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生物疫苗: 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书(2024年11月05日更新)

发布日期：2024-11-06 12:56    点击次数：73
 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指    数证券投资基金更新招募证明书                (2024年11月05日更新)             基金管束东说念主：嘉实基金管束有限公司            基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     重要领导   本基金经 2022 年 9 月 26 日中国证券监督管束委员会《对于准予嘉实中证疫苗与生物 时刻交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2022】2317 号）注册召募。 本基金基金合同于 2023 年 2 月 16 日庄重胜利，自该日起本基金管束东说念主动手管束本基金。   本招募证明书是对原《嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募证明书与本招募证明书不一致的，以本招募证明书为准。基金管束东说念主 保证本招募证明书的内容信得过、准确、完竣。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场前程作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应崇敬阅读本招募 证明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投老本基金前，应 全面了解本基金的居品特性，充分谈判自身的风险承受能力，感性判断市场，并承担基金 投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生 的基金管束风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期权、 国债期货、资产支握证券等品种，可能给本基金带来特殊风险。   本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型 基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采取完全复制法追踪标的指数的发扬，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金 可能濒临追踪时弊掌握未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险， 详见本基金招募证明书“风险揭示”章节。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）    本基金标的指数为中证疫苗与生物时刻指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 等相关范畴上市公司证券算作待选样本；    ① 疫苗分娩企业：疫苗行业上市公司或主要业务为疫苗研发和分娩的公司；    ② 疫苗产业链企业：业务触及疫苗研发、疫苗分娩、疫苗耗材、疫苗分娩劝诱等相关 范畴的上市公司；    ③ 生物科技企业：其他生物药品行业的上市公司； 疫苗分娩企业证券算作指数样本。若样本数目不及 50 只，则按照当年一年日均总市值由高 到低次第纳入剩余待选样本，直至样本数目达到 50 只。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共 同风险外，本基金还可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需慎重，使用上海证券交游所基金账户 只可进行基金的现款认购和二级市场交游，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的 上海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交游 所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交游所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同和基金居品资 料概要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特性，并充分谈判自身的风险承受能力， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往事迹并不预示其翌日发扬。基金管束东说念主承诺以恪称连累、敦厚信用、严慎 辛劳的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或 投老本金不受损失。    基金管束东说念主深知个东说念主信息对投资者的重要性，勉力于投资者个东说念主信息的保护。基金管 理东说念主承诺按照法律法则和相关监管要求的端正处理投资者的个东说念主信息，包括通过基金管束 东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管束有限公司旗下基金居品的总共个东说念主投 资者。基金管束东说念主需处理的机构投资者信息中可能涉过头法定代表东说念主、受益总共东说念主、承办 东说念主等个东说念主信息，也将驯服上述承诺进行处理。详情请柔和嘉实基金官网  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金秘籍政 策”过头后续作出的时常更正。    本招募证明书还是本基金托管东说念主复核。本招募证明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,相关财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），颠倒事项注明除外。    嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                       一、前言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束 端正》（以下简称《流动性风险管束端正》）、《证券投资基金信息败露内容与形态准则第 放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金管束东说念主承诺本招募证明书不存在职何不实纪录、误导性呈文或者要紧遗漏,并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所载明的辛劳央求募 集的。本基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息,或对 本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募证明书内容与基金合同有突破或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额握有东说念主和基金 合同确当事东说念主,其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、基金合同过头他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的 权利和义务,应翔实查阅基金合同。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                         二、释义     本招募证明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 交游型怒放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正和补充 投资基金招募证明书》过头更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交游公告书》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有不勉力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不 时作念出的更正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》更正的《公开召募 证券投资基金信息败露管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其时常作念出的修 订 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 更正 业求实施细目》过头时常更正的版块、中国证券登记结算有限服务公司发布实施的《中国证 券登记结算有限服务公司对于交游所交游型怒放式证券投资基金登记结算业求实施细目》及 其时常更正的版块，以及基金管束东说念主、上海证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司 发布过头时常更正的其他相关公法和端正 实施细目》界说的“交游型怒放式指数基金”，简称 ETF 通过投资于本基金良好追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，采取怒放 式运作边幅的基金，简称 ETF 集合 政区及台湾地区) 主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及相关法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 他条目，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施细目》过头时常更正以及相关业务公法所界说的基金份额的 登记、存管和结算等相关业务 登记结算有限服务公司 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 央求购买基金份额的行径 央求购买基金份额的行径 端正的条目，要求将基金份额兑换为基金合同和招募证明书约定的赎回对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额过头他对价 明书端正应托付给赎回央求东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 可能发生的变更，或基金管束东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 有成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的目的 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代申购赎回清单中所端正证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 他资产的价值总和 份额净值的过程 长率差额之日 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交游所发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的行径 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重 新诡计） 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 概括业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含 条约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支握证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交游的债券等 基金居品辛劳概要》过头更新 败露办法》端正的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                           三、基金管束东说念主 （一） 基金管束东说念主概况   称号    嘉实基金管束有限公司  注册地址   中国（上海）目田贸易稽查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东说念主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册老本   1.5 亿元  股权结构   中诚信赖有限服务公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限服务公司 30%。  存续期间   握续计划   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  筹商东说念主    胡勇钦   嘉实基金管束有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批宇宙社保基金、企业年金投资管束东说念主、QDII 和 特定资产管束业务等经历。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产管束有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限服务公司党委文书、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限服务公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、资产管束中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本管束  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限服务公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管束（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商管束学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与措置决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球交游 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席实行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管束委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算商榷集团高等参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席商榷参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管束学院工业企业管束专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤立董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创举会长，金 融博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座训导。2004 年主握创 建了全联并购公会；2005 年担任经济协作与发展组织（OECD）投资委员会内行委员，2007 年起担任上海证券交游所公司治理内行委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤立董事、北京中关村银行股 份有限公司孤立董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤立董事。    汤欣先生，孤立董事，法学博士，清华大学法学院训导、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤立董事委员会主任委员、上海证券 交游所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院实行特邀商榷内行、深圳证券交 易所法律专科商榷委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤立董事、民生证券股份有限公司 孤立董事、万达电影股份有限公司孤立董事。    陈重先生，孤立董事，博士，中共党员，明石投资管束有限公司副董事长，兼任明石 立异时刻集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文书；重庆市东说念主民政府副秘书长（分摊金融工 作）；新华基金管束股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时刻发 展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司孤立董事、四川省投资集 团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司孤立董事。    类承曜先生，孤立董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学训导、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究内行服务室内行。现兼任北 汽财务公司孤立董事、余姚农商行孤立董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管束中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管束有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，管束学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主握服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限服务公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管束有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管束有限公司,曾任稽核部实行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任守望（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管束有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管束有限公司，曾任合规管束部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管束有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管束有限公司总司理，嘉实资产管束有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管束有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时刻部董事总司理，瑞信集 团信息时刻部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管束 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管束局、中汇储投资有限服务公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管束有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、开创证券经纪有限服务 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管束有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管束有限公司、汇添富 基金管束股份有限公司、海富通基金管束有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管束有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   激流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券管束总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管束部副总司理，兴业证券研究发  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 展中心高等研究员、欢迎服务中心首席欢迎分析师，上海证券资产管束分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管束 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资 金营运中心债券交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管束有限公司。   （1）现任基金司理   王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业经历，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金管束有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交游型怒放式指数证券投资基金 基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交游型怒放式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交游型怒放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉 实中证新兴科技 100 策略交游型怒放式指数证券投资基金集合基金基金司理、2021 年 9 月 基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要奢华交游型怒放式指 数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交游 型怒放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医 疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科 技交游型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交游型怒放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交游型怒放式指数证券投资基金集合基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交游型怒放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 交游型怒放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交游型怒放式指数证券投资基金集合基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力交游型怒放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交游型怒放式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国外中国互联网 30 交游型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交游型怒放式指数证券投资基金发起式集合 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交游型怒放式指 数证券投资基金发起式集合基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生奢华指数型发 起式证券投资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东说念倡导 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东说念主刘珈吟女士，指 数基金司理奈何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金管束东说念主的职责 售、申购、赎回、退换和登记事宜； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 为；  （四）基金管束东说念主的承诺 立健全里面掌握轨制，采取有用要领，防御违背相关法律法则、基金合同和中国证监会有 关端正的行径发生。                           （以下简称“《证券法》”）、 《基金法》及相关法律法则，建立健全的里面掌握轨制，采取有用要领，防御下列行径发 生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其管束的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会端正不容的其他行径。 律法则及行业表率，敦厚信用、辛劳尽责，不得将基金资产用于以下投资或行径：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正直的证券交游行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。  （1）依摄影关法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违背现行有用的相关法律法则、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄 漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资打算等信息；  （4）不从事损伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券交游过头他行径。  （五）基金管束东说念主的里面掌握轨制 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   为加强里面掌握，驻扎和化解风险，促进公司诚信、正当、有用计划，保障基金份额 握有东说念主利益，根据《证券投资基金管束公司里面掌握领导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面掌握体系和里面掌握轨制。   公司里面掌握轨制由里面掌握大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面掌握大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是各项基本管束轨制的提要和 统治。基本管束轨制包括投资管束、信息败露、信息时刻管束、公司财务管束、基金管帐、 东说念主力资源管束、辛劳档案管束、事迹评估观测、合规管束和风险掌握、伏击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭服务、操作守则等具体证明。   （1）健全性原则：里面掌握包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、实行、监督、反馈等各个身手；   （2）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，顾惜内控轨制 的有用实行；   （3）孤立性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对孤立；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互孤立；   （5）成本效益原则：运用科学化的计划管束方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的掌握成本达到最好的里面掌握结果。   （1）公司董事会对公司建立里面掌握系统和救助其有用性承担最终服务。董事会下设 风控与内审委员会，负责稽查公司里面管束轨制的正当合规性及内控轨制的实行情况，充 分阐述孤立董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）投资决策委员会由公司总司理、部门负责东说念主及资深基金司理组成，负责领导基金 资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险掌握委员会为公司风险管束的最高决策机构，由公司总司理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司计划管束过程中的各项风险，并提议驻扎化解要领。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面掌握轨制的实行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会呈文公司里面掌握实行情况。   （5）合规管束部门：公司管束层嗜好和支握合规风控服务，并保证合规管束部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规管束部门过头各岗亭的职责和 服务经过、组织法度。合规管束部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部掌握轨制的实行情况的监控稽查服务。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险掌握第一服务东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时呈文的义务。  （7）岗亭职工：公司努力栽种内控优先和风险管束理念，培养整体职工的风险驻扎意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律法则和公司规章轨制， 使风险相识伙同到公司各个部门、各个岗亭和各个身手。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时呈文、反馈的义务。  公司确立“轨制上掌握风险、时刻上量化风险”，积极接收或采取先进的风险掌握技 术和妙技，进行里面掌握和风险管束。  （1）公司逐步健全法东说念主治理结构，充分阐述孤立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交游、利益运输和里面东说念主掌握风景的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司成就的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互孤立。公司逐步建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，包 括民主、透明的决策模范和管束议事公法，高效、严谨的业求实行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了限定递进、权责统一、严实有用的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有翔实的岗亭证明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉 并以书面边幅承诺驯服，在授权范围内承担服务；  ②建立重要业务处理凭据传递和信息交流轨制，相关部门和岗亭之间相互监督制衡。  （4）公司建立有用的东说念主力资源管束轨制，健全激励不竭机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任能力。  （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻扎和化解风险。  （6）授权掌握应当伙同于公司计划行径的长期，授权掌握的主要内容包括：  ①股东会、董事会、监事会和管束层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权 模范和模范，确保授权轨制的贯彻实行；  ②公司各部门、分公司及职工在端正授权范围内期骗相应的职责；  ③要紧业务授权采取书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；  ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。  （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行孤立运作，分别核算，实时、准确 和完竣地响应基金资产的景色。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分散各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金管帐和公司管帐等重要岗亭不得有东说念主员的叠加。投资、研究、交游、IT 等重要业 务部门和岗亭进行物理隔断。   （9）建立和顾惜信息管束系统，严格信息管束，保证客户辛劳等信息安全、信得过和完 整。积极顾惜信息交流渠说念的流畅，建立明晰的呈文系统，各级辅导、部门及职工均有明 确的呈文道路。   （10）建立和完善客户服务模范，加强基金销售管束，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不正直竞争行径。   （11）制订切实有用的救急应变要领，建立危急处理机制和模范，对发生严重影响基金 份额握有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会富厚的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管束部门对公司里面掌握轨制的实行情况 进行握续的监督，保证里面掌握轨制落实；依期评价里面掌握的有用性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务稳健 相关法律、行政法则、部门规章及行业监管公法；   ②对里面风险掌握轨制的握续监督。合规管束部门握续完善“风险服务授权体系”机 制，组织相关业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险服务东说念主，确保总共识别出的重要 风险点均有对应掌握要领，实时驻扎和化解风险；   ③督察长按照公司端正，向董事会、计划管束主要负责东说念主呈文公司计划管束的正当合 规情况和合规管束服务开展情况。   （1）基金管束东说念主承诺以上对于里面掌握的败露信得过、准确；   （2）基金管束东说念主承诺根据市场变化和基金管束东说念主发展络续完善里面掌握体系和里面控 制轨制。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   截止 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年级 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等时刻职称。   （三）基金托管业务计划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“敦厚信用、辛劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面掌握体系、规 范的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里 庞杂投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的居品线。领有包括证券投 资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司聚首资产管束打算、证券公司定向资产管束打算、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为种种客户 提供个性化的托管服务。截止 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。 自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比 的 102 项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国内 外金融范畴的握续认同和渊博好评。   （四）基金托管东说念主的里面掌握情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据国际公认的里面掌握 COSO 准则 从里面环境、风险评估、掌握行径、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险掌握体系，并纳入统一的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系统、高效 的风险驻扎和掌握体系视为服务重心。跟着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 题新情况的络续出现，资产托管部彻里彻外将风险管束置于与业务发展同等重要的位置， 视风险驻扎和掌握为托管业务生活与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管束，将风 险掌握服务落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面 掌握和安全要领最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的掌握及有用性呈文，充分 标明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面掌握方面的健全性和有用性的 全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险掌握能力还是与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。   （1）资产托管业务计划管束正当合规；   （2）促进完结资产托管业务发展计谋和计划宗旨；   （3）资产托管业务风险管束的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管计划效率和结果；   （5）业务记录、管帐信息和其他计划管束相关信息的信得过、准确、完竣、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面掌握应伙同决策、实行和监督全过程，逃匿资产 托管业务各项业务经过和管束行径，逃匿总共机构、部门和从业东说念主员。   （2）重要性原则。资产托管业务里面掌握应在全面掌握基础上，柔和重要业务事项、 重心业务身手和高风险范畴。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面掌握应在机组成就、权责分派及业务经过等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面掌握应当与计划限制、业务范围和风险特质相适 应，并进行动态调节，以合理成本完结里面掌握宗旨。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面掌握应坚握风险为本、审慎计划的理念，设立机 构或开展各项计划管束行径均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面掌握应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 完结有用掌握。   资产托管业务里面掌握纳入全行统一的里面掌握体系。   （1）总行资产托管部根据里面掌握基本端正建立健全资产托管业务里面掌握体系，作 为全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面掌握基本端正建立健全里面掌握体系，建 立与托管业务条线相适合的里面掌握运行机制，确定各项业务行径的风险掌握点，制定标 准统一的业务轨制；采取适合的掌握要领，合理保证托管业务经过的计划效率和结果，组 织开展资产托管业务里面掌握要领的实行、监督和稽查，督促各机构落实掌握要领。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管束服务，根据年度服务重心，依期或 不依期在全行开展相关业务监督稽查，将托管业务稽查技俩整合到全行业务监督稽查服务 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面掌握的实行机构，负责组织开展本 机构里面掌握的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部嗜好里面掌握轨制的开发，坚握把风险驻扎和掌握的理念和方法 融入岗亭职责、轨制开发和服务经过中，建立了一整套里面掌握轨制体系，包括《资产托管 业务管束端正》、《资产托管业务里面掌握管束办法》、《资产托管业务全面风险管束办法》、 《资产托管业务营运管束办法》、《资产托管业务合同管束办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管束办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员管束办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、立异、 合同、印记、服务质料、收费、反洗钱、防御利益突破、业务连气儿性、观测、信息系统等 全方面实行里面掌握要领。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的管束念念路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束体系，以“管 住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束重心，搭建适合资产托管业务特质的风险管 理架构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运转换、建立资产托管风险管束委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列开发、科技赋能、建立健全 救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管束等要领，有用掌握操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务打算和救急预案，具备行之有用 的灾备复原决策、充足的出动办公劝诱、同城异城相结合的备份办公场面、必要的服务主说念主 员、科学明晰的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的 对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时采纳或次第启动“原场面现场+居家”、“部 分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运汇集，向客户提供连气儿性 服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法则的端正，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与银行间债券市场、基 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或相关基金法律 法则端正的行径，应实时以书面体式通知基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通知后应 实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法行径，应立即呈文中国证监会，同期通知基金 管束东说念主限期纠正。                      五、相关服务机构 （一） 基金份额销售机构   (1)国泰君安证券股份有限公司 住所           中国（上海）目田贸易稽查区商城路 618 号 办公地址         上海市静安区南京西路 768 号 注册地址         中国（上海）目田贸易稽查区商城路 618 号 法定代表东说念主        贺青                  筹商东说念主    黄博铭 电话           (021)38676666       传真     (021)38670666 网址           http://www.gtja.c   客服电话   95521              om   (2)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主        王常青                 筹商东说念主    谢欢然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (3)国信证券股份有限公司 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址         深圳市福田区福华沿路 125 号国信金融大厦 注册地址         广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主        张纳沙                 筹商东说念主      李颖 电话           0755-81682519 网址           http://www.guosen   客服电话     95536              .com.cn  (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 注册地址         深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 法定代表东说念主        霍达                  筹商东说念主      业清扬 电话           0755-82943666       传真       0755-83734343 网址           http://www.cmschi   客服电话     95565              na.com  (5)广发证券股份有限公司 住所           广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址         广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址         广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 法定代表东说念主        林传辉                 筹商东说念主      陈姗姗 电话           （020）66338888 网址           http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营              .cn                          业网点  (6)中信证券股份有限公司 住所           深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址         深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址         深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 法定代表东说念主        张佑君                 筹商东说念主      王一通 电话           010-60838888 网址           http://www.citics   客服电话     95558              .com  (7)中国星河证券股份有限公司 住所           北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 办公地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主        王晟                  筹商东说念主      辛国政 电话           010-80928123 网址           http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或              tock.com.cn                  95551  (8)海通证券股份有限公司 住所           上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址         上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址         上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东说念主        周杰                  筹商东说念主      张家瑞 电话           021-23185429        传真       021-63809892 网址           http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市              com                          营业网点商榷电话  (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址         上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主        张剑                  筹商东说念主      王昊洋 电话           021-33389888        传真       021-33388224 网址           http://www.swhysc   客服电话     95523 或              .com                         4008895523  (10)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址      福建省福州市湖东路 268 号 注册地址         福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主        杨华辉                 筹商东说念主      乔琳雪 电话           021-38565547 网址           http://www.xyzq.c   客服电话     95562              om.cn  (11)国投证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 注册地址         深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主        段文务                 筹商东说念主      彭洁联 电话           0755-81682531 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.essenc   客服电话    95517 或 4008-001-              e.com.cn                    001  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址         江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主        张伟                  筹商东说念主     郭力铭 电话           18936886079 网址           http://www.htsc.c   客服电话    95597              om.cn/  (13)山西证券股份有限公司 住所、办公地址      山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址         山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主        王怡里                 筹商东说念主     郭熠 电话           （0351）8686659       传真      （0351）8686619 网址           http://www.sxzq.n   客服电话    95573              et/shouye/index.s              html  (14)中信证券(山东)有限服务公司 住所           青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址         青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址         青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主        肖海峰                 筹商东说念主     赵如意 电话           0532-85725062 网址           http://sd.citics.   客服电话    95548              com  (15)东兴证券股份有限公司 住所           北京市西城区金融大街 5 号（新宽广厦）12、15 层 办公地址         北京市西城区金融大街 5 号新宽广厦 B 座 12、15、16 层;北京市              西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址         北京市西城区金融大街 5 号（新宽广厦）12、15 层 法定代表东说念主        李娟                  筹商东说念主     程浩亮 电话           010-66559211 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.dxzq.n   客服电话      95309              et  (16)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址         江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主        范力                  筹商东说念主       陆晓 电话           0512-52938521       传真        0512-62938527 网址           http://www.dwzq.c   客服电话      95330              om.cn  (17)东方证券股份有限公司 住所           上海市中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址         中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦、中国上海市黄              浦区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27              层、 29 层、32 层、36 层、38 层 注册地址         上海市中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东说念主        金文忠                 筹商东说念主       龚玉君、闻鑫 网址           http://www.dfzq.c   客服电话      021-6332 5888              om.cn  (18)朴直证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址         北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址         湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东说念主        施华                  筹商东说念主       丁敏 网址           http://www.founde   客服电话      95571              rsc.com  (19)长城证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 注册地址         深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主        王军                  筹商东说念主       陈静 电话           0755-8355761 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.cgws.c   客服电话        95514              om/cczq  (20)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址      广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 注册地址         广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 法定代表东说念主        陈可可                 筹商东说念主         郭杏燕 电话           020-88834787 网址           http://www.gzs.co   客服电话        95548              m.cn  (21)南京证券股份有限公司 住所           江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址         江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址         江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主        李剑锋                 筹商东说念主         曹梦媛 电话           025-58519529 网址           http://www.njzq.c   客服电话        95386              om.cn  (22)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址         浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东说念主        吴承根                 筹商东说念主         许嘉行 电话           （0571）87901912      传真          （0571）87901913 网址           http://www.stocke   客服电话        95345              .com.cn  (23)吉祥证券股份有限公司 住所           深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25              层 办公地址         深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 22-25 层 注册地址         深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25              层 法定代表东说念主        何之江                 筹商东说念主         王阳 传真           021-58991896 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.stock.   客服电话   95511-8              pingan.com  (24)东莞证券股份有限公司 住所           广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址         广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 注册地址         广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主        陈照星                 筹商东说念主    梁微 电话           0769-22115712 网址           http://www.dgzq.c   客服电话   95328              om.cn/  (25)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址      新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址         新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东说念主        王献军                 筹商东说念主    王昊洋 电话           021-33389888        传真     021-33388224 网址           www.swhysc.com      客服电话   95523 或  (26)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址      山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址         山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主        王洪                  筹商东说念主    张峰源 电话           021-20315719 网址           http://www.zts.co   客服电话   95538              m.cn  (27)财通证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址         浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主        章启诚                 筹商东说念主    严泽文 网址           http://www.ctsec.   客服电话   95336              com  (28)华鑫证券有限服务公司 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 住所           深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址         深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 法定代表东说念主        俞洋                  筹商东说念主    刘熠 电话           021-64339000 网址           http://www.cfsc.c   客服电话   95323，4001099918              om.cn                      （宇宙）  (29)中国中金资产证券有限公司 住所           深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 办公地址         深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21              层登科 04 层 注册地址         深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 法定代表东说念主        高涛                  筹商东说念主    陈梓基 网址           https://www.ciccw   客服电话   95532              m.com/ciccwmweb/  (30)东方资产证券股份有限公司 住所           西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 注册地址         西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东说念主        戴彦                  筹商东说念主    陈亚男 电话           021-23586583        传真     021-23586789 网址           http://www.18.cn    客服电话   95357  (31)国金证券股份有限公司 住所           成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址         上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址         成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主        冉云                  筹商东说念主    郭元媛 电话           15690849268 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.gjzq.c   客服电话   95310              om.cn  (32)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址      中国(上海)目田贸易稽查区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址         中国(上海)目田贸易稽查区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主        刘加海                 筹商东说念主    夏元 电话           （021）68777222       传真     （021）68777822 网址           http://www.cnhbst   客服电话   4008209898              ock.com  (33)财达证券股份有限公司 住所、办公地址      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 注册地址         河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东说念主        张明                  筹商东说念主    高晨婧 电话           0311-86273151 网址           https://www.95363   客服电话   河北省内:95363;河              .com/                      北省外:0311-95363  (34)华创证券有限服务公司 住所、办公地址      贵州省贵阳市中华北路 216 号 注册地址         贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东说念主        陶永泽                 筹商东说念主    程剑心 电话           0851-33223390 网址           http://www.hczq.c   客服电话   4008666689              om/  (35)湘财证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址         上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址         湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主        高振营                 筹商东说念主    江恩前 电话           (021)38784580 网址           http://www.xcsc.c   客服电话   95351              om  (36)渤海证券股份有限公司 住所           天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 办公地址         天津市南开区宾水西说念 8 号 注册地址         天津经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东说念主        安志勇                 筹商东说念主    王星 电话           022-28451922 网址           http://www.ewww.c   客服电话   956066              om.cn/  (37)东北证券股份有限公司 住所           吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址         长春市生态大街 6666 号 注册地址         吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主        李福春                 筹商东说念主    安岩岩 电话           021-20361166 网址           http://www.nesc.c   客服电话   95360              n  (38)大同证券有限服务公司 住所           山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址         山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址         山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东说念主        董祥                  筹商东说念主    纪肖峰 电话           0351-7219280        传真     0351-4137986 网址           http://www.dtsbc.   客服电话   4007121212              com.cn  (39)金元证券股份有限公司 住所           海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 办公地址         海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址         海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东说念主        王作义                 筹商东说念主    唐乙丹 网址           http://www.jyzq.c   客服电话   400-8888-228              n  (40)德邦证券股份有限公司 住所           上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址         上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址         上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法定代表东说念主        武晓春                 筹商东说念主        张卉娟 电话           （021）68761616 网址           http://www.tebon.   客服电话       4008888128              com.cn  (41)华福证券有限服务公司 住所           福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址         福州市台江区江滨中正途 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址         福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主        苏军良                 筹商东说念主        林秋红 网址           http://www.hfzq.c   客服电话       95547              om.cn  (42)华源证券股份有限公司 住所           青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址         湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址         青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东说念主        邓晖                  筹商东说念主        陈涛 电话           15618903281         传真         010-57672020 网址           http://www.huayua   客服电话       95305              nstock.com  (43)华金证券股份有限公司 住所           上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址         上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号              楼） 注册地址         上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主        燕文波                 筹商东说念主        秦臻 电话           021-20655438        传真         021-20655438 网址           http://www.huajin   客服电话       956011              sc.cn  (44)联储证券股份有限公司 住所           山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址         北京市向阳区冷静路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层 注册地址         山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主        吕春卫                 筹商东说念主        陈茜 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 电话           010-86499838         传真     010-86499401 网址           http://www.lczq.c    客服电话   021-              om/                         80295794;0755-   (45)国盛证券有限服务公司 住所           江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址         江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大楼 注册地址         江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东说念主        徐丽峰                  筹商东说念主    占文驰 电话           0791-88250812 网址           https://www.gszq.    客服电话   956080              com/   (46)江海证券有限公司 住所           哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址         哈尔滨市松北区立异三路 833 号 注册地址         哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主        赵洪波                  筹商东说念主    周俊 网址           http://www.jhzq.c    客服电话   956007              om.cn/   (47)爱建证券有限服务公司 住所、办公地址      中国（上海）目田贸易稽查区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址         中国（上海）目田贸易稽查区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主        祝健                   筹商东说念主    赵婧玥 电话           021-32229888-25129 网址           http://www.ajzq.c    客服电话   4001962502              om   包括具有经纪业务经历及证券交游所会员经历的总共证券公司。 （二） 登记结算机构 称号            中国证券登记结算有限服务公司 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 住所、办公地址       北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主         于文强 筹商东说念主           赵亦清 电话            （010）50938782 传真            （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主        廖海               筹商东说念主     刘佳   电话         （021）51150298    传真      （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的管帐师事务所  称号          普华永说念中天管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所          中国（上海）目田贸易稽查区陆家嘴环路 1318 号星展银行大              厦 507 单元 01 室  办公地址        中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永说念              中心 11 楼  法定代表东说念主       李丹            筹商东说念主 张勇  电话          （010）65338888 传真       （010）65338800  承办注册管帐师     张勇、李哲虹 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                        六、基金的召募 本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、                 《运作办法》、                       《销售办法》、基金合同过头他法律法则 的相关端正、并经中国证券监督管束委员会 2022 年 9 月 26 日《对于准予嘉实中证疫苗与 生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2022】2317 号）注册 召募。   （一）基金运作边幅、类型和标的指数   （二）基金存续期   不依期   （三）基金份额的召募期限、召募边幅及场面、召募对象 购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金管束东说念主指定的发售代理机构用上海证券交游所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管束东说念主过头指定的发售代理机构 以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管束东说念主过头指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售机构如实接收到 认购央求。投资者按照基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项或股票 时，基金合同成立；基金管束东说念主按照端正办理收场基金召募的备案手续，基金合同胜利。 认购的阐明以登记结算机构的阐明结果以及基金合同胜利为准。对于认购央求及认购份额 的阐明情况，投资者应实时查询。   投资者应当在基金管束东说念主过头指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或者 按基金管束东说念主或发售代理机构提供的边幅办理基金份额的认购。   基金管束东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商边幅，请参见基金份 额发售公告。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金管束东说念主不错根据情况增多、减少或调节基金的发售代理机构。发售代理机构不错 根据情况增多或者减少其销售城市、网点。 者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （四）召募宗旨   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票 市值）不少于 2 亿元。   基金管束东说念主不错对召募期间的本基金召募限制成就上限。召募期内进步召募限制上限时， 基金管束东说念主不错采取比例阐明或其他边幅进行阐明，具体办法参见基金份额发售公告。   （五）认购用度   认购用度由投资者承担,不高于 0.8%,认购费率如下表所示：             认购份额（S）             认购费率                S＜50万份            0.8%                S≥100万份      按笔收取，1000元/笔   基金管束东说念主持理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取 一定的佣金。认购用度用于本基金的市场引申、销售、登记结算等召募期间发生的各项费 用，不列入基金资产。   （六）网上现款认购 其整数倍,最高不得进步 99,999,000 份。投资者不错屡次认购,累计认购份额不设上限。 购手续。   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 结相应的认购资金，登记结算机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售和洽东说念主，发 售和洽东说念主于网上现款认购收尾后的第 4 个服务日将现实到位的认购资金划往预先开设的基 金召募专户。   （七）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管束东说念主持理网下现款认 购的,每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购,累计认购份额不设 上限。 在认购本基金时,需按基金管束东说念主的端正办理相关认购手续,并备足认购资金，认购金额和 利息折算的份额的诡计公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的诡计。 效认购款项的算帐交收，将认购资金划入基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。现款认购 款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主总共，认购款项利息数额 以基金管束东说念主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的认购 资金。在网下现款认购的临了一个服务日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网 下现款认购央求汇总后，通过上海证券交游所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款 认购央求。之后，登记结算机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售和洽东说念主，发售 和洽东说念主将现实到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （八）网下股票认购 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 售代理机构确定。 金的标的指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超 过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购央求，累计申报股数不 设上限。   投资者在认购基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理认购手续，并备足认购 股票。 行因股票认购导致的股份减握所触及的信息败露等义务。   （1）已公告的将被调出本基金标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购限制：基金管束东说念主可根据市场情况、个股价钱波动过头他颠倒情 况，决定是否对个股认购限制进行限定，并在网下股票认购日前至少 2 日公告限定认购规 模的个股名单。   如果投资者的个股认购限制进步该券在标的指数的组成比例，基金管束东说念主有权对进步 组成比例的部分给以断绝。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动颠倒或认购申报数目颠倒 的个股，基金管束东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法则本基金不得握有的标的指数成份股，将弗成用于认购本基金。   T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日）                       ，发售代理机构将股票认购数据按投资者证 券账户汇总发送给基金管束东说念主，基金管束东说念主初步阐明各成份股的有用认购数目。T+1 日 起，登记结算机构根据基金管束东说念主提供的阐明数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻 结，并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的证 券认购专户。以基金份额边幅支付佣金的，基金管束东说念主根据发售代理机构提供的数据诡计 投资者应以基金份额边幅支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增 加相应的基金份额。登记结算机构根据基金管束东说念主提供的有用认购央求股票数据，将上海 市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户。基金合同胜利后，登记结算机构根据基 金管束东说念主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运转登记。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   投资者的认购份额＝∑?? （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价 × 有用认购数目）/1.00   其中，   （1）i代表投资者提交认购央求的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的央求，则i=1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管束东说念主根据上海证券交游 所或深圳证券交游所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以四舍 五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法诡计最近交游 日的均价算作诡计价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金管束东说念主将 按如下边幅对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调节：   ①除息：调节后价钱＝T日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调节后价钱＝T日均价/(1＋每股送股比例)   ③配股：调节后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)   ④送股且配股：调节后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股 配股比例)   ⑤除息且送股：调节后价钱=（T日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：调节后价钱=（T日均价+配股价×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+ 每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调节后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现款股利或股 息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）“有用认购数目”是指由基金管束东说念主阐明的并由登记结算机构进行算帐交收的股 票股数。有用认购数目的具体阐明原则和方法，基金管束东说念主可另行公告。若某一股票在股票 认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法实行，则基金管束东说念主将根据登记 结算机构阐明的现实过户数据对投资者的有用认购数目进行相应调节。   （九） 召募资金利息与召募股票权益的处理边幅   通过基金管束东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额握有东说念主总共，其中利息转份额以基金管束东说念主或登记结算机构的记录为准。 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构算帐 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产。网下股票认购所召募的股票在冻 结期间的股票权益及孳息包摄按照《中国证券登记结算有限服务公司上海分公司交游型怒放 式基金登记结算业务指南》的端正处理。   （十） 召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入成心账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动 用；召募的股票按照《中国证券登记结算有限服务公司上海分公司交游型怒放式基金登记 结算业务指南》的端正办理。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以过头他用度,不得从基金财产中列 支。   （十一）ETF 集合基金 本基金基金合同胜利后，基金管束东说念主可刊行并管束本基金的集合基金，该 ETF 集合基金将投 资于本基金，与本基金追踪归拢标的指数。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                  七、基金合同的胜利   (一) 基金合同胜利   本基金基金合同于 2023 年 2 月 16 日起庄重胜利，自该日起本基金管束东说念主庄重动手管 理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   基金合同胜利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期呈文中给以败露；连气儿 60 个服务日出 现前述情形的，基金管束东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会呈文并提议措置决策，如握 续运作、退换运作边幅、与其他基金合并或者停止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   本基金于 2023 年 2 月 24 日在上海证券交游所上市交游，场内简称：生物疫苗，扩位 证券简称：生物疫苗 ETF，基金代码：562860。   （二）基金份额的上市交游   基金份额在上海证券交游所的上市交游需罢黜《上海证券交游所交游公法》、《上海证 券交游所证券投资基金上市公法》、《上海证券交游所交游型怒放式指数基金业求实施细目》 等相关端正。   （三）基金份额参考净值的诡计与公告   基金管束东说念主在每一交游日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管束东说念主或基金管束东说念主 寄托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券交游所发送，由上海证券交游所 对外发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （四）基金份额的停止上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可停止基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交游所停止上市 的，本基金将由交游型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，且因上 述 1、4、5 项之一情形停止上市的，本基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金 无需召开基金份额握有东说念主大会。届时，基金管束东说念主可变更本基金的登记结算机构并相应调 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 整申购赎回业务公法，同期，基金管束东说念主可按照《信息败露办法》的端正，公告变更后的基 金合同及招募证明书。   （五）在不违背法律法则强制性端正并履行适合模范的前提下，本基金不错央求在其他 证券交游所（含境外证券交游所）上市交游，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （六）法律法则、监管部门和上海证券交游所对上市交游另有端正的，从其端正。   （七）若上海证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市交游的新功 能，基金管束东说念主不错在履行适合的模范后增多相应功能。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回场面   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理券商提供的其他边幅办理基金的申购和赎回业务。   基金管束东说念主在动手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管束东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证券交游所的正常交游 日的交游时刻，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券交游市场、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情 况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金自 2023 年 2 月 24 日动手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回。投 资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回央求的，登记结算机构有权断绝， 如登记结算机构接收的，视为投资东说念主不才一怒放日提议的申购、赎回央求，并按照下一开 放日的央求处理。   （三）申购和赎回的数目限定   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。   基金管束东说念主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申 购赎回单元进行调节并提前公告。   当接受申购央求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管束东说念主应 当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存 量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述 要领对基金限制给以掌握。具体见基金管束东说念主相关公告。   本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回相关公告以及申购赎回清单， 基金管束东说念主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等因素，在不违背法律法则强制性 端正的情况下，调节申购与赎回的数目或比例限定，基金管束东说念主必须在调节前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （四）申购和赎回的原则 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金管束东说念主可在不违背法律法则强制性端正的前提下，或依据上海证券交游所或登记 结算机构相关公法过头变更调节，对上述原则进行调节。基金管束东说念主必须在新公法动手实 施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管束东说念主端正的模范，在怒放日的具体业务办 理时刻内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东说念主在提交赎回 央求时须握有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供稳健要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者握有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 的算帐交收适用相关业务公法和参与各方相关条约过头时常更正的相关端正。   对于本基金的申购、赎回业务采取净额结算的边幅，即基金份额、上交所上市的成份 股过头现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采取净额结算的边幅；申购赎回业务涉 及的现款差额和现款替代退补款采取代收代付。   投资者 T 日申购胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所 上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和 基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回胜利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东说念主和基金托管东说念主。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   如果登记结算机构和基金管束东说念主在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据业务 公法和参与各方相关条约过头时常更正的相关端正进行处理。   基金管束东说念主、上海证券交游所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份 额申购赎回的模范以及算帐交收和登记的办理时刻、边幅、处理公法等进行调节，基金管 理东说念主应最迟于动手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途 他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额过头他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的相关用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后诡计，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适合模范，不错适合延长诡计或公告。申购赎回清单由基金 管束东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开市前公告。翌日，若市场情况 发生变化，或相关业务公法发生变化，基金管束东说念主不错在不违背相关法律法则的情况下对 基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时刻进行调节并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相关内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（标识为“不容”）、不错现款替代（标识 为“允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退补”）。   不容现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代适用于总共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款算作替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。当今仅适用于本基金标的指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知端正的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主需在证券复原 交游后买入，而现实买入价钱加上相关交游用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便 于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管束东说念主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管束东说念主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管束东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调节。      T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基金管束东说念主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。      ④替代限定：为有用掌握基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金管束东说念主可端正投资者使用 不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计 公式为：                      ?  现款替代比例（%）＝         ∑ 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱    ×100%                      ?                          申购基金份额×参考基金份额净值      如果上海证券交游所现款替代比例诡计公式发生变化，以上海证券交游所通知端正的 为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限定投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护握有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调节后 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于本基金标的指数中深交所股票。      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）     。      赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调节后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 折价比例）     。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管束东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上相关交游用度后与该证券调节后 T 日开盘 参考价可能有所互异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢 价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本， 则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成 本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管束东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除相关交游用度后与该证券调节后 T 日开盘 参考价可能有所互异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折 价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入， 则基金管束东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收 入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 调节后开盘参考价确定。   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则 次第卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管束东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有正常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时刻优先的原则为：申购赎回宗旨相似的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照上交所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在深交所连气儿竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在时刻系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交游指示。   T 日基金管束东说念主按照“时刻优先”的原则次第与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时刻限定，以替代金额与被替代证券的次第现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时刻优先”的原则次第与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时刻限定，以替代金额与被替代证券的次第现实卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管束东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所正常交游日已达到 20 日而该证券正常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应调节。   T+2 日后第 1 个服务日，基金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购 赎回代理券商和基金托管东说念主，相关款项的算帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主诡计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 券调节后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应 证券调节后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调节后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调节后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的形态例如如下： 基本信息 最新公告日历                    XXXX-XX-XX 基金称号：                     生物疫苗 ETF 基金管束公司称号：                 嘉实基金管束有限公司 基金代码：                     562860 T-1 日 信息内容 现款差额(单元：元)                XXX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)         XXX 基金份额净值(单元：元)              XXX 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） T 日 信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单          XXX 位：元) 现款替代比例上限                    XXX 申购上限                        XXX 赎回上限                        XXX 是否需要公布 IOPV                 XXX 最小申购、赎回单元(单元：份)             XXX 申购赎回的允许情况                   XXX 身分股信息内容 证券代码   证券简称    股票数目   现款替代        申购现款   赎回现款   替代金额                (股)    标识          替代溢价   替代折价   (单元：东说念主                                   比率     比率     民币元) XXX    XXX     XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   证明：此表仅为默示，以现实公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 非正常停市），导致基金管束东说念主无法诡计当日基金资产净值。 申购赎回清单编制差错或基金份额参考净值诡计差错。 申购、赎回，或者指数编制机构、相关证券、期货交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 被阐明胜利，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购央求 将被断绝。 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   上述颠倒情况指基金管束东说念主无法猜想并不可掌握的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据差错等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金管束东说念主决定断绝或暂停接受基金投资者的 申购央求时，基金管束东说念主应根据《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。在断绝或暂停申购央求的情形排斥时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理并依照 《信息败露办法》相关端正在端正媒介上刊登基金复原申购业务的公告，并公告最近 1 个 怒放日的基金份额净值。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 非正常停市），导致基金管束东说念主无法诡计当日基金资产净值。 申购赎回清单编制差错或基金份额参考净值诡计差错。 申购、赎回，或者指数编制机构、相关证券、期货交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 央求被阐明胜利，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   上述颠倒情况指基金管束东说念主无法猜想并不可掌握的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据差错等。   发生上述情形之一（第 6 项、第 8 项除外）且基金管束东说念主决定暂停接受投资者的赎回申 请或减速支付赎回对价时，基金管束东说念主应根据相关端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。 已接受的赎回央求，基金管束东说念主应当足额支付。在暂停赎回央求的情形排斥时（上述第 6 项 除外），基金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并依照《信息败露办法》相关端正在端正媒 介上刊登基金复原赎回业务的公告。   （十）其他申购赎回边幅 基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理方 式等相关事项届时将另行公告。 用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 回对价组成，并提前公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基金份 额握有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主有权制定聚首申购业务的相关公法。 应依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （十一）基金份额折算   基金管束东说念主可向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后， 基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生调节，但调节后的基金 份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损 益外，基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额握有东说念主大 会。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基 金管束东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管东说念主。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管 理东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   （十二）基金的非交游过户 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的 非交游过户以及登记机构认同、稳健法律法则的其它非交游过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据胜利司法文书和协助实行通知书要求登记机构将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记 机构要求提供的相关辛劳，对于稳健条目的非交游过户央求按基金登记机构的端正办理， 并按基金登记机构端正的模范收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳健法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派。法律法则或监管机构另有端正的除外。   （十四）基金管束东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主骨子利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公告。   （十五）若上海证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司针对交游型怒放式指数证 券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回边幅，本基金管束东说念主有权调节本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回边幅， 或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回边幅，届时将发布公告给以披 露并在本基金的招募证明书过头更新中给以更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                    十、基金的投资 （一） 投资宗旨   本基金进行被迫式指数化投资，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最 小化，力求日均追踪偏离度的全都值不进步 0.2%，年化追踪时弊不进步 2%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过头他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 期融资券等）、资产支握证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中 国证监会的相关端正）。   本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 法则的端正而受限定的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货过头他金融用具的投资 比例稳健法律法则和监管机构的端正。 （三） 投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调节。但因特殊情况（如流动 性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律法则的限定无法投资某只 股票时，基金管束东说念主将采取其他指数投资时刻适合调节基金投资组合，以达到追踪标的指 数的目的。   如因标的指数编制公法调节或其他因素导致追踪偏离度和追踪时弊进步投资宗旨所述 范围的，基金管束东说念主应采取合理要领幸免追踪时弊进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行应时、动态的 分派和调节，确定最能稳健本基金风险收益特征的资产组合。投资的目的是在保证基金资 产流动性的基础上，裁减追踪时弊。本基金将采取宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可退换债券与可交换公司债券投资策略   可退换债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可退换债券/可交换公司债 券的债底保护，驻扎信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长能力以 确定可退换债券/可交换公司债券中历久的高涨空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进 行查考，精选财务稳健、信用误期风险小的可退换债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可退换债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以过头转股价值，对可退换债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采纳合 适的退换时机。   资产支握证券为本基金的援助性投资用具，本基金将采取久期配置策略与期限结构配 置策略，结合定量分析和定性分析的方法，概括分析资产支握证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   为更好地完结投资宗旨，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，掌握基金投资组合风险水平，更好地完结本基金的投资宗旨。本基金管束东说念主运用 股指期货等金融繁衍用具必须是出于追求基金充分投资、减少交游成本、裁减追踪时弊的 目的，不得应用于投契交游目的，或用作杠杆用具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管束的原则，以套期保值为主要目的，充分谈判股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策 略限定参与股票期权投资。   本基金参与国债期货交游，应当根据风险管束的原则，以套期保值为主要目的。基金 管束东说念主将充分谈判国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国 债期货投资。   为更好地完结投资宗旨，在加强风险驻扎并驯服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管束的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与 结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动特性况等因素，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。若相关融资及转融通业务的法律法则发生变化，本基金将从其最新端正。 根据法律法则的相关端正，在履行适合模范后相应调节或更新投资策略，并公告。 （四） 标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证疫苗与生物时刻指数，事迹比拟基准为中证疫苗与生物时刻 指数收益率。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   翌日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会呈文并提议措置决策，如更换基金标的指数、退换运 作边幅，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会 进行表决，基金份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则救助基 金投资运作。 （五） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （六） 投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握 证券限制的 10％；   （5）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的种种资产支握证券，不得 进步其种种资产支握证券共计限制的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用等第下落、不再稳健投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）    （9）本基金干与宇宙银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行市场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金若参与股指期货交游，应当稳健下列投资限定：    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交游日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于交游保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货交游，应当稳健下列投资限定：    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券 总市值的 30%；    ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的相关约定；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交游日基金资产净值的 30%；    ⑥每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于交游保证金一倍的现款；    （12）本基金若参与股票期权交游，应当稳健下列投资限定： 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现款或交游所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数诡计；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳健下列投资限定：   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投 资不稳健上述端正的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不符 合本款所端正比例限定的，本基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票实行，与国内照章 刊行上市的股票合并诡计；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限定等基金管束东说念主之外的因 素致使基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交游之日 起 10 个交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从 其端正。   基金管束东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同胜利之日起动手。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、现实掌握东说念主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱实行。相关交游 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。要紧关联交游应提交基金管束 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交游事项进行审查。 作出强制性调节的，本基金应当按照法律法则或监管部门的端正实行；如法律法则或监管 部门修改或调节触及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、不容行径等，且该等调节 或修改属于非强制性的，则基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管 部门调节或修改后的端正实行，而无需基金份额握有东说念主大会审议决定。 （七） 基金管束东说念主代表基金期骗相关权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。 （八） 基金投资组合呈文   基金管束东说念主的董事会及董事保证本呈文所载辛劳不存在不实纪录、误导性呈文或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。   本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本呈文中的财务目的、净值发扬和投资组合呈文等内容，保证复核内容不存在不实 纪录、误导性呈文或者要紧遗漏。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）      本投资组合呈文所载数据截止 2024 年 6 月 30 日（“呈文期末”），本呈文所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             技俩           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                  295,334,044.64          98.34       其中：债券                              -                -            资产支握证券                        -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 (1) 呈文期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码           行业类别        公允价值（元）                                                   (%)  A     农、林、牧、渔业                           -               -  B     采矿业                                -               -  C     制造业                   286,719,358.64          95.74        电力、热力、燃气及水生  D                                        -               -        产和供应业  E     建筑业                                -               -  F     批发和零卖业                  6,719,436.00           2.24  G     交通运载、仓储和邮政业                        -               -  H     住宿和餐饮业                             -               -        信息传输、软件和信息技  I                                        -               -        术服务业  J     金融业                                -               -  K     房地产业                               -               -  L     租出和商务服务业                           -               -  M     科学研究和时刻服务业              1,895,250.00           0.63 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）       水利、环境和群众设施管  N                                                    -               -       理业       住户服务、修理和其他服  O                                                    -               -       务业  P    教育                                              -               -  Q    卫生和社会服务                                         -               -  R    文化、体育和文娱业                                       -               -  S    概括                                              -               -       共计                               295,334,044.64            98.61 (2) 呈文期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      无。 (3) 呈文期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 呈文期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                           占基金资产净值比例 序号    股票代码         股票称号   数目（股） 公允价值（元）                                                              （%） (2) 呈文期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）     无。 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 呈文期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细     无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策     无。 (1) 本期国债期货投资政策     无。 (2) 呈文期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒， 或在呈文编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜谒， 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 或在呈文编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称号                  金额（元） (4) 呈文期末握有的处于转股期的可退换债券明细   无。 (5) 呈文期末前十名股票中存在流通受限情况的证明 ①呈文期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的证明   无。 ②呈文期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的证明   无。 (6) 投资组合呈文附注的其他翰墨形容部分   无。                   十一、基金的事迹   基金管束东说念主依照恪称连累、敦厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 （一） 本呈文期基金份额净值增长率过头与同期事迹比拟基准收益率的比拟 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率模范差                        ②        率③                                           ④ 月 16 日 （基金合 同胜利 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时刻区间历任基金司理   本基金在该时刻区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同胜利以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟基准收益率变动 的比拟 注：按基金合同和招募证明书的约定，本基金自基金合同胜利日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例稳健基金合同约定。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                   十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收款以过头他投 资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。  （四）基金财产的看护和刑事服务  本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金服务机构以其自有的财产承担 其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实行。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                  十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场面的交游日以及国度法律法则端正需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、国债期货合约、 股指期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采取最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价弗成信得过响应公允 价值的，嘱咐报价进行调节，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中谈判不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如果该 限定是针对资产握有者的，那么在估值时刻中不应将该限定算作特征谈判。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其无数握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时刻确定公允价值。采取估值时刻确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，采取估值时刻确定公允价值。交游所上 市的资产支握证券，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值；   （6）对在交游所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，嘱咐市场报价进行调节以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行径很少的情况下，应采取估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在较着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算价估 值。   本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的端正估值。 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及相关 法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商措置。   本基金的管帐服务方由基金管束东说念主担任，负责基金净值诡计和基金管帐核算，就与本 基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管束东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   （五）估值模范 量诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调节机制。国度另有端正的，从其端正。 的端正暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按照端正对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值 差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，服务东说念主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东说念主(“受损 方”)的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值差错服务方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错服务方对顺利损失承担 补偿服务；若估值差错服务方还是积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 更正而未更正，则该有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值差错服务方嘱咐更 正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的服务方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值差错的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 服务方仍嘱咐估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值差错调节采取尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的边幅。   估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正，并 采取合理的要领防御损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的时弊 不算作基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市场公法变更等非基金管束东说念主或基 金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适合、合理的要领进行稽查， 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 仍未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任，但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领松开或排斥由此变成的影响。  （七）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当暂停估值；  （八）基金净值的阐明  基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管束东说念主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基 金净值给以公布。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十四、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 上时，基金管束东说念主不错进行收益分派； 配次数，每次基金收益分派数额的确定原则为：使收益分派后基金份额净值增长率尽可能 迫临标的指数同期增长率；若基金合同胜利不悦 3 个月可不进行收益分派； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值；   在不违背法律法则端正及基金合同约定的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分派原则 和支付边幅进行调节，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派数额的确定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头诡计）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日从头诡计）。   截止收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金管束东说念主不错进行收益分派。 上时，以使收益分派后基金份额净值增长率尽可能迫临标的指数同期增长率为原则确定收 益分派数额。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比 例、分派边幅及相关手续费等内容。   （四）收益分派决策的确定、公告与实施   基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后确定，基金管束东说念主依照 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （五）基金收益分派中发生的用度 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  收益分派时发生的银行转账等手续用度由基金份额握有东说念主自行承担。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 管费、过户费、手续费、券商佣金过头他肖似性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付边幅   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主 发送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束 东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商措置。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  除管束费、托管费之外的基金用度，根据相关法则及相应条约的端正，按用度现实支 出金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 损失；  （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管束东说念主口头缴纳。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按摄影关端正编制基金管帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管束端正》、《基金合同》过头他相关端正。相关法律法则对于信息败露的端正发 生变化时，本基金按照最新端正实行，无需召开基金份额握有东说念主大会审议批准。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中 国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会端正条目的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及稳健《信息败露办法》规 定的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基金投资者概况按照《基金 合同》约定的时刻和边幅查阅或者复制公开败露的信息辛劳。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除颠倒证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东说念主大会召开的公法及具体模范，证明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当按照法律法则及监管要求败露影响基金投资者决策的全部事 项，证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及 基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》胜利后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的， 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主 不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品辛劳概如果基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品辛劳概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品辛劳概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品辛劳概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品辛劳概要、《基金合同》和基金托管条约登 载在端正网站上，并将基金居品辛劳概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在端正网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》胜利 公告。   《基金合同》胜利后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金管束东说念主 应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管束东说念主应当在不晚于每个怒放 日/交游日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日/交游日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个怒放日，通过端正网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交游 3 个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在端正网站上，并将基金份额上市交游公告书提 示性公告登载在端正报刊上。  基金管束东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的诡计边幅及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息辛劳。  基金合同胜利后，本基金不错进行份额折算。基金管束东说念主有权确定基金份额折算日， 并提前公告。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主应将基 金份额折算结果公告登载于端正媒介上。  基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登 载在端正网站上，并将年度呈文领导性公告登载在端正报刊上。基金年度呈文中的财务会 计呈文应当经过稳健《证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文 登载在端正网站上，并将中期呈文领导性公告登载在端正报刊上。  基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度呈文领导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或 者年度呈文。  如呈文期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期呈文“影响投资者决策的其他重要信息” 项下败露该投资者的类别、呈文期末握有份额及占比、呈文期内握有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管束东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。  本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的相关端正编制 临时呈文书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：  （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）基金停止上市交游、《基金合同》停止、基金算帐；   （3）本基金退换基金运作边幅、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记结算机构，本基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金管束东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更握有百分之五以上股权的股东、变更现实掌握东说念主；   （8）本基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管束东说念主高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务相关行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、现实掌握 东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）本基金收益分派事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计防御情和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或停止上市交游；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）调节最小申购赎回单元、申购赎回边幅及申购对价、赎回对价组成；   （24）调节基金份额类别的成就；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场高尚传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，相 关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清醒，并将相关情况立即呈文基金上 市交游的证券交游所。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同停止的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在端正网站上，并将算帐呈文领导 性公告登载在端正报刊上。   本基金若投资股指期货、国债期货，基金管束东说念主应在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等依期呈文和招募证明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体 风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资宗旨等。   若本基金参与股票期权交游的，应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的 相关情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股 票期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳健既定投资政策和投资宗旨。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文等 依期呈文和招募证明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借交游的情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管束情况等，并就呈文期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念翔实的证明。   本基金若投资资产支握证券，基金管束东说念主应按照监管机关的要求在基金年报及中期报 告中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈文期内 总共的资产支握证券明细。   基金管束东说念主应在基金季度呈文中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值 占基金净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券 明细。   （六）信息败露事务管束 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管束轨制，指定成心部门及高等管束 东说念主员负责管束信息败露事务。  基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会相关基金信息败露内容 与形态准则等法则的端正。  基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期呈文、更新的招募证明书、 基金居品辛劳概要、基金算帐呈文等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金 管束东说念主进行书面或电子阐明。  基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管束 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关 报送信息的信得过、准确、完竣、实时。  基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介、基金上市交游的证券交游所网站 败露信息，何况在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。  基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律公法的相关 端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息败露文献的存放与查阅  照章必须败露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法则端正将 信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延长信息败露的情形  当出现下述情况之一时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金信息： 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                    十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运行景色将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的计划景色受多种因素影响，如市场、时刻、竞争、管束、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交游过程发生交收误期，或者基金所投资其他基金所投资的债券误期，导致 基金资产损失。   （三）管束风险   在基金管束运作过程中，可能因基金管束东说念主对经济阵势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管束东说念主的管束水平、管束妙技和管束时刻等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或时刻风险   指相关当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面掌握存在弱势或者东说念主为因素变成操作 造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门欺骗、交游差错、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管束公 司、登记结算机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  （五）合规性风险  指基金管束或运作过程中，违背国度法律法则的端正，或者基金投资违背法则及基金 合同相关端正的风险。  （六）本基金独到的风险  标的指数并弗成完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均酬报率与通盘股票市 场的平均酬报率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计划景色、投资者心 理和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪时弊掌握未达约定宗旨：  （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调节中产生追踪 偏离度与追踪时弊。  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪时弊。  （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调节投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。  （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管束费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。  （6）在基金指数化投资过程中，基金管束东说念主的管束能力，例如追踪指数的水平、时刻 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进度。  （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因短缺卖空、对冲机制过头他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。  根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东说念主不错依据顾惜投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 相应进行调节。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调节可能产生交游 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和顾惜，翌日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管束和顾惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会呈文并提议措置决策，如更换基金标的指数、退换运作边幅，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金 份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。因此，投资东说念主将 濒临更换基金标的指数、退换运作边幅，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确依期间，基金管束东说念主按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则救助基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与相关市场发扬有在差 异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金管束东说念主将按照基金 份额握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策模范后实时对相关成份股进行调节，从而可能 产生追踪偏离、追踪时弊掌握未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市场交游价钱的折溢价掌握在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管束东说念主或基金管束东说念主寄托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券交 易所发送，由上海证券交游所对外发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计还可能出现差错，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再稳健证券交游所上市条目被停止上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 停止上市，导致基金份额弗成连续进行二级市场交游的风险。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。  投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的稳健要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。  基金管束东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素调节最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。  基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险，即流动性风险。  （1）本基金的申购、赎回安排  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为证券交游所的正常交游 日的交游时刻，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同胜利后，若出现新的证券交游市场、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情 况，基金管束东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。  （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经查考中证疫苗与生物时刻指数的 成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可骄贵本基金投 资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据怒放日申购和赎回情况，决定投资标的指数 成份股及备选成份股的时刻和边幅。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在 特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重 不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管束东说念主将根据市场情况，并结合 教诲判断，采取包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时刻适合调节基金投资组合， 以期有用掌握本基金的流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险管束用具的情形、模范及对投资者的潜在影响：  本基金备用流动性风险管束用具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他要领。  暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等用具的情形、模范见招募证明书“九、基金 份额的申购、赎回”的相关端正。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 赎回其握有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、模范见招募证明书“十二、基金资产估值”的相关端正。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领路本基金的基金份额净值，另一方面本基金将 暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或 赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  （4）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能濒临因市场交 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。  本基金在申购赎转身手新增了“退补现款替代”边幅，该边幅不同于现有其他现款替 代边幅，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级市场价 格的折溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该边幅带来 的不确定性可能导致本基金的二级市场价钱折溢价处于相对较高水平。  基金管束东说念主分歧“时刻优先、实时申报”原则的实行效率作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的诡计以现实成交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因时刻系统、通信链 路或其他原因导致基金管束东说念主无法恪守“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。  本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬报率尽可能迫临标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补蚀本为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。  基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或停止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记结算机构可能调节结算轨制，如实施货银拼集轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算边幅发生变化，轨制调节可能给投资者带来通达偏差的风险。同样的 风险还可能来自于证券交游所过头他代理机构。  （3）证券交游所、登记结算机构、基金托管东说念主、申购赎回代理券商过头他代理机构可 能误期，导致基金或投资者利益受损的风险。  （七）投资于股指期货的特定风险  本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，具备一些独到的风险点。 投资股指期货主要存在以下风险：  （1）市场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金骄贵建立或者救助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者纵容，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   （八）投资于国债期货的特定风险   本基金可投资于国债期货，可能激励如下风险：国债期货交游采取保证金交游边幅， 基金资产可能由于无法实时筹措资金骄贵建立或者救助国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而濒临 基差风险。   （九）投资于股票期权的特定风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时刻、市 场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （十）融资及转融通证券出借的风险   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。肖似于期货交游，融资业务在 交游过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的救助担保比率，这种 “盯市”的边幅对本基金流动性的管束提议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回对价的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。   （十一）投资于资产支握证券的风险   （1）利率风险   市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支握证券 握有东说念主收益。如果采取固定利率结构，当市场利率上升时，资产支握证券的相对收益水平 就会裁减。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  （2）债务东说念主或支付东说念主的误期风险  资产支握证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产翌日产生的现款流，即特定财 产权利的债务东说念主翌日偿付的本金及利息。若翌日债务东说念主未能履行相应义务，将导致基础资 产损失。  （3）流动性风险  资产支握证券中优先级资产支握证券不错通过中国证监会批准的流通边幅进行流通。 在交游敌手有限的情况下，握有资产支握证券的本基金将濒临无法在合理的时刻内以公允 价钱出售资产支握证券而遭遇损失的风险。  （十二）存托凭证的投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 蚀本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证握有 东说念主在分红派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不竭存托凭 证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权 益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息披 露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境互异 可能导致的其他风险。  （十三）其他风险  构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金管束东说念主、基金 托管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常服务，从 而影响基金的各项业务按正常时限完成。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）        十九、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 实行，信息败露义务东说念主应自决议胜利后依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当停止： 邻接的； 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈文出具法 律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则端正的最 低年限。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十、基金合同内容选录   （一）基金份额握有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   A、基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛劳；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主损伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇敬阅读并驯服《基金合同》、招募证明书、基金居品辛劳概要、业务公法以及 基金管束东说念主按照端正就本基金发布的相关公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》停止的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （9）驯服基金管束东说念主、证券交游所、销售机构和登记结算机构的相关交游及业务公法；   （10）如实提供基金管束东说念主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常给以更新和补充；   （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   B、基金管束东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资参谋人、法律、 管帐等服务的基金服务机构并决定相关费率，对基金服务机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳健条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务， 并按照《基金合同》端正对基金登记结算机构进行必要的监督和稽查；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益期骗因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通证 券出借业务等相关业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在稳健相关法律、法则、《基金合同》、相关证券交游所及登记结算机构相关业 务公法的前提下，制订、修改并公布相关基金认购、申购、赎回过头他相关业务公法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以敦厚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划边幅 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互孤立，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的要领使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法稳健 《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关端正，履行信息败露及呈文义务；   （12）保守基金交易高明，不显露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他相关端正另有端正或向有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金 信息公开败露前应予躲藏，不向他东说念主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相关辛劳，保 存期限不低于法律法则端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在端正时刻发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》端正的时刻和边幅，随时查阅到与基金相关的公开辛劳，并在支付合 理成本的条目下得到相关辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并通知基金 托管东说念主； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期满未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成胜利，基金 管束东说念主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期入款利息）在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，相关股票的解冻按照《中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司交游型怒放式基金登记结算业务指南》的端正处理；   （25）实行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   C、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场公法，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、辛劳尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有稳健要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立； 对所托管的不同的基金分别成就账户，孤立核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》过头他相关端正另有端正或向 有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开败露前给以躲藏，不得向 他东说念主显露；   （8）复核、审查基金管束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，证明基金管束 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管束东说念主有未实行 《基金合同》端正的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采取了适合的要领；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关辛劳，保存期限不低于法 律法则端正的最低年限；   （12）建立并保存从基金管束东说念主或其寄托的登记结算机构处接收的基金份额握有东说念主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或相关端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金管束东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临斥逐、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会，并通知基 金管束东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管束东说念主追偿； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （21）实行胜利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决模范和公法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东说念主大会事宜，除法律法则 另有端正或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的权利。   ETF 集合基金的基金合同胜利后，鉴于本基金和 ETF 集合基金的相关性，ETF 集合基金 的基金份额握有东说念主不错凭所握有的 ETF 集合基金的基金份额出席或者拜托代表出席本基金 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，ETF 集合基金握有东说念主握有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日， ETF 集合基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的 ETF 集合基金份额占 ETF 集合基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 集合基金的基金管束东说念主不应以 ETF 集合基金的口头代表 ETF 集合基金的整体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份期骗表决权，但可接受 ETF 集合基金的特定基 金份额握有东说念主的寄托以 ETF 集合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份 额握有东说念主大会并参与表决。   ETF 集合基金的基金管束东说念主代表 ETF 集合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金 份额握有东说念主大会的，须先罢黜 ETF 集合基金基金合同的约定召开 ETF 集合基金的基金份额 握有东说念主大会，ETF 集合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会的，由 ETF 集合基金的基金管束东说念主代表 ETF 集合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召 集本基金份额握有东说念主大会。   A. 召开事由 应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作边幅；   （5）调节基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬报模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （11）停止基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券交游所停止上市的情形 除外；   （12）法律法则或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事 项。 金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在对现有基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，增多、减少、调节本 基金份额类别成就或调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费边幅；   （3）在不违背法律法则的情况下，基金推出新业务或服务；   （4）在不违背法律法则的情况下，基金管束东说念主、证券交游所、销售机构和登记结算机 构在基金合同端正的范围内调节相关基金认购、申购、赎回、交游、转托管、收益分派、 非交游过户等业务的公法；   （5）在不违背法律法则的情况下，调节基金的申购赎回边幅（如增多场外申赎）及申 购对价、赎回对价组成；   （6）在不违背法律法则的情况下，调节基金份额净值、申购赎回清单的诡计和公告时 间或频率；   （7）在不违背法律法则的情况下，本基金的集合基金采取其他边幅参与本基金的申购 赎回；   （8）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记结算机构的相关业务公法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券交游所要求或决定本基金停止上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （11）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   B. 会议召集东说念主及召集边幅 定外，基金份额握有东说念主大会由基金管束东说念主召集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 同）的基金份额握有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金 管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束 东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得逼迫、 打扰。   C. 召开基金份额握有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知边幅 法》的端正在端正媒介发布召开基金份额握有东说念主大会的通知。基金份额握有东说念主大和会知应至 少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决边幅；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信边幅、寄托的公证机关过头筹商边幅和筹商东说念主、书 面表决意见投递的截止时刻和收取边幅。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金管束东说念主和基金托 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   D. 基金份额握有东说念主出席会议的边幅   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法则、监管机构允许 或基金合同约定的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管束 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳健以下条目时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释稳健法律法则、《基金合同》和会议通知的端正， 何况握有基金份额的凭证与基金管束东说念主握有的登记辛劳相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证袒露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他边幅在收取表决意见截止时刻以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面边幅或基金合同约定的其他边幅进行表决。   在同期稳健以下条目时，通信开会的边幅视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的边幅统计基金份 额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经通知不参加统计书面表决意见的， 不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面意见或授 权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释稳健法律法则、《基金合同》和会议 通知的端正，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错采取书面、汇集、电话、短信或其他边幅进行表决，具体边幅 由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他边幅，具体边幅在会议通知中列明。   E. 议事内容与模范   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额握有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，领先由大会主握东说念主按照下列第 G 条文定模范确定和公布计票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F. 表决 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以颠倒决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的边幅通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作边幅、更 换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过 方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名边幅进行投票表决。   采取通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交稳健会议 通知中端正的阐明投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头稳健会议通知规 定的书面表决意见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G. 计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议动手后通知在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金 份额握有东说念主代表担任计票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）计票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。计票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货 以一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当就地公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东说念主授权的两名东说念主士在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 对其计票过程给以公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H. 胜利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。该表决通过之日为基金份额握有 东说念主大管帐票完成且计票结果稳健法律法则和基金合同端正的决议通过条目之日。   基金份额握有东说念主大会决议胜利后应依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行胜利的基金份额握有东说念主大会的决 议。胜利的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均 有不勉力。   I. 本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事模范、表决条目等端正， 但凡顺利援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）基金合同澌灭和停止的事由、模范以及基金财产算帐边幅   A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可 不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 实行，信息败露义务东说念主应自决议胜利后依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。   B. 《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当停止： 邻接的； 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额握 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；   C.基金财产的算帐 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈文出具法 律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   D.算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   E.基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   F.基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由基金财产清 算小组进行公告。   G.基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则端正的最 低年限。   （四）争议措置边幅 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东说念主应尽量通过协商、统一措置。协商、统一弗成措置的任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不勉力。仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，连续诚挚、辛劳、尽责地履行基金合 同端正的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港颠倒行政区、澳门颠倒行政区 和台湾地区法律）统率。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅  《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管束东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律遵循。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 二十一、基金托管条约的内容选录    （一）基金托管条约当事东说念主    A、基金管束东说念主    称号：嘉实基金管束有限公司    住所：中国（上海）目田贸易稽查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    法定代表东说念主：经雷    成立时刻：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    注册老本：1.5 亿元东说念主民币    组织体式: 有限服务公司（外商投资、非独资）    计划范围：基金召募、基金销售、资产管束及中国证监会许可的其他业务    存续期间：握续计划    电话： (010)65215588    传真： (010)65185678    筹商东说念主： 胡勇钦    B、基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行成心期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：握续计划    计划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证 转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 年金受托管束服务；年金账户管束服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务； 资信拜谒、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款； 外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   A、基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过头他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可退换债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支握证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行入款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中 国证监会的相关端正）。   本基金可根据相关法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合模范后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 法则的端正而受限定的情形除外。   （2）根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以下投资限定： 的 10％； 券限制的 10％； 资产支握证券，不得进步其种种资产支握证券共计限制的 10％；  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 支握证券期间，如果其信用等第下落、不再稳健投资模范，应在评级呈文密布之日起 3 个 月内给以全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交游日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于交游保证金一倍的现款；    ①本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金握有的债券 总市值的 30%；    ④本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，共计（轧差诡计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的相关约定； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交游日基金资产净值的 30%；   ⑥每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 应当保握不低于交游保证金一倍的现款；   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行 权所需的全额现款或交游所公法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数诡计； 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管束端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；   因证券市场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投 资不稳健上述端正的，基金管束东说念主不得新增出借业务； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不稳健 本款所端正比例限定的，本基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 行上市的股票合并诡计；   除第 6）、14）、15）、16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限定等基金管束东说念主之外的因素致使 基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管束东说念主应当在所涉证券可交游之日起 10 个 交游日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管束东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与稽查自基金合同胜利之日起动手。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 为进行监督：   根据法律法则的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、现实掌握东说念主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当稳健基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱实行。相关交游 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。要紧关联交游应提交基金管束 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤立董事通过。基金管束东说念主董事会应 至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限定、组合限定、不容行径等作 出强制性调节的，本基金应当按照法律法则或监管部门的端正实行；如法律法则或监管部 门修改或调节触及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、不容行径等，且该等调节或 修改属于非强制性的，则基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法则或监管部 门调节或修改后的端正实行，而无需基金份额握有东说念主大会审议决定。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限定等事项调节的，基金管束东说念主应提 前通知基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督范围。基金管束东说念主领路 基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等因素影响，基金管束东说念主应为 基金托管东说念主系统调节预留所需的合理必要时刻。   基金管束东说念主参与银行间市场交游，应按照审慎的风险掌握原则评估交游敌手资信风险， 并自主采纳交游敌手。基金托管东说念主发现基金管束东说念主与银行间市场的丙类会员进行债券交游 的，不错通过邮件、电话等两边认同的边幅提醒基金管束东说念主，基金管束东说念主应实时向基金托 管东说念主提供可行性证明。基金管束东说念主应确保可行性证明内容信得过、准确、完竣。基金托管东说念主 分歧基金管束东说念主提供的可行性证明进行骨子审查。基金管束东说念主同意，经提醒后基金管束东说念主 仍实行交游并变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。   基金管束东说念主在银行间市场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算 边幅进行交游。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）基金投资流通受限证券，应驯服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 相关问题的通知》等相关法律法则端正。   （2）此处的流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市 公司证券刊行管束办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险掌握轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管束东说念主还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例掌握情况。   基金管束东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述辛劳书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛劳后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的边幅阐明收到上述辛劳。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供稳健法律法则要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息 的信得过、完竣，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的通 知》端正，对基金管束东说念主是否驯服法律法则进行监督，并审核基金管束东说念主提供的相关书面信 息。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担连带服务。   B、基金托管东说念主应根据相关法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   C、基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过头他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约相关端正时，应实时以书面体式通知基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到 书面通知后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义 进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东说念主在交游前概况监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违背法律法则端正或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实行，立即通 知基金管束东说念主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游模范还是成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东说念主。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时刻内复兴基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管束东说念主应积极配合提供相关数据辛劳和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违法行径，应立即呈文中国证监会，同期通知基金 管束东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无正直情理，断绝、逼迫基金托管东说念主根据本条约端正期骗监督权，或采取 拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不 改正的，基金托管东说念主应呈文中国证监会。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货交游账户过头他投资 所需账户、复核基金管束东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值，根据管束东说念主指示办理清 算交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未 实行或无故延长实行基金管束东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本托管条约过头他相关端正时，基金管束东说念主应实时以书面体式通知基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐明并以书面体式向基金管束东说念主发出回函。在 限期内，基金管束东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。 基金托管东说念主对基金管束东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应呈文中国证 监会。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即呈文中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管束东说念主合理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关辛劳以供基 金管束东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在端正时刻内复兴基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直情理，断绝、逼迫基金管束东说念主根据本条约端正期骗监督权，或采取 拖延、欺骗等妙技妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提议教会仍不 改正的，基金管束东说念主应呈文中国证监会。   （四）基金财产的看护 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   A、基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。 资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完竣与孤立。 相关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的， 基金托管东说念主应实时通知基金管束东说念主采取要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金管束 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给以必要协助。   除依据法律法则和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   B、召募资金的考据   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含 召募的股 票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等相关规 定后，由基金管 理东说念主聘任稳健《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）端正的管帐师事务所 进行验资，出具验资呈文，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具阐明文献。若基金召募期限 届满，未能达到《基金合同》胜利的条目，由基金管束东说念主按端正办理退款事宜。   C、基金的银行账户的开立和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行存 款。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金 托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管束应稳健《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》、 《东说念主民币利率管束端正》、《利率管束暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管束 机构的其他端正。   D、基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管束 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的边幅在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。   E、债券托管账户的开立和管束 业拆借市场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司和银行间市场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，原来由基金托管东说念主看护，基金管束东说念主保存副本。   F、其他账户的开设和管束   在本托管条约鉴定日之后，本基金被允许从事稳健法律法则端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主 根据相关法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关公法使用并 管束。   G、基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的相关什物证券根据现实需要，存放于基金托管东说念主或其他机构的看护库； 属于基金托管东说念主现实有用掌握下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产 生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实有用掌握或看护的 证券不承担看护服务。   H、与基金财产相关的要紧合同的看护   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管束东说念主看护。除本条约另有端正外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同 时应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份正 本的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全边幅将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部 门，看护期限不低于法律法则端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。   （五）基金资产净值诡计和管帐核算 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   A、基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 端正的，从其端正。   基金管束东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金管束东说念主根据法律法则或基金合同的 端正暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过头他法律、法则的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责诡计，基金托 管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份额净 值并以两边认同的边幅发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同 的边幅发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值按端正给以公布。   基金管束东说念主为本基金的管帐服务方，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的诡计结 果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国 家最新端正估值。   B、基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支握证券、国债期货合约、 股指期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交游市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 的资产支握证券，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值； 活跃市场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱咐市场报价进行调节以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场行径 或市场行径很少的情况下，应采取估值时刻确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确 定公允价值。   （3）对宇宙银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在较着互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市场交游的，按证券所处的市场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算价 估值。   本基金投资股票期权，根据相关法律法则以及监管部门的端正估值。   （6）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按摄影关法律法则和行业协会的相关规 定进行估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票实行。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （10）相关法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及相关 法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商措置。   本基金的管帐服务方由基金管束东说念主担任，负责基金净值诡计和基金管帐核算，就与本 基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管束东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   过后解释基金托管东说念主诡计正确的，基金托管东说念主对基金管束东说念主公布的诡计结果所变成的 损失不负补偿服务。   C、估值差错处理   因基金估值差错给投资者变成损失的应按照基金合同和本条约约定的估值差错处理原 则进行处理。   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主或投资东说念主自身的原因变成估值 差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，服务东说念主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东说念主(“受损 方”)的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值差错服务方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错服务方对顺利损失承担 补偿服务；若估值差错服务方还是积极和洽，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行 更正而未更正，则该有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值差错服务方嘱咐更 正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的服务方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值差错的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 服务方仍嘱咐估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值差错调节采取尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的边幅。   估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当立即给以纠正，并 采取合理的要领防御损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，通报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的时弊 不算作基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据差错，或国度管帐政策变更、市场公法变更等非基金管束东说念主或基 金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适合、合理的要领进行稽查， 仍未能发现差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任，但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的要领松开或排斥由此变成的影响。   D、基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》胜利后，应按摄影关各方约定的归拢记账方法 和管帐处理原则，分别独迅速成就、登录和看护本基金的全套账册，对相关各方各自的账 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧， 应以基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   如遇颠倒情况由管束东说念主与托管东说念主协商处理。   E、基金依期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》胜利后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生变更 的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募证明 书。   基金管束东说念主在季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度呈文编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期呈文编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度呈文编制 并公告；《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文 或者年度呈文。   基金管束东说念主在 5 个服务日内完成月度呈文，在月度呈文完成当日，对呈文加盖公章后， 以加密传真边幅将相关呈文提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核， 并将复核结果实时书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主在 7 个服务日内完成季度呈文，在季 度呈文完成当日，将相关呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进 行复核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个月内完成中期呈文，在中 期呈文完成当日，将相关呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复 核，并将复核结果书面通知基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个半月内完成年度呈文，在年度 呈文完成当日，将相关呈文提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核， 并将复核结果书面通知基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以相关各方认同的账务处理边幅为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的呈文上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之 日之前就相关报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核收场后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时领导。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   F、暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当暂停估值；   （六）基金份额握有东说念主名册的看护   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和 握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和看护，基金 管束东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关公法分别看护基金份额握有东说念主名册。看护边幅不错采 用电子或文档的体式。登记机构的保存期限不低于法律法则端正的最低年限。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：《基金合同》 胜利日、《基金合同》停止日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日 内提交；《基金合同》胜利日、《基金合同》停止日等触及到基金重要事项日历的基金份额 握有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存 期限不低于法律法则端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服躲藏义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名册，应按有 关法则端正各自承担相应的服务。   （七）争议措置边幅   各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，各方当事东说念主应尽量 通过协商、统一措置。协商、统一弗成措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁 地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不勉力。仲裁用度由败诉方 承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚挚、辛劳、 尽责地履行《基金合同》和托管条约端正的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港颠倒行政区、澳门颠倒行政区和台湾 地区法律）统率。   （八）基金托管条约的变更、停止与基金财产的算帐   A、托管条约的变更与停止   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更应当报中国证监会备案。 本条约约定事项如与法律法则、《基金合同》的端正相突破的，应以法律法则及《基金合同》 的端正为准。   发生以下情况之一的，本托管条约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被排除、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金资产；   （3）基金管束东说念主斥逐、照章被排除、歇业或有其他基金管束东说念主接受基金管束权；   （4）发生法律法则、中国证监会端正或《基金合同》端正的停止事项。   B、基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管条约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）聘任管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐呈文出具法 律意见书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新） 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正送还前，不分派给基金份额握有东说念主。   C、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈文经稳健《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的端正由基金财产清 算小组进行公告。   D、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则端正的最 低年限。  嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）              二十二、对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金管束东说念主提供的主要服务内容，基金管束东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市 场的变化，有权增多或变更服务技俩。   （一）居品讯息商榷服务   投资者如果想查询基金净值、相关公告、基金居品与服务等信息，可通过拨打基金管 理东说念主客户服务电话 400-600-8800（免远程话费）、（010）85712266，或登录本基金管束东说念主 网站（www.jsfund.cn）进行商榷、查询。   （二）客户投诉与建议受理服务   客户对咱们服务的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等边幅 向咱们提议，对于普通投诉咱们会在两天内给以回复，对于要紧投诉的回复不进步 72 小时。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十三、其他应败露事项  以下信息败露事项已通过端正媒介（含基金管束东说念主网站）公开败露。 序号              临时呈文称号                      败露时刻       证券投资基金变更证券简称及扩位证券简称的公       告 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）            二十四、招募证明书存放及查阅边幅   本招募证明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构住所、基金上市交游的 证券交游所,投资者可在营业时刻免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管束东说念主和基金 托管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实中证疫苗与生物时刻交游型怒放式指数证券投资基金更新招募证明书（2024 年 11 月 05 日更新）                   二十五、备查文献 的文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管束东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅边幅  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金管束有限公司

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