谈主一方负责抵偿。   当基金经管东谈主计较的基金资产净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，两边应 本着勤苦尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的 计较结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延错                       星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 误而引起的损失由基金经管东谈主承担抵偿服务，基金托管东谈主不负抵偿服务。   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账 方法和司帐处理原则，折柳独随即成就、登录和援救本基金的全套账册，对两边各 自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原 因并纠正，保证两边平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月折柳寥落编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月扫尾之日起 45 日内，基金经管东谈主对招募说明书 更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定媒介上。基金 经管东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度敷陈编制并公告；在司帐年度 半年终了后 60 日内完成半年敷陈编制并公告；在司帐年度扫尾后 90 日内完成年度 敷陈编制并公告。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将联系 报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果及 时书面陈说基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面陈说基 金经管东谈主。基金经管东谈主在半年报完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面陈说基金经管东谈主。基金经管东谈主 在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈说基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。查对无误 后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 门公章的复核观点书，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主弗成于应 当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，由此形成的损失由基金经管东谈主承担抵偿服务，基金托管东谈主不负抵偿服务， 基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、半年敷陈或年度敷陈复核收场后，需盖印证据 或出具相应的复核证据书，以备有权机构春联系文献审核时领导。   基金如期敷陈应当在公开露馅的第 2 个服务日，折柳报中国证监会和基金经管 东谈主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所波及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资 产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 一致后，应暂停基金估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。   (六)基金份额持有东谈主名册的援救   基金经管东谈主和基金托管东谈主须折柳妥善援救的基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 援救，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在联系法则折柳援救基金份额持有东谈主名册。 援救方式不错领受电子或文档的时势。援救期限为 15 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：                                  《基金 合同》奏效日、《基金合同》终结日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》终结日等 波及到基金要害事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版时势妥善援救基金份额持有东谈主名册，并如期备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所援救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外 的其他用途，并应投降狡饰义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善援救基金份额持有东谈主名册， 应按联系法例划定各自承担相应的服务。   (七)争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协 商不错贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会。根据其时灵验的仲裁法则进 行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力，仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚恳、 勤苦、尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，颐养基金份额持有东谈主的合 法权益。   本公约受中国（为本公约之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统治。   (八) 基金托管公约的变更、终结与基金财产的清理   （1）托管公约的变更步调   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的划定有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。   （2）基金托管公约终结的情形   发生以下情况，本托管公约在履行妥当步调后终结：                     星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新  （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》终结情形之日起 30 个服务日内 成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。  （2）在基金财产清理小组接收基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本托管公约的划定络续履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基金托管 东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援救、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （5）基金财产清理步调：  基金财产清理的期限为 6 个月，若遇基金持有的有价证券出现恒久休市、停牌 或其他流畅受限的情形除外。  （6）清理用度  清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理 用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新   （7）基金财产按下列法则退回：   基金财产未按前款 1）－3）项划定退回前，不分派给基金份额持有东谈主。   清理过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产清理敷陈经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新               二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主设立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东谈主利 益至上”的企业价值不雅，勤奋于于为基金份额持有东谈主提供完善的应允服务贬责有谋略和 超卓的服务体验实践。基金经管东谈主通过完善服务过程，为基金份额持有东谈主创造价值， 为基金份额持有东谈主提供专科和优质的应允服务体验。基金经管东谈主根据基金份额持有 东谈主需求、业务发展和技巧变迁，不停完善服务内容，进步服务品性。   对于基金份额持有东谈主的共性需求，基金经管东谈主主要利用两个人人交易点：公司 网站和招呼中心(Call Center)来提供人人服务；对于基金份额持有东谈主的个性化需求 与隐性需求，基金经管东谈主领受服务定制的方式以及通过专科的应允照管人团队与基金 份额持有东谈主交易探听、沟通和交流的机制，提供个性化服务。   基金经管东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，不竭完善服务。主要 服务内容如下：   (一)费力寄送   基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主需求向基金份额持有东谈主以电子文献或纸质时势 如期或不如期寄送对账单。   (二)基金收益分派申购基金份额   基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供将现款收益挽救基金份额申购的服务，基金 份额持有东谈主不错预先采用将所获分派的现款收益，按照基金合同联系基金份额申购 的约定转为基金份额；基金份额持有东谈主预先未作念出采用的，基金经管东谈主将支付现款。   (三)基金挽救服务   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的划定，在条件教育的情况下 提供本基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的挽救服务。基金挽救不错收取一定 的挽救费，联系法则由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的划定制定并 公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   (四)招呼中心及网站服务   基金经管东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺省                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新 密码为基金持有东谈主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含非常字符 或汉文，该位字符以“0”替换)。为了颐养基金份额持有东谈主账户的安全和阴私权不 受侵扰，请基金份额持有东谈主在其表露基金账号后，实时拨打基金经管东谈主招呼中心全 国长入客服电话 400-820-0860 或登录基金经管东谈主网站 www.cgf.cn 修改基金查询密 码。基金份额持有东谈主不错通过电话和网站查询其账户及交易信息。   基金经管东谈主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余额、交 易等信息的查询；招呼中心东谈主工坐席提供 5*8 小时的东谈主工服务，为基金份额持有东谈主 提供业务接头、账户信息查询、费力修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东谈主通过基金经管东谈主网站 www.cgf.cn 不错得到种种网上在线服 务。基金份额持有东谈主通过基金经管东谈主网上基金平台不错进行自助开户、基金交易、 账户查询、信息修改等。   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主网站和招呼中心寰球长入客服电话进行服 务定制。   (五)投诉和建议受理   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心 东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和代销机构所提供的服务进 行投诉或建议建议。基金份额持有东谈主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构 提供的服务进行投诉。                          星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                      二十二、其他应露馅事项    本敷陈期内，本系列基金及基金经管东谈主在本公司网站（www.cgf.cn）和中国证 监会基金电子露馅网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和《证券时报》上刊登公 告如下： 并通畅定投、挽救业务及参加费率优惠行为的公告(2023.1.11) 名额的公告(2023.3.13) 构并通畅定投、挽救业务及参加费率优惠行为的公告(2023.5.29) 构并通畅定投、挽救业务及参加费率优惠行为的公告(2023.5.29) 的公告(2023.8.26) 务名额的公告(2023.10.16)                         星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新                   星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新          二十三、招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东谈主可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。基 金经管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                 星河丰利纯债债券型证券投资基金招募说明书更新             二十四、备查文献 以下备查文献存放在基金经管东谈主的办公场所，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予星河丰利纯债债券型证券投资基金变更注册的文献 （二）《星河丰利纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《星河丰利纯债债券型证券投资基金托管公约》 （四）基金经管东谈主业务经验批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照                        星河基金经管有限公司

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