鹏华中证500(LOF)C,鹏华中证500指数(LOF)I: 鹏华中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同

鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同基金料理东谈主：鹏华基金料理有限公司基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司二〇二四年十二月鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同目录鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第一部分弁言一、签订本基金合同的方针、依据和原则步调基金运作。金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开募集绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“ 《指数基金领导》” ）和其他推测法律法例。二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有破裂，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他推测规则享有职权、承担义务。基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。三、鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）由基金料理东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他推测规则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金召募的核准及后续的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金料理东谈主依照恪称背负、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差限制未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息，其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有破裂，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制推测的风险。七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差限制未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：及对本基金合同的任何有用改良和补充资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用改良和补充要》偏激更新行政功令以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等《基金法》通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良《信息泄漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货功令的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时常作念出的改良鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同《指数基金领导》开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》及颁布机关对其时常作念出的改良体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主存续或经推测政府部门批准栽培并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织证券期货投汉典理办法》及推测法律法例规则，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往复所办理基金销售业务的会员单元。其中，可通过深圳证券往复所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、并经深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司认同的、可通过深圳证券往复所往复系统办理本基金销售业务的深圳证券往复所会员单元统办理本基金基金份额的申购和赎回等业务的场地。通过该等场地办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市往复等业务的场地。通过该等场地办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同式基金账户和/或深圳证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等受鹏华基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统册的绽开式基金账户，用于纪录其抓有的、基金料理东谈主所料理的基金份额余额偏激变动情况易所东谈主民币平方股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的日历计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历的步履鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同《业务功令》：指本基金料理东谈主、深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司及销售机构的推测业务功令偏激时常作念出的改良份额的步履求将基金份额兑换为现款的步履件，央求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额诊疗为基金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履行转托管的步履金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额后的余额）逾越上一绽开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察他钞票的价值总和鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同额净值的过程泄漏办法》规则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介有东谈主服务的用度，该笔用度从 C 类和 I 类基金份额基金钞票上钩提额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度，但不从本类别基金钞票上钩提销售服务称为 A 类基金份额；费的，但从本类别基金钞票中按 0.20% 在投资东谈主申购时不收取申购用度，的年费率计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金钞票中按 0.10%的年费率计提销售服务费的，称为 I 类基金份额。本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市往复、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，已毕基金份额的日常往复；C 类和 I 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者不错通过场外方式申购与赎回 C 类和 I 类基金份额赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开拓行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司” ）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务置计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户（1）无可参考的活跃商场价钱且采用估值时刻仍导致公允价值存在紧要概略情味的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在紧要鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同概略情味的钞票；（3）其他钞票价值存在紧要概略情味的钞票鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第三部分基金的基本情况一、基金称号鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）二、基金的类别股票型证券投资基金三、基金的运作方式上市契约型绽开式（LOF）四、上市往复所深圳证券往复所五、标的指数中证 500 指数六、基金的投资方向本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与事迹相比基准收益率之间的追踪误差最小化，力图将日均追踪偏离度限制在 0.35%以内，年追踪误差限制在 4%以内，以已毕对中证 500 指数的有用追踪。七、基金存续期限不如期八、基金份额类别本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购用度、但不从本类别基金钞票上钩提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金钞票中按0.20%的年费率计提销售服务费的，称为C类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别基金钞票中按0.10% 的年费率计提销售服务费的，称为I类基金份额。本基金各样基金份额分辩缔造代码。A类基金份额通过场外和场内两种方式申购与赎回，登记在证券登记系统中的A类基金份额（即场内A类基金份额）在往复所上市往复，登记在登记结算系统中的A类基金份额（即场外A类基金份额）不上市往复，A类基金份额抓有东谈主可进行跨系统转托管，场外A类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再上市往复；C类和I类基金份额通过场外方式申购与赎回，不在往复所上市交鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同易。除经基金料理东谈主另行公告，C类和I类基金份额抓有东谈主不可进行跨系统转托管。由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分辩筹谋并公告基金份额净值。投资东谈主可自行弃取申购的基金份额类别。本基金推测基金份额类别的具体缔造、费率水平（基金料理费和基金托管费除外）等由基金料理东谈主详情，并在招募说明书中公告。在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行顺应要领后，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、调整现存基金份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额抓有东谈主大会，但应按照《信息泄漏办法》的推测规则公告。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第四部分基金的历史沿革鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）2009 年 12 月 15 日证监许可〔2009〕1374 号文核准，进行召募。基金料理东谈主为鹏华基金料理有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公司。基金料理东谈主赢得中国证监《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》于 2010 年 2 月 5 日生会书面阐述后，效。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）以通信方式召开基金份额抓有东谈主大会，大会表决投票时辰为 2023 年 8 月 4 日至 2023 年 9 月 10 日，会议审议通过了对于鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）修改基金合同等推测事项的议案，内容包括鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）调整投资领域、投资策略、投资限制、估值方法、基金的存续条件、收益分配条件、份额净值精度等推测事项，并更新基金合同推测条件。上述基金份额抓有东谈主大会决议事项自表决通过之日起奏效。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第五部分基金的存续《基金合同》奏效后，持续 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期陈述中赐与泄漏；持续 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会陈述并冷漠责罚有计划，如抓续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第六部分基金份额的上市往复本基金 A 类基金份额已自 2010 年 4 月 28 日起在深圳证券往复所上市。经变更注册的《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》奏效后，A 类基金份额将络续在深圳证券往复所上市往复。如无十分说明，本知人善察定仅适用于基金 A 类基金份额。深圳证券往复所。本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需顺从《深圳证券往复所往复功令》、《深圳证券往复所证券投资基金上市功令》等推测规则。本基金上市往复的用度按照深圳证券往复所的推测规则办理。本基金在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示已央求上市往复的某类或多类基金份额前一往复日的基金份额净值。本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和间隔上市按照深圳证券往复所的推测规则实行。当基金发生深圳证券往复所推测业务功令规则的因不再具备上市条件而应当间隔上市的情形时，本基金将转型为非上市的指数基金并将本基金的基金称号变更为“鹏华中证 500 指数证券投资基金”，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金转型并间隔上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金料理东谈主提前制定并公告。容进行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改无用召开基金份额抓有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往复的新功能，基金料理东谈主不错在履行顺应的要领后加多相应功能，并相应修改本基金合同，且此项修改无用召开基金份额抓有东谈主大会。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第七部分基金份额的申购与赎回本基金 A 类基金份额投资者不错通过上市往复、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，已毕基金份额的日常往复。C 类和 I 类基金份额不上市往复，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎回 C 类和 I 类基金份额。一、申购和赎回场地本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场地为基金料理东谈主的直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回场地为深圳证券往复所内具有相应业务履历的会员单元，具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募说明书或推测公示中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。二、申购和赎回的绽开日实时辰投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时辰变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的推测规则在规则媒介上公告。基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或诊疗央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。三、申购与赎回的原则基准进行筹谋；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同回；法权益不受毁伤并得到公谈对待；金账户，通过场内申购、赎修起使用中国证券登记结算有限职责公司深圳分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币平方股票账户和证券投资基金账户）；任公司的推测业务功令实行。若推测法律法例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务等功令有新的规则，按新规则实行。基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主必须在新规则运转实施前依照《信息泄漏办法》的推测规则在规则媒介上公告。四、申购与赎回的要领投资东谈主必须根据销售机构规则的要领，在绽开日的具体业务办理时辰内冷漠申购或赎回的央求。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。若资金在规则时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金料理东谈主不承担由此产生的利息损失。基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同推测条件处理。遇往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限制的身分影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同基金料理东谈主应以往复时辰扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东谈主。基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构照实吸收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当职权。基金料理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述要领功令进行调整。基金料理东谈主应依照《信息泄漏办法》的推测规则在规则媒介上公告。五、申购和赎回的数目限制回的最低份额，具体规则请参见招募说明书或推测公告。见招募说明书或推测公告。明书或推测公告。应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选择上述措施对基金限度赐与限制。具体见基金料理东谈主推测公告。记结算有限职责公司的推测业务功令有规则的，从其规则办理。和赎回份额的数目限制。基金料理东谈主必须依照《信息泄漏办法》的推测规则在规则媒介上公告。六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后筹谋，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应要领，不错顺应延长筹谋或公告。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同。本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。场外申购份额筹谋结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额先按四舍五入的方法保留到极少点后 2 位，再按截位法保留到整数位，极少部分对应的金额退还投资者。。本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓概要中列示。赎回金额为按实际阐述的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹谋结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。资者承担，不列入基金财产。时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照推测法律法例设定，具体见招募说明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。率、赎回金额具体的筹谋方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合同的规则详情，并在招募说明书中列示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的领域内调整费率或收费方式，并依照《信息泄漏办法》的推测规则在规则媒介上公告。限职责公司的推测业务功令。若推测法律法例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务功令有新的规则，基金合同相应赐与修改，并按照新规则实行，且此项修改无用召开基金份额抓有东谈主大会。基金估值的公谈性。具体处理原则与操作步调谨守推测法律法例以及监管部门、自律功令的规则。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销野心，针对以特定往复方式（如网上往复、电话往复等）等进行基金往复的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，基金料理东谈主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。七、断绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：购央求。绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。布特别时。值时刻仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%集中度的情形。发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据推测规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被一齐或部分断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项：鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同回央求或降速支付赎回款项。停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。值时刻仍导致公允价值存在紧要概略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的推测条件处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。暂停赎回或降速支付款项的场内处理，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的推测规则办理。九、广阔赎回的情形及处理方式若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金诊疗中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金诊疗中转入央求份额总额后的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广阔赎回。当基金出现广阔赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定全额赎回或部分缓期赎回。（1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才气支付投资东谈主的一齐赎回央求时，按正常赎回要领实行。（2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有发愤或合计因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。（3）若基金发生广阔赎回，在当日存在单个基金份额抓有东谈主逾越上一绽开日基金总份额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主” ）的情形下，基金料理东谈主不错缓期办理大额赎回央求东谈主的赎回央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求在当日根据前述“ （1）全额赎回”或“ （2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回央求的领域内对大额赎回央求东谈主逾越 10%的赎回央求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤废；弃取缓期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹谋赎回金额，依此类推。如基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。（4）暂停赎回：持续 2 个绽开日以上（含本数）发生广阔赎回，如基金料理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超过 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。当出现广阔赎回时，场内赎回央求按照深圳证券往复所和中国证券登记结算有限职责公司的相应功令进行处理，基金诊疗中转出份额的央求的处理方式谨守推测的业务功令及届时开展诊疗业务的公告。当发生上述广阔赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额抓有东谈主，说明推测处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同停公告。的各样基金份额净值。最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽开的公告。十一、基金诊疗基金料理东谈主不错根据推测法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金料理东谈主料理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，推测功令由基金料理东谈主届时根据推测法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与推测机构。十二、基金的非往复过户基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非往复过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。秉承是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的推测贵寓，对于适应条件的非往复过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。十三、基金的转托管本基金的份额采用分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记在登记结算系统抓有东谈主绽开式基金账户下；场内申购或上市往复买入的基金份额登记在证券登记系统抓有东谈主证券账户下。登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券往复所上市往复，也不错径直申请场内赎回。登记在登记结算系统中的基金份额可央求场外赎回，其中登记在登记结算系统中的 A 类基金份额还通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记在证券登记系统中，再在深圳证券往复所上市往复。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（1）系统内转托管是指抓有东谈主将抓有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履。（2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额抓有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。（3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额抓有东谈主在变更办理上市往复或场内赎回的会员单元（往复单元）时，须办理已抓有基金份额的系统内转托管。（4）系统内转托管的具体业务按照基金登记机构以及基金销售机构的业务功令办理。（1）跨系统转托管是指抓有东谈主将抓有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。跨系统转托管仅适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类和 I 类基金份额灵通跨系统转托管的，基金料理东谈主将另行公告。（2）基金销售机构不错按照推测规则向基金份额抓有东谈主收取转托管费。（3）本基金权益分配时代、深圳证券往复所规则相应停牌日历、基金份额处于质押、冻结状态或出现深圳证券往复所、登记机构规则的其他情形时，不得办理跨系统转托管。（4）本基金跨系统转托管的具体业务按照基金登记机构的推测业务规则办理。进行调整的，基金料理东谈主将相应调整。十四、如期定额投资野心基金料理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资野心，具体功令由基金料理东谈主另行规则。投资东谈主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在推测公告或更新的招募说明书中所规则的如期定额投资野心最低申购金额。十五、基金份额的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。十六、基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的往复场地或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。十七、其他业务在不违背法律法例及中国证监会规则的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息泄漏办法》的推测规则进行公告。十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或推测公告。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第八部分基金合同当事东谈主及职权义务一、基金料理东谈主（一）基金料理东谈主简况称号：鹏华基金料理有限公司住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层法定代表东谈主：张纳沙栽培日历：1998 年 12 月 22 日批准栽培机关及批准栽培文号：中国证券监督料理委员会［1998］31 号文组织神色：有限职责公司注册老本：1.5 亿元东谈主民币存续期限：抓续筹谋推测电话：0755-82021233 （二）基金料理东谈主的职权与义务《运作办法》偏激他推测规则，基金料理东谈主的职权包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》平稳运用并料理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及推测法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基金合同》及国度推测法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的推测步履进行监督和处理；（9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规则的用度；（10）依据《基金合同》及推测法律规则决定基金收益的分配有计划；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推进职权，为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业务；（14）以基金料理东谈主的气象，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法律步履；（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适应推测法律、法例的前提下，制订和调整推测基金申购、赎回、诊疗等业务功令；（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。《运作办法》偏激他推测规则，基金料理东谈主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；（4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式料理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相平稳，对所料理的不同基金分辩料理，分辩记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）选择顺应合理的措施使筹谋基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基金合同》等法律文献的规则，按推测规则筹谋并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；（10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则，履行信息泄漏及陈述义务；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（12）保守基金生意高明，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主表露；（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有计划，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按规则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他推测贵寓，保存期限不少于法律法例规则的最低期限；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，何况保证投资者或者按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金推测的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到推测贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；（19）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基金托管东谈主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解雇；（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理推测基金事务的行为承担职责；（23）以基金料理东谈主气象，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；（24）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金托管东谈主（一）基金托管东谈主简况称号：中国工商银行股份有限公司鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）法定代表东谈主：廖林成飞速间：1984 年 1 月 1 日组织神色：股份有限公司注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元批准栽培机关和批准栽培文号：国务院《对于中国东谈主民银行挑升应用中央银行职能的决定》（国发1983146 号）存续时代：抓续筹谋基金托管履历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号（二）基金托管东谈主的职权与义务《运作办法》偏激他推测规则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑抓基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据推测商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。《运作办法》偏激他推测规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；（2）栽培挑升的基金托管部门，具有适应要求的营业场地，配备饱胀的、及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相平稳；对鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同所托管的不同的基金分辩缔造账户，平稳核算，分账料理，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相平稳；（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；（5）撑抓由基金料理东谈主代表基金签订的与基金推测的紧要合同及推测凭证；（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主表露；（8）复核、审查基金料理东谈主筹谋的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务步履推测的信息泄漏事项；（10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具成见，说明基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金料理东谈主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的措施；（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他推测贵寓，保存期限不少于法律法例规则的最低期限；（12）保存基金份额抓有东谈主名册；（13）按规则制作推测账册并与基金料理东谈主查对；（14）依据基金料理东谈主的指示或推测规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；（18）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管机构，并文书基金料理东谈主；（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解雇；（20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；（21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金份额抓有东谈主基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。、《运作办法》偏激他推测规则，基金份额抓有东谈主的职权包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分配计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；（5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；（7）监督基金料理东谈主的投资运作；（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。、《运作办法》偏激他推测规则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：（1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关爱基金信息泄漏，实时应用职权和履行义务；（4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第九部分基金份额抓有东谈主大会基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不缔造日常机构，日常机构的缔造和推测功令按照法律法例的推测规则进行。一、召开事由国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：（1）间隔《基金合同》；（2）更换基金料理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）诊疗基金运作方式；（5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资方向、领域或策略；（9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）间隔基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所间隔上市的除外；（12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）调低除基金料理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；（4）加多、减少、调整基金份额类别缔造；（5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调整推测申购、赎回、诊疗、非往复过户、转托管、基金往复等业务功令；（6）基金推出新业务或服务；（7）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的推测业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；（9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。二、会议召集东谈主及召集方式集。议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷漠书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、纷扰。三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式额抓有东谈主大解析知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、所在和会议神色；（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时辰和所在；（5）会务常设推测东谈主姓名及推测电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激推测方式和推测东谈主、书面表决成见寄交的截止时辰和收取方式。票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定所在对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适应以下条件时，不错进行鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同基金份额抓有东谈主大会议程：（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适应法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内持续公布推测教导性公告。（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决成见的，不影响表决效率。（3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见。（4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适应法律法例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构纪录相符。面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相蛊惑的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额抓有东谈主亦不错采用书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。五、议事内容与要领议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩要领详情和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和推测方式等事项。（2）通信开会鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后六、表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定的，诊疗基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交适应会议通知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，气象适应会议文书规则的书面表决成见视为有用表决，表决成见微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。七、计票（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票结果。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效率。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、奏效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制，则推测基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若推测基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日推测基金份额的二分之一（含二分之一）；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同记日推测基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）推测基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；二分之一）通过；（含三分之二）通过。并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致推测内容被取消或变更的，基金料理东谈主按照《信息泄漏办法》的规则公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十部分基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形（一）基金料理东谈主职责间隔的情形有下列情形之一的，基金料理东谈主职责间隔：（二）基金托管东谈主职责间隔的情形有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换要领（一）基金料理东谈主的更换要领份额的基金份额抓有东谈主提名；东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；决议奏效后 2 日内在规则媒介公告；临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的打法手续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时吸收。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同值；产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主推测的称号字样。（二）基金托管东谈主的更换要领份额的基金份额抓有东谈主提名；东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；决议奏效后 2 日内在规则媒介公告；办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金钞票总值；产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在规则媒介上联合公告。三、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直援用法律法规或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致推测内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同抓有东谈主大会审议。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十一部分基金的托管基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则签订托管左券。签订托管左券的方针是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的撑抓、投资运作、净值筹谋、收益分配、信息泄漏及互相监督等推测事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十二部分基金份额的登记一、基金份额的登记业务本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主绽开式基金账户和/或深圳证券账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等。二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的其他适应条件的机构办理，但基金料理东谈主照章应当承担的职责不因托付而解雇。基金料理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理左券，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者绽开式基金账户和/或深圳证券账户料理、基金份额登记、计帐及基金往复阐述、披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。三、基金登记机构的职权基金登记机构享有以下职权：始实施前在规则媒介上公告；四、基金登记机构的义务基金登记机构承担以下义务：份至中国证监会认定的机构。其保存期限自绽开式基金账户和/或深圳证券账户销户之日起不得少于 20 年；该守秘义务对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外；服务；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十三部分基金的投资一、投资方向本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与事迹相比基准收益率之间的追踪误差最小化，力图将日均追踪偏离度限制在 0.35%以内，年追踪误差限制在 4%以内，以已毕对中证 500 指数的有用追踪。二、投资领域本基金的投资领域为具有考究流动性的金融用具，包括标的指数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证），为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可诊疗债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币商场用具、钞票支抓证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会推测规则）。本基金可依据法律法例的规则，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应要领后，可以将其纳入投资领域。基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如若法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行顺应要领后以变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念相应调整。三、标的指数中证500指数异日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈述并冷漠责罚有计划，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者间隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同行表决，基金份额抓有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚有计划确如时代，基金料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。若出现指数更名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召开基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行顺应要领后，在规则媒介上公告。四、投资策略本基金采用十足复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应调整。当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对投资组合料理进行顺应变通和调整，致力镌汰追踪误差。本基金力图将日均追踪偏离度限制在0.35％以内，年追踪误差限制在4％以内。如因指数编制功令调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差逾越上述领域，基金料理东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。当标的指数成份股发生较着负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对推测成份股进行调整。（1）股票投资组合的构建本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其迟缓买入，在致力追踪误差最小化的前提下，本基金可选择顺应方法，以镌汰买入成本。当际遇成份股停牌、流动性不及等其他商场身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据商场情况，蛊惑研究分析，对基金财产进行适当调整，以期在规则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。（2）股票投资组合的调整本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调整，以保鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正推测和追踪误差最小化。基金料理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项抓股比例限制，基金可能不可按照成份股权重抓有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。根据标的指数的调整功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权再行调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有用追踪标的指数；根据法律、法例规则，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合料理进行顺应变通和调整，致力镌汰追踪误差。本基金在详尽谈判预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取策略、信用策略等积极投资策略，从上至下地料理组合的久期，纯真地调整组合的券种搭配，同期精选个券，以增强组合的抓有期收益。本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为方向，弃取流动性好、往复活跃的股指期货合约，充分谈判股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率。本基金将详尽运用策略钞票设立和战术钞票设立进行钞票支抓证券的投资组合料理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格顺从法律法例和基金合同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上赢得踏实收益。本基金可在详尽谈判预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同为更好地已毕投资方向，在加强风险驻守并顺从审慎筹谋原则的前提下，本基金可根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理详情出借证券的领域、期限和比例。异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，在不改造投资方向的前提下，本基金可相应调整和更新推测投资策略，并在招募说明书中更新。五、投资限制基金的投资组合应谨守以下限制：（1）投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得逾越基金钞票净值的 10%；（4）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%，中国证监会规则的特殊品种除外；（5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支抓证券的比例，不得逾越该钞票支抓证券限度的 10%；（6）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓证券，不得逾越其各样钞票支抓证券共计限度的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证券时代，如若其信用品级下跌、不再适应投资尺度，应在评级陈述发布之日起（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（10）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求： a.参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的领域； b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金抓有该证券总量的 50%； c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元； d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；（11）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资领域保抓一致；（14）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；（15）若本基金投资股指期货，应当顺从下列要求： a.本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 b.本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； c.本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%； d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹谋）应当符合基金合同对于股票投资比例的推测约定； e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20%；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行，与境内上市往复的股票合并筹谋；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因前述身分致使基金投资比例不适应第（10）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会规则的特殊情形除外。基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的推测约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程序后，则本基金投资不再受推测限制或按调整后的规则实行。为吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往复、左右证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复步履；（7）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他步履。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、践诺限制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实行。推测往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平稳董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应要领后，则本基金投资不再受推测限制或按变更后的规则实行。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同六、事迹相比基准中证 500 指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为中证 500 指数，因此采用上述事迹相比基准，或者相比真确、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。如本基金调整标的指数的，本基金的事迹相比基准相应调整。如若本基金事迹相比基准罢手发布或更更称号，或者今后法律法例发生变化，或者有更顺应的、更能为商场广阔接受的事迹相比基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的事迹相比基准时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹相比基准并实时公告，但不需要召开基金份额抓有东谈主大会。七、风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、搀杂型基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数一样的风险收益特征。八、基金料理东谈主代表基金应用推进或债权东谈主职权的处理原则及方法抓有东谈主的利益；欠妥利益。九、侧袋机制的实施和投资运作安排当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十四部分基金的财产一、基金钞票总值基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。二、基金钞票净值基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。三、基金财产的账户基金托管东谈主根据推测法律法例、步调性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相平稳。四、基金财产的撑抓和责罚本基金财产平稳于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十五部分基金钞票估值一、估值日本基金的估值日为本基金推测的证券往复场地的往复日以及国度法律法例规则需要对外泄漏基金净值的非往复日。二、估值对象基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支抓证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。三、估值原则基金料理东谈主在详情推测金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》、监管部门推测规则。（一）对存在活跃商场且或者获取交流钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采用最近往复日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不可真确反馈公允价值的，打发报价进行调整，详情公允价值。与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值时刻中谈判不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如若该限制是针对钞票抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征谈判。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量抓有推测钞票或欠债所产生的溢价或折价。（二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在刻下情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值时刻详情公允价值。采用估值时刻详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得推测钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可不雅察输入值。（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并详情公允价值。四、估值方法鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调整最近往复市价，详情公允价钱；（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；（4）往复所上市往复的可诊疗债券以逐日收盘价行为估值全价；（5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时刻详情公允价值。往复所市场挂牌转让的钞票支抓证券，采用估值时刻详情公允价值；（6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应采用估值时刻详情其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开拓行未上市的股票和债券，采用估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开刊行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会推测规则详情公允价值。当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各别，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。境未发生紧要变化的，以最近往复日的结算价估值。估值。估值。根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。值的公谈性。规则估值。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及推测法律法例的规则或者未能充分吝惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商责罚。根据推测法律法例，基金钞票净值筹谋和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金推测的司帐问题，如经推测各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的筹谋结果对外赐与公布。五、估值要领份额的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。本基金各样基金份额将分辩筹谋基金份额净值。每个就业日筹谋基金钞票净值及各样基金份额净值，并按规则公告。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同同的规则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。六、估值失误的处理基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的障碍酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，障碍的职责东谈主应当对由于该估值失误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误职责方应实时合作各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承担；由于估值失误职责方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值失误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值失误职责方照旧积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值失误职责方打发更正的情况向推测当事东谈主进行确认，确保估值失误已得到更正。（2）估值失误的职责方对推测当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估值失误的推测径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误职责方仍打发估值失误负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若获得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同偿额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值失误职责方。（4）估值失误调整采用尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。估值失误被发现后，推测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：（1）查明估值失误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因详情估值失误的职责方；（2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；（3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的职责方进行更正和补偿损失；（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向推测当事东谈主进行阐述。（1）任一类基金份额净值筹谋出现失误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。（2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。（3）当基金份额净值筹谋差错给基金和基金份额抓有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下条件进行赔偿： ①本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，与本基金推测的司帐问题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议实行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 ②若基金料理东谈主筹谋的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此给基金份额抓有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。 ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹谋结果，固然屡次再行筹谋和查对，鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的筹谋结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 ④由于基金料理东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值筹谋失误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。（4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。七、暂停估值的情形基金料理东谈主应当暂停估值；八、基金净值的阐述基金钞票净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责筹谋，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个就业日往复扫尾后筹谋当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹谋结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息按约定赐与公布。九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄漏主袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。十、特殊情形的处理金钞票估值失误处理。送的数据失误，推测司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现该失误而酿成的基金钞票净值计算失误，基金料理东谈主和基金托管东谈主解雇补偿职责，但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消弱或排斥由此酿成的影响。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十六部分基金用度与税收一、基金用度的种类《基金合同》奏效后与基金推测的信息泄漏用度；《基金合同》奏效后与基金推测的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费；二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。料理费的筹谋方法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹谋方法如下： H＝E×0.15 %÷当年天数鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将挑升用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务。 C 类、I 类基金份额的销售服务费筹谋方法如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据推测法例及相应左券规则，按费用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的方式下列用度不列入基金用度：损失；《基金合同》奏效前的推测用度；列支；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同四、实施侧袋机制时代的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，推测用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说明书的规则或推测公告。五、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财产投资的推测税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度推测税收征收的规则代扣代缴。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十七部分基金的收益与分配一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除推测用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益的孰低数。三、基金收益分配原则具体分配有计划以公告为准，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分配；额抓有东谈主绽开式基金账户下的基金份额可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额抓有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的方式，具体权益分配要领等推测事项谨守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的相关规则；费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分配利润上有所不同；在不违背法律法例、业务规则且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东谈主可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会。四、收益分配有计划基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配有计划的详情、公告与实施本基金收益分配有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公告。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同六、基金收益分配中发生的用度基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照《业务功令》实行。对于场内份额，谨守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的推测规则。七、实施侧袋机制时代的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十八部分基金的司帐与审计一、基金司帐政策按照推测规则编制基金司帐报表；式阐述。二、基金的年度审计法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在规则媒介公告。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第十九部分基金的信息泄漏一、本基金的信息泄漏应适应《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《流动性风险料理规则》、《基金合同》偏激他推测规则。二、信息泄漏义务东谈主本基金信息泄漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会规则时辰内，将应予泄漏的基金信息通过适应中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊” ）和《信息泄漏办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站” ，包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介泄漏，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵寓。三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：四、本基金公开泄漏的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开泄漏的信息采用阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。五、公开泄漏的基金信息公开泄漏的基金信息包括：（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓概要鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体要领，说明基金产物的特质等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息泄漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。动中的职权、义务关系的法律文献。要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓概要。本基金改良基金合同经中国证监会变更注册且基金份额抓有东谈主大会审议通事后，基金管理东谈主应将基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载在规则网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规则网站上。（二）基金净值信息《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市往复的，基金料理东谈主应当至少每周在规则网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在运转办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市往复后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日/往复日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日/往复日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄漏半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。（三）基金份额申购、赎回价钱基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同回价钱的筹谋方式及推测申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。（四）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载在规则网站上，并将年度陈述教导性公告登载在规则报刊上。基金年度陈述中的财务司帐报告应当经适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在规则网站上，并将中期陈述教导性公告登载在规则报刊上。基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述，将季度报告登载在规则网站上，并将季度陈述教导性公告登载在规则报刊上。如陈述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期陈述“影响投资者决策的其他进犯信息”项下泄漏该投资者的类别、陈述期末抓有份额及占比、陈述期内抓有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金料理东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中泄漏基金组合股产情况偏激流动性风险分析等。（五）临时陈述本基金发生紧要事件，推测信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在规定报刊和规则网站上。前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事件：《基金合同》间隔、基金计帐；托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同动；挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务推测步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外；发生变更；影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。（六）浮现公告在《基金合同》期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，推测信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开浮现，并将推测情况立即陈述基金上市往复的证券往复所。（七）基金份额抓有东谈主大会决议基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。（八）计帐陈述基金合同间隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在规则报刊上。（九）实施侧袋机制时代的信息泄漏本基金实施侧袋机制的，推测信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的规则进行信息泄漏，详见招募说明书的规则。（十）投资股指期货的信息泄漏若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和更新的招募说明书等文献中泄漏股指期货往复情况，包括往复政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的往复政策和往复方向。（十一）投资钞票支抓证券的信息泄漏若本基金投资钞票支抓证券，基金料理东谈主应在基金年度陈述及中期陈述中泄漏其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和陈述期内通盘的钞票支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金季度陈述中泄漏其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和陈述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。（十二）参与融资及转融通证券出借业务的信息泄漏若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和更新的招募说明书等文献中泄漏参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激料理情况等，并就陈述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联往复事项作念详备说明。（十三）中国证监会规则的其他信息鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同六、信息泄漏事务料理基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定挑升部门及高档料理东谈主员负责料理信息泄漏事务。基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适应中国证监会推测基金信息泄漏内容与神色准则等法例的规则。基金托管东谈主应当按照推测法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐陈述等公开泄漏的推测基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中弃取一家报刊泄漏本基金信息。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证推测报送信息的真确、准确、竣工、实时。基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他环球媒介泄漏信息，可是其他环球媒介不得早于规则媒介和基金上市往复的证券往复所网站泄漏信息，何况在不同媒介上泄漏并吞信息的内容应当一致。基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息泄漏服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律功令的推测规则。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计陈述、法律成见书的专科机构，应当制作就业底稿，并将推测档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律法例或监管规则另有规则的从其规则。七、信息泄漏文献的存放与查阅照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照推测法律法例规则将信息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，以供社会公众查阅、复制。八、暂停或延长信息泄漏的情形鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第二十部分基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐一、《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在规则媒介公告。二、《基金合同》的间隔事由有下列情形之一的，经履行推测要领后，《基金合同》应当间隔：链接的；标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对责罚有计划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；《基金合同》约定的其他情形；三、基金财产的计帐组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（1）《基金合同》间隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组和谐收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈述；（5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法律成见书；（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余钞票的分配依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的推测紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在规则报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及推测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低期限。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第二十一部分爽约职责一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当分辩对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直损失。可是如发生下列情况，当事东谈主免责：行为而酿成的损失等；二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下，《基金合同》或者络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东谈主在职责领域内有义务实时选择必要的措施，驻守损失的扩大。莫得选择顺应措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因驻守损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现失误的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主解雇补偿职责。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施排斥或消弱由此酿成的影响。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第二十二部分争议的处理和适用的法律各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推测的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时代，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责地履行基金合同规则的义务，吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本合同之方针，不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律）统治。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第二十三部分基金合同的效率《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签字并经鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金份额抓有东谈主大会决议通过，基金料理东谈主已向中国证监会办理本基金的变更注册手续。《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。《基金合同》蓝本一式三份，除上报推测监管机构一式一份外，基金料理东谈主、基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效率。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场地查阅。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第二十四部分其他事项《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按推测法律法例协商责罚。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同第二十五部分基金合同内容提要第一、基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务一、基金份额抓有东谈主的职权、义务并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。、《运作办法》偏激他推测规则，基金份额抓有东谈主的职权包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分配计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；（4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；（5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；（7）监督基金料理东谈主的投资运作；（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。、《运作办法》偏激他推测规则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：（1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；（2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）关爱基金信息泄漏，实时应用职权和履行义务；（4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；（5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》间隔的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；（7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金料理东谈主的职权、义务《运作办法》偏激他推测规则，基金料理东谈主的职权包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》平稳运用并料理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；（6）依据《基金合同》及推测法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基金合同》及国度推测法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的推测步履进行监督和处理；（9）担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规则的用度；（10）依据《基金合同》及推测法律规则决定基金收益的分配有计划；（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推进职权，为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证券出借业务；（14）以基金料理东谈主的气象，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼职权或者实施其他法律步履；（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在适应推测法律、法例的前提下，制订和调整推测基金申购、赎回、诊疗等业务功令；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。《运作办法》偏激他推测规则，基金料理东谈主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；（4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式料理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相平稳，对所料理的不同基金分辩料理，分辩记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）选择顺应合理的措施使筹谋基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基金合同》等法律文献的规则，按推测规则筹谋并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；（10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则，履行信息泄漏及陈述义务；（12）保守基金生意高明，不表露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东谈主表露；（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有计划，实时向基金份额抓有东谈主分配基金收益；（14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按规则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他推测贵寓，保存期限不少于法律法例规则的最低期限；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，何况保证投资者或者按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金推测的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到推测贵寓的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；（19）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基金托管东谈主；（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解雇；（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理推测基金事务的行为承担职责；（23）以基金料理东谈主气象，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼职权或实施其他法律步履；（24）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；（26）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金托管东谈主的职权、义务《运作办法》偏激他推测规则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑抓基金财产；（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据推测商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；（7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。《运作办法》偏激他推测规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；（2）栽培挑升的基金托管部门，具有适应要求的营业场地，配备饱胀的、及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相平稳；对所托管的不同的基金分辩缔造账户，平稳核算，分账料理，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相平稳；（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；（5）撑抓由基金料理东谈主代表基金签订的与基金推测的紧要合同及推测凭证；（6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东谈主表露；（8）复核、审查基金料理东谈主筹谋的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务步履推测的信息泄漏事项；（10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具成见，说明基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金料理东谈主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了顺应的措施；（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他推测贵寓，保存期限不少于法律法例规则的最低期限；（12）保存基金份额抓有东谈主名册；（13）按规则制作推测账册并与基金料理东谈主查对；（14）依据基金料理东谈主的指示或推测规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他推测规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；（16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分配；（18）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管机构，并文书基金料理东谈主；（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解雇；（20）按规则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；（21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；（22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。第二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和功令基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不缔造日常机构，日常机构的缔造和推测功令按照法律法例的推测规则进行。一、召开事由国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：（1）间隔《基金合同》；（2）更换基金料理东谈主；（3）更换基金托管东谈主；（4）诊疗基金运作方式；（5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度或提高销售服务费率；（6）变更基金类别；（7）本基金与其他基金的合并；（8）变更基金投资方向、领域或策略；（9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；（11）间隔基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所间隔上市的鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同除外；（12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：（1）调低除基金料理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；（4）加多、减少、调整基金份额类别缔造；（5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构调整推测申购、赎回、诊疗、非往复过户、转托管、基金往复等业务功令；（6）基金推出新业务或服务；（7）因相应的法律法例、深圳证券往复所或登记机构的推测业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（8）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；（9）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。二、会议召集东谈主及召集方式集。议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷漠书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、纷扰。三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式额抓有东谈主大解析知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、所在和会议神色；（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、投递时辰和所在；（5）会务常设推测东谈主姓名及推测电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东谈主需要文书的其他事项。基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激推测方式和推测东谈主、书面表决成见寄交的截止时辰和收取方式。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定所在对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：（1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适应法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证高慢，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内持续公布推测教导性公告。（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指定所在对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取书面表决成见的，不影响表决效率。（3）本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见。（4）上述第（3）项中径直出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明适应法律法例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构纪录相符。面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相蛊惑的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议要领比照现场开会和通信方式开会的要领进行。基金份额抓有东谈主亦不错采用书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。五、议事内容与要领议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（1）现场开会鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩要领详情和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如若基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和推测方式等事项。（2）通信开会在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后六、表决基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定的，诊疗基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交适应会议通知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，气象适应会议文书规则的书面表决成见视为有用表决，表决成见微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同决。七、计票（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主马上公布计票结果。（3）如若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘货结果。（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效率。在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、奏效与公告基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东谈主大会的特殊约定鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同若本基金实施侧袋机制，则推测基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若推测基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：以上（含 10%）；金份额的二分之一（含二分之一）；有的基金份额不小于在权益登记日推测基金份额的二分之一（含二分之一）；记日推测基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）推测基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；二分之一）通过；（含三分之二）通过。并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致推测内容被取消或变更的，基金料理东谈主按照《信息泄漏办法》的规则公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。第三、基金收益分配原则、实行方式一、基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除推测用度后鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。二、基金可供分配利润基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益的孰低数。三、基金收益分配原则具体分配有计划以公告为准，若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分配；额抓有东谈主绽开式基金账户下的基金份额可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现款分成；登记在证券登记系统的场内基金份额抓有东谈主深圳证券账户下的基金份额，只可弃取现款分成的方式，具体权益分配要领等推测事项谨守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的相关规则；费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在可供分配利润上有所不同；在不违背法律法例、业务规则且对基金份额抓有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东谈主可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会。四、收益分配有计划基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。五、收益分配有计划的详情、公告与实施本基金收益分配有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公告。六、基金收益分配中发生的用度基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹谋方法，依照《业务功令》实行。对于场内份额，谨守深圳证券往复所及中国证券登记结算有限职责公司的推测规则。七、实施侧袋机制时代的收益分配本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。第四、与基金财产料理、运用推测用度的索要、支付方式与比例一、基金用度的种类《基金合同》奏效后与基金推测的信息泄漏用度；《基金合同》奏效后与基金推测的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费；二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.75%年费率计提。料理费的筹谋方法如下： H＝E×0.75%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金钞票净值基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹谋方法如下： H＝E×0.15 %÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。本基金销售服务费将挑升用于本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务。 C 类、I 类基金份额的销售服务费筹谋方法如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个就业日内支付。上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据推测法例及相应左券规则，按费用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。三、不列入基金用度的方式下列用度不列入基金用度：损失；鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同《基金合同》奏效前的推测用度；列支；四、实施侧袋机制时代的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户推测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，推测用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说明书的规则或推测公告。五、基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财产投资的推测税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度推测税收征收的规则代扣代缴。第五、基金财产的投资方向、投资领域和投资限制一、投资方向本基金采用指数化投资方式，追求基金净值增长率与事迹相比基准收益率之间的追踪误差最小化，力图将日均追踪偏离度限制在 0.35%以内，年追踪误差限制在 4%以内，以已毕对中证 500 指数的有用追踪。二、投资领域本基金的投资领域为具有考究流动性的金融用具，包括标的指数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证），为更好地已毕投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可诊疗债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币商场用具、钞票支抓证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会推测规则）。本基金可依据法律法例的规则，参与融资及转融通证券出借业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应要领后，可以将其纳入投资领域。鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如若法律法例对该比例要求有变更的，本基金在履行顺应要领后以变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念相应调整。三、投资限制基金的投资组合应谨守以下限制：（1）投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得逾越基金钞票净值的 10%；（4）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%，中国证监会规则的特殊品种除外；（5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）钞票支抓证券的比例，不得逾越该钞票支抓证券限度的 10%；（6）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支抓证券，不得逾越其各样钞票支抓证券共计限度的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证券时代，如若其信用品级下跌、不再适应投资尺度，应在评级陈述发布之日起（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同券市值之和，不得逾越基金钞票净值的95%；（10）本基金参与转融通证券出借业务，应当顺从下列要求： a.参与转融通证券出借业务的钞票不得逾越基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券纳入《流动性风险料理规则》所述流动性受限证券的领域； b.参与出借业务的单只证券不得逾越本基金抓有该证券总量的 50%； c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元； d.证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；（11）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越本基金钞票净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不符合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；（13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资领域保抓一致；（14）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；（15）若本基金投资股指期货，应当顺从下列要求： a.本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 b.本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； c.本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总市值的 20%； d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹谋）应当符合基金合同对于股票投资比例的推测约定； e.本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往复日基金钞票净值的 20%；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实行，与境内上市往复鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同的股票合并筹谋；（17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除上述第（2）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述规则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因前述身分致使基金投资比例不适应第（10）项规则的，基金料理东谈主不得新增出借业务，但中国证监会规则的特殊情形除外。基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的推测约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行顺应程序后，则本基金投资不再受推测限制或按调整后的规则实行。为吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：（1）承销证券；（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽职责的投资；（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕往复、左右证券往复价钱偏激他不刚直的证券往复步履；（7）法律、行政法例和中国证监会规则阻挠的其他步履。基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、践诺限制东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资方向和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实行。推测往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与泄漏。紧要关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平稳董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。法律法例或监管部门取消或变更上述阻挠性规则，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同顺应要领后，则本基金投资不再受推测限制或按变更后的规则实行。第六、基金钞票净值的筹谋方法和公告方式一、基金钞票净值的筹谋方法基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。二、基金净值信息的公告方式《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前或者基金份额未上市往复的，基金料理东谈主应当至少每周在规则网站泄漏一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在运转办理基金份额申购或者赎回或基金份额上市往复后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日/往复日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日/往复日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站泄漏半年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。第七、基金合同变更和间隔的事由、要领以及基金财产计帐方式一、《基金合同》的变更过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。后两日内在规则媒介公告。二、《基金合同》的间隔事由有下列情形之一的，经履行推测要领后，《基金合同》应当间隔：链接的；标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额抓鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同有东谈主大会对责罚有计划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；《基金合同》约定的其他情形；三、基金财产的计帐组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。（1）《基金合同》间隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组和谐收受基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐陈述；（5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法律成见书；（6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分配。变现的，计帐期限相应顺延。四、计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。五、基金财产计帐剩余钞票的分配依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。六、基金财产计帐的公告计帐过程中的推测紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经适应《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在规则网站上，并将计帐陈述教导性公告登载在规则报刊上。七、基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及推测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低期限。第八、争议责罚方式各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推测的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。争议处理时代，基金料理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责地履行基金合同规则的义务，吝惜基金份额抓有东谈主的正当权益。《基金合同》受中国法律（为本合同之方针，不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区法律）统治。第九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业场地查阅。

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