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嘉实多利,嘉实多利收益债券C: 嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书(2024年11月05日更新)

发布日期：2024-11-06 11:38    点击次数：186
 嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招         募评释书                 (2024年11月05日更新)             基金管理东说念主：嘉实基金管理有限公司             基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                     重要教唆   嘉实多利收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 3 月 由嘉实多利分级债券型证券投资基金变更注册而来。自 2020 年 11 月 27 日起，《嘉实多利 收益债券型证券投资基金基金合同》收效，《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》 自销毁日起失效。   本招募评释书是对原《嘉实多利收益债券型证券投资基金招募评释书》的更新，原招募 评释书与本招募评释书不一致的，以本招募评释书为准。基金管理东说念主保证本招募评释书的 内容确切、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对嘉实多利分级 债券型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场前 景作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期 的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等身分产生波动，投资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分计划自身的风险承受才气，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的私有风险等等。   本基金为债券型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低 于股票型基金、夹杂型基金。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金产物贵寓概要和基金合同，全面富厚本基金的风险收益特征和产物特性，并充分计划 自身的风险承受才气，感性判断市场，严慎作念出投资决策。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险。   投资者应当通过本基金管理东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。   本基金管理东说念主承诺以老师信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹非常净值高下并不预示其改日事迹表露。   本基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者豪放”原则，在作念出投资决策后，基金运 营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本招募评释书仍是本基金托管东说念主复核。本招募评释书所载内容截止日为 2024 年 9 月 4 日,关系财务数据和净值表露截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），格外事项注明除外。                   嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                       一、序论   《嘉实多利收益债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“本招募评释书”）依据 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》 （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》 (以下简称“《流动性风险管理规矩》”)、《证券投资基金信息流露编报功令第 5 号评释书的内容与阵势>》等关系法律法例以及《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何虚伪纪录、误导性叙述或者首要遗漏，并对 其确切性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓苦求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金相干的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同非常他关系规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                          二、释义     本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金转型而来 灵验更正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 表淘气文献以非常他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、文书等，包括颁布机关对 前述文献常常作念出的更正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其常常作念出的修 订 融机构进行监督和管理的机构       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相干法律法例规矩，使用来自境外的资金投资于在中国境内照章 召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 得公开召募证券投资基金销售业务阅历并与基金管理东说念主鉴定了基金销售服务契约，办理基 金销售业务的机构 管理东说念主寄托代为办理登记业务的机构 赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务。 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 嘉实基金管理有限公司注册的绽放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的 基金份额余额非常变动情况的账户 交往所东说念主民币泛泛股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 原《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》自销毁日起失效 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 间的不依期期限 券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵命 苦求购买嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 金交往系统办理基金份额申购、赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、 赎回也称为场内申购、场内赎回 件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动 记系统之间进行转托管的行动 过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额) 向上上一劳动日基金总份额的 10% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 其他资产的价值总和 净值除以操办日该类基金份额的基金份额总额 基金份额净值的过程 流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产援救证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交往的债券等 新 方式，将基金疗养投资组合的市场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 处置算帐，方针在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 存在首要概略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要概略情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要概略情趣的资产 销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设立代码，合并投资运作，分别操办和公 告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主申购基金份额时收取申购用度，并不再从本类别基金资产 入网提销售服务费的基金份额。A 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份 额。C 类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                            三、基金管理东说念主 （一）、基金管理东说念主基本情况   称号     嘉实基金管理有限公司  注册地址    中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址    北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主    经雷  成立日历    1999 年 3 月 25 日  注册成本    1.5 亿元  股权结构    中诚信托有限使命公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立          信投资有限使命公司 30%。  存续期间    继续操办   电话     （010）65215588   传真     （010）65185678  计议东说念主     胡勇钦   嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得到首批宇宙社保基金、企业年金投资管理东说念主、QDII 和 特定资产管理业务等阅历。 （二）、主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信托有限使命公司党委秘书、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有 限使命公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限使命公司，曾任信托业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信托业务三部总司理、资产管理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管理         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限使命公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管理（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得到工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与惩办有计划负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交往 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席履行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得到数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算参谋集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席参谋参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限使命公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，落寞董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座熟悉。2004 年主理创 建了全联并购公会；2005 年担任经济妥协与发展组织（OECD）投资委员会行家委员，2007 年起担任上海证券交往所公司治理行家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司落寞董事、北京中关村银行股 份有限公司落寞董事、上海仁会生物制药股份有限公司落寞董事。    汤欣先生，落寞董事，法学博士，清华大学法学院熟悉、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届落寞董事委员会主任委员、上海证券 交往所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院履行特邀参谋行家、深圳证券交 易所法律专科参谋委员会委员、中国证券投资基金业协会法制劳动委员会委员、中国上市         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司落寞董事、民生证券股份有限公司 落寞董事、万达电影股份有限公司落寞董事。    陈重先生，落寞董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石 变调期间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副秘书；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客期间发 展股份有限公司监事会主席、豆神汲引科技（北京）股份有限公司落寞董事、四川省投资集 团股份有限使命公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司落寞董事。    类承曜先生，落寞董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学熟悉、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究行家劳动室行家。现兼任北 汽财务公司落寞董事、余姚农商行落寞董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档管帐师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主理劳动）、法定代表东说念主；兼任北京华堂阛阓有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限使命公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限使命公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任渴望（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管理有限公司 看管长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管理有限公司总司理，嘉实资产管理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长格调投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息期间部董事总司理，瑞信集 团信息期间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，看管长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管理局、中汇储投资有限使命公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司看管长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交往所、首创证券经纪有限使命 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限使命公司投资司理助理。   归凯先生，成长格调投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡格调投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡格调投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管理部副总司理，兴业证券研究发         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 展中心高档研究员、答允服务中心首席答允分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值格调投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理 有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。    赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交往员，兴业银行资 金营运中心债券交往员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。    （1）现任基金司理    高群山先生，博士研究生，14 年证券从业经历，具有基金从业阅历，中国国籍。曾任 莫尼塔公司研究部宏不雅分析师，兴业证券股份有限公司研究所首席分析师，天风证券股份 有限公司固定收益部副总司理，鹏扬基金管理有限公司专户部副总司理，兴证全球基金管 理有限公司固定收益部总监助理。2022 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司任职于固收投研 体系。2019 年 3 月 20 日至 2021 年 1 月 21 日任兴全恒裕债券型证券投资基金基金司理， 月 19 日于今任嘉实多利收益债券型证券投资基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实 稳福夹杂型证券投资基金基金司理、2022 年 12 月 29 日于今任嘉实双利债券型证券投资基 金基金司理、2024 年 1 月 23 日于今任嘉实适当增利 6 个月持有期夹杂型证券投资基金基金 司理、2024 年 5 月 7 日于今任嘉实多益债券型证券投资基金基金司理。    （2）历任基金司理    王茜女士，管理时辰为 2011 年 3 月 23 日至 2020 年 11 月 28 日；王汉博先生，管理时 间为 2020 年 11 月 28 日至 2022 年 6 月 23 日；罗伟卿先生，管理时辰为 2020 年 11 月 28 日至 2024 年 2 月 27 日；韩同利先生，管理时辰为 2022 年 6 月 23 日至 2024 年 1 月 18 日。    债券投资决策委员会的成员包括：公司总司理兼大固收投研板块 CIO 经雷先生，公司 副总司理、机构业务联席首席投资官兼启程惩办有计划战队负责东说念主程剑先生，嘉实国际资产      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 管理有限公司首席履行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资 总监（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生。 （三）、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回、调理和登记事宜； 为；   （四）基金管理东说念主的承诺 立健全里面箝制轨制，采选灵验门径，留意违犯关系法律法例、基金合同和中国证监会有 关规矩的行动发生。 规，建立健全的里面箝制轨制，采选灵验门径，留意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会规矩谢绝的其他行动。 律法例及行业表率，老师信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）本基金持有其他基金中基金；本基金持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包 括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基金 除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱非常他不朴直的证券交往行为；   （7）依照法律法例关系规矩，由中国证监会规矩谢绝的其他行为。   （1）依照关系法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方非常代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关系法律法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规矩，泄 漏在职职期间明察的关系证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资权谋等信息；   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交往非常他行为。   （五）基金管理东说念主的里面箝制轨制   为加强里面箝制，提神和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验操办，保障基金份额 持有东说念主利益，根据《证券投资基金管理公司里面箝制指导成见》并联结公司具体情况，公司 已建立健全里面箝制体系和里面箝制轨制。   公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面箝制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本管理轨制的摘要和 统治。基本管理轨制包括投资管理、信息流露、信息期间管理、公司财务管理、基金管帐、 东说念主力资源管理、贵寓档案管理、事迹评估侦查、合规管理和风险箝制、要紧应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、操作守则等具体评释。   （1）健全性原则：里面箝制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个才气；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，表露内控轨制 的灵验履行；   （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保持相对落寞；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互落寞。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  （5）成本效益原则：运用科学化的操办管理方法谴责运作成本，提高经济效益，以合 理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。  （1）公司董事会对公司建立里面箝制系统和撑持其灵验性承担最终使命。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面管理轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充 分表露落寞董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）债券投资决策委员会由公司总司理、总监及资深基金司理、投资司理组成，负责 指导固定收益类基金资产的运作、详情基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险箝制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总司理、看管长及相干 总监组成，负责全面评估公司操办管理过程中的各项风险，并提议提神化解门径。  （4）看管长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面箝制轨制的履行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会陈说公司里面箝制履行情况。  （5）合规管理部门：公司管理层好奇和援救合规风控劳动，并保证合规管理部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管理部门非常各岗亭的职责和 劳动经过、组织递次。合规管理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部箝制轨制的履行情况的监控查验劳动。  （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险箝制第一使命东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈说的义务。  （7）岗亭职工：公司努力诞生内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险提神意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险意志联结到公司各个部门、各个岗亭和各个才气。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控使命，并负有对岗亭劳动中发现的风险隐患或风险问题实时陈说、反馈的义务。  公司确立“轨制上箝制风险、期间上量化风险”，积极经受或采选先进的风险箝制技 术和技能，进行里面箝制和风险管理。  （1）公司缓缓健全法东说念主治理结构，充分表露落寞董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交往、利益输送和里面东说念主箝制风物的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司设立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互落寞。公司缓缓建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策表率和管理议事功令，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了礼貌递进、权责统一、严实灵验的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭评释书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察 并以书面方式承诺遵命，在授权范围内承担使命；      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   ②建立重要业务处理凭据传递和信息疏通轨制，相干部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励管制机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相顺应的职业操守和专科胜任才气。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时提神和化解风险。   （6）授权箝制应当联结于公司操办行为的恒久，授权箝制的主要内容包括：   ①鼓动会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权 尺度和表率，确保授权轨制的贯彻履行；   ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内期骗相应的职责；   ③首要业务授权采选书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行落寞运作，分别核算，实时、准确 和完好地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辩认各岗亭职责，投资和交往、交往和清 算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东说念主员的肖似。投资、研究、交往、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理隔断。   （9）建立和表露信息管理系统，严格信息管理，保证客户贵寓等信息安全、确切和完 整。积极表露信息疏通渠说念的训诫，建立流露的陈说系统，各级携带、部门及职工均有明 确的陈说阶梯。   （10）建立和完善客户服务尺度，加强基金销售管理，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不朴直竞争行动。   （11）制订切实灵验的救急应变门径，建立危急处理机制和表率，对发生严重影响基金 份额持有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会沉稳的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，看管长、合规管理部门对公司里面箝制轨制的履行情况 进行继续的监督，保证里面箝制轨制落实；依期评价里面箝制的灵验性并当令改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务允洽 关系法律、行政法例、部门规章及行业监管功令；   ②对里面风险箝制轨制的继续监督。合规管理部门继续完善“风险使命授权体系”机 制，组织相干业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险使命东说念主，确保扫数识别出的重要 风险点均有对应箝制门径，实时提神和化解风险；        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  ③看管长按照公司规矩，向董事会、操办管理主要负责东说念主陈说公司操办管理的正当合 规情况和合规管理劳动开展情况。  （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面箝制的流露确切、准确；  （2）基金管理东说念主承诺根据市场变化和基金管理东说念主发展握住完善里面箝制体系和里面控 制轨制。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                      四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家统统由企业法东说念主理股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月顺利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采选国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10月5日期骗H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。松手2024年6月30日，本集团 总资产115，747.83亿元东说念主民币，高档法下成本充足率17.95%，权重法下成本充足率14.60%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、产物研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、神色援救团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家得到该项业务阅历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管理托管业务托管阅历、保障资金托 管业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境 内机构投资者托管（QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业 务阅历。   招商银行资产托管联结自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和变调精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，极力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的行家、贴心折务的管家、让 价值继续加多、客户的体验更佳”的“4+方向”，以变调的“服务产物化”为方法论，全方 位助力资管机构竣事可继续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住变调托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务尺度，首家发布 私募基金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利 托管国内第一只券商聚拢资产管理权谋、第一只 FOF、第一只信托资金权谋、第一只股权私 募基金、第一家竣事货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只 红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答允、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持， 竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的盘曲，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务继续适当发展，社会影响力握住提高,频年来得到业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融变调 “十佳金融产物变调奖”； 获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产 托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》 “中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融变调 “十佳金融产物变调奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优 秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”有计齐截等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双提高”金点子有计划 二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚 洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管 银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好 托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托 管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待 托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度非常资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 非常机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最 佳答允托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                         “2022 年度非常资产托管银行天玑奖”； 市场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年 度银行间本币市场托管业务市场变调奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业变调英华奖“托管变调奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方 资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务非常机构”、“2023 年度债 市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰 康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管妥协伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国 基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年格外评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣 获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委秘书，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相做事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等范畴有深切的研究和丰富的实务训戒。   （三）基金托管业务操办情况   松手 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。   (四) 托管东说念主的里面箝制轨制   招商银行确保托管业务严格遵命国度关系法律法例和行业监管轨制，坚持称职操办、规       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 范运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，提神和化解操办风险， 确保托管业务的适当运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞罅隙、摈斥隐患， 保证业务适当运行的风险箝制轨制，确保托管业务信息确切、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的握住改进和各项业务轨制、经过的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险提神体系：   一级里面箝制及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神和箝制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监督，并提议内控提高管理 建议。   二级里面箝制及风险提神是招商银行资产托管部设立风险合规管理相干团队，负责部门 里面风险提神和箝制，实时发现里面箝制时弊，提议整改有计划，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室陈说。   三级里面箝制及风险提神是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，除名内箝制衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面箝制笼罩各项业务过程和操作才气、笼罩扫数团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面箝制的查验、评价部门落寞于里面箝制 的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面箝制灵验性包含里面箝制联想的灵验性、里面箝制履行的灵验 性。里面箝制联想的灵验性是指里面箝制的联想笼罩了扫数应眷注的重要风险，且联想的风 险应酬门径允洽。里面箝制履行的灵验性是指里面箝制粗略按照联想要求严格灵验履行。   （5）顺应性原则。里面箝制顺应招商银行托管业务风险管理的需要，并粗略跟着托管 业务操办政策、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形式与我行其他业务形式隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险提神的方针。   （7）重要性原则。里面箝制在竣事全面箝制的基础上，眷注重要托管业务重要事项和 高风险才气。   （8）制衡性原则。里面箝制粗略竣事在托管组织体系、机构设立、权责分拨及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 层轨制体系，即：基本规矩、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构档次流露、管理要求 明确，闲适风险管理全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份门径，采选加密、直连方式传输数据，数据履行外乡实时备份，扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行探询。   （3）客户贵寓风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守密，除法律法例和其他关系规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息期间系统风险箝制。招商银行对信息期间系统机房、权限管理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，扫数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息期间系统采 取两地三中心的救急备份管理门径等，保证信息期间系统的安全。   （5）东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立精湛的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法例的规矩及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务才气中，基金托管东说念主对基金管理东说念主发送 的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示拒却履行，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往表率仍是收效的投资指示违犯法律、行政法例 和其他关系规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面形式文书基金管理东说念主进行整改，整 改的时限应允洽法律法例及基金合同允许的疗养期限。基金管理东说念主收到文书后应实时查对 证据并以书面形式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。           嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        五、相干服务机构 （一）、基金份额发售机构   （1）嘉实基金管理有限公司直销中心      办公地址      北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话        （010）65215588       传真     （010）65215577      计议东说念主       黄娜   （2）嘉实基金管理有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称号                销售机构信息          注:只销售 A 份额。           街 69 号                                住所：北京市东城区开国门内大街 69 号                                法定代表东说念主：谷澍                                计议东说念主：林葛                                电话：(010)85108227                                传真：(010)85109219                                客服电话：95599                                网址：https://www.abchina.com/cn          注:只销售 A 份额。           注册地址：北京市复兴门内大街 1 号                                住所：北京市复兴门内大街 1 号                                法定代表东说念主：葛海蛟                                计议东说念主：梅非奇                                电话：(010)66596688                                传真：(010)66594946                                客服电话：95566                                网址：http://www.boc.cn          注:只销售 A 份额。           验区银城中路 188 号                                住所：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路     嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                       法定代表东说念主：任德奇                       计议东说念主：高天                       电话：021-58781234                       传真：021-58408483                       客服电话：95559                       网址：www.bankcomm.com     注:只销售 A 份额。       信大厦                       注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-                       住所：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30                       层、32-42 层                       法定代表东说念主：方合英                       计议东说念主：丰靖                       电话：95558                       客服电话：95558                       网址：http://www.citicbank.com     注:只销售 A 份额。       25 号、甲 25 号中国光大中心                       住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号                       中国光大中心                       法定代表东说念主：吴利军                       计议东说念主：朱红                       电话： （010）63636153                       传真：010-63639709                       客服电话：95595                       网址：http://www.cebbank.com     注:只销售 A 份额。       民生银行大厦                       注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号                       住所：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号                       法定代表东说念主：高迎欣                       计议东说念主：王志刚                       电话：(010)58560666                       客服电话：95568                       网址：http://www.cmbc.com.cn     注:只销售 A 份额。       银行大厦                       注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                       住所：北京市东城区开国门内大街 22 号                       法定代表东说念主：李民吉                       计议东说念主：贾荣                       客服电话：95577                       网址：http://www.hxb.com.cn      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）      司                 70 号      注:只销售 A 份额。       住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号                        法定代表东说念主：徐力                        计议东说念主：施传荣                        电话：021-38523692                        传真：021-50105124                        客服电话：(021)962999                        网址：http://www.srcb.com      注:只销售 A 份额。       路 6 号 3 号楼                        住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼                        法定代表东说念主：景在伦                        计议东说念主：徐伟静                        电话：0532-68629925                        传真：0532-68629939                        客服电话：96588(青岛)、4006696588(宇宙)                        网址：http://www.qdccb.com/      注:只销售 A 份额。       注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号                        住所：浙江省杭州市庆春路 288 号                        法定代表东说念主：张荣森（代）                        计议东说念主：谢冰然                        电话：0571-88260386                        客服电话：95527                        网址：http://www.czbank.com      注:只销售 A 份额。       注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                        住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号                        法定代表东说念主：卢国锋                        计议东说念主：朱杰霞                        电话：0769-22111802                        传真：0769-23156406                        客服电话：956033                        网址：http://www.dongguanbank.cn/      注:只销售 A 份额。       注册地址：浙江省杭州市庆春路 46 号                        住所：浙江省杭州市庆春路 46 号                        法定代表东说念主：宋剑斌                        计议东说念主：严峻                        电话：(0571)85108309                        传真：(0571)85108309                        客服电话：95398                        网址：http://www.hzbank.com.cn      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）      注:只销售 A 份额。       路 1316 号                        住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号                        法定代表东说念主：陈宏强                        计议东说念主：蔡鹏                        电话：0577-88997296                        客服电话：0577-96699                        网址：http://www.wzbank.cn      注:只销售 A 份额。       注册地址：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展通衢                        住所：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展通衢 599 号                        新疆资产中心 A 座 4 层至 31 层                        法定代表东说念主：任念念宇                        计议东说念主：何佳                        电话：(0991)8824667                        传真：(0991)8824667                        客服电话：(0991)96518                        网址：http://www.uccb.com.cn      限公司               中路 9 号      注:只销售 A 份额。       住所：江苏省常州市武进区延政中路 9 号                        法定代表东说念主：陆晨曦                        计议东说念主：李仙                        电话：0519-89995161                        客服电话：96005                        网址：http://www.jnbank.com.cn      注:只销售 A 份额。       号                        住所：泉州市丰泽区泉泰路 266 号                        法定代表东说念主：林阳发                        计议东说念主：董培姗、王燕玲                        电话：0595-22551071                        传真：0595-22578871                        客服电话：4008896312                        网址：http://www.qzccbank.com/      注:只销售 A 份额。       注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B                        座 701                        住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座                        法定代表东说念主：林义相                        计议东说念主：谭磊                        电话：010-66045182      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        传真：010-66045518                        客服电话：010-66045678                        网址：txsec.com      注:只销售 A 份额。       二南街 18-2 号 B 座 601                        住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                        座 601                        法定代表东说念主：朱荣晖                        计议东说念主：庞爱静                        电话：400-003-5811                        客服电话：400-003-5811                        网址：www.jinjiwo.com      注:只销售 A 份额。       富中心 A 栋 3 楼                        注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                        住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                        法定代表东说念主：吴卫国                        计议东说念主：张裕                        电话：021-38509735                        传真：021-38509777                        客服电话：400-821-5399                        网址：http://www.noah-fund.com      司                 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室      注:只销售 A 份额。       注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋                        岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                        住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3                        号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                        法定代表东说念主：薛峰                        计议东说念主：童彩平                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网址：http://www.zlfund.cn      司                 厦      注:只销售 A 份额。       注册地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层                        住所：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、                        法定代表东说念主：闫振杰                        计议东说念主：李静如                        电话：010-59601366-7024                        客服电话：4008886661      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        网址：http://www.myfund.com      公司                1809      注:只销售 A 份额。       注册地址：北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层                        住所：北京市晨曦区光华路 7 号楼 20 层 20A1、                        法定代表东说念主：才殿阳                        计议东说念主：魏晨                        电话：010-52413385                        传真：010-85894285                        客服电话：400-6099-200                        网址：http://www.yixinfund.com      注:只销售 A 份额。       118 号 16 层 1611                        住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 16 层 1611                        法定代表东说念主：张莲                        计议东说念主：李艳                        电话：010-59497361                        传真：010-64788016                        客服电话：400-012-5899                        网址：www.zscffund.com      注:只销售 A 份额。       山街说念听海通衢 5059 号前海鸿荣源中心 A 座                        住所：深圳市前海深港妥协区南山街说念听海通衢                        法定代表东说念主：张帆                        计议东说念主：鄢萌莎                        电话：0755-33376922                        传真：0755-33065516                        客服电话：4006877899                        网址：http://www.tenyuanfund.com      注:只销售 A 份额。       层                        注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路                        住所：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号                        五层 5122 室                        法定代表东说念主：武建华                        计议东说念主：侯艳红                        电话：010-53572363                        传真：010-56642623                        客服电话：400-8180-888      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        网址：http://www.zzfund.com      司                 项中心 B 座 19 层      注:只销售 A 份额。       注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C                        座六层 605 室                        住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六                        层 605 室                        法定代表东说念主：王人剑辉                        计议东说念主：王潇洒                        电话：010-57298634                        传真：010-82055860                        客服电话：4006236060                        网址：http://www.niuniufund.com      注:只销售 A 份额。       注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                        室                        住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                        法定代表东说念主：尹彬彬                        计议东说念主：兰敏                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网址：www.66liantai.com      注:只销售 A 份额。       场 19 楼                        注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                        住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                        法定代表东说念主：金佶                        计议东说念主：陈云卉                        电话：021-33323998                        传真：021-33323837                        客服电话：400-820-2819                        网址：www.hotjijin.com      司                 楼 1203、1204 室      注:只销售 A 份额。       住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                        法定代表东说念主：黄欣                        计议东说念主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132*802                        客服电话：400-6767-523                        网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web      注:只销售 A 份额。       裙房 2 层 222 单元      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        注册地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层                        住所：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层 1015                        室                        法定代表东说念主：何静                        计议东说念主：姜颖                        电话：13522549431                        传真：010-65951887                        客服电话：400-068-1176                        网址：http://www.hongdianfund.com      注:只销售 A 份额。       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                        住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                        法定代表东说念主：郑新林                        计议东说念主：吴卫东                        电话：021-68889082                        传真：021-68889283                        客服电话：021-68889082                        网址：http://www.pytz.cn      公司                球财讯中心 A 座 5 层      注:只销售 A 份额。       注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45                        室                        住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                        法定代表东说念主：钱昊旻                        计议东说念主：仲甜甜                        电话：010-59336492                        传真：010-59336510                        客服电话：010-59336512                        网址：http://www.jnlc.com      注:只销售 A 份额。       2F                        注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                        德大厦 2 层 202 室                        住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        计议东说念主：于舒                        电话：0411-39027828                        传真：0411-39027835                        客服电话：4000-899-100                        网址：http://www.yibaijin.com/      公司                元       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）      注:只销售 A 份额。        注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05                         单元                         住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元                         法定代表东说念主：弭洪军                         计议东说念主：茅旦青                         电话：021-33355392                         传真：021-63353736                         客服电话：400-876-5716                         网址：http://www.cmiwm.com/      注:只销售 A 份额。        昆泰国际大厦                         注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳                         光金融广场 16 层                         住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金                         融广场 16 层                         法定代表东说念主：李科                         计议东说念主：王超                         电话：010-59053660                         传真：010-59053700                         客服电话：95510                         网址：http://life.sinosig.com/      注:只销售 A 份额。        街 16 号                         住所：中国北京市西城区金融大街 16 号                         法定代表东说念主：白涛                         计议东说念主：赵文栋                         电话：010-63632878                         客服电话：95519                         网址：www.e-chinalife.com      注:只销售 A 份额。        注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618                         号                         法定代表东说念主：贺青                         计议东说念主：黄博铭                         电话：(021)38676666                         传真：(021)38670666                         客服电话：95521                         网址：http://www.gtja.com      注:只销售 A 份额。        华一说念 111 号                         住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号                         法定代表东说念主：霍达      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        计议东说念主：业清扬                        电话：0755-82943666                        传真：0755-83734343                        客服电话：95565                        网址：http://www.cmschina.com      注:只销售 A 份额。       厦                        注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城                        起飞一街 2 号 618 室                        住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞                        一街 2 号 618 室                        法定代表东说念主：林传辉                        计议东说念主：陈姗姗                        电话：（020）66338888                        客服电话：95575 或致电各地营业网点                        网址：http://www.gf.com.cn      注:只销售 A 份额。       海金融大厦                        注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                        至 18 层 101                        住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                        层 101                        法定代表东说念主：王晟                        计议东说念主：辛国政                        电话：010-80928123                        客服电话：4008-888-888 或 95551                        网址：http://www.chinastock.com.cn      注:只销售 A 份额。       滩金融广场                        注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                        住所：上海市黄浦区广东路 689 号                        法定代表东说念主：周杰                        计议东说念主：张家瑞                        电话：021-23185429                        传真：021-63809892                        客服电话：95553 或拨打各城市营业网点参谋电                        话                        网址：http://www.htsec.com      注:只销售 A 份额。       号 45 层                        住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                        法定代表东说念主：张剑                        计议东说念主：王昊洋                        电话：021-33389888      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        传真：021-33388224                        客服电话：95523 或 4008895523                        网址：http://www.swhysc.com      注:只销售 A 份额。       路 88 号                        住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                        法定代表东说念主：金才玖                        计议东说念主：奚博宇                        电话：027-65799999                        传真：027-85481900                        客服电话：95579 或 4008-888-999                        网址：http://www.95579.com      注:只销售 A 份额。       华一说念 119 号安信金融大厦                        住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安                        信金融大厦                        法定代表东说念主：段文务                        计议东说念主：彭洁联                        电话：0755-81682531                        客服电话：95517 或 4008-001-001                        网址：http://www.essence.com.cn      注:只销售 A 份额。       号西南证券总部大楼                        住所：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部                        大楼                        法定代表东说念主：吴坚                        计议东说念主：冉绪                        电话：023-63786145                        客服电话：95355                        网址：http://www.swsc.com.cn      注:只销售 A 份额。       融中心 A 座                        注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号                        住所：安徽省合肥市梅山路 18 号                        法定代表东说念主：沈和付                        计议东说念主：汪前贤                        电话：0551-62207400                        传真：0551-62207148                        客服电话：95578                        网址：www.gyzq.com.cn      注:只销售 A 份额。       228 号华泰证券广场                        住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广                        场      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        法定代表东说念主：张伟                        计议东说念主：郭力铭                        电话：18936886079                        客服电话：95597                        网址：http://www.htsc.com.cn/      注:只销售 A 份额。       山西国际贸易中心东塔楼                        住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中                        心东塔楼                        法定代表东说念主：王怡里                        计议东说念主：郭熠                        电话：                          （0351）8686659                        传真：                          （0351）8686619                        客服电话：95573                        网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml      注:只销售 A 份额。       B 座 12、15、16 层;北京市西城区金融大街 9 号                        金融街中心 17、18 层                        注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新强大                        厦）12、15 层                        住所：北京市西城区金融大街 5 号（新强大厦）                        法定代表东说念主：李娟                        计议东说念主：程浩亮                        电话：010-66559211                        客服电话：95309                        网址：http://www.dxzq.net      注:只销售 A 份额。       阳街 5 号                        住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号                        法定代表东说念主：范力                        计议东说念主：陆晓                        电话：0512-52938521                        传真：0512-62938527                        客服电话：95330                        网址：http://www.dwzq.com.cn      注:只销售 A 份额。       国际中心 A 座 17 层                        注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36                        号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717                        住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华                        远华中心 4、5 号楼 3701-3717                        法定代表东说念主：施华                        计议东说念主：丁敏      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        客服电话：95571                        网址：http://www.foundersc.com      注:只销售 A 份额。       田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层                        住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力                        大厦南塔楼 10-19 层                        法定代表东说念主：王军                        计议东说念主：陈静                        电话：0755-8355761                        客服电话：95514                        网址：http://www.cgws.com/cczq      注:只销售 A 份额。       号                        住所：上海市静安区新闸路 1508 号                        法定代表东说念主：刘秋明                        计议东说念主：郁疆                        客服电话：95525                        网址：http://www.ebscn.com      注:只销售 A 份额。       注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                        住所：江苏省南京市江东中路 389 号                        法定代表东说念主：李剑锋                        计议东说念主：曹梦媛                        电话：025-58519529                        客服电话：95386                        网址：http://www.njzq.com.cn      注:只销售 A 份额。       号                        住所：浙江省杭州市五星路 201 号                        法定代表东说念主：吴承根                        计议东说念主：许嘉行                        电话：                          （0571）87901912                        传真：                          （0571）87901913                        客服电话：95345                        网址：http://www.stocke.com.cn      注:只销售 A 份额。       区天鹅湖路 198 号                        住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198                        号                        法定代表东说念主：章宏韬                        计议东说念主：范超                        电话：0551-65161821                        传真：0551-65161672                        客服电话：95318      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        网址：http://www.hazq.com      注:只销售 A 份额。       源中心 30 楼                        注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号                        住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号                        法定代表东说念主：陈照星                        计议东说念主：梁微                        电话：0769-22115712                        客服电话：95328                        网址：http://www.dgzq.com.cn/      注:只销售 A 份额。       券大厦                        注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场                        住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18                        层                        法定代表东说念主：王文卓                        计议东说念主：王一彦                        电话：(021)20333333                        传真：021-50498825                        客服电话：95531;400-8888-588                        网址：http://www.longone.com.cn      注:只销售 A 份额。       大厦 39、40、41 层、北京市西城区西单北大街                        注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银                        大厦 39 层                        住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦                        法定代表东说念主：宁敏                        计议东说念主：初晓                        电话：021-20328755                        传真：021-58883554                        客服电话：4006208888                        网址：http://www.bocichina.com      注:只销售 A 份额。       （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼                        住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南                        路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                        法定代表东说念主：王献军                        计议东说念主：王昊洋                        电话：021-33389888                        传真：021-33388224       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：www.swhysc.com      注:只销售 A 份额。        路 86 号                         住所：山东省济南市市中区经七路 86 号                         法定代表东说念主：王洪                         计议东说念主：张峰源                         电话：021-20315719                         客服电话：95538                         网址：http://www.zts.com.cn      注:只销售 A 份额。        产融大厦 35 层                         注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢                         住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619                         号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层                         法定代表东说念主：戚侠                         计议东说念主：孙健                         客服电话：95335                         网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml      注:只销售 A 份额。        街 319 号 8 幢 10000 室                         住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                         法定代表东说念主：徐朝日                         计议东说念主：梁承华                         电话：(029)87416168                         传真：(029)87406710                         客服电话：95582                         网址：http://www.west95582.com      注:只销售 A 份额。        街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层                         住所：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦                         法定代表东说念主：陈亮                         计议东说念主：中金公司股票业务部                         传真：010-65058065                         客服电话：4008209068                         网址：http://www.cicc.com.cn      注:只销售 A 份额。        山路 198 号财通双冠大厦西楼                         住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通                         双冠大厦西楼                         法定代表东说念主：章启诚      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        计议东说念主：严泽文                        客服电话：96336                        网址：http://www.ctsec.com      注:只销售 A 份额。       注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深                        南通衢 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                        住所：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大                        说念 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A                        法定代表东说念主：俞洋                        计议东说念主：刘熠                        电话：021-64339000                        客服电话：95323，4001099918（宇宙）                        网址：http://www.cfsc.com.cn      注:只销售 A 份额。       荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层                        注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑                        南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                        住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路                        法定代表东说念主：高涛                        计议东说念主：陈梓基                        客服电话：95532                        网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/      注:只销售 A 份额。       区浦电路 370 号 2、3、4 层                        住所：中国(上海)解放贸易磨练区浦电路 370 号                        法定代表东说念主：刘加海                        计议东说念主：夏元                        电话：（021）68777222                        传真：（021）68777822                        客服电话：4008209898                        网址：http://www.cnhbstock.com      注:只销售 A 份额。       风大厦 2 号楼 25 层                        注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区高新                        通衢 446 号天风证券大厦 20 层                        住所：湖北省武汉市东湖新期间开发区高新通衢                        法定代表东说念主：庞介民                        计议东说念主：诸培宁                        电话：027-87618867                        传真：027-87618863                        客服电话：95391;4008005000      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        网址：http://www.tfzq.com      注:只销售 A 份额。       德置地广场 E 座 12 层                        注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号                        住所：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、                        法定代表东说念主：王达                        计议东说念主：丁念念                        电话：020-83988334                        客服电话：95322                        网址：http://www.wlzq.cn      注:只销售 A 份额。       区浦明路 8 号                        住所：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路 8 号                        法定代表东说念主：景忠                        计议东说念主：刘玥/曹宇鑫                        电话：021-80508592/021-80508504                        客服电话：021-80508866;021-80508332                        网址：http://www.mszq.com      注:只销售 A 份额。       注册地址：天津经济期间开发区第二大街 42 号写                        字楼 101 室                        住所：天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼                        法定代表东说念主：安志勇                        计议东说念主：王星                        电话：022-28451922                        客服电话：956066                        网址：http://www.ewww.com.cn/      注:只销售 A 份额。       9 号院 1 号楼                        住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                        法定代表东说念主：祝瑞敏                        计议东说念主：付婷                        客服电话：95321                        网址：http://www.cindasc.com/      注:只销售 A 份额。       注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号                        住所：吉林省长春市生态大街 6666 号                        法定代表东说念主：李福春                        计议东说念主：安岩岩                        电话：021-20361166                        客服电话：95360      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        网址：http://www.nesc.cn      注:只销售 A 份额。       12 层                        注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城                        中央 21 层                        住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央                        法定代表东说念主：董祥                        计议东说念主：纪肖峰                        电话：0351-7219280                        传真：0351-4137986                        客服电话：4007121212                        网址：http://www.dtsbc.com.cn      注:只销售 A 份额。       号                        住所：江苏省无锡市金融一街 8 号                        法定代表东说念主：葛小波                        计议东说念主：庞芝慧                        电话：15006172037                        客服电话：95570                        网址：http://www.glsc.com.cn      注:只销售 A 份额。       国际资产中心 36 楼                        注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112                        号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                        住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨                        江金融中心 T2 栋(B 座)26 层                        法定代表东说念主：刘宛晨                        计议东说念主：郭静                        电话：(0731)84403347                        客服电话：95317                        网址：https://stock.hnchasing.com      注:只销售 A 份额。       务外环路 10 号                        住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号                        法定代表东说念主：鲁智礼                        计议东说念主：李昐昐                        电话：0371--69099882                        客服电话：95377                        网址：http://www.ccnew.com      注:只销售 A 份额。       2026 号动力大厦北塔 23-25 层                        注册地址：深圳市前海深港妥协区南山街说念梦海                        通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        住所：深圳市前海深港妥协区南山街说念梦海通衢                        法定代表东说念主：李剑峰                        计议东说念主：徐玲娟                        电话：0755-83199599-8201                        客服电话：956019                        网址：http://www.csco.com.cn      注:只销售 A 份额。       115 号投行大厦 20 楼                        住所：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20                        楼                        法定代表东说念主：吴礼顺                        计议东说念主：王雯                        电话：0755-23838752                        客服电话：95358                        网址：http://www.firstcapital.com.cn      注:只销售 A 份额。       注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼                        住所：海口市南宝路 36 号证券大厦４楼                        法定代表东说念主：王作义                        计议东说念主：唐乙丹                        客服电话：400-8888-228                        网址：http://www.jyzq.cn      注:只销售 A 份额。       金融中心 S2 幢 22 楼                        注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9                        楼                        住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                        法定代表东说念主：武晓春                        计议东说念主：张卉娟                        电话：                          （021）68761616                        客服电话：4008888128                        网址：http://www.tebon.com.cn      注:只销售 A 份额。       广场 18-19 层                        注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                        楼 3 层、4 层、5 层                        住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                        层、4 层、5 层                        法定代表东说念主：苏军良                        计议东说念主：林秋红                        客服电话：95547       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         网址：http://www.hfzq.com.cn      注:只销售 A 份额。        兰州资产中心 19 楼                         注册地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财                         富中心 21 楼                         住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州资产中                         心 21 楼                         法定代表东说念主：祁建邦                         计议东说念主：周鑫                         电话：0931-4890208                         客服电话：95368                         网址：http://www.hlzq.com/      注:只销售 A 份额。        汇处滨海通衢 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                         注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海                         通衢 3165 号五矿金融大厦 2401                         住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢                         法定代表东说念主：郑宇                         计议东说念主：赵晓棋                         电话：0755-23375447                         客服电话：40018-40028                         网址：http://www.wkzq.com.cn      注:只销售 A 份额。        融中心西楼 11 层                         注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞                         通衢 1 号 4 楼                         住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢                         法定代表东说念主：张智河                         计议东说念主：胡俊珂                         电话：83991462                         客服电话：95385                         网址：http://www.grzq.com      注:只销售 A 份额。        股中心 19、21、22、23 层                         注册地址：广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开                         发区控股中心 19、21、22、23 层                         住所：广东省广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区                         控股中心 19、21、22、23 层                         法定代表东说念主：严亦斌                         计议东说念主：彭莲                         电话：0755-83331195                         客服电话：95564      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                        网址：http://www.ykzq.com/      注:只销售 A 份额。       号莲富大厦 17 楼                        住所：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼                        法定代表东说念主：李鹏                        计议东说念主：陈月月                        电话：0592-2079658                        客服电话：400-0099-886                        网址：http://www.gwgsc.com      注:只销售 A 份额。       能大厦三十、三十一层                        住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三                        十一层                        法定代表东说念主：段光明                        计议东说念主：董玲璐                        电话：0755-83006644                        客服电话：4000-188-688                        网址：http://www.ydsc.com.cn      注:只销售 A 份额。       注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、                        住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号                        法定代表东说念主：陈太康                        计议东说念主：戴文楠                        电话：021-68751603                        传真：021-68756991                        客服电话：95531/4008888588                        网址：http://www.qh168.com.cn      注:只销售 A 份额。       213 号 7 楼                        住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                        法定代表东说念主：李海超                        计议东说念主：邵珍珍                        电话：(021)53686888                        传真：(021)53686100-7008                        客服电话：4008918918                        网址：http://www.shzq.com      注:只销售 A 份额。       27 号楼 12 层                        住所：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层                        法定代表东说念主：张威                        计议东说念主：廖晓                        电话：010-83561321                        客服电话：95399       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         网址：www.cctgsc.com.cn      注:只销售 A 份额。        街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                         住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资                         大厦 9 层 10 层                         法定代表东说念主：翁振杰                         计议东说念主：张晖                         电话：010-87413731                         客服电话：400-818-8118                         网址：http://www.guodu.com      注:只销售 A 份额。        新城区海拉尔东街满世尚都办公生意抽象楼                         住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东                         街满世尚都办公生意抽象楼                         法定代表东说念主：祝艳辉                         计议东说念主：阴冠华                         电话：010-83270885                         客服电话：4001966188                         网址：http://www.cnht.com.cn      注:只销售 A 份额。        1115 号北京银行大楼                         注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                         住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                         法定代表东说念主：徐丽峰                         计议东说念主：占文驰                         电话：0791-88250812                         客服电话：956080                         网址：https://www.gszq.com/      注:只销售 A 份额。        保障大厦 31、32 层                         注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、                         住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号                         法定代表东说念主：李抱                         计议东说念主：陈芸、程亮                         客服电话：400-916-0666                         网址：https://www.yongxingsec.com      注:只销售 A 份额。        蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、                         住所：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业                         路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层                         法定代表东说念主：李永湖        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                          计议东说念主：罗艺琳                          客服电话：95329                          网址：www.zszq.com       注:只销售 A 份额。        注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                          住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                          法定代表东说念主：赵洪波                          计议东说念主：周俊                          客服电话：956007                          网址：http://www.jhzq.com.cn/       注:只销售 A 份额。        验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼                          住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪通衢                          法定代表东说念主：祝健                          计议东说念主：赵婧玥                          电话：021-32229888-25129                          客服电话：4001962502                          网址：http://www.ajzq.com       注:只销售 A 份额。        注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1                          层 A2112 室                          住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层                          A2112 室                          法定代表东说念主：张海文                          计议东说念主：孙燕波                          电话：010-85556048                          传真：010-85556088                          客服电话：400-898-4999                          网址：www.crsec.com.cn       注:只销售 A 份额。        川信大厦 10 楼                          住所：成都市东说念主民南路二段 18 号川信大厦 10 楼                          法定代表东说念主：吴玉明                          计议东说念主：刘梅丽                          客服电话：95304                          网址：http://www.hxzq.cn       注:只销售 C 份额。        路 1 号都市之门 B 座 5 层                          住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门                          B座5层                          法定代表东说念主：李刚                          计议东说念主：张蕊                          传真：029-88365835       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         客服电话：95325                         网址：http://www.kysec.cn                         街 55 号                         住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号                         法定代表东说念主：廖林                         计议东说念主：杨菲                         传真：010-66107914                         客服电话：95588                         网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-                         ltd.com                         住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号                         法定代表东说念主：缪建民                         计议东说念主：季平伟                         电话：  （0755）83198888                         传真：  （0755）83195050                         客服电话：95555                         网址：http://www.cmbchina.com       司                 注册地址：上海市中山东一说念 12 号                         住所：上海市中山东一说念 12 号                         法定代表东说念主：张为忠                         计议东说念主：江逸舟、赵守良                         电话：(021)61618888                         传真：(021)63604199                         客服电话：95528                         网址：http://www.spdb.com.cn                         江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                         住所：中国福建省福州市台江区江滨中通衢 398                         号兴业银行大厦                         法定代表东说念主：吕家进                         计议东说念主：卞晸煜                         电话：                           （021）52629999                         传真：                           （021）62569070                         客服电话：95561                         网址：http://www.cib.com.cn                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表东说念主：王凯                         计议东说念主：詹全鑫、张扬眉       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         电话：                           （020）38322256                         传真：                           （020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表东说念主：谢永林                         计议东说念主：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com                         路 345 号                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表东说念主：陆华裕                         计议东说念主：胡技勋                         电话： （0574）89068340                         传真： （0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表东说念主：夏平                         计议东说念主：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表东说念主：魏学坤                         计议东说念主：张华阳                         电话：0416-3220085                         传真：0416-3220017                         客服电话：400-6696178                         网址：http://www.jinzhoubank.com                         汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区临港新                         片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                         法定代表东说念主：粟旭                         计议东说念主：张宇明、王玉、李佳                         电话：021-53398968                         客服电话：400-168-1235                         网址：www.luxxfund.com                         区益田路 5999 号基金大厦 19 层                         注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田                         路 5999 号基金大厦 19 层                         住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路                         法定代表东说念主：王德英                         计议东说念主：崔丹                         电话：0755-83169999                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com                         楼                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                         元                         住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         法定代表东说念主：杨文斌                         计议东说念主：张茹                         电话：021-20613999                         传真：021-68596916                         客服电话：4007009665                         网址：https://www.howbuy.com/                         金融服务广场二期 11 层                         注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         法定代表东说念主：张跃伟                         计议东说念主：单丙烨                         电话：021-20691869                         传真：021-20691861                         客服电话：400-089-1289                         网址：http://www.erichfund.com                         际金融广场 53 层                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区临港新                         片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         法定代表东说念主：李兴春                         计议东说念主：曹怡晨                         电话：021-50583533                         传真：021-50583633                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn                         国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                         注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                         层 710 号                         住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                         法定代表东说念主：张峰                         计议东说念主：闫欢                         电话：400-021-8850                         传真：--                         客服电话：400-021-8850                         网址：http://www.harvestwm.cn       司                 楼 215A                         注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                         楼 712 室                         住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                         法定代表东说念主：梁蓉                         计议东说念主：魏素清                         电话：010-66154828                         传真：010-63583991                         客服电话：400-6262-818                         网址：http://www.5irich.com                         球财讯中心 D 座 4 层                         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                         层 401-2                         住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                         法定代表东说念主：王伟刚                         计议东说念主：宋子琪                         电话：010-62680527                         传真：010-62680527                         客服电话：400-619-9059                         网址：www.hcfunds.com       公司                富中心 A 座 46 层       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号                         楼 3 层 307                         住所：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3                         层 307                         法定代表东说念主：杨健                         计议东说念主：李海燕                         电话：010-65309516                         传真：010-65330699                         客服电话：400-673-7010                         网址：http://www.jianfortune.com                         厦 1206                         注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层                         住所：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206                         法定代表东说念主：彭浩                         计议东说念主：孔安琪                         电话：010-53579668                         客服电话：400-004-8821                         网址：http://www.taixincf.com                         金融大厦 1503(2021 年报)                         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                         住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                         元                         法定代表东说念主：王翔                         计议东说念主：蓝杰                         电话：021-65370077                         传真：021-55085991                         客服电话：4008-205-369                         网址：http://www.jiyufund.com.cn                         德三说念交织处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                         注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号                         A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                         住所：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：TEO WEE HOWE                         计议东说念主：叶健                         电话：0755-89460500                         传真：0755-21674453                         客服电话：400-684-0500                         网址：https://www.ifastps.com.cn/       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）       司                 验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路                         法定代表东说念主：许欣                         计议东说念主：屠帅颖                         电话：021-68609600                         客服电话：400-700-9700                         网址：https://www.zocaifu.com/       司                 B座8层                         注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                         楼 268 室                         住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                         法定代表东说念主：毛淮平                         计议东说念主：仲秋玥                         电话：010-88066632                         传真：010-88066214                         客服电话：400-817-5666                         网址：www.amcfortune.com                         注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼                         住所：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼                         法定代表东说念主：王常青                         计议东说念主：谢怡然                         电话：010-86451810                         客服电话：(8610)65608107                         网址：http://www.csc108.com                         融大厦                         注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                         大厦十六层至二十六层                         住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                         十六层至二十六层                         法定代表东说念主：张纳沙                         计议东说念主：李颖                         电话：0755-81682519                         客服电话：95536                         网址：http://www.guosen.com.cn                         大厦;北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦                         注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时间                         广场（二期）北座       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         住所：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时间广场                         （二期）北座                         法定代表东说念主：张佑君                         计议东说念主：王一通                         电话：010-60838888                         客服电话：95558                         网址：http://www.citics.com                         号                         住所：福建省福州市湖东路 268 号                         法定代表东说念主：杨华辉                         计议东说念主：乔琳雪                         电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：http://www.xyzq.com.cn                         东座                         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                         住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                         法定代表东说念主：肖海峰                         计议东说念主：赵如意                         电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：http://sd.citics.com                         方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号                         注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦                         住所：上海市中山南路 119 号东方证券大厦                         法定代表东说念主：金文忠                         计议东说念主：龚玉君、闻鑫                         客服电话：021-6332 5888                         网址：http://www.dfzq.com.cn                         住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001                         室                         法定代表东说念主：陈可可                         计议东说念主：郭杏燕                         电话：020-88834787                         客服电话：95548                         网址：http://www.gzs.com.cn       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         吉祥金融中心 B 座 22-25 层                         注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号                         吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                         住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥                         金融中心 B 座第 22-25 层                         法定代表东说念主：何之江                         计议东说念主：王阳                         传真：021-58991896                         客服电话：95511-8                         网址：http://www.stock.pingan.com                         大厦                         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                         城 10 栋楼                         住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                         栋楼                         法定代表东说念主：戴彦                         计议东说念主：陈亚男                         电话：021-23586583                         传真：021-23586789                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                         法定代表东说念主：冉云                         计议东说念主：郭元媛                         电话：15690849268                         客服电话：95310                         网址：http://www.gjzq.com.cn                         能联合大厦 5 楼                         注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                         新南城商务中心 A 栋 11 楼                         住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                         城商务中心 A 栋 11 楼                         法定代表东说念主：高振营                         计议东说念主：江恩前                         电话：(021)38784580                         客服电话：95351                         网址：http://www.xcsc.com                         广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                         越时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊时                         代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         法定代表东说念主：窦长宏                         计议东说念主：梁好意思娜                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com/                         紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼                         住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光                         大银行 18 楼                         法定代表东说念主：刘强                         计议东说念主：刘翠玲                         客服电话：95341                         网址：http://www.ytzq.com/       注:只销售 A 份额。       富大厦 7 楼                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区源深路                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区源深路 1088                         号 7 层（实践楼层 6 层）                         法定代表东说念主：陈祎彬                         计议东说念主：汤瑰丽                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：http://www.lufunds.com       司                 深圳湾科技生态园 7 栋 A 座       注:只销售 C 份额。       注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：顾敏                         计议东说念主：邹榆                         电话：95384                         传真：0755-86700688                         客服电话：95384                         网址：http://www.webank.com/       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）       限公司               31 层                         注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康                         路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                         住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路                         法定代表东说念主：张斌                         计议东说念主：孙博文                         电话：010-83363002                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188-2                         网址：http://www.new-rand.cn                         注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室                         住所：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室                         法定代表东说念主：章知方                         计议东说念主：陈慧慧                         电话：010-85657353                         传真：8610-65884788                         客服电话：4009200022                         网址：http://licaike.hexun.com/                         注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南                         路 759 号 18 层 03 单元                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路                         法定代表东说念主：吕柳霞                         计议东说念主：毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客服电话：021-50810673                         网址：http://www.wacaijijin.com       公司                园 CCDI 大楼                         注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                         港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                         升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         法定代表东说念主：陈成                         计议东说念主：唐宜为                         电话：18616726630                         客服电话：0851-85407888                         网址：http://www.gwcaifu.com       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         大厦 15 楼                         注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：林海峰                         计议东说念主：谭广锋                         电话：0755-86013388-80618                         传真：-                         客服电话：95017                         网址：http://www.tenganxinxi.com 或                         http://www.txfund.com       司                 4 号楼                         注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                         住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                         楼 1 层 103 室                         法定代表东说念主：盛超                         计议东说念主：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055                         网址：http://www.duxiaomanfund.com                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                         层                         住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         法定代表东说念主：其实                         计议东说念主：潘世友                         电话：95021                         传真：                           （021）64385308                         客服电话：400-1818-188                         网址：http://www.1234567.com.cn                         蚁元空间                         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西                         路 969 号 3 幢 5 层 599 室                         住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路                         法定代表东说念主：王珺                         计议东说念主：韩爱彬                         电话：021-60897840       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         传真：0571-26697013                         客服电话：95188-8                         网址：www.antfortune.com                         顺大厦                         注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         法定代表东说念主：吴强                         计议东说念主：林海明                         电话：0571-88920897                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：http://www.5ifund.com                         中心 1101 室                         注册地址：成都市成华区开采路 9 号高地中心                         住所：成都市成华区开采路 9 号高地中心 1101 室                         法定代表东说念主：杨远芬                         计议东说念主：史若芬                         电话：028-86645380                         传真：028-82000996-805                         客服电话：400-080-3388                         网址：https://www.puyifund.com                         号                         住所：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                         法定代表东说念主：钱燕飞                         计议东说念主：冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699-887226                         客服电话：95177                         网址：http://www.snjijin.com/                         验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                         住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路                         法定代表东说念主：张俊                         计议东说念主：张蜓                         电话：021-20219988-37492                         传真：021-20219923                         客服电话：021-20292031                         网址：https://www.wg.com.cn/       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）       司                 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                         园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                         住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                         期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                         室                         法定代表东说念主：李柳娜                         计议东说念主：邵爱静                         电话：010-62675768                         传真：010-62676582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路                         住所：中国(上海)解放贸易磨练区浦明路 1500 号                         法定代表东说念主：简梦雯                         计议东说念主：徐亚丹                         电话：021-68882280                         传真：021-68882281                         客服电话：400-799-1888                         网址：https://www.520fund.com.cn/                         住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                         法定代表东说念主：肖雯                         计议东说念主：邱湘湘                         电话：020-89629019                         传真：020-89629011                         客服电话：020-89629099                         网址：http://www.yingmi.com                         （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         住所：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南                         路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                         法定代表东说念主：温丽燕                         计议东说念主：高培                         电话：0371-85518395                         传真：0371-85518397                         客服电话：4000-555-671                         网址：https://www.hgccpb.com/       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                         创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                         注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                         住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                         楼 4 层 1-7-2                         法定代表东说念主：邹保威                         计议东说念主：李丹                         电话：4000988511                         传真：010-89188000                         客服电话：010-89187658                         网址：kenterui.jd.com                         中心 C 座 17 层                         注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼                         住所：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                         法定代表东说念主：李楠                         计议东说念主：吴迪                         电话：010-57319532                         传真：010-61840699                         客服电话：400-159-9288                         网址：https://danjuanfunds.com/       限使命公司             创汇 3 层 D303 号                         注册地址：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港妥协区前湾一说念 1 号 A 栋                         法定代表东说念主：杨柳                         计议东说念主：周圆圆                         电话：400-666-7388                         传真：400-666-7388                         客服电话：400-666-7388                         网址：ppwfund.com                         注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                         通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                         资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层                         法定代表东说念主：杨新章                         计议东说念主：张爽爽                         电话：021-68595976        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                               传真：021-68595766                               客服电话：952303                               网址：http://www.huaruisales.com                               注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号                               住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-                               法定代表东说念主：马永谙                               计议东说念主：姜帅伯                               电话：021-50701003                               传真：021-50701053                               客服电话：021-50701003                               网址：www.licaimofang.com （二）、登记机构 称号             中国证券登记结算有限使命公司 住所、办公地址        北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主          于文强 计议东说念主            赵亦清 电话             （010）50938782 传真             （010）50938991 （三）、出具法律成见书的讼师事务所   称号          上海源泰讼师事务所   住所、办公地址     上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主         廖海                   计议东说念主       刘佳   电话          （021）51150298        传真        （021）51150398   承办讼师        廖海、刘佳 （四）、审计基金财产的管帐师事务所  称号           普华永说念中天管帐师事务所（特殊泛泛合伙）  住所           中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大               厦 507 单元 01 室    嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 办公地址      中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永说念           中心 11 楼 法定代表东说念主     李丹      计议东说念主    张勇 电话        （010）65338888 传真    （010）65338800 承办注册管帐师   张勇、李哲虹        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                    六、基金的历史沿革   嘉实多利收益债券型证券投资基金由嘉实多利分级债券型证券投资基金转型而来。   嘉实多利分级债券型证券投资基金经中国证监会《对于核准嘉实多利分级债券型证券投 资基金召募的批复》（证监许可2011180 号）和 2011 年 2 月 12 日《对于嘉实多利分级债 券型证券投资基金召募时辰安排的证据函》（基金部函201178 号）的核准进行召募，基 金管理东说念主为嘉实基金管理有限公司，基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。   嘉实多利分级债券型证券投资基金自 2011 年 2 月 24 日至 2011 年 3 月 17 日进行公开 召募，募蚁合束后基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续。   经中国证监会书面证据，《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》于 2011 年 3 月 23 日收效。 讯方式召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于嘉实多利分级债券型证券投资基金 转型及基金合同修改关系事项的议案》，内容包括嘉实多利分级债券型证券投资基金转型为 嘉实多利收益债券型证券投资基金和更正基金合同等事项，上述基金份额持有东说念主大会决议 自表决通过之日起收效。决议收效后，基金管理东说念主实施基金转型。转型完成后，由《嘉实多 利分级债券型证券投资基金基金合同》更正而成的《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金 合同》郑重收效，原《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》自销毁日起失效。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                    七、基金的存续   《基金合同》收效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈说中赐与流露；连气儿 60 个劳动 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈说并提议惩办有计划， 如继续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并于 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                 八、基金份额的申购与赎回   A 类基金份额投资东说念主可通过场外或场内两种方式对 A 类基金份额进行申购与赎回。C 类 基金份额只可通过场外方式对 C 类基金份额进行申购与赎回。   （一） 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理东说念主 的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交往所内 具有相应业务阅历的会员单元，具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募评释书或基金管理 东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二） 申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日的绽放时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交往所（以下统称为“证券交往所”）的正常交往日的交往时辰，但基金管 理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若证券/期货交往所交往时辰变更或本基金投资于证券交往所除外其 他证券交往场所的交往标的或有其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放 时辰进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2020 年 11 月 30 日起办理本基金 A 类份额申购与赎回业务；自 2022 年 10 月 基金份额的赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调理苦求，登记机构有权 拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一绽放日提议的申购、赎回或调理苦求，并按 照下一绽放日的苦求处理。   （三） 申购与赎回的原则 份额的基金份额净值为基准进行操办； 次序进见礼貌赎回，先认购或申购的份额先赎回；      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 金账户，通过场内申购、赎回话使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深 圳证券账户（东说念主民币泛泛股票账户或证券投资基金账户）； 任公司的相干业务功令履行。若相干法律法例、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券 登记结算有限使命公司对申购、赎回业务等功令有新的规矩，按新规矩履行； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。基金管理东说念主必须在 新功令脱手实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   （四） 申购与赎回的表率   投资东说念主应根据销售机构规矩的表率，在绽放日的绽放时辰内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理功令等在 遵命基金合同和招募评释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(含当天)内支付赎回款项。遇证券/期货 交往所或交往市场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管理东说念主 及基金托管东说念主所能箝制的身分影响业务处理经逾期，赎回款项的支付时辰相应顺延。在发 生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付按 照本基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主应以交往时辰收尾前受理灵验申购或赎回苦求确当天行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。本基金 份额登记机构证据申购或赎回的，申购或赎复活效。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询苦求 的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定会被证据，而仅代表销售机构确 实接收到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投 资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管理有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。   通过具有基金销售业务阅历且允洽深圳证券交往所关系风险箝制要求的深圳证券交往 所会员单元场内申购基金的，参照深圳证券交往所相干规矩办理。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者累计持 有份额不得达到或者向上本基金总份额的 50%，且不得变相遁入 50%集聚度要求。法律法例、 中国证监会或基金合同另有规矩的除外。   基金份额持有东说念主在场外售售机构赎回时，单笔赎回不得少于 1 份（如该账户在该销售 机构托管的基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导 致投资者在销售机构托管的基金份额余额不及 1 份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售 机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。   基金份额持有东说念主办理基金份额场内赎回时，参照深圳证券交往所相干规矩办理。 券登记结算有限使命公司的相干业务功令有规矩的，从其最新规矩办理。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险箝制的需要，可采选上述一项或多项门径对基金范围赐与箝制，具体以基金管理东说念主相 关公告为准 制，或者新增基金申购或赎回的箝制门径。基金管理东说念主应在疗养前依照《信息流露办法》的 关系规矩在规矩媒介上公告   （六）申购、赎回的费率 采选前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单 笔分别操办。本基金 A 类基金份额场内和场外的申购费率同样，具体如下：         申购金额（含申购费）               申购费率         M＜100 万元                 0.8%       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）       M≥500 万元                 按笔收取，单笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金 的市场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。   个东说念主投资者通过本基金管理东说念主直销网上交往系统申购本基金 A 类基金份额业求实行申 购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行 长城借记卡持卡东说念主，申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按摄影干公告规矩的费率执 行；机构投资者通过本基金管理东说念主直销网上交往系统申购本基金 A 类基金份额，其申购费 率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 时，按实践费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金份额的，前端申购费率按摄影干公告规矩的优惠费率履行。 告》，自 2020 年 4 月 3 日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申 购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的，适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为 固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。其中，待业金客户包括宇宙社会保障 基金、不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金单一权谋以及聚拢权谋、企业年金理 事会寄托的特定客户资产管理权谋、基本养老保障基金、允洽东说念主社部规矩的待业金产物、 职业年金权谋、养老方向基金。如将来出现不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的 个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募评释 书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理东说念主发布了《对于网上直销通达基金后端收费模式并 实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统通达旗下部 分基金产物的后端收费模式（包括申购、依期定额投资、基金调理等业务）、并对通过本      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 公司基金网上直销系统交往的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和非直销销售 机构暂不通达明端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。 费率按照持偶然辰递减，即相干基金份额持偶然辰越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的赎回用度由基金份额持有东说念主承担，A 类基金份额坚继续持有期少于 7 日的投 资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；A 类基金份额坚继续持有期大于就是 7 日的投资 东说念主，赎回费总额的 25%的部分归入基金财产。C 类基金份额坚继续持有期少于 7 日的投资东说念主 收取的赎回用度全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的场外赎回费率具体如下：       持有期限（N）              赎回费率       N＜7 天                1.5%       N≥730 天              0   本基金 A 类基金份额的场内赎回费率具体如下：       持有期限（N）              赎回费率       N＜7 天                1.5%   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：       持有期限（N）              赎回费率       N＜7 天                1.5%       N≥30 天               0 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在 规矩媒介上公告。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率除名相干法律法例以及监管部门、自律规 则的规矩。 制定基金促销权谋，依期或不依期地开展基金促销行为。   （七）申购份额、赎回金额的操办方式   （1）场外申购份额的操办   申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   场外申购的灵验份额为按实践证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金 份额净值为基准操办，申购份额操办结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   举例，某投资东说念主投资 50,400 元场外申购本基金 A 类份额，对应 A 类基金份额场外申购 费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,400.00/（1+0.8%）＝50,000.00 元   申购用度＝50,400.00－50,000.00＝400.00 元   申购份数＝50,000.00/1.0800＝46,296.30 份   即：该投资东说念主可得到 46,296.30 份 A 类场外基金份额。   （2）场内申购份额的操办   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场内申购的灵验份额为按实践证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 A 类基金 份额净值为基准操办，申购份额操办结果先按四舍五入的原则保留到极少点后两位，再按 截位法保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资东说念主资金账户。   举例，某投资东说念主投资 50,400 元场内申购本基金 A 类基金份额，对应 A 类基金份额场内 申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的申购份额 为：   净申购金额＝50,400.00/（1+0.8%）＝50,000.00 元         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   申购用度＝50,400.00－50,000.00＝400.00 元   申购份数＝50,000.00/1.0800＝46,296.30 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东说念主申购所得份额为 46,296 份，整数位后极少部 分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主。具体操办公式为：   实践净申购金额=46,296×1.0800=49,999.68 元   退款金额＝50,400.00－400.00－49,999.68＝0.32 元   即：该投资东说念主可得到 A 类场内份额 46,296 份，退款 0.32 元。   本基金的赎回采选“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进 行操办，本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。   （1）场外赎回金额的操办   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   场外份额的赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准计 算并扣除相应的用度，赎回金额操办结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   例一：某基金份额持有东说念主赎回其持有的 10,000 份 A 类场外份额，持偶然辰是 60 天， 对应的赎回费率为 0.05%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则可得到的净赎 回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.2100＝12,100 元   赎回用度＝12,100×0.05%＝6.05 元   净赎回金额＝12,100－6.05＝12,093.95 元   即：该基金份额持有东说念主可得到的净赎回金额为 12,093.95 元。   例二：某基金份额持有东说念主赎回其持有的 10,000 份 C 类场外份额，持偶然辰是 60 天， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.2100 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.2100＝12,100 元   赎回用度＝12,100×0＝0 元   净赎回金额＝12,100－0＝12,100 元   即：该基金份额持有东说念主可得到的净赎回金额为 12,100 元。   （2）场内赎回金额的操办   赎回总金额=赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   场内份额的赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额以当日 A 类基金份额净值为基准计 算并扣除相应的用度，赎回金额操办结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   举例：某基金份额持有东说念主赎回其持有的 10,000 份 A 类场内份额，持偶然辰是 60 天， 对应的赎回费率为 0.3%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额＝10,000×1.2100＝12,100 元   赎回用度＝12,100×0.3%＝36.30 元   净赎回金额＝12,100－36.30＝12,063.70 元   即：该基金份额持有东说念主可得到的净赎回金额为 12,063.70 元。 不错允洽蔓延操办或公告，并报中国证监会备案。本基金各类基金份额的基金份额净值的 操办，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 值期间仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 模上限时；或使本基金单日净申购比例向上基金管理东说念主规矩确当日净申购比例上限。 达到或者向上 50%，或者变相遁入 50%集聚度的情形。 东说念主累计持有的份额上限；或该投资东说念主当日申购金额向上单个投资东说念主单日申购金额上限。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   发生上述第 1 项至第 7 项录取 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定拒却或 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据《信息流露办法》的规矩在规矩媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利 息）将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。 发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管理东说念主有权按照表露存量基金份 额持有东说念主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东说念主申购苦求，或采选部分证据等方式对该 投资东说念主的申购苦求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 资产净值。 值期间仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求 东说念主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。 基金份额持有东说念主在场外苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与捣毁。对于场 内赎回苦求，按照深圳证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司的关系规矩办理。在 暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调理中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额)向向前一 劳动日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回 或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 表率履行。   （2）部分延期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回苦求有清贫或以为因支 付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回 或取消赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止； 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。延期的赎回苦求与下一绽放日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础操办赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎 回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生多数赎回且基金管理东说念主决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一劳动日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有东说念主向向前一劳动日基金总份 额 20%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）的，基金管理东说念主有权按照优先证据其他赎回苦求 东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）赎回苦求的原则，对当日的赎回苦求按照以下原则办理：如小额 赎回苦求东说念主的赎回苦求能在当日被全部证据，则在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回 苦求东说念主的赎回苦求按比例（单个大额赎回苦求东说念主的赎回苦求量/当日大额赎回苦求总量）确 认，对大额赎回苦求东说念主未予证据的赎回苦求延期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当 日不成被全部证据，则按照单个小额赎回苦求东说念主的赎回苦求量占当日小额赎回苦求总量的 比例，证据当日受理的赎回苦求量，对当日全部未证据的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其 余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回苦求）延期办理。延期办理的具体表率，按照本条 规矩的延期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对延期办理的事宜按照《信 息流露办法》的规矩在规矩媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当按照《信息流露办法》的规矩在规矩媒介上进行公告。   当出现多数赎回时，场内赎回苦求按照深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命 公司的关系业务功令办理。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 评释书规矩的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，评释关系处理方法，并依照 《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上刊登公告。   （十一） 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 的规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 规矩在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各类基金 份额的基金份额净值。 公告的次数，但基金管理东说念主须依照《信息流露办法》，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登 再行绽放申购或赎回的公告，或根据实践情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时 间，届时可不再另行发布再行绽放的公告。   （十二） 基金调理   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，相干功令由基金管理 东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相干机 构。   （十三） 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非交往过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书和协助履行文书书要求登记机构将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记 机构要求提供的相干贵寓，对于允洽条件的非交往过户苦求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的尺度收费。   （十四） 基金的转托管   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的相干规矩办理。 基金销售机构不错按摄影干规矩，向基金份额持有东说念主收取转托管费。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司的相干 规矩办理。基金销售机构不错按摄影干规矩，向基金份额持有东说念主收取转托管费。  基金份额持有东说念主可向其销售机构苦求办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额的转托管业务。  （十五） 依期定额投资权谋  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资权谋，具体功令由基金管理东说念主另行规矩。 投资东说念主在办理依期定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在相干公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定额投资权谋最低申购金额。  （十六） 基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律法例或监管机构另有规矩的除外。  （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规矩或相干公告。  （十八） 基金管理东说念主在不违犯法律法例、且对基金份额持有东说念主的利益无实践不利影响 的前提下，可对上述申购和赎回安排进行疗养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在 证券交往所上市、申购和赎回，无需召开持有东说念主大会进行审议。       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                     九、基金的投资 （一）、投资方向   本基金在严格箝制风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力图竣事基金资产的长 期适当升值。 （二）、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证非常 他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调理债券（含可分离交往可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券等）、资产援救证券、国债期货、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期 入款非常他银行入款）、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须允洽中国证监会相干规矩)。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；股票的投 资比例不向上基金资产的 20%；每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融用具的投资比例允洽法律 法例和监管机构的规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽表率后， 不错将其纳入投资范围。 （三）、投资策略   本基金为达到箝制基金组合风险，竣事精湛收益率的方向，会密切眷注经济运行趋势， 深切分析财政及货币政策对经济运行的影响，联结各大类资产的预期收益率、波动性及流 动性等方面身分，作念出最好的资产配置，在遁入基金组合风险的同期进一步增强基金组合 收益。   本基金采选“嘉实信用分析系统”的信用评级和信用分析，包括宏不雅信用环境分析、 行业趋势分析、管理层修养与公司治理分析、运营与财务情景分析、债务契约分析、特殊 事项风险分析等。依靠嘉实信用分析团队及嘉实中央研究平台的其他资源，深切分析挖掘 发借主体的操办情景、现金流、发展趋势等情况，严格遵命嘉实信用分析经过，履行嘉实      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 信用投资递次。在定性与定量分析联结的基础上，通过从下到上的策略，联结限定散播的 行业配置策略，构造和优化组合。   （1）个别债券遴聘   最初，本基金依据“嘉实信用分析系统”的研究后果，履行“嘉实投资备选库经过”， 生成或更新买入信用债券备选库，强化投资递次，保护组合质地。   其次，本基金主要从信用债券备选库中遴聘或调通盘债。本基金根据个债的类属、信 用评级、收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）、剩余期限、久 期、凸性、流动性（刊行总量、流通量、上市时辰）等方针，联结组合管理层面的要求，决 定是否将个债纳入组合非常投资数目。   再有，因信用改善而援救本基金投资的个债信用方针不错包括但不限于：更沉稳或增 强的现金流、通过解放现金流增强去杠杆的财务才气、资产估值更利于援救债务、更强盛 的公司管理、更沉稳或更高的市场占有率、更易于得到资金等；个债因信用恶化而援救本 基金卖出的方针不错包括但不限于：发债企业出现坏于分析师预期的情况、发债企业莫得 去杠杆的财务才气、发债企业笼罩债务的资产减少、发债企业市场竞争地位恶化、发债企 业得到资金的阶梯减少、发债企业发生管理层的首要变化、个债已达到本基金对其设定的 方向价钱、本基金对该个债评估的价钱上行空间有限等。   （2）行业配置   宏不雅信用环境变化，影响销毁发债东说念主的背信概率，影响不同发债东说念主间的背信相干度， 影响既定信用品级发债东说念主在信用周期不同阶段的背信损失率，影响不同信用品级发债东说念主的 背信概率。同期，不同行业对宏不雅经济的相干性相反显耀，不同行业的潜在背信率相反显 著。本基金借助“嘉实信用分析系统”及嘉实中央研究平台，基于深切的宏不雅信用环境、 行业发展趋势等基本面研究，运用定性定量模子，在从下到上的个债精选策略基础上，采 取限定散播的行业配置策略，从组合层面动态优化风险收益。   杠杆放大操作即通过债券正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，以得到逾额 收益的操作方式。本基金在采选杠杆效用的同期预防箝制杠杆放大的风险。   （1）久期配置策略   本基金将通过积极主动地斟酌市场利率的变动趋势，相应疗养债券组合的久期配置， 以达到提高债券组合收益、谴责债券组合利率风险的方针。在详情债券组合久期的过程中， 本基金将在判断市场利率波动趋势的基础上，根据债券市场收益率弧线确当前形态，通过 合理假定下的情景分析和压力测试，终末详情最优的债券组合久期。   本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可允洽疗养组合久期，预期市场利率水平将 上升时，允洽谴责组合久期；预期市场利率将下降时，允洽提高组合久期。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  （2）期限结构配置策略  本基金对销毁类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以非常 他组合管制条件的情形下，通过嘉实债券组合优化数目模子，详情最优的期限结构。本基 金期限结构疗养的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。  （3）换券策略  计划利率期限结构、流动性、税收、信用级别、久期等的隔离，同期买入和卖出具有 左近特性的两个或两个以上券种，以获取更高的收益率差。或在不同的市场中对风险特性 左近的同类产物进行换券，以获取收益更高的产物。  在严格箝制风险、保持资产流动性的前提下，本基金将限定参与股票等权益类资产的 投资，以加多基金收益。  本基金将依据从上至下的动态研究，表露时机遴聘才气，通过流动性较高的散播化组 合投资，箝制流动性风险和非系统性风险。  本基金运用嘉实研究平台，配置行业和个股，优化组合，精选流动性高、安全边缘高、 具有高涨后劲的个股，费力增强组合确当期收益。  对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联结 的方式，筛选具有比拟上风的存托凭证行为投资标的。  （1）灵验箝制投资组合杠杆水平，作念多利率债品种  本基金将在深切研究宏不雅经济形式和影响利率水平各神色的的基础上，预判利率债品 种的后期表露，在灵验箝制组合杠杆水平的基础上，根据风险管理的原则，以套期保值为 方针，充分利用国债期货保证金交往特质，纯真疗养组合国债期货多头仓位。  （2）国债期货的套期保值  本基金在抽象分析经济基本面、资金面和政策面的基础上，联结组合内各利率债持仓 结构的基础上，按照“利率风险评估——套期保值比例操办——保证金、期现价钱变化等 风险箝制”的经过，构建并实时疗养利率债的套期保值组合。  本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 身分的研究，斟酌资产池改日现金流变化；研究标的证券刊行条件，斟酌提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切眷注流动性对标的证券收益率的影响。抽象 运用久期管理、收益率弧线、个券遴聘和垄断市场交往契机等积极策略，在严格箝制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，遴聘风险疗养后的收益高的品种进行投资，以期 得到经久沉稳收益。           嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）、投资决策依据   ·法律法例和基金合同。本基金的投资将严格遵命国度关系法律、法例和基金合同的 关系规矩。   ·宏不雅经济和证券刊行东说念主的基本面数据。   ·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受限定风险的范围内， 遴聘预期收益大于预期风险的品种进行投资。   （2）、投资决策表率   ·基金管理东说念主通过里面落寞研究，并鉴戒其他研究机构的研究后果，形成宏不雅、政策、 投资策略、行业和证券刊行东说念主均分析陈说，为投资决策委员会和基金司理提供决策依据。   ·基金管理东说念主的投资决策委员会依期和不依期召开会议，根据本基金投资方向和对市 场的判断决定本权谋的总体投资策略，审核并批准基金司理提议的资产配置有计划或首要投 资决定。   ·在既定的投资方向与原则下，根据分析师基本面研究后果以及定量投资模子，由基 金司理遴聘允洽投资策略的品种进行投资。   ·落寞的交往履行：本基金管理东说念主通过严格的交往轨制和实时的一线监控功能，保证 基金司理的投资指示在正当、合规的前提下得到高效地履行。   ·动态的组合管理：基金司理将追踪证券市场和证券刊行东说念主的发展变化，联结本基金 的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的疗养，使之 握住得到优化。   基金管理东说念主的风险管理部门根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权风险箝制小组进行日常追踪，出具风险分析陈说。基金管理东说念主的合规部门对本基金投 资过程进行日常监督。 （四）、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，股票的投资比例不向上基金资 产的 20%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10％；          嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）    （5）本基金投资于销毁原始权益东说念主的各类资产援救证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10％；    （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；    （7）本基金持有的销毁(指销毁信用级别)资产援救证券的比例，不得向上该资产援救 证券范围的 10％；    （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于销毁原始权益东说念主的各类资产援救证券，不得 向上其各类资产援救证券系数范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；    （12）本基金参预宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，参预宇宙银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （13）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 向上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；    （14）本基金若参与国债期货交往，应当允洽下列投资限制：    ①本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债券 总市值的 30%。    ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，系数(轧差操办)应当允洽基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一 交往日基金资产净值的 30%；    ⑤每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保持不低于基 金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合本款所规矩比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并操办；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项规矩外，因证券、期货市场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规矩投资比 例的，基金管理东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。基金管理东说念主应当自基金合同收效之 日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的 投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基 金合同收效之日起脱手。   为表露基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱非常他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、实践箝制东说念主或 者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交往的，应当允洽本基金的投资方向和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则， 提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱履行。相干交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 作出强制性疗养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩履行；如法律法例或监管 部门修改或疗养触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、谢绝行动等，且该等疗养 或修改属于非强制性的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部 门疗养或修改后的规矩履行，无需基金份额持有东说念主大会审议决定。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） （五）、事迹比拟基准   中债总全价指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%   中债总全价指数是中央国债登记结算有限使命公司编制的抽象反应银行间债券市场、 上海证券交往所债券市场、深圳证券交往所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。 该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反应债券市场的全体收益情况。   沪深 300 指数是由上海证券交往所和深圳证券交往所授权，由中证指数有限公司开发 的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的 主流股票，粗略反应 A 股市场总体价钱走势。   如果上述事迹比拟基准触及的指数住手发布或变改称号，或者相干法律法例发生变化， 或者有更巨擘的、更能为市场浩荡接受的事迹比拟基准推出，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，而无谓召开基金 份额持有东说念主大会。 （六）、风险收益特征   本基金为债券型证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、混 合型基金。 （七）、基金管理东说念主代表基金期骗权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。 （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所成见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。 （九）、基金投资组合陈说      基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性叙述或首要 遗漏，并对其内容简直切性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      本基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 16 日复核 了本陈说中的财务方针、净值表露和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、 误导性叙述或者首要遗漏。      本投资组合陈说所载数据松手 2024 年 6 月 30 日（“陈说期末”），本陈说所列财务数 据未经审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             神色              金额（元）                                                     （%）       其中：股票                     558,081,076.60             15.41       其中：债券                   2,984,617,975.51             82.43            资产援救证券                           -                  -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                  -       资产 (1) 陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值比 代码           行业类别             公允价值（元）                                                         例（%）  A    农、林、牧、渔业                                    -            -  B    采矿业                            93,474,719.00          2.63  C    制造业                           353,033,487.88          9.93  D    电力、热力、燃气及水分娩和                  82,605,074.80          2.32            嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）          供应业  E       建筑业                                                -         -  F       批发和零卖业                                             -         -  G       交通输送、仓储和邮政业                                        -         -  H       住宿和餐饮业                                             -         -  I       信息传输、软件和信息期间服          务业                                      28,967,794.92    0.82  J       金融业                                                -         -  K       房地产业                                               -         -  L       租出和商务服务业                                           -         -  M       科学研究和期间服务业                                         -         -  N       水利、环境和环球设施管理业                                      -         -  O       住户服务、修理和其他服务业                                      -         -  P       汲引                                                 -         -  Q       卫生和社会劳动                                            -         -  R       文化、体育和文娱业                                          -         -  S       抽象                                                 -         -          系数                                     558,081,076.60   15.71 (2) 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金资产净值比例 序号       股票代码        股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                              （%）  序号                债券品种     公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）            嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）           其中：政策性金融债             258,297,434.29                    7.27                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码       债券称号     数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）                        级 01                        级 01                        级                        级 01                        级 03 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 本期国债期货投资政策     无。 (2) 陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案视察， 或在陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，其中，中国银行股份有限公司、广发银行股份 有限公司、中国开采银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司出当今陈说编制日前一 年内受到监管部门公开责骂或/及处罚的情况。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率允洽公司投资管理轨制的相干规矩。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                      金额（元） (4) 陈说期末持有的处于转股期的可调理债券明细  序号     债券代码     债券称号       公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） (5) 陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的评释  无。 (6) 投资组合陈说附注的其他笔墨形容部分  无。             嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                            十、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表露。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 （一）、本陈说期基金份额净值增长率非常与同期事迹比拟基准收益率的比拟 嘉实多利收益债券 A                                             事迹比拟                          净值增长     事迹比拟               净值增长                          基准收益   阶段                     率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④                率①                           率尺度差                           ②        率③                                              ④ 月 27 日 （基金合 同收效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实多利收益债券 C                                             事迹比拟                          净值增长     事迹比拟               净值增长                          基准收益   阶段                     率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④                率①                           率尺度差                           ②        率③                                              ④ 月 14 日至 月 31 日            嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 月 1 日至 月 30 日    该时辰区间历任基金司理    王茜女士，管理时辰为 2011 年 3 月 23 日至 2020 年 11 月 28 日；王汉博先生，管理时 间为 2020 年 11 月 28 日至 2022 年 6 月 23 日；罗伟卿先生，管理时辰为 2020 年 11 月 28 日至 2024 年 2 月 27 日；韩同利先生，管理时辰为 2022 年 6 月 23 日至 2024 年 1 月 18 日。 （二）、自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动非常与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 注：按基金合同和招募评释书的约定，本基金自基金合同收效日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例允洽基金合同约定。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                   十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款以及 其他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相落寞。  （四）基金财产的撑持和贬责  本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律法例规矩需 要对外流露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、国债期货非常它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则       基金管理东说念主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业管帐准 则》、监管部门关系规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采选最近交 易日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不成确切反应公允 价值的，应酬谢价进行疗养，详情公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制行为特征计划。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值期间详情公允价值。采选估值期间详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行疗养并详情公允 价值。   （四）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及首要变化身分，疗养最近交往市价，详情公允价钱；      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调理债券以逐日收盘价行为估值全价；交往所上市实行全价 交往的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债 券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）交往所上市不存在活跃市场的有价证券，采选估值期间详情公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产援救证券，采选估值期间详情公允价值；   （6）对在交往所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经疗养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市场报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应采选估值期间详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的销毁股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值期间详情公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在流露相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，采选最近交往日结算价估值。 息。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 在利息到账日以实收利息入账。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及相干 法律法例的规矩或者未能充分表露基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   基金管理东说念主担任本基金的管帐使命方，负责本基金净值操办和基金管帐核算。就与本 基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的成见， 按照基金管理东说念主对基金净值的操办结果对外赐与公布。   （五）估值表率 份额的余额数目操办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日操办基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按照规矩对外公布。   （六）估值错误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为 该类基金份额净值错误。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主，或基金托管东说念主，或登记机构，或销售机构， 或投资东说念主自身的原因酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，使命东说念主应当对由于该估 值错误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据操办差 错、系统故障差错、下达指示差错等。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误使命方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；由于估值错误使命方 未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误使命方对平直损失承担 抵偿使命；若估值错误使命方仍是积极妥协，况兼有协助义务确当事东说念主有糟践的时辰进行 更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应抵偿使命。估值错误使命方应酬更正 的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值错误的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误 使命方仍应酬估值错误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的抵偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值错误疗养采选尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因详情 估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值操办出现错误时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当立即赐与纠正，并 采选合理的门径留意损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  （3）当基金份额净值操办差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行赔 偿：  ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议履行，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  ②若基金管理东说念主操办的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份 额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照错误进程各自承担相应的使命。  ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的操办结果，固然屡次再行操办和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的操办结果 对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  ④由于基金管理东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值操办错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。  （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规矩的，从其规矩。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。  （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所酿成的纰缪 不行为基金资产估值错误处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券交往所、期货交往所、第三方估值机构，或证券 登记结算机构发送的数据错误等，或国度管帐政策变更、市场功令变更等，基金管理东说念主和 基金托管东说念主固然仍是采选必要、允洽、合理的门径进行查验，但未能发现错误的，由此造 成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当积极采选必要的门径残害或摈斥由此酿成的影响。  （3）对于因税收规矩疗养或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有相反的，相干估值疗养不行为基金资产估值错误处理。  （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的证据      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责操办，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日交往收尾后操办当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值操办结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主按照《信息流露办法》的规矩进行流露。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 配次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份 额可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分拨； 或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的 收益分拨方式是现金分成；本基金场内收益分拨方式为现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 金管理东说念主可对各类别基金份额分别制定收益分拨有计划。销毁类别的每一基金份额享有同等 分拨权；   在对基金份额持有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原 则和支付方式进行疗养，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划的详情、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 A 类基金 份额中的场外份额和 C 类基金份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行 转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 类别的基金份额。红利再投资的操办方法，依照业务功令履行。对于 A 类基金份额中的场 内份额，除名深圳证券交往所及中国证券登记结算有限使命公司的相干规矩。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部 分的规矩。       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的操办方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的操办方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的操办 方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个劳动日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应契约规矩，按 用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管理东说念主口头缴纳。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照关系规矩编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介公告。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                   十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险管理规矩》、基金合同非常他关系规矩。相干法律法例或监管机关就基金的信息披 露作念出新的规矩或赐与疗养的，本基金按照其最新规矩履行，无需基金份额持有东说念主大会审 议批准。   （二）信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息简直切性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介流露，并保证基金投资者粗略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公 开流露的信息贵寓。   （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开流露的信息应采选汉文文本。同期采选外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息采选阿拉伯数字；除格外评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）、基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主 大会召开的功令及具体表率，评释基金产物的特性等触及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。   （2）、基金招募评释书应当按照法律法例和监管要求流露影响基金投资者决策的全部 事项，评释基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及基金      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 份额持有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金 管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书 其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募评释书。  （3）、基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督 等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）、基金产物贵寓概若是基金招募评释书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。基金合同收效后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。  基金合同收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在 指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年 度终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在基金合同、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的操办方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经允洽《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在指定网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在指定网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在指定报刊上。  如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他重要信息”        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 项下流露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基金组合股产情况非常流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关系信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的关系规矩编制 临时陈评话，登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）、基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）、基金合同拒绝、基金算帐；   （3）、本基金调理基金运作方式、与其他基金合并；   （4）、本基金更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，本基金改聘管帐师 事务所；   （5）、基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）、基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）、基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的实践箝制东说念主；   （8）、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （9）、基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金管理东说念主、基金 托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （10）、触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）、基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受 到首要行政处罚、刑事处罚；   （12）、基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、实践控 制东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交旧事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （13）、本基金收益分拨事项；   （14）、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和 费率发生变更；   （15）、某类基金份额的基金份额净值计价错误达该类基金份额的基金份额净值百分之 零点五；      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （16）、本基金脱手办理申购、赎回；   （17）、本基金发生多数赎回并延期办理；   （18）、本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （19）、本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （20）、发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （21）、基金管理东说念主采选舞动订价机制进行估值；   （22）、疗养本基金基金份额类别设立；   （23）、基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市场高尚传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相干 信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关系情况立即陈说中国证监 会。   基金份额持有东说念主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   发生基金合同拒绝事由的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并制作算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站上，并将算帐 陈说教唆性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说 明书的规矩进行信息流露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管理东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募评释书（更新）等文 件中流露国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资方向等。   基金管理东说念主应在基金年报及中期陈说中流露其持有的资产援救证券总额、资产援救证 券市值占基金净资产的比例和陈说期内扫数的资产援救证券明细；在基金季度陈说中流露 其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。   （六）信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特意部门及高档管理 东说念主员负责管理信息流露事务。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当允洽中国证监会相干基金信息流露内容 与阵势准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募评释书、 基金产物贵寓概要、基金算帐陈说等公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干 报送信息简直切、准确、完好、实时。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律成见书的专科机构， 应当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律功令的相干 规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例规矩将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金信息：      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所成见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内遴聘允洽《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 基金管理东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎 回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求向上上一劳动日主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主操办各项 投资运作方针和基金事迹方针时仅需计划主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户的份额净值。侧袋账户的管帐核 算应允洽《企业管帐准则》的相干要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   特定资产以可出售、可转让、还原交往等方式还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘允洽《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计成见。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告,并在基金依期陈说中流露特定资产的运 作情况。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                      十八、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行情景将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  金融市场利率波动会导致债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响企业的融资 成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。  本基金投资的方针是使基金资产保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。  再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  （二）信用风险  信用风险主要指债券、资产援救证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评 级下降以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因违 约而产生的证券交割风险。  （三）流动性风险  指基金资产不成马上盘曲成现金，或者不成应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在绽放式基金交往过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调 整的清贫，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。  基金合同收效后，基金管理东说念主在闲适监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定 本基金脱手办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在申购脱手公告中规矩。  基金合同收效后，基金管理东说念主在闲适监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定 本基金脱手办理赎回的具体日历，具体业务办理时辰在赎回脱手公告中规矩。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   本基金在绽放日的绽放时辰办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监 会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调理苦求，登记机构有 权拒却，如登记机构接收的，视为投资东说念主鄙人一绽放日提议的申购、赎回或调理苦求，并 按照下一绽放日的苦求处理。   （1）投资市场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、国债期货、资产援救证券、债券 回购、银行入款、同行存单以及现金等。上述资产均存在表率的交往场所，运作时辰长， 市场透明度较高，运作方式表率，历史流动性情景精湛，正常情况下粗略实时闲适基金变 现需求，保证基金按时应酬赎回要求。顶点市场情况下，上述资产可能出现流动性不及， 导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部 分时辰上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇顶点市场情况时，基金管理东说念主会按 照基金合同及相干法律法例要求，实时启动流动性风险应酬门径，保护基金投资者的正当 权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金将通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的斟酌改日的利率 趋势。组合久期是反应利率风险最重要的方针，本基金管理东说念主将根据相干身分的研判疗养 组合久期。如果预期利率下降，本基金将加多组合的久期，以较多地得到债券价钱上升带 来的收益；反之，如果预期利率上升，本基金将缩小组合的久期，以减小债券价钱下降带 来的风险。   本基金投资策略在市场中的可操作性强，可保持组合较好的流动性，粗略援救不同市 场环境下投资者的赎回要求。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以谴责基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个劳动日可变现资产，包括可在交往所、银行间市 场正常交往的股票、债券，7 个劳动日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个劳动日内 粗略证据收到的各类应收款项等，上述资产流动本性况精湛。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调理中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调理中转入苦求份额总额后的余额)向向前一 劳动日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当本基金发生多数赎回情形时，基金管理东说念主可能采选以下游动性风险管理门径，以控 制因多数赎回可能产生的流动性风险：   （1）延期办理赎回苦求；   （2）暂停赎回；   （3）对仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项；   （4）采选舞动订价机制；   （5）中国证监会认定的其他门径。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且采选 估值期间仍导致公允价值存在首要概略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主 应当暂停基金估值并采选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的门径。基金份 额持有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了多数赎回，基金管理东说念主有可能采选部分延期赎回的门径以应酬巨 额赎回，具体门径请见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”部分“多数赎 回的处理方式”。因此在多数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不成实时赎回基金份 额的风险。   （3）本基金坚继续持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东说念主不错采选舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。当日参与申购和赎回交往的投资者存在承担申购或者赎回产生的 交往非常他成本的风险。   （5）实施侧袋机制   投资东说念主具体请参见招募评释书“十六、侧袋机制”，详确了解本基金侧袋机制的情形 及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于灵验隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和调理，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 特定资产的变刻下辰具有概略情趣，最终变现价钱也具有概略情趣况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期陈说中流露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和 承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主操办各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需计划主袋 账户资产，并根据相干规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金流露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济形式和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主的管理水平、管理技能和管理期间等对基 金收益水平存在影响。   （五）操作或期间风险   指相干当事东说念主在业务各才气操作过程中，因里面箝制存在时弊或者东说念主为身分酿成操作 诞妄或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门讹诈、交往错误、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式交往行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律法例的规矩，或者基金投资违犯法例及基金 合同关系规矩的风险。   （七）本基金私有的风险   本基金是债券型基金，投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，股票的投资比例不 向上基金资产的 20%，因此股市、债市的变化将影响到基金事迹表露。本基金固然按照风 险收益配比原则，实行动态的资产配置，但并不成统统造反市场全体下落风险，基金净值 表露因此会可能受到影响。本基金管理东说念主将表露专科研究上风，加强对市场、上市公司基 本面和固定收益类产物的深切研究，继续优化组合配置，以箝制特定风险。   本基金投资资产援救证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流斟酌风险。利率 风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产援救证券收 益。流动性风险是指在交往敌手有限的情况下，资产援救证券持有东说念主将濒临无法在合理的      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 时辰内以公允价钱出售资产援救证券而遭受损失的风险。资产援救证券的还款开始为基础 资产改日现金流，现金流斟酌风险是指由于对基础资产的现金流斟酌发生偏差导致的资产 援救证券本息无法按期或足额偿还的风险。  本基金还投资于国债期货等金融用具，而国债期货属于是高风险投资用具，相应市场 的波动也可能给基金财产带来较高风险。本基金的投资用具国债期货还有可能激发如下风 险：国债期货交往采选保证金交往方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金闲适建立或 者撑持国债期货头寸所要求的保证金而濒临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大， 具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债 期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临基差风险。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出 现较大蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭 证持有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托契约自动管制 存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持 有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续 信息流露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里证券交往机制、法律轨制、监管环 境相反可能导致的其他风险。  （八）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。  金融市场危急、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东说念主自身平直箝制 才气之外的风险，可能导致基金或者基金持有东说念主利益受损。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）         十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息流露义务东说念主应在决议收效后依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介 公告。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当拒绝： 相接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管契约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的劳动 东说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律成见书；      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金相干规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例详情剩余财产在 各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各类别基金份 额持有东说念主理有的该类基金份额比例进行分拨。销毁类别的基金份额持有东说念主理有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项应实时公告；基金财产算帐陈说经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐陈说报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规矩由基金财产算帐小 组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                  二十、基金合同的内容摘要  （一）基金合同当事东说念主的权利与义务  A、基金份额持有东说念主的权利与义务  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者 自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不 再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章或署名为必要条件。  销毁类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主挫伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；  （9）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。 限于：  （1）负责阅读并遵命基金合同、招募评释书、业务功令以及基金管理东说念主按照规矩就本 基金发布的相干公告；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息流露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法例和基金合同所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同拒绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金非常他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）确切提供基金管理东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并常常赐与更新和补充；        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  （10）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。  B、基金管理东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同落寞运用并管理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合 同及国度关系法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基金投 资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）依据基金合同及关系法律规矩决定基金收益的分拨有计划；  （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调理苦求；  （10）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗证券持有东说念主权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；  （11）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （12）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （13）遴聘、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资参谋人、 法律、管帐等服务的机构并详情相干费率，对该等服务机构的相干行动进行监督和处理；  （14）在不违犯法律法例的前提下，制订和疗养关系基金开户、申购、赎回、调理和非 交往过户非常他相干业务的业务功令；  （15）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；  （4）配备糟践的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  （6）除依据《基金法》、基金合同非常他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选允洽合理的门径使操办基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法允洽基金合同 等法律文献的规矩，按关系规矩操办并公告基金净值，详情基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）按照法律规矩要求编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11） 严格按照《基金法》、基金合同非常他关系规矩，履行信息流露及陈说义务；  （12）保守基金生意好意思妙，不涌现基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、基金合 同非常他关系规矩另有规矩或有权机关另有要求外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主涌现，但向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；  （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有东说念主分拨基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同非常他关系规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，况兼保证投资者 粗略按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；  （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当承 担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基 金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （26）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。  C、基金托管东说念主的权利与义务         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的规矩安全撑持基金财产；  （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金合同及国度 法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市场功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交往 资金算帐。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他权利。  （1）以老师信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）设立特意的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备糟践的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；  （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互落寞； 对所托管的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；  （4）除依据《基金法》、基金合同非常他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金管理东说念主代表基金鉴定的与基金关系的首要合同及关系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同非常他关系规矩另有规矩或有权机 关另有要求外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主涌现，但向审计、法律等外 部专科参谋人提供的除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主操办的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具成见，评释基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管理东说念主有未履行基金 合同规矩的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采选了允洽的门径；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓 15 年以上；  （12）保存基金份额持有东说念主名册；        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  （13）按规矩制作相干账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同非常他关系规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；  （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任 而免除；  （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金管理东说念主 因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法例或中国证监会或基金合同规矩的其他义务。  （二）基金份额持有东说念主大会  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有东说念主大会事宜，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的权利。  A、召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：  （1）拒绝基金合同；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调理基金运作方式；  （5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢尺度或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；  （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （11）法律法例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事 项。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在基金合同规矩的范围内，且对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的前提下， 疗养本基金的申购费率、调低销售服务费率、调低赎回费率或变更收费方式、疗养本基金 的基金份额类别的设立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响或修改不触及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、注册登记机构、销售机构在法律法例和中国证监会规矩范围内疗养 关系基金申购、赎回、调理、非交往过户、转托管、收益分拨等业务的功令；   （6）对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   B、会议召集东说念主及召集方式 基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主召集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额持有东说念主就销毁事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东说念主，基 金管理东说念主应当配合。 而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上的基金份额持      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、骚动。   C、召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 法》的规矩在规矩媒介公告会议文书。基金份额持有东说念主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时辰和地点；   （5）会务常联想议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关非常计议方式和计议东说念主、书 面表决成见送达的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。   D、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期允洽以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释允洽法律法例、基金合同和会议文书的规矩， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决成见截止时辰往常送达召集东说念主指定的地址。通信开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公布相干教唆 性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式统计基金份 额持有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参与书面表决成见统计的， 不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面成见或授 权他东说念主代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释应允洽法律法例、基金合同和会议 文书的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错采选书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   E、议事内容与表率   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有东说念主大会审议决定的事项。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有议事内容的修改应当在 基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第 G 条文定表率详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名、身份证 明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和计议方式等事 项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决成见截止时辰前至 少提前 30 日公布提案，在所文书的收取表决成见截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以格外决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交允洽会议 文书中规矩的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头允洽会议文书规 定的书面表决成见视为灵验表决，表决成见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金份额持有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任计票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）计票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓谕表决结果后立即要求对所投票数进行再行盘点。计票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。该表决通过之日为基金份额持有 东说念主大管帐票完成且计票结果允洽法律法例和基金合同规矩的决议通过条件之日。   基金份额持有东说念主大会决议收效后应按照《信息流露办法》的规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有管制力。   I、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规矩， 但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相干内容 被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   J、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若相干基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权允洽该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   销毁主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   A、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 证监会备案。信息流露义务东说念主应在决议收效后依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介 公告。   B、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当拒绝：         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 相接的；  C、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管契约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务阅历的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的劳动 东说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐陈说；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具法 律成见书；  （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现、结算保证金相干规矩等客不雅身分，算帐期限相应顺延。  D、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  E、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例详情剩余财产在 各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各类别基金份 额持有东说念主理有的该类基金份额比例进行分拨。销毁类别的基金份额持有东说念主理有的每一份基 金份额对基金财产算帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   F、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项应实时公告；基金财产算帐陈说经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐陈说报中国证监会备案后按照《信息流露办法》的规矩由基金财产算帐小 组进行公告。   G、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，各方当事东说念主应 尽量通过协商、统一惩办。协商、统一不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有管制力。仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责地履行基金合 同规矩的义务，表露基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港格外行政区、澳门格外行政区 和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式三份，除上报关系监管机构一式一份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主 各持有一份，每份具有同等的法律着力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和 营业场所查阅。        嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十一、基金托管契约的内容摘要   （一）托管契约当事东说念主   A、基金管理东说念主   称号：嘉实基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东说念主：经雷   成立时辰：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   组织形式：有限使命公司（外商投资、非独资）   操办范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务   存续期间：继续操办   电话：(010)65215588   传真：(010)65185678   计议东说念主：胡勇钦   B、基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：继续操办   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   A. 基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标 准的，基金管理东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金实 际投资是否允洽基金合同对于证券遴聘尺度的约定进行监督。          嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证非常 他照章刊行上市的股票）、债券（包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调理债券（含可分离交往可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、 超短期融资券等）、资产援救证券、国债期货、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期 入款非常他银行入款）、同行存单、现金以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融用具(但须允洽中国证监会相干规矩)。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽表率后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；股票的投 资比例不向上基金资产的 20%；每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金 后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；其他金融用具的投资比例允洽法律 法例和监管机构的规矩。    如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，不错疗养上述投资品种的投资比例。    基金的投资组合应除名以下限制： 的 20%； 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 券范围的 10％； 过其各类资产援救证券系数范围的 10％； 援救证券期间，如果其信用品级下降、不再允洽投资尺度，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；          嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得向上该上市公司可流通股票的 30%；    ①本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债券 总市值的 30%。    ③本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，系数(轧差操办)应当允洽基金合同对于债券投资比例的关系约定；    ④本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上一 交往日基金资产净值的 30%；    ⑤每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保持不低于基 金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不允洽 本款所规矩比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 行上市的股票合并操办；    除上述第 2）、9）、15）、16）项规矩外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规矩投资比例的，基 金管理东说念主应当在所涉证券可交往之日起 10 个交往日内进行疗养，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、摆布证券交往价钱非常他不朴直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行为。 或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交往的，应当允洽基金的投资方向和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先原则， 提神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱履行。相干交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。首要关联交往应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的落寞董事通过。基金管理东说念主董事会 应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 作出强制性疗养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规矩履行；如法律法例或监管 部门修改或疗养触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、谢绝行动等，且该等疗养 或修改属于非强制性的，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管 部门疗养或修改后的规矩履行，而无需基金份额持有东说念主大会审议决定。   B、基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主遴聘存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及《基金合 同》的约定，详情允洽条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否允洽关系规矩进行监督。对于不允洽规矩的银 行入款，基金托管东说念主不错拒却履行，并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应允洽如下规矩： 于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基 金托管东说念主阅历的销毁生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例系数不得向上 的比例系数不得向上 5%。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   关系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东说念主履行允洽程 序后，可相应疗养投资组合限制的规矩。 岗亭职责、风险箝制门径和监察稽核轨制，切实提神关系风险。基金托管东说念主负责对本基金 银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相干契约、账户贵寓、投资指示、入款证实 书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才气等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥酿成基金财产损失 的，由基金管理东说念主承担使命。   （2）基金管理东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行入款不成闲适基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险箝制轨制的开采。如因基金管理东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵命《基金法》、《运 作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   C、基金投资银行入款契约的鉴定、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与允洽阅历的入款银行总行或其授权分行鉴定《基金入款业务总体 妥协契约》（以下简称《总体妥协契约》），详情《入款契约书》的阵势范本。《总体妥协 契约》和《入款契约书》的阵势范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体妥协契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行阅历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、计议东说念主和计议电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上 门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，入款分支机构非常上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款契约书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   （6）基金管理东说念主应在《入款契约书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款 分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面证据书。变更文书的 送达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定计议东说念主变更，应实时 加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款契约书》中规矩，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行鉴定的《总 体妥协契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东说念主应在 《入款契约书》中规矩，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔存 款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份 入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门交 付至基金托管东说念主指定计议东说念主；若入款银行分支机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支 机构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提议补办苦求，基金管理东说念主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中规矩，对于存期向上 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送 至基金托管东说念主指定计议东说念主。   （4）到期兑付      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话商酌。入款到期前基 金管理东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金管理东说念主与 入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主， 基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中规矩，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相干解释文献后， 与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资 金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个劳动日支付，入款 银行需按原契约约定利率和实践延期天数支付延期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行鉴定的《入款契约书》履行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违犯关系法律法例的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面形式文书基金管理东说念主在 10 个劳动日内纠正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个劳动日内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应立即陈说中国证监会，同期文书基金管理 东说念主在 10 个劳动日内纠正或拒却结算，若因基金管理东说念主拒不履行酿成基金财产损失的，相 关损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何使命。   D、基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券市场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供允洽法律法 规及行业尺度的、经适当遴聘的、本基金适用的银行间债券市场交往敌手名单并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送 给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交往对 手名单的范围在银行间债券市场遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提 供的银行间债券市场交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管理东说念主不错疗养交往对 手名单，但应将疗养结果至少提前一个劳动日书面文书基金托管东说念主。新名单详情时已与本 次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的 交往。如基金管理东说念主根据市场需要临时疗养银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主评释事理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商惩办。       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金管理东说念主负责对交往敌手的资信箝制，按银行间债券市场的交往功令进行交往，并 负责惩办因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金管理东说念主 详情的时辰内仍未承担背信使命非常他相干法律使命的，基金管理东说念主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向相干交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市场成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行 交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨责 任。  E、本基金投资流通受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 关系问题的文书》等关系监管规矩。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布首要 音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限 证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市场算帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券交往所或宇宙银行间债券市场交往的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险箝制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例箝制情况。  基金管理东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有糟践的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个劳动日 内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。  基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采选积极 灵验的门径，在合理的时辰内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金管理东说念主应保证提供足额现金确保基 金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何使命。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金管理东说念主应保证上述信息简直切、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个劳动日将上 述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有糟践的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 限证券的行动。如发现基金管理东说念主违犯了《基金合同》、《托管契约》以非常他相干法律法 规的关系规矩，应实时文书基金管理东说念主，并陈诉中国证监会，同期采选合理门径保护基金 投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的罪人、违法以及违犯《基金合同》、《托管 契约》的投资指示不予履行，独立即文书基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不履行时，基金托管东说念主应向中国证监会陈说。 流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   F、基金管理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应允洽法律法例及监管机构的相 关规矩。   G、基金托管东说念主根据关系法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值操办、 各类基金份额的基金份额净值操办、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相干信息 流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表露数据等进行监督和核查。   H、基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话、邮件或书面教唆等方式文书基金管理东说念主 限期纠正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金管理东说念主应以书面形式给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限。在上述规矩 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对 基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   I、基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教唆，基金管理东说念主应在规矩 时辰内回报并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主应积 极配合提供相干数据贵寓和轨制等。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   J、若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往表率仍是收效的指示违犯法律、行政法例和 其他关系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主实时纠正，由此酿成 的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后，赐与免责。   K、基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文书基 金管理东说念主限期纠正。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A、基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 操办的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、 相干信息流露和监督基金投资运作等行动。   B、基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、托管契约非常他关系规矩时，应实时以书面形式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面形式给基金管理东说念主发出回函，评释 违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   C、基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管契约对 基金业务履行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面教唆，基金托管东说念主应在规矩 时辰内回报并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供 相干贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确切性。   D、基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时陈说中国证监会，同期文书基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   （四）基金财产的撑持   A、基金财产撑持的原则 未经基金管理东说念主的朴直指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产。不属于基金托 管东说念主实践灵验箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，基金托管 东说念主不承担由此产生的使命。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书 基金管理东说念主采选门径进行催收，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）非常收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三 方的讹诈、武断、错误或收歇等原因给基金资产酿成的损失等不承担使命。   B、基金资金账户的开立和管理 户”），撑持基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “嘉实多利收益债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。   C、基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐劳动， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的规矩履行。 的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按关系规矩开立、使用并管理；若无相干规 定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   D、债券托管账户的开设和管理      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和 银行间市场算帐所股份有限公司的关系规矩，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。   E、其他账户的开立和管理 管东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以 书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市场监控中心的登录用户名 及密码见知基金托管东说念主。资金密码和市场监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置 后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东说念主 保证所提供的账户开户材料简直切性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东说念主。 管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按关系规矩 使用并管理。   F、基金财产投资的关系有价凭证等的撑持   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市场算帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东说念主理有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管 东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构实践灵验箝制的有价凭证不承担撑持使命。   G、与基金财产关系的首要合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、 基金托管东说念主撑持。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的重 大合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在首要 合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将原来送达基金托管 东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所酿成的后果，由基 金管理东说念主负责。首要合同的撑持期限为基金合同拒绝后不少于 15 年，法律法例或监管功令 另有规矩的，从其规矩。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真 件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   （五）基金资产净值操办、估值和管帐核算      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）   A、基金资产净值的操办、复核与完成的时辰及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，各类 基金份额净值的操办，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个估值日操办基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按规矩公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。 本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值的操办结果对外赐与公布。   B、基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   C、基金份额净值错误的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   D、基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制履行。   E、基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的销毁记账方法和管帐 处理原则，分别独马上设立、记录和撑持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册依期 进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   F、基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对不符时， 应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据统统一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度陈说的编制及复核；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报       嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度关系规矩为准。基金年度陈说的财务 管帐陈说应当经过审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期陈说或者年度陈说。   G、在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制结果。   （六）基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管功令另有 规矩的，从其规矩。如不成妥善撑持，则按相干法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年报前，基金管理东说念主应将关系贵寓送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直切性、准确性和完好性。基金管理东说念主和托管 东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密 义务。   （七）争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸 易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东说念主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，表露基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   （八）托管契约的变更、拒绝与基金财产的算帐   A、托管契约的变更表率   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   B、基金托管契约拒绝的情形 个月内无其他允洽的托管机构相接其原有权利义务； 个月内无其他允洽的基金管理公司相接其原有权利义务；    嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） C、基金财产的算帐 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。         嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十二、对基金份额持有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需 要和市场的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送/发送    初次基金交往（除基金开户外其他交往类型）后的 15 个劳动日内向基金份额持有东说念主寄 送或邮件发送开户证据书和交往对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额持有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留计议方式。    （二）依期定额投资权谋    基金管理东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资权谋， 投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资权谋的关系功令另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有东说念主还可得到如下服务：    基金份额持有东说念主均可通过基金管理东说念主网站竣事基金交往查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主的各类信息，包括基金的法律 文献、事迹陈说及基金管理东说念主最新动态等贵寓。    本基金管理东说念主已通达个东说念主和机构投资者的网上直销交往业务。个东说念主和机构投资者通过 基金管理东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、交往密 码修改、交往苦求查询和账户贵寓查询等各类业务。    （四）参谋服务 产物与服务等信息，可拨打基金管理东说念主宇宙统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十三、其他应流露事项 以下信息流露事项已通过规矩媒介（含基金管理东说念主网站）公开流露。 序号                 临时陈说称号                     流露时辰       系统转托管（场内转场外）业务的公告       配公告       系统转托管（场内转场外）业务的公告       系统转托管（场内转场外）业务的公告       配公告       系统转托管（场内转场外）业务的公告      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）           二十四、招募评释书存放及查阅方式  本基金招募评释书公布后，分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。      嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募评释书（2024 年 11 月 05 日更新）                   二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金管理有限公司

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