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华泰柏瑞鸿瑞60天执有期债券A,华泰柏瑞鸿瑞60天执有期债券C: 华泰柏瑞鸿瑞60天执有期债券型证券投资基金更新的招募阐述书2024年第2号

发布日期：2024-11-04 08:53    点击次数：98
     华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金     华泰柏瑞基金料理有限公司 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金         更新的招募阐述书    基金料理东谈主：华泰柏瑞基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司            二〇二四年十月               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金招募阐述书                         紧迫请示   华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2023 年 10 月 7 日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞鸿瑞 60 天 执有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20232276 号）的注册，进行召募。本 基金的基金合同于 2023 年 11 月 21 日正经奏凯。   华泰柏瑞基金料理有限公司（以下简称“基金料理东谈主”或“料理东谈主”或“本公司”）保 证招募阐述书的内容真确、准确、齐备。本招募阐述书在中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出践诺性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪称背负、浑厚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分接头自身的风险承受智商，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、由于基金投资者连合巨额赎回基 金产生的流动性风险、基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险等等。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行相应模范后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金料理 东谈主将对基金简称进行特殊绚丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读 联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券的风险主要包括与基础资产联系的风险以及 与资产支执证券联系的风险。与基础资产联系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权 益东谈主的风险等，以及与资产支执证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及宽限偿付风险等。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆 风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度谴责带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波动性。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体风险详见本招募阐述书“基金的风险揭示”章节的 具体内容。   本基金对每份基金份额建立 60 天的最短执有期限，基金份额在最短执有期内不办理赎回 及调换转出业务。请示投资东谈主防备本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排投资 缱绻。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   基金合同奏凯后，连合 50 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，则基金料理东谈主应当断绝基金合同，无需召开基金份额执有东谈主大会审 议。因此，基金份额执有东谈主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。   投资者认购（或申购）本基金时应雅致阅读本基金的招募阐述书、基金合同和基金家具 府上提要。基金料理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳得当我方的基金家具，并 且中弥远执有。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   本更新招募阐述书所载内容截止日为 2024 年 10 月 18 日，筹商财务和功绩阐扬数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩阐扬数据未经审计。   本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司已对本次更新的招募阐述书中的投资组合申诉 和功绩 阐扬进行了复核证据。                     华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金                                      目    录            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 一、引子   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 章程》（以下简称《流动性风险料理章程》）、《证券投资基金信息流露内容与模式准则第 5 号》等筹商法律法例以及《华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金料理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募阐述书所载明的府上肯求召募 的。本基金料理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同和其他筹商法律法例章程召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 二、释义   本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 合同的任何有用改进和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 募阐述书》过头更新 料提要》过头更新 售公告》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其常常作念出的改进 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 证券期货投而已理办法》及联系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等行径 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金料理有限公司请托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、调换或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金料理东谈主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行径             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其执有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调换为基金料理东谈主料理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款花样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资花样 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)跳跃 上一怒放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务 费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本 类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 流露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含条约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支 执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 算，目的在于有用进军并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险料理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产 银行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有致密流动性的货币市集器用 险的信用养殖器用 各项支付和结算以此金额为计较基准 的最短执有期指自基金合同奏凯日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对申 购份额而言，下同）或基金份额调换转入证据日（对调换转入份额而言，下同）起，至基金 合同奏凯日、基金份额申购证据日或基金份额调换转入证据日后的第 60 天内（不含当日）。 在每份基金份额的最短执有期内，不可办理赎回及调换转出业务；最短执有期届满后的下一 个就业日起，不错办理赎回及调换转出业务   以上释义中波及法律法例、业务司法的内容，法律法例、业务司法改进后，如适用本基 金，联系内容以改进后法律法例、业务司法为准。                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 三、基金料理东谈主 （一）基金料理东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督料理委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    计划范围：发起成立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务    组织体式：有限就业公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：执续计划    筹商东谈主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限就业公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时间产业股份有限公司 2%。 （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券就业，历任经纪业务总部时间垄断、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执就业)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任汇注金融部互联网运营团队 负责东谈主、用户体验与想象团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事， 任野村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推行官， Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席推行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲 有限公司亚洲首席推行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司料理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司料理部司理、资深司理、协理， 暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   李晗女士：独处董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：独处董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产料理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融 日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：独处董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院训练、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：独处董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金推行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部 总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 财务总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任基金事务 部总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任风险料理部 副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督料理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金料理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金料理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 任华泰柏瑞基金料理有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投而已理有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混 合型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化聪惠灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化竣工收益策略如期开 放搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期 怒放搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优纯真配置搀杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法纯真配置搀杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量化纯真配置搀杂型证券投资 基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞 中证 500 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中 证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国 加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司花样投资司理，好意思国 MBP 商榷公司商榷参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根 基金料理有限公司督察长，朱雀股权投而已理股份有限公司副总司理，朱雀基金料理有限公 司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金料理有限公司北京分公司高等董事总司理， 国联安基金料理有限公司副总司理，金鹰基金料理有限公司副总裁，万家基金料理有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司模范员， 有限公司，现任首席信息官兼信息时间部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金料理有限公司非银客户 部总司理助理（主执就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，现任公司副总经 理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行 （中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总 司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型怒放式指数证券投资基金的基金经 理。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金、华泰 柏瑞沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投 资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中 证 500 交易型怒放式指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任 华泰柏瑞锦利纯真配置搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利纯真配置搀杂型证券投资基金的 基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利纯真配置搀杂型证券投资基金的基金 司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型怒放式指数证券投资基金的基金 司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型怒放式指数证券投资基金鸠合 基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金 的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型怒放式指数证券投资基金鸠合 基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型怒放式指数证券 投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型怒放式指数 证券投资基金鸠合基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型怒放式 指数证券投资基金鸠合基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中 证沪港深翻新药产业交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健诱骗与服务交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。 （QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型怒放式指数证 券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起 任华泰柏瑞中证 A 股交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司，历 任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销 中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务 部总监。   郑青女士，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、吉祥资产料理有限就业公司， 限公司，现任固定收益部联席总监。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币市集证券投资基金基金经 理，2013 年 7 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金的基金司理。2015               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 年 7 月起任华泰柏瑞交易型货币市集基金的基金司理。2016 年 9 月起任华泰柏瑞天添宝货币 市集基金的基金司理。2020 年 6 月起任华泰柏瑞新利纯真配置搀杂型证券投资基金和华泰柏 瑞鼎利纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 6 月至 2022 年 12 月任华泰柏瑞享 利纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月至 2021 年 12 月任华泰柏瑞精选回 报纯真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞鸿利中短债债券型证 券投资基金的基金司理。2022 年 3 月起任华泰柏瑞鸿益 30 天滚动执有短债债券型证券投资基 金的基金司理。2022 年 6 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券 投资基金的基金司理。2023 年 2 月起任华泰柏瑞招享 6 个月执有期搀杂型证券投资基金的基 金司理。2023 年 5 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞鸿裕 90 天滚动执有短债债券型证券投资基金 的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金的基金司理。   刘礼彬先生，德雷克塞尔大学金融学硕士。曾任中诚信国际信用评级有限公司政府与公 共融资评级部花样司理、中信保诚基金固定收益部专户投资司理、中原银行资产料理部投资 司理、中原答理公司固定收益投资部高等司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金料理有限公司， 券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金的基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌 先生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东谈主员: 督察长或风险料理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 东谈主员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 （三）基金料理东谈主的职责 申购、赎回、调换和登记事宜； 全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金 料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金财产分手料理、分手记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采取顺应合理的措施使计较怒放式基金份额认购、申购、赎 回和刊出价钱的方法得当基金合同等法律文献的章程；            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 联系府上； （四）基金料理东谈主的承诺 会的筹商章程，建立健全里面抑遏轨制，采取有用措施，驻扎违抗现行有用的筹商法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会筹商章程的行径发生。 建立健全的里面抑遏轨制，采取有用措施，驻扎下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他行径。 法例及行业范例，浑厚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计划；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特地挫伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、骚扰、穷苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、铺张权益；   （7）违抗现行有用的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商章程，泄漏 在职职期间明察的筹商证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违抗证券交易场所业务司法，利用对敲、倒仓等技巧控制市集价钱，滋扰市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特地含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行径。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商章程，泄 漏在职职期间明察的筹商证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 缱绻等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交易过头他行径。 （五）基金料理东谈主的里面抑遏轨制   （1）健全性原则。里面抑遏必须遮蔽公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、推行、监督、反馈等各个计划模式；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，爱戴内控轨制的 有用推行；   （3）独处性原则。公司在精简的基础上成立约略充分悠闲计划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对独处。里面抑遏的检验评价部门必须独处于里面 抑遏的建立和推行部门；   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应权责分明、互相制衡，摒除里面抑遏 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、推行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应进军，以达到风险防备 的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计划料理方法谴责运作成本，提高经济效益，以 合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效率。   （1）抑遏环境   董事会下设风险料理与审计委员会，全面负责公司的风险料理、风险抑遏和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、窥伺与阅历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等料理东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高等料理东谈主员及基金司理的薪酬/酬报缱绻或决议。   公司料理层在总司理指点下，雅致推行董事会细目的里面抑遏战术，为了有用贯彻公司 董事会制定的计划方针及发展战术，成立了投资决策委员会和风险抑遏委员会，就基金投资 和风险抑遏等发表专科成见及建议。   公司成立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面抑遏的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   （2）风险评估   公司风险抑遏东谈主员如期评估公司风险景象，范围包括通盘能对计划宗旨产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体计划宗旨产生影响的进度及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层料理东谈主员。   （3）抑遏行径   抑遏行径包括自我抑遏、职责分离、监察稽核、什物抑遏、功绩评价、严格授权、资产 分离、危境处理等政策、模范或措施。   自我抑遏以各岗亭的宗旨就业制为基础，是里面抑遏的第一谈防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业，使互相监督制衡的机制成为里面 抑遏的第二谈防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面抑遏的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，形成了从上至下的信息传播渠谈 和从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主 员不错充分了解与其职责联系的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险料理与审计委员会、督察长、风险抑遏委员会和法律监察部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司成立了独处于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部抑遏轨制的推行情况，揭示公司里面料理及基金运作中的风险，实时提议改进成见，促进 公司里面料理轨制有用地推行。   （1）基金料理东谈主确知建立、实施和支撑里面抑遏轨制是本公司董事会及料理层的就业；   （2）本公司承诺以上对于里面抑遏轨制的流露真确、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面抑遏轨制。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续计划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了致密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计划理 念，坚执审慎稳健计划、可执续发展，驻足县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着 力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽寰宇的分支机构、重大的电子化汇注和多元化的金 融家具，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训戒丰富，服务优质，功绩 稀薄，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面抑遏审计，并取得无保属成见的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银 行连合通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了独处平允第三方对中国农业银 行托管服务运作经由的风险料理、里面抑遏的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加 强智商教授，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典”中收货 稀薄，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连 续荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年 荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评 为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次成立的“银行间本币市 场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银 行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/概述料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防备设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名，服务团队成 员专科水平高、业务教授好、服务智商强，高等料理层均有 20 年以上金融从业训戒和高等技 术职称，闪耀国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 898 只。   （二）托管东谈主的里面抑遏轨制   严格盲从国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商料理章程,遵法计划、 范例运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全齐备,确保筹商信息的真确、 准确、齐备、实时,保护基金份额执有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面抑遏就业,对托管业务风险料理 和里面抑遏就业进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险料理处,配备了专职内控监督东谈主 员负责托管业务的内控监监就业,独处应用监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了料理轨制、抑遏轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作祥和利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务料理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权就业实行鸠合抑遏，业务图章按规程看护、存放、使用，账 户府上严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，禁闭料理,实施音像监控；业务 信息由专职信息流露东谈主负责,驻扎泄密；业求兑现自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，时间系 统齐备、独处。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东谈主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约章程的投 资比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他行径。   当基金出现颠倒交易行径时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下花样的处理：           华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 理东谈主进行请示； 筹商基金料理东谈主并报中国证监会。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 五、联系服务机构 （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金料理东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  筹商东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com   （1）A 类基金份额代销机构：   注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：夏平   筹商东谈主：张洪玮   电话：025-58587036   传真：025-58588720   客服电话：95319   公司网址：www.jsbchina.cn   注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：95555   公司网址：www.cmbchina.com   注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座   法定代表东谈主：李庆萍   客服电话：95558               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 筹商东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 筹商东谈主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 筹商东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 筹商东谈主：孙娅雯 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 筹商东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 筹商东谈主：胡静华 筹商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：皆凌峰 筹商东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 筹商东谈主: 张仕钰 筹商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 筹商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表东谈主：沈丹义 筹商东谈主: 宋芳馨 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 筹商东谈主：李睿豪 筹商电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    筹商东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    筹商东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威    筹商东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    筹商东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    筹商东谈主：李艳    电话：010-59497361                     华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    筹商东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和 14 楼    法定代表东谈主：杨文斌    筹商东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东谈主： 张俊    筹商东谈主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元    法定代表东谈主： 才殿阳    筹商东谈主: 魏晨    电话：01058664558    公司网址：www.yixinfund.com    客服电话：400-6099-200    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 法定代表东谈主：陈祎彬 筹商东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 筹商东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 筹商东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 筹商东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 筹商东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 筹商东谈主: 沈晨 筹商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 筹商东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 法定代表东谈主：宋晓言 筹商东谈主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 筹商东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 筹商东谈主：戴珉微 筹商电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：成都市成华区教授路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区教授路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 筹商东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 筹商东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 筹商东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 筹商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳 筹商东谈主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东谈主： 惠晓川 筹商东谈主：毛林 筹商电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东谈主：顾敏 筹商东谈主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 筹商东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 筹商东谈主：韩国强 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 筹商东谈主：朱杰霞 电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 筹商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 筹商东谈主: 魏素清 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办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 法定代表东谈主：其实 筹商东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 筹商东谈主: 沈晨 筹商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 筹商东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 筹商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 筹商东谈主：马烨莹 筹商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：章知方 筹商东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾正途 2815 号 302 室 法定代表东谈主： 黄欣 筹商东谈主：戴珉微 筹商电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：成都市成华区教授路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市成华区教授路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：于海锋 筹商东谈主：曾健灿 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表东谈主：沈茹意 筹商东谈主：邓琦 电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 筹商东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 筹商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳 筹商东谈主: 朱润康 公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元   办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼   法定代表东谈主： 惠晓川   筹商东谈主：毛林   筹商电话：021-80133597   公司网址：www.fundhaiyin.com   客服电话：400-808-1016   注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼   办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼   法定代表东谈主：顾敏   筹商东谈主：蓝智   公司网址：https://www.webank.com/   客服电话：400-999-8800 在基金料理东谈主网站公示。 （二）登记机构  称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  筹商东谈主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   机构称呼：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙）                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼     推行事务合伙东谈主：李丹     承办注册司帐师：单峰、胡莲莲     筹商东谈主：胡莲莲     筹商电话：（021）23238888     传真：（021）23238800              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过头他 筹商章程，并于 2023 年 10 月 7 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型 证券投资基金注册的批复》（证监许可20232276 号）注册召募。 （一）基金类型   债券型证券投资基金 （二）基金存续期   不如期 （三）基金运作花样   契约型怒放式   本基金每个就业日怒放申购，但对每份基金份额建立 60 天的最短执有期限。每份基金份 额的最短执有期指自基金合同奏凯日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对 申购份额而言，下同）或基金份额调换转入证据日（对调换转入份额而言，下同）起，至基 金合同奏凯日、基金份额申购证据日或基金份额调换转入证据日后的第 60 天内（不含当日）。 在每份基金份额的最短执有期内，不可办理赎回及调换转出业务；最短执有期届满后的下一 个就业日起，不错办理赎回及调换转出业务。 （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取花样的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产上钩提 销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分手建立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分手计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在得当法律法例且不挫伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，基金 料理东谈主在履行顺应模范后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同章程的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金料理费率和基金托管费率除外）、收费花样等， 无需召开基金份额执有东谈主大会，但养息前基金料理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。 （五）召募花样和销售场所   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 以及基金料理东谈主网站。   投资者还可在与本公司达成网上交易的联系条约、接受本公司筹商服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，筹商基金网上交易的通达范围 和具体业务司法请登录本公司网站查询。   销售机构筹商花样以及发售决议以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金基金份额发售 公告》及代销机构的联系公告。 （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   根据《运作办法》的章程，如果本基金在上述时辰段内未达到基金合同奏凯的法定条件、 或基金料理东谈主根据市集情况需要延长基金份额发售的时辰，本基金可接续销售，但召募期自 基金份额发售之日起最长不跳跃 3 个月。同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。 （七）召募对象   得当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金料理东谈主自有资金除外），如改日本基金怒放 向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围赐与进一步限制，基金料理东谈主将另行公告。 （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可建立召募限制上限，具体召募上限及限制抑遏的决议详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建立召募限制上限，基金合同奏凯后不受此召募限制上限的限制。 （九）基金的面值   本基金基金份额运转面值为东谈主民币 1.00 元，以运转面值发售。 （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金料理东谈主根据联系 法律法例及本基金基金合同，在发售公告中细目并流露。   （1）本基金认购采取全额缴款认购的花样。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理肯求并不示意对该肯求是否告捷的证据，而               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 仅代表销售网点如实收到了认购肯求。肯求是否有用应以基金登记机构的证据为准。投资者 可在基金合同奏凯后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额 的认购肯求单独计较，认购肯求一禁受理不得取销。   （4）若投资者的认购肯求被证据为无效，基金料理东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但单一投资东谈主经登记机构证据的认购份额不得达到或者跳跃本基金证据总份额的 50%， 对于跳跃部分的认购份额，登记机构不予证据。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金料理东谈主网上交易系统每 个基金账户初次最低认购金额为东谈主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东谈主民币 10 元；直销 柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗 下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。   除上述情况及另有公告外，基金料理东谈主章程每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东谈主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金料理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需罢职销售机构 的联系章程。   （3）本基金单一投资者单日认购金额不跳跃 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产料理产 品、职业年金、企业年金缱绻和基金料理东谈主自有资金除外），且需悠闲本基金对于召募上限 和法律法例对于投资者累计执有基金份额上限的联系章程。基金料理东谈主不错养息单一投资者 单日认购金额上限，具体章程请参见更新的招募阐述书或联系公告。   本基金采取金额认购花样，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认 购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：      认购金额（M，含认购费，元）                认购费率               M＜100 万               0.2%               M≥500 万             1,000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率线索分手计费。认购费将 用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记费、销售费及市集推行等支拨，不计入基金财产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳 认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 生的利息折成基金份额，归投资者通盘。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较花样如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较花样如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位；认购 份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此障碍产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：   净认购金额＝10,000/（1＋0.20%）＝9,980.04 元   认购用度＝10,000－9,980.04＝19.96 元   认购份额＝（9,980.04＋10）/1.00＝9,990.04 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 9,990.04 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较花样如下：   认购金额=净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值   认购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此障碍产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：   认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息， 可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。 （十一）召募资金及利息的处理 份额，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具 体数额以登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 （十二）募荟萃果                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金    本基金召募就业已于 2023 年 11 月 17 日胜利收尾。经普华永谈中天司帐师事务所(特殊 普通合伙)普华永谈中天验字(2023)第 0572 号验资申诉赐与考据。本次召募的有用净认购金 额为 659,318,955.52 元东谈主民币，折合基金份额 659,318,955.52 份（其中 A 类基金份额为 产生的银行利息共计 128,396.87 元民币，折合基金份额 128,396.87 份（其中 A 类基金份额为 本基金在基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购户数为 2061 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较，本 次召募资金过头产生的利息结转的基金份额共计 659,447,352.39 份（其中 A 类基金份额为 基金账户，归各基金份额执有东谈主通盘。按照筹商法律章程，本基金召募期间的信息流露费、 司帐师费、讼师费以过头他用度，不从基金财产中列支。    根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募阐述书》的筹商章程，本基金 召募得当筹商条件，本基金料理东谈主已向中国证监会办理结束基金备案手续，并于 2023 年 11 月 21 日获证据，基金合同自该日起正经奏凯。基金合同奏凯之日起，本基金料理东谈主正经脱手 料理本基金。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 七、基金合同的奏凯 （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法例及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈垄断理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，基金合同奏凯；不然基金合同不奏凯。基金料理东谈主在收到中国证监会证据 文献的次日对基金合同奏凯事宜赐与公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。 （二）基金合同不成奏凯时召募资金的处理花样   如果召募期限届满，未悠闲基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列就业： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产限制   基金合同奏凯后，连合 20 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期申诉中赐与流露；连合 50 个就业日出现基 金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合 同的约定进行基金财产计帐并断绝，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程将取消、改革或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程推行。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回 （一）基金的运作花样   本基金每个就业日怒放申购，但对每份基金份额建立 60 天的最短执有期限。每份基金份 额的最短执有期指自基金合同奏凯日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对 申购份额而言，下同）或基金份额调换转入证据日（对调换转入份额而言，下同）起，至基 金合同奏凯日、基金份额申购证据日或基金份额调换转入证据日后的第 60 天内（不含当日）。 在每份基金份额的最短执有期内，不可办理赎回及调换转出业务；最短执有期届满后的下一 个就业日起，不错办理赎回及调换转出业务。 （二）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募阐述 书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 花样办理基金份额的申购与赎回。 （三）申购和赎回的怒放日实时辰   基金料理东谈主在怒放日办理基金份额的申购，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券 交易所的时时交易日的交易时辰，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合 同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   基金料理东谈主自基金合同奏凯之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中章程。   基金料理东谈主自认购份额的最短执有期限到期后脱手办理相应基金份额的赎回，具体业务 办理时辰在赎回脱手公告中章程。   在细目申购脱手与赎回脱手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调换肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或调换的价钱。             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （四）申购与赎回的原则 准进行计较； 权益不受挫伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 （五）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构章程的模范，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。若申购款项在章程时辰内未全额到账，则申购 不成立。   基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者在提交赎回肯求时，必须有富余的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投 资东谈主赎回肯求奏凯后，基金料理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同筹商条件处理。   遇证券、期货交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上 述情形摒除后的下一个就业日划出。   基金料理东谈主应以交易时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求日 (T 日)，在时时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提交的 有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他花样查 询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务司法，对上述业务办理时辰 进行养息，本基金料理东谈主将于养息脱手实施前按照筹商章程赐与公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资东谈主应及             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 时查询并妥善应用正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 （六）申购与赎回的数额限制 币 10 元，追加单笔申购最低金额为东谈主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初次最低申购金额 为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最 低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东谈主民币。 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金料理东谈主的网上交易系统和直 销柜台赎回肯求的最低份额为 10 份，但基金份额执有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 中心证据结果为准。 基金账户最低执有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以 及最低执有份额，但不得低于本基金料理东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准， 投资者需罢职销售机构的联系章程。 职业年金、企业年金缱绻和基金料理东谈主自有资金除外），且需悠闲法律法例对于投资者累计 执有基金份额上限的联系章程。基金料理东谈主不错养息单一投资者单日申购金额上限，具体规 定请参见更新的招募阐述书或联系公告。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金限制赐与抑遏。具体见基金料理东谈主联系公告。 制。基金料理东谈主必须在养息前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 （七）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费；C 类基金份额从本类别基金资产上钩提销售服务费、不收取申购用度。   A 类基金份额申购份额、余额的处理花样：A 类基金份额申购的有用份额为按践诺证据的 申购金额在扣除申购用度后，以肯求当日 A 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照 四舍五入方法，保留极少点后两位，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产通盘。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   C 类基金份额申购份额、余额的处理花样：C 类基金份额申购的有用份额为按践诺证据的 申购金额，以肯求当日 C 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保 留极少点后两位，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理花样：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按践诺证据的 有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣 除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此障碍产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）申购费   投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：       申购金额 M（元）（含申购费）              申购费率               M＜100 万               0.2%               M≥500 万             1,000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主 要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   对于本基金每份基金份额，建立 60 天最短执有期限，最短执有期限届满后的下一就业日 起方可赎回，赎回时不收取赎回用度。   （3）基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同章程范围内养息申购费率、赎回费率或收费 花样，并最迟应于新的费率或收费花样实施日前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒 介上刊登公告。   （4）基金料理东谈主不错在不违抗法律法例章程及基金合同约定，并对执有东谈主利益无践诺影 响的情形下根据市集情况制定基金促销缱绻。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，基金料理东谈主不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例罢职联系法律法例以及监管部门、自律司法的 章程。   （1）申购 A 类基金份额   申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申 购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较花样如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较花样如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋0.2%）＝49,900.20 元   申购用度＝50,000－49,900.20＝99.80 元   申购份额＝49,900.20/1.0520＝47,433.65 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 0.2%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,433.65 份 A 类基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，执有时辰跳跃 60 天，不收取赎回费 用，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元   赎回用度＝10,520.00×0＝0.00 元   净赎回金额＝10,520.00-0.00＝10,520.00 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，执有时辰跳跃 60 天，不收取赎回用度， 假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,520.00 元。   T 日各类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   各类基金份额净值单元为元，计较结果均保留极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行 顺应模范，不错顺应蔓延计较或公告。 （八）申购与赎回的登记 之前不错取销。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 肯求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 到或者跳跃 50%，或者变相躲藏 50%鸠合度的情形。 系统、基金登记系统或基金司帐系统无法时时运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除 时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 肯求或减速支付赎回款项。 接受基金份额执有东谈主的赎回肯求。 金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款 项时，基金料理东谈主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求 东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基 金份额执有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情 况摒除时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。因发生暂停赎回等情形导致相应 基金份额在最短执有期限到期时无法办理赎回的，基金料理东谈主有权相应顺延。 （十一）多数赎回的情形及处理花样   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调换中转出申 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)跳跃前一怒放 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按时时赎回程 序推行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或觉得因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理， 部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回肯求跳跃上一怒放日基金总份 额的 20%，基金料理东谈主不错先行对该单个基金份额执有东谈主超出 20%的赎回肯求实施宽限办理。 而对该单个基金份额执有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金料理东谈主根据前述“（1）全 额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定花样与其他基金执有东谈主的赎回肯求一并办理。如下 一怒放日，该单一基金份额执有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出上一怒放日基金总份额 20%的，继 续按前述司法处理，直至该单一基金份额执有东谈主单个怒放日内肯求赎回的基金份额占上一开 放日基金总份额的比例低于 20%。   （4）暂停赎回：连合 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他花样在 3 个交易日内通知基金份额执有东谈主，阐述筹商处理方法，并依照《信息流露 办法》的筹商章程在章程媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 公告。 各类基金份额净值。 迟于再行怒放日在章程媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停 公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。 （十三）基金调换 调换为本公司料理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调换的投资者须到原销售 机构办理手续。本基金通达调换业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者肯求基金调换时，应当提供下列材料：               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   请托他东谈主代办的，还需提供请托代办书、代办东谈主的有用身份解说文献原件及复印件。   （2）机构投资者肯求基金调换时，应当提供下列材料：   （3）电子花样的基金调换参照本公司或代销机构各联系司法。   （1）基金调换只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调换以基金份额为单元进行肯求，调换费计较接纳单笔计较法。投资者在Ｔ日 屡次调换的，单笔计较调换费，不按照调换的总份额计较其调换用度；   （3）“定向调换”原则，即投资者必须指明基金调换的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金调换采取“未知价法”，即基金的调换价钱以调换肯求受理当日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行计较；   （5）基金份额在调换后，执有东谈主对转入基金的执有期自转入之日算起；   （6）当某笔调换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募阐述书 中“最低执有份额”的联系条件章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个怒放日基金净赎回份额及净调换转出肯求份额之和超出上一怒放日基金总份额 的 10%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金料理东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采取同样的比例确 认；在转出肯求得到部分证据的情况下，除投资者在提交调换肯求时采纳将当日未获办理部 分赐与取销外，蔓延至下一个怒放日办理，转出基金赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照 上述章程转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调换为止。部 分顺延调换不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金调换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调换业务罢职“先进先出”的业务司法，即领先调换执有时辰最长的基金份额。如 当日同期有赎回肯求的情况下，则罢职先赎回后调换的处理原则。 （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会认同的交易场所或者交易花样进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金料理东谈主公 告的业务司法办理基金份额转让业务。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （十五）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交易过户，或者按照联系法律法例或国 家有权机关要求的花样进行处理的行径。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错执有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据奏凯司法秘书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于得当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。 （十六）基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。 （十七）如期定额投资缱绻  基金料理东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资缱绻，具体司法由基金料理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募阐述书中所章程的如期定额投资缱绻最低申购金额。 （十八）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如联系法律法例允许基金料理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务司法。 （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制”部分 的章程或联系公告。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 九、基金的投资 （一）投资宗旨   本基金在抑遏风险和保执较高流动性的前提下，追求基金资产的稳健升值。 （二）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支执债券、政府支执机构债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须符 合中国证监会联系章程)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调换债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢职届时有用的法律法例和联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 （三）投资策略   本基金以宏不雅经济趋势以及货币政策研究导向，重心关怀 GDP 增速、通货蔓延水平、利 率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济目的，研判宏不雅经济运行所处的经济周期过头演进趋 势；同期，积极关怀财政政策、货币政策、汇率政策、产业政策和证券市集政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市集影响标的与进度，进而比拟各大类资产的风险收益本性，概述 接头各证券市集的资金供求景象、流动性水平以及走势的联系性，在基金合同约定比例的范 围内，动态养息基金大类资产的配置比例，从而优化资产组合的风险收益水平。   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分 析的基础上，概述运用久期料理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资 策略，采纳合适的时机和品种构建债券组合。   （1）久期料理策略   本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对改日利率走 势的合理展望，根据利率水平的预期变化主动养息债券组合的久期，有用抑遏基金组合全体              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 风险，以达到优化资产收益率的目的。  如果判断改日利率水平将下落，本基金可通过加多组合的久期，取得债券收益率下落带 来的收益；反之，如果展望改日利率水平将高潮，本基金可裁汰组合的久期，以减小债券收 益率高潮带来的损失。  （2）期限结构配置策略  在细目组合久期的基础上，运用统计和数目分析时间、对市集利率期限结构历史数据进 行分析测验和情景测试，并概述接头债券市集微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及 市集拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态过头发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型 或路线型配置策略中进行采纳并动态养息。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度鸠合于收益 率弧线上的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限鸠合于收益率弧线的两头；而路线型策略是每 类期限债券所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将接纳枪弹型配置；当预期 收益率弧线变平时，将接纳哑铃型配置；在预期收益率弧线平良晌，则接纳路线型配置。  （3）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入期限位 于收益率弧线笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁汰， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下落，这么可同期取得该债券执有期的富厚的票息收 入以及收益率下落带来的价差收入；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也约略提 供更多的安全边缘。  （4）息差策略  根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过接纳弥远债券 和短期回购相勾通，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收 益率时，不错将正回购所取得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  发借主体的资信景象以及信用利差弧线的变动将径直决定信用债的收益率水平。本基金 将利用里面信用评级体系对债券刊行东谈主过头刊行的债券进行信用评估，分析背信风险以及合 理信用利差水平，识别投资价值。  本基金将重心分析发借主体的行业发展远景、市集面位、公司治理、财务质地（主如果 财务目的分析，包括资产欠债水平、偿债智商、运营效率以及现款流质地等）、融资目的等 要素，概述评价其信用等级。本基金还将如期对上述目的进行更新，实时识别发借主体信用 景象的变化，从而养息信用等级，对债券再行订价。  本基金还将关怀信用利差弧线的变动趋势，通过对宏不雅经济周期的判断勾通对信用债在 不同市集中的供需景象、市集容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差弧线变动 趋势的合理展望，细目信用债全体和分行业的配置比例。  本基金将潜入研究资产支执证券的刊行条件、市集利率、支执资产的组成及质地、支执 资产的现款流变动情况以及提前偿还率水对等因素，评估资产支执证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性料理，辅以量化模子分析，精选那 些经风险养息后收益率较高的品种进行投资，尽力取得弥远富厚的投资收益。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   本基金不同信用等级债券（含资产支执证券，下同）投资比例限制如下：   （1）执有信用等级为 AAA 的信用债占执仓信用债的比例为 50%-100%；   （2）执有信用等级为 AA+的信用债占执仓信用债的比例为 0-50%；   （3）本基金不可主动投资于信用等级低于 AA+的债券。   上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评 级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体信用评级。本 基金对信用债评级的认定参照基金料理东谈主遴选的国内照章成立并领有证券评级天资的评级机 构出具的债券信用评级。因资信评级机构养息评级等基金料理东谈主之外的因素以致本基金投资 信用债比例不得当上述约定投资比例的，基金料理东谈主应当在 3 个月内养息至得当上述比例要 求，中国证监会章程的特殊情形除外。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等花样融入低成本资金，并购买具有 高收益的债券，以期获取逾额收益的操作花样。本基金将对回购利率与债券收益率、入款利 率等进行比拟，判断是否存在利差套利空间，从而细目是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策 略时，基金料理东谈主将严格抑遏信用风险及流动性风险。   本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。   本基金根据风险料理的原则，在风险可控的前提下，以套期保值为目的，投资国债期货。   本基金将勾通对宏不雅经济时势和政策趋势的判断，充分接头国债期货的流动性和风险收 益特征，对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、 波动水对等目的进行追踪监控，在追求基金资产安全的基础上，尽力兑现基金资产的中弥远 富厚升值。   本基金按照风险料理的原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交易。在进行信用衍 生品投资时，同期投资其挂钩的信用债券，通过信用养殖品将其挂钩的信用债券的信用风险 进行革新。收益率方面，将通过分析信用养殖品和挂钩债券的合成收益率，采纳具备一定信 用利差的信用养殖品过头挂钩债券进行投资，并细目信用养殖品过头挂钩债券的投资金额与 期限。本基金仅投资于得当证券交易所或银行间市集联系业务司法的信用养殖器用。   改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，基金可在履行顺应模范后，相应养息和更 新联系投资策略。 （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断；              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （五）投资决策机制 核定基金如期投资检验申诉；决定基金辞谢的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和养息投资组合，进行投资组合的日常分析和管 理。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各类申诉，提交基金司理，手脚投资决策的依据。 （六）投资模范 而已理提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资缱绻。 具体品种的交易。 投资模范作念出养息。 （七）功绩比拟基准  中债概述全价指数收益率*80%+银行一年期如期入款利率（税后）*20%  中债概述全价指数由中央国债登记结算有限就业公司编制，该指数旨在概述反应债券全 市集全体价钱和投资申诉情况。指数涵盖了银行间市集和交易所市集，具有泛泛的市集代表 性，适和谐为本基金的功绩比拟基准。  在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为市集普 遍接受的功绩比拟基准，或者本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或断绝发布或变改名 称，在对基金份额执有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致，在按照监管部门要求履行顺应模范后，可对功绩比拟基准进行变更并实时公告，而无需 召开基金份额执有东谈主大会。 （八）风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （九）投资辞谢行径与限制    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽就业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过头他不高洁的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。    如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应 模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，防备利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。    基金的投资组合应罢职以下限制：    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （7）本基金执有的团结（指团结信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券限制的 10%；    （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得超 过其各类资产支执证券统统限制的 10%；    （9）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不得当该比例限制的，基金管             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （12）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求： 市值的 30%； 交易日基金资产净值的 30%； 货合约价值，统统（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （13）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不执有合约类信用养殖品； 本基金投资的信用养殖品口头本金不得跳跃本基金中对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于团结信用保护卖方的各类信用养殖品口头本金统统不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不得当前 述所章程比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行养息；    （14）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（11）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不得当上述章程投资比 例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息。法律法例另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起脱手。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金料理东谈主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 （十）基金料理东谈主代表基金应用债权东谈主权利的处理原则及方法 利益； 当利益。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。      （十二）基金投资组合申诉      投资组合申诉截止日为 2024 年 06 月 30 日，本申诉财务府上未经审计师审计                                                  占基金总资产的比例 序号              花样              金额（元）                                                     （%）        其中：股票                                 -              -        其中：债券                     62,385,782.45          98.21              资产支执证券                          -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -        资产      注：本基金本申诉期末未执有股票。      注：本基金本申诉期末未执有港股通投资股票。      注：本基金本申诉期末未执有股票。  序号         债券品种       公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）                  华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金        其中：政策性金融债           5,118,337.43            8.15                                            占基金资产净值比例 序号    债券代码       债券称呼   数目（张） 公允价值（元）                                               （%）                  本债 02A                   级 03                  MTN003                  SCP010                  MTN001     注：本基金本申诉期末未执有资产支执证券。     注：本基金本申诉期末未执有贵金属投资。     注：本基金本申诉期末未执有权证。     注：本基金本申诉期末未执有股指期货。     注：本基金本申诉期末未执有股指期货。     注：本基金本申诉期末未执有国债期货。     注：本基金本申诉期末未执有国债期货。     注：本基金本申诉期末未执有国债期货。                 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 编制日前一年内受到公开驳斥、处罚的情形   申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访的情形，也莫得在 申诉编制日前一年内受到公开驳斥、处罚的情形。   本基金本申诉期末未执有股票。  序号       称呼                     金额（元）   注：本基金本申诉期末未执有处于转股期的可调换债券。   注：本基金本申诉期末未执有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                     华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十、基金的功绩   基金料理东谈主承诺以浑厚信用、辛勤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募阐述书。   下述基金功绩目的不包括执有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平 要低于所列数字。   基金的功绩申诉截止日为 2024 年 06 月 30 日。                         华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券 A                                                 功绩比拟                                 份额净值    功绩比拟                         份额净值                    基准收益         阶段                      增长率标    基准收益            ①-③      ②-④                         增长率①                    率模范差                                  准差②     率③                                                  ④ 自基金合同奏凯起于今              1.97%   0.02%   2.74%   0.05%   -0.77%   -0.03%                         华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券 C                                                 功绩比拟                                 份额净值    功绩比拟                         份额净值                    基准收益         阶段                      增长率标    基准收益            ①-③      ②-④                         增长率①                    率模范差                                  准差②     率③                                                  ④ 自基金合同奏凯起于今              1.85%   0.02%   2.74%   0.05%   -0.89%   -0.03% 比拟                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 注：1、A 类图示日历为 2023 年 11 月 21 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2023 年 11 月 21 日至 2024 年 6 月 30 日。 金的各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围中章程的比例。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十一、基金的财产 （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过头他资 产的价值总和。 （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。 （四）基金财产的看护和刑事就业  本基金财产独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基 金合同的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章摈弃、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十二、基金资产估值 （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例章程需要对外 流露基金净值的非交易日。 （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支执证券、国债期货、银行入款本息、应收款项、信用养殖品、 其它投资等资产及欠债。 （三）估值原则   基金料理东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门筹商章程。 司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的 报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的， 应报恩价进行养息，细目公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征接头。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其巨额执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支执的估值时间细目公允价值。接纳估值时间细目公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使 用不可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行养息并细目公允价值。 （四）估值方法   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调换债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券，中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下适 用何况有富余可利用数据和其他信息支执的估值时间细目其公允价值。   执有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 法应当承担的估值就业不因请托而免除；遴选的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的， 依照筹商法律法例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时间细目公允价值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的平允性。 定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。 （五）估值模范 额的余额数目计较，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金 料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。 （六）估值造作的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，差错的就业东谈主应当对由于该 估值造作遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作就业方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作就业方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作就业方对径直损失承担抵偿 就业；若估值造作就业方一经积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有富余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值造作就业方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的就业方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估 值造作的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作责 任方仍应酬估值造作负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作就业方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不 当得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额 加上一经取得的不妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （4）估值造作养息接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的花样。   估值造作被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因细目估 值造作的就业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的就业方进行更正和抵偿损 失；              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值造作的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中 国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。 （七）暂停估值的情形 金料理东谈主应当暂停基金估值； （八）基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金料理东谈主应于每个估值日交易收尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对 基金净值信息赐与公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。 （十）特殊情况的处理 资产估值造作处理； 货公司、入款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或国度司帐政策变更、市集司法变 更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然一经采取必要、顺应、 合理的措施进行检验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金料理东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿就业。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或削弱由           华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 此形成的影响。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十三、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益的 孰低数。 （三）基金收益分派原则 金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不采纳，本基金默许的收益分派花样是现款分成；以红利再投资花样取得的基金份额的执有 到期时辰与投资者原执有的基金份额执有期到期时辰一致，因多笔认购、申购导致原执有基 金份额执有期到期时辰不一致的，分手计较； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金团结类别的每一基金份额享有同等分派权； （四）收益分派决议  基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派花样等内容。 （五）收益分派决议的细目、公告与实施  本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分派决议细目 后，由基金料理东谈主按照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介公告。 （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 推行。           华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书“侧袋机制”部 分的章程。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付花样   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。料理费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月初五个就业日内按照与基金料理东谈主协商一致的花样进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年践诺天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，在次月初五个就业日内按照与基金料理东谈主协商一致的花样进行资 金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金  E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值  C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，在次月初五个就业日内按照与基金料理东谈主协商一致 的花样进行资金支付，再由基金料理东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等，支付日历顺延。  本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金料理东谈主将在基 金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项阐述。  上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应条约章程，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的花样 失； 等用度； （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见招募阐述书“侧袋机制” 部分的章程。 （五）基金税收  本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的章程。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商 税收征收的章程代扣代缴。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十五、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照筹商章程编制基金司帐报表； 证据。 （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介公告。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十六、基金的信息流露 （一）本基金的信息流露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性 风险料理章程》、基金合同过头他筹商章程。联系法律法例对于信息流露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。 （二）信息流露义务东谈主  本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。  本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予流露的基金信息通过得当 中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息流露办法》章程的互 联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证基金投资者约略按照基金合同约定 的时辰和花样查阅或者复制公开流露的信息府上。 （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径： （四）本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除非常阐述外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开流露的基金信息  公开流露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会 召开的司法及具体模范，阐述基金家具的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募阐述书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息流露及基金份额执有东谈主服             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 务等内容。基金合同奏凯后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更 的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募阐述书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具府上概如果基金招募阐述书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同奏凯后，基金家具府上提要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金家具府上提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具府上提要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金料理东谈主不再更新基金家具府上提要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书请示性公告和基金合同请示性公告登载在章程报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具府上提要、基金合同和基金托管条约登载在规 定网站上，并将基金家具府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募阐述 书确当日登载于章程媒介上。  基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同奏凯公告。  基金合同奏凯后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在规 定网站流露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金料理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站流露半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在基金合同、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较花样及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息府上。 申诉）  基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在章程网站上，并将年度申诉请示性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 告应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在章程网站上，并将中期申诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起十五个就业日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申诉请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏凯不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   如申诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披 露该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基金的独有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中流露基金组结伴产情况过头流动性风险分 析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息流露义务东谈主应当在两日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；   （3）调换基金运作花样、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东谈主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更基金料理东谈主的践诺抑遏东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东谈主高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变 动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺抑遏 东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提花样和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金连合发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）变更基金份额类别的建立；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24）基金料理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （25）连合 30 个/40 个/45 个就业日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额执有东谈主数 量低于 200 东谈主；   （26）基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集玄妙传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东谈主权益的，联系信息 流露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开表示。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金料理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐申诉。 计帐申诉应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计，并由讼师事务 所出具法律成见书。计帐组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公告登 载在章程报刊上。   基金料理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募阐述书（更新）等文 件中流露国债期货交易情况，包括交易政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交易政策和交易宗旨等。   基金料理东谈主应在基金年报及中期申诉中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支执证券明细。基金料理东谈主应在基金季度报 告中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金  基金料理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募阐述书（更新）等文 件中流露信用养殖品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品 对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资宗旨及策略。  本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的章程进行信息流露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的章程。 （六）信息流露事务料理  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息流露事务。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息流露内容与 模式准则等法例的章程。  基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金料理 东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募阐述书、基金 家具府上提要、基金计帐申诉等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主 进行书面或电子证据。  基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊流露本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、齐备、实时。  基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金时时投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会联系章程。前述自主流露 如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申诉、法律成见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后十年。 （七）信息流露文献的存放与查阅  照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或蔓延流露基金信息的情形 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和实施模范  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东谈主所在地中国证监会派出 机构备案。  启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额执有东谈主肯求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被断绝。  （2）主袋账户  基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金料理东谈主在联系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。  基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的养息， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构在计较基金功绩联系目的时仅接头主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩联系目的时按投资损失 处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。基金料理东谈主不错将与侧袋账户筹商的              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、 审计用度等由基金料理东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额悠闲基金合同收益分派条件的情形下，基金料理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。  （2）如期申诉  基金料理东谈主应当按照章程在基金如期申诉中流露申诉期内侧袋账户联系信息。流露申诉 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不手脚基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期申诉 中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时申诉  基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等紧迫信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额执有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置 变现后均应按照联系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金料理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 料理东谈主都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用得当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计成见。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、料理风险、投资合规性风险、本基金独有的风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风 险。 （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券市集价钱因受各式影响市集全体的因素如经济因素、政事因素、投资激情和交易监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行景象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券类资产，收益水平也会随之发生变化， 从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，基金投资 于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金执有东谈主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货蔓延， 现款的购买力会下落，从而影响基金的践诺收益。  非系统性风险是指单个证券独有的风险，包括企业的信用风险、计划风险、财务风险等。 公司的计划景象受到多种因素影响，如管明智商、财务景象、市集远景、行业竞争智商、技 术更新、研究开发、东谈主员教授等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东谈主 计划不善，导致所投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，基金的投资收益会下落。  流动性风险是指因市集交易量不及，导致不成以顺应价钱实时进行证券交易的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背信风险。本基金是怒放式基金，基金限制将随 着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而不休变化。基金投资东谈主的连合巨额赎回可能使基金 资产难以按照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有 的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性谴责，形成基金资产变现的损 失，从而产生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“八 基金份额的申购与赎回”章节。  （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 债券、政府支执债券、政府支执机构债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须符 合中国证监会联系章程)。   本基金不投资于股票资产，也不投资于可调换债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢职届时有用的法律法例和联系章程。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金基于散播投资的原则，在行业和个券方面未有高度鸠合的特征，概述评估在时时 市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   为应酬多数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金料理东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回申 请困难或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，可能采取部分宽限赎回或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回肯求的流 动性风险料理措施，详备司法参见招募阐述书第八章第（十一）条的联系约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险料理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金料理东谈主可能会实施备用流动性风险料理器用，包括但不限于宽限办 理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价机制、 实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金料理东谈主实施备用流动性风险料理工 具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率谴责、赎回款项宽限到账以及暂时无 法获取基金净值等风险。请示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。详见本招募阐述书第八章第 （十一）条的联系约定。   在此情形下，投资者赎回肯求会被断绝，将濒临赎回肯求无法实时受理的风险。详见本 招募阐述书第八章第（十）条、第（十一）条的联系约定。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般时时情形下有所蔓延。详见本招 募阐述书第八章第（十）条、第（十一）条的联系约定   在此情形下，投资东谈主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。详见本招募阐述书第十一章第（七）条的联系约定。  在发生大额申购或赎回情形下，如果基金料理东谈主接纳舞动订价器用，基金份额执有东谈主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回交易的投资者存在承担申购或者 赎回产生的交易过头他成本的风险。  （5）实施侧袋机制的风险  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换， 基金份额执有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东谈主 将按照执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等花样，实时向侧袋账户份额 执有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目 性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损 失。 （二）料理风险  基金的料理风险主要包括两个方面：一是在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的学问、 训戒、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金料理东谈主和基金托管东谈主的料理技巧和料理时间等因素 的变化也会影响基金收益水平。  基金的料理风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务经由建立不妥导致交易推行经由不流畅，交易指示的推行产生偏差 或造作；或者由于特地或紧要罪过未能实时准确推行交易指示，过后也未能实时通知联系东谈主 员或部门；或者银行间债券市集交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。  当计较机系统、通讯汇注等时间保障系统出现颠倒情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按时时时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按时时时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。  司帐核算风险主如果指由于司帐核算及司帐料理上违纪操作形成的风险或造作，经常是 指基金料理东谈主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、看护过头联系业务处理中，由于客 不雅原因与非主不雅特地所形成的行径罪过，从而对基金收益形成影响的风险。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可 能引起法律制裁、紧要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金料理东谈主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额执有东谈主利益带来损失 的风险。   谈德风险是指职工造反职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用就业模范中的 裂缝或其他违法技巧谋取不高洁利益所带来的风险。 （四）本基金独有的风险   本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制教授等因素 的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   在债券投资中，本基金独有的风险主要来自以下几个方面：（1）对宏不雅经济趋势、政策 以及债券市集基本面研究是否准确、潜入；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。 基本面研究及企业类债券分析的造作均可能导致所采纳的证券不成完全得当本基金的预期目 标；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券（如国债）， 若债券刊行东谈主出现背信、不成按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用 风险。   （1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。 执证券执有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下落或践约智商恶化，将可能给资产支执证券执有东谈主 带来投资损失。 先级资产支执证券执有东谈主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支执证券投资风险。 资产行径不真确，将会导致资产支执证券执有东谈主产生损失。   （2）与资产支执证券联系的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 宽限偿付风险等。 利率高潮时，资产支执证券的相对收益水平就会谴责。 支执证券而遭逢损失的风险。            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 对资产支执证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不成保证资产支执证券的评级 将一直保执在该等级，评级机构可能会根据改日具体情况取销资产支执证券的评级或谴责资 产支执证券的评级。评级机构取销或谴责资产支执证券的评级可能对资产支执证券的价值带 来负面影响。 日之前或之后取得本金及收益偿付，导致践诺投资期限短于或长于资产支执证券预期期限。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆 风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度谴责带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波动性。   信用养殖品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信 用养殖品在交易转让过程中因为无法找到交易敌手或交易敌手较少导致难以将其变现的风险。 偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可抑遏的市集及环境变化，创设机构可能出现 计划景象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。 价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体计划情况出现变化，导致信用评级机构调 整对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用养殖品交易价钱波动，从而影响投资者的 利益的风险。 产净值低于 5000 万元情形的，则基金料理东谈主应当断绝基金合同，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。因此，基金份额执有东谈主将可能濒临基金合同自动断绝的风险。 赎回及调换转出业务。请示投资东谈主防备本基金的申购赎回安排和相应流动性风险，合理安排 投资缱绻。 （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩繁秩序等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的弥远风险收益特征。销售 机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与家具风险之间的匹配测验。 （六）其他风险   搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金料理东谈主自身直           华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 接抑遏智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介公告。 （二）基金合同的断绝事由  有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当断绝： 接的； 元情形的； （三）基金财产的计帐 算小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金 财产计帐小组接管基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的规 定接续履行保护基金资产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐申诉；  （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法律              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 成见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公 告登载在章程报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘录 （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商章程，基金料理东谈主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同奏凯之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并料理基金财产；  （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；  （6）依据基金合同及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了基金合同 及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者 的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；  （9）担任或请托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及筹商法律章程决定基金收益的分派决议；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在得当筹商法律、法例的前提下，制订和养息筹商基金认购、申购、赎回、调换、 非交易过户、转托管和如期定额投资等业务司法；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商章程，基金料理东谈主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏凯之日起，以浑厚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产；  （4）配备富余的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划花样管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 基金财产和基金料理东谈主的财产互相独处，对所料理的不同基金分手料理，分手记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当基金 合同等法律文献的章程，按筹商章程计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他筹商章程，履行信息流露及申诉义务；   （12）保守基金交易奥密，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、基金合 同过头他筹商章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露，因监管机 构、司法机关等有权机关的要求或向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额执有东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他筹商章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系府上，保 存期限不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，何况保证投资者 约略按照基金合同章程的时辰和花样，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合理成 本的条件下得到筹商府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临摈弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承 担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基 金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担就业；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏凯，基金料理 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   （25）推行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；           华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金  （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；  （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：  （1）自基金合同奏凯之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金财产；  （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗基金合同及国度法 律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券、期货交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以浑厚信用、辛勤尽责的原则执有并安全看护基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备富余的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对所 托管的不同的基金分手建立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面互相独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他筹商章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金料理东谈主代表基金订立的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同过头他筹商章程另有章程外，在基金 信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因监管机构、司法机关等有权机关的要求或向 审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息流露事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具成见，阐述基金料理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金料理东谈主有未推行基金合 同章程的行径，还应当阐述基金托管东谈主是否采取了顺应的措施；            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上，保存期限不低于法 律法例的章程；  （12）从基金料理东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额执有东谈主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他筹商章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金料理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临摈弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并通知基金料理东谈主；  （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任 而免除；  （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金料理东谈主 因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  （21）推行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再执 有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。  除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。  根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商章程，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项应用 表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金  根据《基金法》、《运作办法》过头他筹商章程，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：  （1）雅致阅读并盲从基金合同、招募阐述书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息流露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同断绝的有限就业；  （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；  （7）推行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）盲从基金料理东谈主、销售机构和登记机构的联系交易及业务司法；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的模范和司法  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未成立基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额执有东谈主大会的日常 机构，日常机构的成立按照联系法律法例的要求推行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会另有章程的除外： 金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执有东谈主大 会；            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额执有东谈主利益无践诺性不利影 响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主 大会： 事东谈主权利义务关系发生变化； 回、调换、非交易过户、转托管等业务的司法；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主提议书面提 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项书面要求召开基金 份额执有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额执有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就团结事项要求召开基金份额 执有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干 扰。   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细目开会时辰、场所、花样和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金 份额执有东谈主大领略知应至少载明以下内容：            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 投递时辰和场所；   （2）采取通讯开会花样并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中阐述本次 基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯花样、请托的公证机关过头筹商花样和筹商东谈主、书面 表决成见寄交的截止时辰和收取花样。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定场所对表决成见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定场所对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主 到指定场所对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会花样、通讯开会花样或法律法例、监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权请托解说请托代表出席， 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金料理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说得当法律法例、基金合同和会议通知的章程，何况执 有基金份额的凭证与基金料理东谈主执有的登记府上相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金 份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份 额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面体式或基金 合同约定的其他花样在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面花样或 基金合同约定的其他花样进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的花样视为有用：               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 告； 到指定场所对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的花样收取基金份额执有 东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表 决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面成见的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表 出具书面成见； 代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的请托东谈主执有基 金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说得当法律法例、基金合同和会议通知的章程， 并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过汇注、电话或其 他花样召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、汇注、电话或其他监管机构允许的花样进行表 决，具体花样由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权花样不错接纳书面、汇注、 电话或其他监管机构允许的花样，具体花样在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定断绝基 金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的 其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的花样下，领先由大会主执东谈主按照下列第 7 条章程模范细目和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金料理 东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商花样等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以非常决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的花样通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作花样、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并 以非常决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名花样进行投票表决。   采取通讯花样进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提交得当会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议通知章程的书 面表决成见视为有用表决，表决成见腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 始后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金 料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大 会的主执东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主 代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次 为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘点结果。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 计票的效用。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额执有东谈主大会决议自奏凯之日起依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上 公告。如果接纳通讯花样进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行奏凯的基金份额执有东谈主大会的决议。 奏凯的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额 执有东谈主分手执有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额执有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表联系基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的基金份额执有东谈主所执 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）非常决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金  侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分手 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文联系章程。 但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被 取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进 行修改和养息，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 （三）基金合同消除和断绝的事由、模范以及基金财产计帐花样  （1）变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自奏凯后方可推行，自决议奏凯后按 照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系模范后，基金合同应当断绝：  （1）基金份额执有东谈主大会决定断绝的；  （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、新基金托管东谈主 相接的；  （3）连合 50 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个就业日内成立基金财产 计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基 金财产计帐小组接管基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的 章程接续履行保护基金资产安全的职责。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、得当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   （4）基金财产计帐模范： 见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公 告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。 （四）争议惩办花样   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、统一不成 惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续古道、辛勤、 尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。           华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样  基金合同蓝本一式六份，除上报筹商监管机构二份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各执有 二份，每份具有同等的法律效用。  基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营 业场所查阅。                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 二十一、基金托管条约的内容摘录 （一）基金托管条约当事东谈主  称呼：华泰柏瑞基金料理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  成立日历：2004 年 11 月 18 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织体式：有限就业公司  注册成本：贰亿元东谈主民币  存续期限：执续计划  筹商电话：（021）38601777  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成立时辰：2009 年 1 月 15 日  基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续期间：执续计划  计划范围：汲取公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖家具 交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。                华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金料理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系时间系统，对基金实 际投资是否得当基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府支执债券、政府支执机构债券、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支执证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过头他银行入款）、同行存单、货币市集工 具、国债期货、信用养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须符 合中国证监会联系章程)。    本基金不投资于股票资产，也不投资于可调换债券（可分离交易可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应模范后，可 以将其纳入投资范围，其投资比例罢职届时有用的法律法例和联系章程。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：    （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有一家公司刊行的证券， 不跳跃该证券的 10%；    （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%；    （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （7）本基金执有的团结（指团结信用级别）资产支执证券的比例，不得跳跃该资产支执 证券限制的 10%；    （8）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的 各类资产支执证券，不得跳跃其各类资产支执证券统统限制的 10%；    （9）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%，因证 券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不得当该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    （12）本基金参与国债期货交易，应当盲从下列要求： 市值的 30%； 交易日基金资产净值的 30%； 货合约价值，统统（轧差计较）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；    （13）本基金不执有具有信用保护卖方属性的信用养殖品，不执有合约类信用养殖品； 本基金投资的信用养殖品口头本金不得跳跃本基金中对应受保护债券面值的 100%；本基金投 资于团结信用保护卖方的各类信用养殖品口头本金统统不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券 /期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不得当前 述所章程比例限制的，基金料理东谈主应在 3 个月之内进行养息；    （14）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（11）、（13）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不得当上述章程投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行养息。法律法例另有章程的，从其章程。    基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏凯之日起脱手。法律法例或监管部门另有章程 的，从其章程。    如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金， 基金料理东谈主在履行顺应模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 （十一）项基金投资辞谢行径进行监督。    根据法律法例筹商基金从事关联交易的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供 与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有紧要犀利关系的公司名单过头更新，并以两边约定 的花样提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、齐备性、全面性。基金料理东谈主有就业保 管真确、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应及 时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已知名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格 罢职了监督经由，基金料理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金料理东谈主            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 承担就业，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、践诺抑遏东谈主或者 与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，罢职基金份额执有东谈主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经稳固采纳的、本基金适用的银行 间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算花样。基金托管东谈主监督基金 料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错如期对银 行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要临时养息银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主阐述原理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基 金托管东谈主协商惩办。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据养息的名单脱手奏凯， 新名单奏凯前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照联系条约进行结 算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交易司法进行交易，基金 托管东谈主则根据银行间债券市集成交单春联系合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履 行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易 花样进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损 成仇就业。 进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的章程及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险抑遏；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的功绩阐扬数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担任何就业，并将在发现后立即申诉中国证监会。 基金合同的章程，应实时以书面体式通知基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到通知后应不才一就业日前实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范一经奏凯的 投资指示违抗法律、行政法例和其他筹商章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基 金料理东谈主，并申诉中国证监会。 金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金料理东谈主应在章程时辰内回答并改正， 或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督申诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。 料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金料理东谈主无高洁原理，断绝、穷苦对方 根据本托管条约章程应用监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所成见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金托管东谈主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法依照联系法律法例的规 定和基金合同的约定推行。 （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计较 的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、联系信息流露和 监督基金投资运作等行径。 或无故蔓延推行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、 本托管条约过头他筹商章程时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到通知后应不才一就业日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，阐述违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括 但不限于：提交联系府上以供基金料理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时辰内答 复基金料理东谈主并改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无高洁原理，断绝、穷苦对方 根据本托管条约章程应用监督权，或采取拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主提议告诫仍不改正的，基金料理东谈主应申诉中国证监会。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （四）基金财产的看护   （1）基金财产应独处于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金料理东谈主依据正当模范作出的正当合规指 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事就业、分派基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手建立账户，独处核算，确保基金财产的完 整与独处。   （5）基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示，按照基金合同和本托管条约的约定看护基金财 产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金料理东谈主负责与筹商当事东谈主细目到账日 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何就业，但 应给予积极的配合和协助。   （7）除依据法律法例和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得请托第三东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金料理东谈主在具有托管阅历的交易银行开设的基金认购 专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。   （2）基金召募期满或基金料理东谈主决定住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额执有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等筹商章程后，基金料理东谈主应将属于基 金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时辰内，聘用得当 《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏凯的条件，由基金料理东谈主按章程办理退 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的资金账户的开设和料理。   （2）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   （4）基金托管资金账户的开立和料理当得当联系法律法例的筹商章程。   （5）在得当法律法例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 资产的支付。  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。  （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账户， 并代表本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主计帐就业，基金料理东谈主应予 以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程推行。  （4）基金证券账户的开立和开户回执的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的料理和运用 由基金料理东谈主负责。  基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的筹商章程，以本基金的口头在中央国债登记结算有限就业公 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金料理东谈主代表本基金订立寰宇银行间债券市集债券回购主条约。  （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的章程，在基金 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按筹商司法使用并料理。  （2）法律法例春联系账户的开立和料理另有章程的，从其章程办理。  基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，看护凭证由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用抑遏下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用抑遏的证 券不承担看护就业。  由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金筹商的紧要合同的原件分手由基金料理东谈主、基金 托管东谈主看护。除条约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金筹商的紧要合同期应保 证基金一方执有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。 紧要合同的看护期限不低于法律法例章程的最低期限。 （五）基金资产净值计较和司帐核算  （1）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金   各类基金份额净值是按照每个交易日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，各类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主每个交易日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。   （2）复核模范   基金料理东谈主应每个交易日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个交易日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的债券、资产支执证券、国债期货、银行入款本息、应收款项、信用养殖品、 其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ③对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调换债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债券，中式估值日收 盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下适用 何况有富余可利用数据和其他信息支执的估值时间细目其公允价值。   执有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值。 法应当承担的估值就业不因请托而免除；遴选的第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的， 依照筹商法律法例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时间细目公允价值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 的平允性。 定估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及联系法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据筹商法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理 金资产估值造作处理； 货公司、入款银行等级三方机构发送的数据造作、遗漏，或国度司帐政策变更、市集司法变 更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然一经采取必要、顺应、 合理的措施进行检验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金料理东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿就业。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或削弱由 此形成的影响。   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值造作类型   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值造作，导致其他当事东谈主遭逢损失的，差错的就业东谈主应当对由于该 估值造作遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿， 承担抵偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值造作处理原则 时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作就业方承担；由于估值造作就业方未及 时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作就业方对径直损失承担抵偿责 任；若估值造作就业方一经积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有富余的时辰进行更正而未               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值造作就业方应酬更正的情况向筹商当事东谈主进行证据， 确保估值造作已得到更正。 造作的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 方仍应酬估值造作负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥 得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加 上一经取得的不妥得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （3）估值造作处理模范   估值造作被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下： 造作的就业方； 更正，并就估值造作的更正向筹商当事东谈主进行证据。   （4）基金份额净值估值造作处理的方法如下： 采取合理的措施驻扎损失进一步扩大； 国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案； 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的， 基金料理东谈主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度筹商部门章程的司帐轨制推行。   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金料理东谈主、基金托管东谈主分手             华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 独未必建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐备的基金财务司帐申诉。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏凯后，基金招募阐述书的信 息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在《信息 流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）上；基金招募阐述书其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说 明书。季度申诉应在每个季度收尾之日起 15 个就业日内编制结束并赐与公告；中期申诉在上 半年收尾之日起两个月内编制结束并赐与公告；年度申诉在每年收尾之日起三个月内编制完 毕并赐与公告。基金合同奏凯不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   （2）报表复核   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知或通过电子体式通知基金料理东谈主。基金 料理东谈主在季度申诉完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面通知或通过电子体式通知基金料理东谈主。基金料理东谈主 在中期申诉完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完 成复核，并将复核结果书面通知或通过电子体式通知基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度申诉完 成当日，将筹商申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复 核结果书面通知或通过电子体式通知基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献 往复均以传确切花样或两边约定的其他花样进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理花样为准；若两边无法达成一致，以基 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的申诉上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见书或进行电子证据，两边各自留存一份。 如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。 （六）基金份额执有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分手妥善看护的基金份额执有东谈主名册，包括基金合               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 同奏凯日、基金合同断绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金 份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供恣意一个交易日或全部交易日的基金份额执有东谈主名册，基金 料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏凯日、基金合同断绝日、 基金份额执有东谈主大会权益登记日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份 额执有东谈主名册，应按筹商法例章程各自承担相应的就业。 （七）托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （1）基金合同断绝；   （2）基金托管东谈主摈弃、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主接管基金资产；   （3）基金料理东谈主摈弃、照章被取销、歇业或由其他基金料理东谈主接管基金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同章程的断绝事项。   （1）基金财产计帐小组 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接 管基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的章程接续履行保护 基金资产安全的职责。 章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的就业主谈主员。 组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产计帐模范               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉请示性公 告登载在章程报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例章程的最低 期限。 （八）争议惩办花样   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商惩办，协商不成惩办的，任何 一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时 有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁场所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续古道、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本托管条约之目的，在此不包括香港、澳门非常行 政区和台湾地区的筹商章程）并从其解释。              华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供，以下是基金料理东谈主提供的 主要服务内容。基金料理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权在得当法律法例 的前提下，加多和修改联系服务花样。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金料理东谈主不承担任何就业。 （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金料理东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金料理东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。筹商基金料理东谈主电子直销具体司法请参见 基金料理东谈主网站联系公告和业务司法。 （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金料理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金料理东谈主照章流露的各类基金信息等服务，包 括基金家具基本信息（包括基金称呼、料理东谈主称呼、基金代码、风险等级、执有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期申诉和基金料理东谈主最新动态等各类府上。 （三）账单及资讯服务   基金料理东谈主通过电子邮件体式向投资者如期发送交易电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、执有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金料理东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等花样提供与投资者 联系的账户服务通知、交易证据通知、紧迫公告通知、行径音信、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888- （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金料理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该花样取得业务商榷、信息查询、服                   华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 务投诉及建议、信息定制等专项服务。 （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议 建议。 （六）筹商基金料理东谈主 层 （七）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法富厚的内容，请实时通过上述花样筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面富厚本招募阐述书，并同意全部内容。               华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 二十三、其他应流露事项   本基金及基金料理东谈主的筹商公告（自 2023 年 11 月 21 日至 2024 年 10 月 18 日），下列公 告在指定媒介流露：                  公告称呼                         流露日历 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金执有停牌证券估值养息 的请示性公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理 旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于断绝深圳前海财厚基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 2024 年中期申诉                2024-08-31 华泰柏瑞基金料理有限公司对于断绝中民钞票基金销售（上海） 有限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于停牌股票估值养息情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度 申诉 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限 公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金料理有限公司对于断绝喜鹊钞票基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于高等料理东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金料理有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金(A 类份额)基金 家具府上提要更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金(C 类份额)基金 家具府上提要更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金暂停代销机构转 换转入业务的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金（A 类份额）基 金家具府上提要更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金（C 类份额）基 金家具府上提要更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金更新的招募阐述 书 2024 年第 1 号（基金司理变更） 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度 申诉 华泰柏瑞基金料理有限公司对于华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券 型证券投资基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于提醒投资者防备违法分子假冒公 司口头从事犯罪过径的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金暂停代销机构转 换转入业务的公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于断绝和合期货有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于对营业牌照撤销客户采取限制交 易措施的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金怒放日常申购                     2024-01-08            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 （赎回、调换、如期定额投资）业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于断绝北京中期时期基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于断绝北京增财基金销售有限公司 办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金料理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文 化基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金（A 份额）基金 家具府上提要更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金（C 份额）基金 家具府上提要更新 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金基金合同奏凯公 告 华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金           华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 二十四、招募阐述书存放及查阅花样  本招募阐述书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞鸿瑞 60 天执有期债券型证券投资基金托管条约》；  （四）法律成见书；  （五）基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照；  （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放场所为基金料理东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可 在营业时辰前去相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金料理有限公司                                      二〇二四年十月三旬日

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