鹏华中证500(LOF)C,鹏华中证500指数(LOF)I: 鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)托管契约

鹏华基金照料有限公司鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约基金照料东谈主：鹏华基金照料有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约目录一、基金托管契约当事东谈主 1 二、基金托管契约的依据、目标和原则 2 三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 3 四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 9 五、基金财产扶助 10 六、指示的发送、阐明和实践 13 七、交游及计帐交收安排 15 八、基金钞票净值狡计和管帐核算 18 九、基金收益分派 23 十、信息流露 24 十一、基金用度 26 十二、基金份额执有东谈主名册的扶助 27 十三、基金相关文献和档案的保存 28 十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换 29 十五、辞谢步履 31 十六、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐 32 十七、负约株连 34 十八、争议处置样子 35 十九、基金托管契约的效用 35 二十、基金托管契约的签订 36 鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约一、基金托管契约当事东谈主（一）基金照料东谈主称呼：鹏华基金照料有限公司住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层法定代表东谈主：张纳沙成立时辰：1998 年 12 月 22 日批准开垦机关及批准开垦文号：中国证券监督照料委员会［1998］31 号文注册成本：1.5 亿元东谈主民币组织体式：有限株连公司规画边界：基金召募；基金销售；钞票照料以及中国证监会许可的其它业务存续时代：执续规画电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 筹商东谈主：龙毅（二）基金托管东谈主称呼：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）法定代表东谈主：廖林电话：（010）66105799 传真：（010）66105798 筹商东谈主：郭明成立时辰：1984 年 1 月 1 日组织体式：股份有限公司注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元批准开垦机关和开垦文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职能的决定》（国发1983146 号）存续时代：执续规画鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约规画边界：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、外国政府和外洋金融机构贷款业务；扶助箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照料工作；年金账户照料工作；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、磋商、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人工作；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。二、基金托管契约的依据、目标和原则刚毅本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》、《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与样子准则第 7 号〈托管契约的内容与样子〉》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料章程》（以下简称《流动性风险照料章程》）、《公开召募证券投资基金运作相易第 3 号——指数基金相易》、《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他相关章程。刚毅本契约的目标是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的保管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、教化信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约释义部分具有雷同含义。若有违抗，应以《基金合同》为准，并依其条目讲授。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招募表现书的章程。三、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查（一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履期骗监督权金投资边界、投资对象进行监督。本基金的投资边界为具有直爽流动性的金融用具，包括标的指数成份股及其备选成份股（均含存托凭证），为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调度债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币市集用具、钞票支执证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会关连章程）。本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当样子后，不错将其纳入投资边界。本基金不得投资于关连法律、法则、部门轨则及《基金合同》辞谢投资的投资用具。投融资比例进行监督：（1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票建树比例为：基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80％；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约要是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行得当样子后以变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念相应调整。（2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制：金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80％；于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；金钞票净值的 10%；中国证监会章程的非凡品种除外；该钞票支执证券边界的 10%；益东谈主的各样钞票支执证券，不得越过其各样钞票支执证券共计边界的 10%；基金执有钞票支执证券时代，要是其信用等级下落、不再得当投资法式，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；产，本基金所申诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； a.参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的边界； b.参与出借业务的单只证券不得越过本基金执有该证券总量的 50%； c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元； d.证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约金钞票净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东谈主之外的成分以至基金不得当该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致； a.本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%； b.本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； c.本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票总市值的 20%； d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的相关约定； e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；内上市交游的股票合并狡计。法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行得当样子后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的章程实践。（3）法则允许的基金投资比例调整期限除上述第 2）、7）、10）、12）、13）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照料东谈主之外的成分以至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的非凡情形除外。因前述成分以至基金投资比例不得当第 10）项章程的，基金照料东谈主不得新鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约增出借业务，但中国证监会章程的非凡情形除外。基金照料东谈主应在出现可预想钞票边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日认真向基金托管东谈主发函表现基金可能变动边界和公司应付措施，便于托管东谈主实施交游监督。基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资边界应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。基金照料东谈主明白基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等成分影响，基金照料东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时辰。投资辞谢步履进行监督：根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：（1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或提供担保；（3）从事承担无穷株连的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、实际适度东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额执有东谈主利益优先原则，戒备利益羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱实践。关连交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以流露。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律法则或监管部门取消或调整上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行得当样子后，则本基金投资不再受关连限制或按调整后的章程执行。督。基金照料东谈主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险适度原则评估交游对手资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东谈主发现基金照料东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的样子提醒基金鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约照料东谈主，基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性表现。基金照料东谈主应确保可行性表现内容的确、准确、完满。基金托管东谈主分歧基金照料东谈主提供的可行性表现进行履行审查。基金照料东谈主同意，经提醒后基金照料东谈主仍实践交游并形成基金钞票耗损的，基金托管东谈主不承担株连。基金照料东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算样子进行交游。本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才智等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金照料东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金照料东谈主违背上述原则给基金形成的耗损，基金托管东谈主不承担任何株连，关连耗损由基金照料东谈主先行承担。基金照料东谈主履行先行赔付株连后，有权要求关连株连东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金照料东谈主履行先行赔付株连。（1）基金投资灵通受限证券，应顺从《对于基金投资非公开垦行股票等流通受限证券相关问题的见告》等相关法律法则矩程。（2）此处的灵通受限证券与上文所述的流动性受限钞票的边界并不透澈一致，包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等灵通受限证券。（3）基金照料东谈主应在基金初度投资灵通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主董事会批准的相关基金投资灵通受限证券的投资决策进程、风险控制轨制。基金投资非公开垦行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。基金照料东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有糟践的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日内，以书面或其他两边招供的样子阐明收到上述贵寓。（4）基金投资灵通受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约法则要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执有灵通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金照料东谈主应保证上述信息的的确、完满，并应至少于拟执行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有糟践的时辰进行审核。（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开垦行股票等灵通受限证券有关问题的见告》章程，对基金照料东谈主是否顺从法律法则进行监督，并审核基金照料东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资灵通受限证券前就该风险的排斥或戒备措施进行补充书面表现，并保留稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资灵通受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝实践有关指示。因断绝实践该指示形成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何株连，并有权讲述中国证监会。如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解决。要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何株连。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘愿担连带株连。备时代系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务进程，有用戒备和适度风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。（二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。（三）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋商管帐师事务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施样子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募表现书的章程。（四）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、基金托管契约相关章程时，应实时以书面体式见告基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到见告后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行讲授或举证。在限期内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主见告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金照料东谈主抵偿因其违背《基金合同》而以至投资者遭遇的耗损。对于依据交游样子尚未成交的且基金托管东谈主在交游前芜俚监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背关连法律法则矩程或者违背《基金合同》约定的，应当断绝实践，立即见告基金照料东谈主，并向中国证监会讲述。对于必须于估值完成后方可获知的监控筹划或依据交游样子还是成交的投资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金照料东谈主，并讲述中国证监会。基金照料东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金照料东谈主应积极合作提供关连数据贵寓和轨制等。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违纪步履，应立即讲述中国证监会，同时见告基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主无梗直原理，断绝、坎坷基金托管东谈主根据本契约章程期骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教授仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。四、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约限于基金托管东谈主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主狡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据照料东谈主指示办理计帐交收、关连信息流露和监督基金投资运作等步履。基金照料东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未实践或无故延伸实践基金照料东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他相关章程时，基金照料东谈主应实时以书面体式见告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到见告后应实时查对阐明并以书面体式向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金照料东谈主见告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。基金照料东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的耗损。基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督照料机构，同期见告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应积极合作基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的完满性和的确性，在章程时辰内回应基金照料东谈主并改正。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、坎坷基金照料东谈主根据本契约章程期骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议教授仍不改正的，基金照料东谈主应讲述中国证监会。五、基金财产扶助（一）基金财产扶助的原则走时用、贬责、分派基金的任何财产。所需账户。他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的完满与独鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约立。理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时见告基金照料东谈主采用措施进行催收。由此给基金形成耗损的，基金照料东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主应给予必要的协助，但对此不承担株连。（二）基金的银行账户的开立和照料基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，扶助基金的银行入款。该账户的开设和照料由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。钞票托管专户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。钞票托管专户的照料应得当《东谈主民币银行结算账户照料办法》、《现款照料暂行条例》、《东谈主民币利率照料章程》、《利率照料暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督照料机构的其他章程。（三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照料基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样子在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限株连公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。基金证券账户的开立和使用，限于昂扬开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。（四）债券托管账户的开立和照料国银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限株连公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约金的债券的后台匹配及资金的计帐。场回购主契约，原来由基金托管东谈主扶助，基金照料东谈主保存副本。（五）期货账户的开立和照料基金照料东谈主、托管东谈主应当按照关连章程开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货交游所获取交游编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及交游编码对应称呼应按影相关章程开垦。关连事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以履行称呼为准）的约定实践。（六）入款投资账户的开立和照料基金照料东谈主投资银行如期入款、契约入款划款前，应先完成银行账户开立，户名应为产物称呼，预留基金照料东谈主和托管东谈主印鉴。（七）其他账户的开设和照料在本托管契约刚毅日之后，本基金被允许从事得当法律法则矩程和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基金照料东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关功令使用并照料。（八）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的扶助基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券根据履行需要，存放于基金托管东谈主或其他机构的扶助库。基金照料东谈主应敦促入款银行尽快与基金托管东谈主办理入款证实书入库扶助。属于基金托管东谈主履行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主扶助时代的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用适度或扶助的证券不承担扶助株连。（九）与基金财产相关的紧要合同的扶助由基金照料东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金照料东谈主扶助。除本契约另有章程外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的原件。基金照料东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样子将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献扶助部门，保存期限不低于鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约法律法则矩程的期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转移。六、指示的发送、阐明和实践（一）基金照料东谈主对发送指示东谈主员的书面授权基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金照料东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权见告当日通过电话或者邮件向基金照料东谈主阐明。基金照料东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向被授权东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主透露，但法律法则矩程或有权机关另有要求的除外。（二）指示的内容指示是基金照料东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他款项支付的指示。基金照料东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名，对电子直连划款指示或者网银体式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。（三）指示的发送、阐明和实践的时辰和样子指示由“授权见告”笃定的有权发送东谈主（以下称“被授权东谈主”）代表基金管理东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的样子向基金托管东谈主发送，并以传真行为济急样子备用。基金照料东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明，因基金照料东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，以至资金未能及时到账所形成的耗损不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管契约及“授权见告”约定的方法阐明指示有用后，方可实践指示。对于被授权东谈主发出的指令，基金照料东谈主不得否定其效用。基金照料东谈主应按照《基金法》、相关法律法则和《基金合同》的章程，在其正当的规画权限和交游权限内发送划款指示，被鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金照料东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时辰。发送指示日完成划款的指示，基金照料东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款结果时点 2 小时的指示实践时辰。由于基金照料东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出糟践划款所需时辰，以至资金未能及时到账所形成的耗损由基金照料东谈主承担。基金托管东谈主收到基金照料东谈主发送的指示后，应审慎考据相关指示内容要素，复核无误后应在规如期限内实践，不得延误。基金照料东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有糟践的资金余额，对基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实践，独立即见告基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有践该指示而形成耗损的株连。基金照料东谈主应将同行市集国债交游见告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。（四）基金照料东谈主发送子虚指示的情形和处理样子基金照料东谈主发送子虚指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指令及交割信息子虚，指示中抨击信息不完满等。基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照料东谈主的指示子虚时，有权断绝实践，并实时见告基金照料东谈主改正。（五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处理样子基金托管东谈主发现基金照料东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协议或相关基金法则的相关章程，有权决定暂缓实践或不予实践，并应实时以书面体式见告基金照料东谈主纠正，基金照料东谈主收到见告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函阐明，由此形成的耗损由基金照料东谈主承担。（六）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示实践的处理方法基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金照料东谈主发送的正常有用指示实践，应在发现后实时采用措施进行转圜，给基金份额执有东谈主形成耗损的，应负抵偿株连。（七）更换被授权东谈主的样子基金照料东谈主撤换被授权东谈主或转换被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交游日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金照料东谈主书面阐明过的样子向基金托管东谈主鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更见告，同期电话见告基金托管东谈主。变更见告应载明收效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更见告当日将回函书面传真基金照料东谈主或通过电话向基金照料东谈主阐明。授权变更于变更见告载明的收效时辰收效。若变更见告载明的收效时辰早于基金托管东谈主收到变更见告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见告时收效。基金管理东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更见告的原来送交基金托管东谈主。基金照料东谈主更换被授权东谈主见告收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被转换授权东谈主员超权限发送的指示，基金照料东谈主不承担株连。被授权东谈主变更见告原来与基金托管东谈主之前收到的副本不一致的，以副本为准，关连株连由基金照料东谈主承担。七、交游及计帐交收安排（一）遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货规画机构的法式和样子基金照料东谈主负责遴聘代理本基金证券/期货买卖的证券/期货规画机构。选择的法式是：关照料机关的处罚。密的要求。进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究讲述及周到的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲述。基金照料东谈主负责根据以上法式以及里面照料轨制对相关证券规画机构进行西宾后笃定代理本基金证券买卖的证券规画机构，并承担相应株连。基金照料东谈主和被遴聘的证券规画机构签订交游单位使用契约，由基金照料东谈主见告基金托管东谈主，并在法定信息流露公告中流露相关内容。基金照料东谈主应实时将基金专用交游单位号、佣金费率等基本信息以及变更鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约情况实时以书面体式见告基金托管东谈主。基金照料东谈主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关连章程实践，若无明确章程的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令实践。（二）基金投资证券后的计帐交收安排基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法则及关连业务功令，签订《证券交游资金结算契约》，用以具体明确基金照料东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结算业务中的株连。本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金计帐交割，通盘由基金托管东谈主负责办理。本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及计帐代理银行办理。要是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗损，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的耗损；要是因为基金照料东谈主违背法律法则的章程进行证券投资或违背两边签订的《证券交游资金结算契约》而形成基金投资计帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见告基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责处置，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗损由基金照料东谈主承担。基金托管东谈主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖景色，应立即提醒基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责处置，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗损由基金照料东谈主承担。要黑白因基金托管东谈主原因发生超买行为，基金照料东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。基金照料东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金照料东谈主发送的指示时，有糟践的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金照料东谈主发送的划款指示，独立即见告基金照料东谈主。基金照料东谈主在发送划款指示时应充分考虑基金托管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金照料东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗损由基金照料东谈主承担。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照料东谈主得当法律法则、《基金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或断绝实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金及基金照料东谈主形成的耗损由基金托管东谈主承担。金托管东谈主与基金照料东谈主两边顺从以下约定：（1）中国结算在每个交游日（T 日）收市后公布 T+2 日适用的法式券折算率或折算值，对于 T+2 日有可能发生欠库的，基金托管东谈主见告基金照料东谈主补券，基金照料东谈主有义务合作补券并根据见告要求反馈关连信息。（2）若基金照料东谈主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管东谈主见告要求完成补券，根据《中国证券登记结算有限株连公司上海/深圳分公司结算账户照料及资金结算业务指南》关连章程，狡计并委用欠库扣款和欠库违约金，并按照本契约资金交收关连条目约定履行两边权柄义务。（三）资金、证券账目及交游纪录的查对对基金的交游纪录，由基金照料东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外流露各类基金份额净值之前，必须保证系数履行交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录透澈一致。要是履行交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满或不的确，由此导致的耗损由基金的管帐株连方承担。对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时关连各方进行对账。对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。对交游纪录，由关连各方逐日对账一次。（四）申购、赎回、调度绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事东谈主的株连基金的投资者可通过基金照料东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申购和赎回苦求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责吸收并阐明资金的到账情况，以及依照基金照料东谈主的投资指示来划付赎回款项。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约基金照料东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经阐明的基金申购金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东谈主。基金照料东谈主应对传递的申购、赎回数据的的确性、准确性和完满性负责。基金申购、赎回等款项罗致轧差交收的结算样子，净额在最晚不迟于交收日上昼 11：00 前在基金照料东谈主总共帐账户和钞票托管专户之间交收。要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时见告基金照料东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时见告基金照料东谈主划付，由此产生的株连应由基金照料东谈主承担。后果严重的基金托管东谈主应向中国证监会讲述。要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照料东谈主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资金，基金照料东谈主应实时见告基金托管东谈主划付，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金照料东谈主应向中国证监会讲述。八、基金钞票净值狡计和管帐核算（一）基金钞票净值的狡计基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。基金照料东谈主应每个使命日对基金钞票估值。但基金照料东谈主根据法律法则或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务相易》过甚他法律、法则的章程。基金钞票净值和各样基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金照料东谈主应于每个使命日交游收尾后狡计当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并以两边招供的样子发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边招供的样子发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值信息按约定给以公布。根据《基金法》，基金照料东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约审查基金照料东谈主狡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐株连方是基金照料东谈主，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。（二）基金钞票估值方法基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支执证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。本基金的估值方法为：（1）证券交游所上市的有价证券的估值的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化成分，调整最近交游市价，笃定公允价钱；估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；交游所市集挂牌转让的钞票支执证券，罗致估值时代笃定公允价值；况下，应以活跃市集上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应罗致估值时代笃定其公允价值。（2）处于未上市时代的有价证券应永别如下情况处理：鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；初度公开垦行股票时公司推动公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等灵通受限股票，按监管机构或行业协会相关章程笃定公允价值。（3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着差异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。（4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。（5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。（6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关连法律法则和行业协会的关连章程进行估值。（7）本基金参与融资业务的，按照关连法律法则、监管部门和行业协会的关连章程进行估值。（8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市交游的股票实践。（9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。（10）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错罗致舞动订价机制，以确保基金估值的公正性。（11）关连法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、样子及关连法律法则的章程或者未能充分调理基金份额执有东谈主利益时，应立即见告对方，共同查明原因，两边协商处置。根据相关法律法则，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金管帐株连方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见地，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。（三）估值差错处理因基金估值子虚给投资者形成耗损的应先由基金照料东谈主承担，基金照料东谈主对不应由其承担的株连，有权向极度东谈主追偿。当基金照料东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确认后公告的，由此形成的投资者或基金的耗损，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料东谈主与基金托管东谈主按照照料费率和托管费率的比例各自承担相应的株连。由于一方当事东谈主提供的信息子虚，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后仍不成发现该子虚，进而导致基金钞票净值、基金份额净值狡计子虚形成投资者或基金的耗损，以及由此形成以后交游日基金钞票净值、基金份额净值计算顺延子虚而引起的投资者或基金的耗损，由提供子虚信息确当事东谈主一方负责抵偿。由于证券/期货交游所、登记结算公司、指数编制机构以及入款银行等级三方机构发送的数据子虚，相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验，然则未能发现该子虚而形成的基金钞票净值狡计子虚，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除赔偿株连，但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施安谧或排斥由此形成的影响。当基金照料东谈主狡计的基金钞票净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，相关各方应本着勤奋尽职的气派从头狡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金照料东谈主的狡计结果为准对外公布，由此形成的耗损以及因该交游日基金资产净值狡计顺延子虚而引起的耗损由基金照料东谈主承担抵偿株连，基金托管东谈主不鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约负抵偿株连。（四）基金账册的建立基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的归拢记账方法和管帐处理原则，分别独迅速确立、登录和扶助本基金的全套账册，对关连各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须及时查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册纪录透澈相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。（五）基金如期讲述的编制和复核基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。本基金纠正基金合同经中国证监会变更注册且基金份额执有东谈主大会审议通事后，基金照料东谈主应将基金招募表现书、基金产物贵寓摘抄、《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金产物贵寓摘抄登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。除紧要变更之外，基金招募表现书、基金产物贵寓摘抄其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募表现书、基金产物贵寓摘抄。基金照料东谈主在季度收尾之日起 15 个使命日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。基金照料东谈主在 5 个使命日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加盖公章后，以加密传真样子将相关讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在在 7 个使命日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核结果书面通知基金照料东谈主。基金照料东谈主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约核结果书面见告基金照料东谈主。基金照料东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将相关讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面见告基金照料东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见地书或进行电子阐明，关连各方各自留存一份。要是基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。基金托管东谈主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核罢了后，需向基金照料东谈主进行书面或电子阐明，以备有权机构对关连文献审核时请示。（六）实施侧袋机制时代的基金钞票估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。九、基金收益分派（一）基金收益分派的原则进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；算系统基金份额执有东谈主绽开式基金账户下的基金份额可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派样子是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额执有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可遴聘现款分成的样子，具体权益分派样子等相关事项罢免深圳证券交游所及中国证券登记结算有限株连公司的关连章程；取销售工作费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售工作费费率不同，将导致各鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约类基金份额在可供分派利润上有所不同；在不违背法律法则、业务章程且对基金份额执有东谈主利益无履行不利影响的前提下，基金照料东谈主可调整基金收益分派原则和支付样子，不需召开基金份额执有东谈主大会。（二）基金收益分派决策的制定和实施样子基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分派决策笃定后，由基金照料东谈主在 2 日内在章程绪论公告。基金照料东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的通盘资金划入基金照料东谈主的指定账户。（三）实施侧袋机制时代的收益分派本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募表现书的规定。十、信息流露（一）掩饰义务除按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》、《流动性风险照料章程》及中国证监会对于基金信息流露的相关章程进行流露除外，基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守掩饰的义务。基金照料东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则矩程之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背掩饰义务：会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。（二）基金照料东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露样子基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法则、《基金合同》的章程各自承担相应的信息流露职责。基金照料东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约相互监督、保证其履行按照法定样子和时限流露的义务。根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募表现书、基金产物贵寓摘抄、《基金合同》、基金托管契约、如期讲述、临时讲述、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、走漏公告、基金份额执有东谈主大会决议、计帐讲述、实施侧袋机制时代的信息流露、投资股指期货、投资钞票支执证券、参与融资及转融通证券出借业务的关连公告等其他必要的公告文献，由基金照料东谈主拟定并负责公布。基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金照料东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金功绩发扬数据、基金如期讲述、更新的招募表现书、基金产物贵寓摘抄、基金计帐讲述等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。基金年度讲述中的财务管帐讲述部分，经得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可流露。本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募表现书的章程进行信息流露，详见招募表现书的章程。基金照料东谈主通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金照料东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等绪论流露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或章程网站公开流露。照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法则矩程将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金照料东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。（三）暂停或延伸信息流露的情形鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约十一、基金用度（一）基金照料费的计提比例和计提方法基金照料费按基金钞票净值的 0.75%年费率计提。在频频情况下，基金照料费按前一日基金钞票净值 0.75%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.75%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金照料费 E 为前一日的基金钞票净值（二）基金托管费的计提比例和计提方法基金托管费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×0.15%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值（三）销售工作费本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率为 0.20%，I 类基金份额的销售工作费年费率为 0.10%。本基金销售工作费将专门用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额执有东谈主持事。 C 类、I 类基金份额的销售工作费狡计方法如下： H=E×该类基金份额销售工作费年费率÷往日天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费 E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值（四）证券/期货等交游用度、《基金合同》收效后与基金关连的基金信息流露用度、基金份额执有东谈主大会用度、基金关连账户的开户用度及调理用度、银行汇划用度、《基金合同》收效后与基金关连的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费、基金上市用度等根据相关法则、《基金合同》及相应契约的规定，由基金托管东谈主按基金照料东谈主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约入当期基金用度。（五）不列入基金用度的状貌基金照料东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透澈履行义务导致的用度支拨或基金财产的耗损、《基金合同》收效前的关连用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息流露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数使用费、其他根据关连法律法则，以及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的状貌不列入基金用度。（六）基金照料费、基金托管费及销售工作费的复核样子、支付样子和时间。基金托管东谈主对不得当《基金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝实践。基金托管东谈主对基金照料东谈主计提的基金照料费、基金托管费、销售工作费等，根据本托管契约和《基金合同》的相关章程进行复核。基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金销售工作费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 2 个使命日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个使命日内支付。（七）要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主违背相关法律法则的相关章程和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照料东谈主作念出版面讲授，要是基金托管东谈主以为基金照料东谈主无梗直或合理的原理，不错断绝支付。十二、基金份额执有东谈主名册的扶助鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善扶助的基金份额执有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和扶助，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照当今关连功令分别扶助基金份额执有东谈主名册。扶助样子不错罗致电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管部门另有章程的除外。基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册：《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日等触及到基金抨击事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。基金托管东谈主以电子版体式妥善扶助基金份额执有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限为 20 年，法律法则或监管部门另有章程的除外。基金托管东谈主不得将所扶助的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守掩饰义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善扶助基金份额执有东谈主名册，应按相关法则矩程各自承担相应的株连。十三、基金相关文献和档案的保存基金照料东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交游纪录和抨击合同等，保存期限不少于法律法则矩程的期限，对关连信息负有掩饰义务，但司法强制查验情形及法律法则矩程的其它情形除外。其中，基金照料东谈主应保存基金财产照料业务行动的纪录、账册、报表和其他关连贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连资料。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约基金照料东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金照料东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、契约传真给基金托管东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主吸收基金的相关文献。十四、基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换（一）基金照料东谈主的更换有下列情形之一的，基金照料东谈主职责拆开：（1）被照章取消基金照料经历；（2）被基金份额执有东谈主大会解任；（3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。（1）提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金照料东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金照料东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；（3）临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东谈主；（4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金照料东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照料东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；（6）叮咛：基金照料东谈主职责拆开的，基金照料东谈主应妥善扶助基金照料业务贵寓，实时向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主持理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时吸收。临时基金照料东谈主或新任基金管鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；（7）审计：基金照料东谈主职责拆开的，应当按照法律法则矩程聘任管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；（8）基金称呼变更：基金照料东谈主更换后，要是原任或新任基金照料东谈主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东谈主相关的称呼字样。金照料业务前，原任基金照料东谈主和基金托管东谈主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主尽快规复基金财产的投资运作。（二）基金托管东谈主的更换有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拆开：（1）被照章取消基金托管东谈主经历；（2）被基金份额执有东谈主大会解任；（3）照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；（4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。（1）提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含（2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责拆开后 6 个月内对被提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；（4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论公告；（6）叮咛：基金托管东谈主职责拆开的，应当妥善扶助基金财产和基金托管业鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金照料东谈主查对基金钞票总值；（7）审计：基金托管东谈主职责拆开的，应当按照法律法则矩程聘任管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。金财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金照料东谈主需采用审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额执有东谈主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金钞票。（三）基金照料东谈主和基金托管东谈主的同期更换样子总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管东谈主；管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程绪论上聚拢公告。（四）本部分对于基金照料东谈主、基金托管东谈主更换条件和样子的约定，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和调整。十五、辞谢步履托管契约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：（一）基金照料东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。（二）基金照料东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其照料或托管的不同基金财产。（三）基金照料东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。（四）基金照料东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约耗损。（五）基金照料东谈主、基金托管东谈主对他东谈主透露基金规画过程中任何尚未按法律法则矩程的样子公开流露的信息。（六）基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。（七）基金托管东谈主对基金照料东谈主的日常有用指示拖延或断绝实践。（八）基金照料东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档基金管理东谈主员相互兼职。（九）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金照料东谈主的正当指示、基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。（十）基金照料东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责任的投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资。（十一）法律法则和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律、行政法则和中国证监会章程辞谢基金照料东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。十六、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的计帐（一）托管契约的变更与拆开本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何羁系。基金托管契约的变更报中国证监会备案。发生以下情况，本托管契约拆开：（1）《基金合同》拆开；（2）基金托管东谈主终结、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主袭取基金钞票；（3）基金照料东谈主终结、照章被取销、歇业或有其他基金照料东谈主袭取基鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约金照料权；（4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的拆开事项。（二）基金财产的计帐内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。照《基金合同》和本托管契约的章程继续履行保护基金财产安全的职责。管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》拆开情形出现且基金财产计帐小构成立后，由基金财产计帐小组和解袭取基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐讲述；（5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律见地书；（6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分派。基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（1）支付计帐用度；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约（2）缴纳所欠税款；（3）退回基金债务；（4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分派给基金份额执有东谈主。（三）基金财产计帐的公告计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述请示性公告登载在章程报刊上。（四）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法规的章程。十七、负约株连（一）要是基金照料东谈主或基金托管东谈主不履行本托管契约或者履行本托管协议不得当约定的，应当承担负约株连。（二）因托管契约当事东谈主负约给基金财产或者基金份额执有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿株连，因共同步履给基金财产或者基金份额执有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿株连。然则发生下列情况，当事东谈主免责：章程行为或不行为而形成的耗损等；资权而形成的耗损等；其它非基金托管东谈主特意形成的不测事故。（三）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成耗损的，甘愿鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约担抵偿株连。（四）当事东谈主一方负约，非负约方当事东谈主在职责边界内有义务实时采用必要的措施，瞩目耗损的扩大。莫得采用得当措施以至耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非负约方因瞩目耗损扩大而支拨的合理用度由负约方承担。（五）负约步履虽已发生，但本托管契约芜俚继续履行的，在最大限制地保护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本契约。（六）由于基金照料东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、得当、合理的措施进行查验，但是未能发现子虚的，由此形成基金财产或投资东谈主耗损，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿株连。然则基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施排斥或安谧由此形成的影响。（七）本契约所指耗损均为径直耗损。十八、争议处置样子两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商不错处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济交易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按照中国外洋经济交易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对两边均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，继续忠实、勤奋、尽职地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，调理基金份额执有东谈主的正当权益。本契约受中国法律（为本契约之目标，不包括香港、澳门相配行政区和台湾地区法律）统率。十九、基金托管契约的效用鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）托管契约（一）基金照料东谈主在向中国证监会苦求变更注册时提交的本基金托管契约草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，契约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的见地修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。（三）基金托管契约自收效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。（四）基金托管契约原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东谈主和基金托管东谈主分别执有一份，每份具有同等的法律效用。二十、基金托管契约的签订本托管契约经基金照料东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管契约的签订所在和签订日历。

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