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工银瑞信中证A50交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金更新的招募证明书(2024年第2号)

发布日期：2024-12-13 14:59    点击次数：94
工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金联       接基金更新的招募证明书         （2024 年第 2 号）      基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司      基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金             更新的招募证明书                       繁难提醒   本基金经中国证券监督管理委员会 2024 年 3 月 29 日证监许可【2024】514 号文注册 召募。本基金基金合同于 2024 年 6 月 4 日郑重告成，自该日起基金管理东说念主郑重首先管理本 基金。   基金管理东说念主保证本招募证明书的内容实在、准确、齐全。本招募证明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场前 景等作出本色性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应郑重阅读基金合同、本招募证明书 和基金居品尊府摘要等信息败露文献，全面坚韧本基金居品的风险收益特征，应充分琢磨 投资者自身的风险承受才略，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作 出零丁决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者振奋”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、独到风险、启用侧 袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险、本基金主要的流动性风险以偏激他风险。   本基金以工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金为主要投资品种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金长期平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币商场基金。本基金为 ETF 聚拢基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数线路，具有与标 的指数以及标的指数所代表的证券商场相似的风险收益特征。   本基金不错参与转融通证券出借业务，可能靠近因此带来的流动性风险、信用风险及 商场风险等投资风险。具体风险烦请查阅本招募证明书的“基金的风险揭示”章节的具体 内容。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                          。 此外，为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创 板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、场合 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金               更新的招募证明书 政府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓 证券、债券回购、银行入款、货币商场器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的干系规则）。本基金不错参与转融通证券 出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行顺应表率后，不错诊疗上述投资品 种的投资比例。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大亏蚀的风险，以及与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制 等干系的风险。   本基金为 ETF 聚拢基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数线路，投资者投资于本基 金靠近追踪裂缝胁制未达约定标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详 见本基金招募证明书“基金的风险揭示”部分。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应表率后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的相关章节。侧袋机制实施时期，基 金管理东说念主将对基金简称进行特别象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主 仔细阅读干系内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金运转召募面值为东说念主民币 1.00 元。在商场波上路分影响下，本基金净值可能低于 运转面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。   基金的过往功绩并不预示其畴昔线路。基金管理东说念主管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩线路的保证。基金管理东说念主依照恪称职守、老师信用、严慎勤苦的原则管理和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募证明书，更新了媒介、释义、基金份额的申购与赎回、基金的收 益与分派、基金的信息败露、基金的用度与税收等章节以及附件一，干系信息更新截止日 为 2024 年 12 月 12 日。本招募证明书所载财务数据和净值线路数据截止日为 2024 年 9 月 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金   更新的招募证明书 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                                                                                           更新的招募证明书 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书                       一、绪 言   《工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金招募证明书》                                      （以下简称 “本招募证明书”或“招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                                 《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险管理规则》                （以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开召募 证券投资基金运作指示第 2 号——基金中基金指示》、                          《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）、《个东说念主待业金投资公开召募证券 投资基金业务管理暂行规则》（以下简称“《暂行规则》”）偏激他相关法律法例以及《工 银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募证明书施展了工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金的投 资标的、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募证明书和基金居品尊府摘要。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性请教或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、齐全性承担法律办事。   本基金根据本招募证明书所载明的尊府恳求召募。本招募证明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                       二、释 义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募证明书 同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 灵通式指数证券投资基金聚拢基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验矫正和补充 金聚拢基金招募证明书》偏激更新 金基金居品尊府摘要》偏激更新 金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《指数基金指示》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机关对其时常作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书 存续或经相关政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其时常矫正）及干系法律法例规则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受工银瑞信基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募证明书 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金登记机构、基金销售机构、投资者偏激他相关各方共同遵命 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动                                              ， 该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。 本基金的标的 ETF 为工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金 追踪标的指数线路，追求追踪偏离度和追踪裂缝最小化，遴荐灵通式运作的基金，本基金是 聚拢其所投资的标的 ETF 的 ETF 聚拢基金 恳求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额) 卓越上一灵通日基金总份额的 10% 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 应收款项偏激他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不适用于个东说念主待业金投资基金业务，在投 资者认购/申购时收取认购/申购用度并在赎回时收取赎回用度且不从本类别基金财产入网 提销售服务费的，称为 A 类基金份额。不适用于个东说念主待业金投资基金业务，在投资者认购/ 申购时不收取认购/申购用度，而是在赎回时收取赎回用度并从本类别基金财产入网提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。适用于个东说念主待业金投资基金业务，通过个东说念主待业金资金账户 申购、赎回的基金份额的基金份额称为 Y 类基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金            更新的招募证明书 置清理，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且遴荐估值本领仍导致公允价值 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称号：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：赵桂才   成立日历：2005 年 6 月 21 日   批准树立机关：中国证监会   批准树立文号：中国证监会证监基金字200593 号   筹商范围：基金召募、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务   组织形状：有限办事公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   筹商东说念主：朱碧艳   筹商电话：400-811-9999   股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册老本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册老本的 20%。   存续时期：抓续筹商   （二）主要东说念主员情况   赵桂才先生，硕士，高档经济师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委文书、董事长、 法定代表东说念主。1990 年 7 月加入中国工商银行，先后在中国工商银行生意信贷部、营业部和 公司业务二部办事，先后任副处长、处长、副总司理。2013 年 1 月至 2016 年 1 月，任工银 巴西扩充董事、总司理；2016 年 1 月至 2020 年 12 月，任工银租出党委文书、扩充董事、 总裁。2020 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   高翀先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委副文书、总司理。2000 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募证明书 年 7 月至 2021 年 7 月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总司理；中国 工商银行上海市分行副行长、党委委员。2021 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   洪贵路先生，董事，中国工商银行政策管理与投资者关系部高档行家、专职董事。历任 农行监事会副处长、处长，中国工商银行监事会办公室处长、监事会办公室称职监督处处长。 曾赴好意思国乔治华盛顿大学学习。   林清胜先生，董事，高档经济师，中国东说念主民大学经济学博士，中国工商银行政策管理与 投资者关系部行家、专职董事。历任工行厦门同安支行行长、工行厦门分行国际业务部总经 理、总行国际结算单证中心副总司理、工行厦门分行行家。   胡知鸷女士，董事，瑞银集团中国区总裁、瑞银证券有限办事公司董事长、瑞银全球投 资银行中国区主席。毕业于英国剑桥大学，在瑞士信贷及瑞士银行等金融机构办事逾二十年， 曾担任瑞士信贷（香港）有限公司亚太区投资银行部副主席、中国区副主席、中国区首席执 行官，瑞信证券（中国）有限公司董事、董事长。   Alan H Smith 先生，零丁董事，法学学士，香港太平闻东说念主，香港讼师公会讼师。历任 云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专科讲师，恒生指数 照顾人委员会委员，香港会德丰集团接洽委员会委员，香港病院管理局公积金筹商受托东说念主，香 港证监会表率复检委员会委员，香港政府经济照顾人委员会发展局成员，香港联合交易所新市 场发展办事小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。   陈忠阳先生，零丁董事，中国东说念主民大学金融学博士，现任中国东说念主民大学财政金融学院应 用金融系教训，金融风险管理办事室主任，中国国度风险管理圭臬化本领委员会委员、中国 银行业从业东说念主员资历认证考试行家，曾任中国东说念主民大学国际学院副院长。主要研究边界为金 融风险管理、金融监管。   伏军先生，零丁董事，北京大学法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教训、博士生 导师、国际法学系主任、国际法学教工党支部文书，北京金融法院行家接洽委员会委员、最 高手民法院仲裁与司法研究基地（对外经贸大学）扩充主任、中国法学会国际经济法学研究 会副秘书长、中国法学会国际金融法专科委员会副主任、中国法学会银行法学研究会理事。   姚伟浩先生，监事，毕业于不列颠哥伦比亚大学（UBC），现任瑞银资管中国及香港区财 富管理、基金分销部主管，瑞银资产管理香港区主管。姚伟浩先生在瑞银办事逾 9 年，负责 管理和发展中国内地、香港和澳门的销售业务和客户服务。   洪波女士，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明管帐师事务所 高档审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限办事公司监察稽核总部业务主管；2009 年加 入工银瑞信，现任法律合规部总司理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募证明书 瑞信投资管理有限公司监事。   倪莹女士，监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国东说念主民大学，历任副科长、科长， 校团委副文书。2009 年至 2011 年接事于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加入 工银瑞信，现任东说念主力资源部总司理。   章琼女士，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部；2003 年至 2005 年 任职于星河基金，担任注册登记专员。2005 年加入工银瑞信，现任中央交易室总司理。   赵桂才先生，董事长，简历同上。   高翀先生，总司理，简历同上。   朱碧艳女士，硕士，国际注册里面审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、 督察长、风险官。1997 年 6 月至 2000 年 1 月，任中国华融信赖投资公司证券总部债券部经 理；2000 年 1 月至 2005 年 6 月，任中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高档副 司理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总司理。2001 年 4 月 至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司， 兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。   许长勇先生，硕士，高档经济师，金融风险管理师（FRM），现任工银瑞信基金管理有限 公司党委委员、副总司理。2005 年 6 月加入中国工商银行，先后在总行信贷管理部、授信 业务部、公司金融业务部办事，先后担任副处长、处长。2017 年加入工银瑞信基金管理有 限公司，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事长。   王建先生，硕士，高档工程师，现任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官。1996 年 7 月进入中国工商银行山东分行猜想中心办事；2002 年 5 月至 2011 年 11 月，历任中国工商 银行山东分行开发运行中心副主任、信息科技部副总司理、资深本领司理；2011 年 11 月至 职于中国工商银行总行，先后任居品革命管理部总司理助理、居品革命管理部居品行家、金 融科技部居品行家。2022 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   李剑峰先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席投资官。2003 年 7 月至 2008 年 4 月，任中央国债登记结算有限办事公司高档副司理。2008 年加入工银瑞信基金管理有 限公司。   张波先生，双学士学位，现任工银瑞信基金管理有限公司首席营销官。1998 年 7 月至 部高档司理；2004 年 8 月至 2005 年 6 月，任天弘基金商场拓展部总司理助理。2005 年加入 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募证明书 工银瑞信基金管理有限公司，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投 资管理有限公司董事。   欧阳凯先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司首席固收投资官。2002 年 7 月至 券投资部业务董事；2006 年 5 月至 2010 年 3 月，任中海基金管理有限公司基金司理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司。   赵栩先生，硕士研究生，16 年证券从业教授；2008 年加入工银瑞信，曾任风险管理部 金融工程分析师；2008 年加入工银瑞信，现任指数及量化投资部副总司理、基金司理。2011 年 10 月 18 日于今，担任上证中央企业 50 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2012 年 10 月 9 日于今，担任工银瑞信深证红利交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金基金经 理；2012 年 10 月 9 日于今，担任深证红利交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2013 年 5 月 28 日至 2017 年 6 月 19 日，担任工银瑞信国际原油证券投资基金(LOF)基金司理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日，担任工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金基金经 理；2015 年 7 月 9 日至 2020 年 10 月 18 日，担任工银瑞信中证新动力指数分级证券投资基 金基金司理；2017 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基 金基金司理；2018 年 3 月 21 日于今，担任工银瑞信创业板交易型灵通式指数证券投资基金 聚拢基金基金司理；2018 年 12 月 7 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型灵通式指数证券 投资基金基金司理；2018 年 12 月 25 日于今，担任工银瑞信上证 50 交易型灵通式指数证券 投资基金聚拢基金基金司理；2019 年 10 月 17 日于今，担任工银瑞信中证 500 交易型灵通 式指数证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 19 日于今，担任工银瑞信深证 100 交易型开 放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 2 月 18 日于今，担任工银瑞信贤明中证 500 指数 分级证券投资基金（自 2020 年 2 月 18 日起，变更为工银瑞信中证 500 交易型灵通式指数证 券投资基金聚拢基金）基金司理；2020 年 4 月 24 日于今，担任工银瑞信黄金交易型灵通式 证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 21 日于今，担任工银瑞信黄金交易型灵通式证券投资 基金聚拢基金基金司理；2020 年 6 月 1 日至 2022 年 3 月 31 日，担任工银瑞信中证 800 交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2020 年 7 月 24 日至 2022 年 4 月 26 日，担任工银 瑞信深证 100 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金基金司理；2020 年 9 月 28 日于今， 担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 5 日于今，担任工银瑞信上证科创板 50 成份交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金基金经 理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 2 月 27 日，担任工银瑞信深证物联网 50 交易型灵通式指 数证券投资基金基金司理；2022 年 6 月 30 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型开 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                 更新的招募证明书 放式指数证券投资基金基金司理；2022 年 7 月 13 日于今，担任工银瑞信中证上海环交所碳 中庸交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，担任工银瑞信北证 中证上海环交所碳中庸交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金基金司理；2024 年 3 月 6 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金基金司理；2024 年 5 月 28 日于今，担任工银瑞信国证港股通科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金 司理；2024 年 6 月 4 日于今，担任工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢 基金基金司理。   高翀先生，投资决策委员会主任，简历同上。   朱碧艳女士，简历同上。   李剑峰先生，简历同上。   欧阳凯先生，简历同上。   修世宇先生，17 年证券从业教授；博士；曾任民生东说念主寿保障分析师。2012 年加入工银 瑞信，现任研究部总司理、牵头权益投资部办事、 基金司理。2014 年 10 月 22 日至 2018 年 2 月 27 日，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2017 年 6 月 16 日至 2018 年 12 月 17 日，担任工银瑞信工业 4.0 股票型证券投资基金基金司理；2022 年 8 月 22 日于今，担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理；2022 年 9 月 9 日 于今，担任工银瑞信适应成长搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 18 日于今，担 任工银瑞信文学产业股票型证券投资基金基金司理。   林念先生，11 年证券从业教授；博士；曾任光大证券宏不雅分析师。2014 年加入工银瑞 信，现任专户投资部副总司理、基金司理。2016 年 9 月 27 日于今，担任工银瑞信红利搀杂 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 21 日于今，担任工银瑞信全球精选股票型证券投 资基金基金司理；2022 年 3 月 4 日至 2023 年 9 月 22 日，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投 资基金基金司理；2022 年 8 月 1 日于今，担任工银瑞信主题策略搀杂型证券投资基金基金 司理；2022 年 11 月 11 日于今，担任工银瑞信丰盈呈报机动配置搀杂型证券投资基金基金 司理；2023 年 1 月 17 日至 2024 年 7 月 10 日，担任工银瑞信恒嘉一年抓有期搀杂型证券投 资基金基金司理。   焦文龙先生，15 年证券从业教授，曾任鹏华基金扩充总司理，基金司理。2021 年 1 月 年 11 月 25 日于今，担任工银瑞信新机遇机动配置搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募证明书 月 22 日于今，担任工银瑞信聚享搀杂型证券投资基金基金司理；2024 年 11 月 8 日于今， 担任工银瑞信双债增强债券型证券投资基金（LOF）基金司理。   蒋华安先生，16 年证券从业教授，曾任安永管帐师事务所担任高档审计员，社保基金 理事会资产配置处副处长。2017 年 3 月 8 日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任 FOF 投资部总司理、基金司理。2018 年 10 月 31 日于今，担任工银瑞信养老标的日历 2035 三年 抓有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；2019 年 9 月 17 日于今，担任工银瑞信养老目 标日历 2040 三年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 1 月 21 日于今， 担任工银瑞信养老标的日历 2045 三年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2020 年 9 月 30 日于今，担任工银瑞信适应养老标的一年抓有期搀杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；2021 年 11 月 9 日于今，担任工银瑞信价值适应 6 个月抓有期搀杂型基金中基金 （FOF）基金司理；2021 年 11 月 24 日于今，担任工银瑞信贤明卓越一年顽固运作股票型基 金中基金（FOF-LOF）             （自 2022 年 11 月 24 日起，变更为工银瑞信贤明卓越股票型基金中基 金（FOF-LOF））基金司理；2021 年 12 月 22 日于今，担任工银瑞信均衡养老标的三年抓有 期搀杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；2022 年 8 月 31 日于今，担任工银瑞信安裕 积极一年抓有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理；2023 年 6 月 28 日于今，担任工银瑞 信安悦适应养老标的三年抓有期搀杂型基金中基金（FOF）基金司理。   谷衡先生，19 年证券从业教授，曾任中原银行总行交易员，中信银行总行交易员。2012 年 9 月 13 日加入工银瑞信基金管理有限公司，现担任固定收益部副总司理、基金司理。2012 年 11 月 13 日至 2023 年 6 月 2 日，担任工银瑞信 14 天答理债券型发起式证券投资基金基金 司理；2013 年 1 月 28 日于今，担任工银瑞信 60 天答理债券型证券投资基金（自 2020 年 7 月 20 日起，变更为工银瑞信尊益中短债债券型证券投资基金）基金司理；2013 年 3 月 28 日至 2014 年 12 月 18 日，担任工银瑞信宽心增利场内实时申赎货币商场基金基金司理；2014 年 9 月 30 日至 2023 年 3 月 29 日，担任工银瑞信货币商场基金基金司理；2015 年 7 月 10 日至 2018 年 2 月 28 日，担任工银瑞信金钱快线货币商场基金基金司理；2015 年 12 月 14 日至 2018 年 8 月 28 日，担任工银瑞信添福债券型证券投资基金基金司理；2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日，担任工银瑞信安盈货币商场基金基金司理；2016 年 12 月 7 日至 2018 年 3 月 28 日，担任工银瑞信丰益一年如期灵通债券型证券投资基金基金司理；2017 年 2 月 年 9 月 23 日起，变更为工银瑞信丰淳半年如期灵通债券型发起式证券投资基金）基金司理； 基金基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，担任工银瑞信纯债债券型证券投资基金基金司理； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                  更新的招募证明书 月 15 日至 2019 年 8 月 14 日，担任工银瑞信瑞祥如期灵通债券型发起式证券投资基金基金 司理；2018 年 11 月 7 日至 2020 年 1 月 9 日，担任工银瑞信恒享纯债债券型证券投资基金 基金司理。   杜洋先生，14 年证券从业教授；2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总 监、基金司理。2015 年 2 月 16 日于今，担任工银瑞信政策转型主题股票型证券投资基金基 金司理；2016 年 11 月 2 日至 2018 年 10 月 12 日，担任工银瑞信瑞盈 18 个月如期灵通债券 型证券投资基金基金司理；2017 年 1 月 25 日至 2018 年 6 月 11 日，担任工银瑞信瑞盈半年 如期灵通债券型证券投资基金基金司理；2018 年 3 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，担任工银 瑞信适应成长搀杂型证券投资基金基金司理；2018 年 11 月 14 日至 2021 年 1 月 18 日，担 任工银瑞信新动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 4 月 24 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信政策新兴产业搀杂型证券投资基金基金司理；2019 年 12 月 25 日至 日至 2023 年 8 月 15 日，担任工银瑞信创业板两年如期灵通搀杂型证券投资基金基金司理； 月 13 日于今，担任工银瑞信新动力汽车主题搀杂型证券投资基金基金司理；2022 年 11 月 日于今，担任工银瑞信领航三年抓有期搀杂型证券投资基金基金司理。   赵蓓女士，16 年证券从业教授，曾任中再资产管理股份有限公司投资司理助理。2010 年加入工银瑞信，现任研究部副总司理、投资总监、基金司理兼任投资司理。2014 年 11 月 今，担任工银瑞信养老产业股票型证券投资基金基金司理；2016 年 2 月 3 日于今，担任工 银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金基金司理；2018 年 7 月 30 日至 2019 年 12 月 23 日， 担任工银瑞信医药健康行业股票型证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 20 日至 2022 年 6 月 14 日，担任工银瑞信科技革命 6 个月如期灵通搀杂型证券投资基金基金司理；2021 年 3 月 25 日于今，担任工银瑞信成长精选搀杂型证券投资基金基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资；                《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按相关规则猜想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                                        《基金合同》 偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东说念主浮现，因监管机构、 司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外； 益；                《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 期限不低于法律法例规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到相关尊府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而辞退； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担办事； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用灵验方法，珍惜违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 方法，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、现实胁制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门对上述投资辞谢行动等作出强制性诊疗的，本基金应当按照法律法 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书 规或监管部门的规则扩充；如法律法例或监管部门修改或诊疗上述投资辞谢性规则，且该等 诊疗或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在履行顺应表率后按照法律法例或监管部门调 整或修改后的规则扩充，并应向投资者履行信息败露义务，但无需基金份额抓有东说念主大会审议 决定。 法例及行业表率，老师信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）疏忽职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法例以及国务院证券监督管理机构辞谢的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不浮现在职职时期洞悉的相关证券、基金的生意神秘以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资筹商等信息。   （4）不以任何形状为除基金管理东说念主除外的其他组织或个东说念主进行证券交易。   （五）基金管理东说念主的里面胁制轨制   （1）健全性原则。里面胁制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，惊叹内控轨制 的灵验扩充。   （3）零丁性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对零丁，基金管理 东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的筹商管理方法缩小运作成本，提高经济 效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制成果。   （1）胁制环境   公司董事会决定公司发展政策，监督管理层履行职责及筹商运作的正当合规情况；董事 会下设风险管理委员会、资历审查及薪酬委员会等成心委员会，按照法律法例、公司轨则的 规则和董事会的授权诈欺职责。   公司设扩充委员会，负责公司日常筹商管理行动中的繁难决策，组织实施董事会决议。 扩充委员会下设的投资决策委员会和风险管理与里面胁制委员会，就基金投资、风险与内控 管理等发表专科主张及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司树立督察长，对董事会负责，负责审查、监督检查公司偏激办当事者说念主员的筹商管理和 执业行动正当合规情况及公司里面风险胁制情况。督察长发现基金及公司存在要紧筹商风险 或者隐患时，提议处理主张并督促整改，同期督促公司实时向中国证监会呈报；公司未实时 呈报的，径直向中国证监会呈报。   （2）风险评估   a）董事会下设的风险管理委员会和督察长对公司表里部风险进行评估；   b）扩充委员会下属的风险管理与里面胁制委员会负责对公司筹商管理中的要紧突发性 事件和要紧危急情况进行评估，制定危急处理决策并监督实施；负责对基金投资和运作中的 要紧问题和要紧事项进行风险评估；   c）各级部门负责对职责范围内的业务所靠近的风险进行识别和评估。   （3）胁制行动   胁制行动包括自我胁制、职责分离、监察稽核、什物胁制、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、表率或方法。   胁制行动体现为：自我胁制以各岗亭的标的办事制为基础，是里面胁制的第通盘防地， 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在干系部门和相 关岗亭之间建立繁难业务处理凭据传递和信息疏通轨制；风险管理、内控合规以及支抓职能 部门为里面胁制的第二说念防地，对通盘防地负有监督办事；稽核审计部门是里面胁制的第三 说念防地，通过专项稽核审计、里面胁制灵验性评价等办事，对第通盘、第二说念防地履职情况 进行零丁客不雅的监督、评价。   （4）信息与疏通   公司建立双向的信推辞流路线，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报 渠说念。通过建立灵验的信推辞流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书 责干系的信息，并实时送达顺应的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务呈报系统。   （5）里面监控   里面监控由风险管理委员会、督察长、内控稽核部门在各自的权力范围内开展，检查、 评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和灵验性，监督里面胁制轨制的扩充情况，揭示公司 里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进主张，促进公司里面管理轨制灵验地扩充。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑抓里面胁制轨制是本公司董事会及管理层的办事；   （2）上述对于里面胁制的败露实在、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展继续完善里面胁制轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时期：抓续筹商   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的繁难组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务边界最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行同样通过自 己的勇猛赢得了精好意思的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金            更新的招募证明书 联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹商理念， 坚抓审慎适应筹商、可抓续发展，驻足县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰宇的分支机构、广阔的电子化鸠合和多元化的金融产 品，接力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教授丰富，服务优质，功绩 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面胁制审计，并获取无保寄望见的 SAS70 审计呈报。自 2010 年起中国农 业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了零丁公道第三方对中国农 业银行托管服务运作经由的风险管理、里面胁制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强才略征战，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典” 中得益凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次树立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详尽管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的行家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才略强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教授和高 级本领职称，醒目国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险胁制轨制证明 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金              更新的招募证明书   严格遵命国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理规则，遵法筹商、 表率运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基金财产的安全齐全，确保相关信息的真 实、准确、齐全、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面胁制办事，对托管业务风险管 理和里面胁制办事进行监督和评价。托管业务部成心成就了风险管理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，零丁诈欺监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了管理轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作慈详利进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管理实行严格 的复核、审核、检查轨制，授权办事实行蚁集胁制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账 户尊府严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区成心成就，顽固管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，珍惜泄密；业求兑现自动化操作，珍惜东说念主为事故的发生，技 术系统齐全、零丁。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管合同规则的投资 比例和辞谢投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现特殊交易行动时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行提醒； 示相关基金管理东说念主并报中国证监会。                     五、干系服务机构   （一）基金销售机构   机构全称：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金              更新的招募证明书   寰宇统一客户服务电话（公司热线电话）                    ：400-811-9999   传真：010-81042588、010-81042599   筹商电话：010-66583199   筹商东说念主：王海瑞   公司网站：www.icbccs.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心及直销电子自助交易系统（含 APP、网上交易、微信自助交易）销售本 基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规则， 取舍其他妥贴要求的机构销售本基金，详见基金管理东说念主网站。   （二）基金注册登记机构   名    称：工银瑞信基金管理有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 A 座 6-9 层   法定代表东说念主：赵桂才   寰宇统一客户服务电话：400-811-9999   传   真：010-66583100   筹商东说念主：朱辉毅   （三）讼师事务所及承办讼师   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   筹商电话：021-51150298   传真：021-51150398   承办讼师：刘佳、李筱筱   筹商东说念主：李筱筱   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师   机构全称：安永华明管帐师事务所（特别广泛合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募证明书   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁   承办注册管帐师：贺耀、王蕊   筹商电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   筹商东说念主：王蕊                        六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他法律 法例的相关规则召募。本基金召募恳求已经中国证监会 2024 年 3 月 29 日证监许可【2024】   （二）基金的类别   ETF 聚拢基金。   （三）基金的运作方式   契约型灵通式。   （四）基金存续时期   不如期。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，最低召募金额为 2 亿元。   （六）基金的面值   本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元。                        七、基金合同的告成   （一）基金合同告成   本基金基金合同已于 2024 年 6 月 4 日郑重告成。自基金合同告成之日起，本基金管理 东说念主郑重首先管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》告成后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给予败露；一语气 60 个办事 日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈报并提议处罚决策， 如抓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金             更新的招募证明书 份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回局面   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的申购与赎回将通过销售机构进行，Y 类基金份额 的申购与赎回将通过开展个东说念主待业金投资基金业务的销售机构和基金管理东说念主进行。具体的销 售机构将由基金管理东说念主在招募证明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据标的 ETF 的范围限制、监管机构的干系规则等，对基金范围进行胁制。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特别情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   本基金 A 类和 C 类基金份额已于 2024 年 7 月 5 日起初先办理日常申购、赎回业务，本 基金 Y 类基金份额已于 2024 年 12 月 13 日起初先办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行猜想； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新规 则首先实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理功令等在遵 守基金合同和招募证明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构规则的表率，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购告成。   基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者赎回恳求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/ 期货交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金 管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个办事日划 出。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以交易时期扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销售机构照实 接收到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资者 应实时查询并妥善诈欺正当权利。不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务功令，对上述业务办理时期 进行诊疗，本基金管理东说念主将于首先实施前按摄影关规则给予公告。   （五）申购与赎回的数目限制 低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。现实操作中，以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                      更新的招募证明书 余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险 胁制的需要，可选用上述方法对基金范围给予胁制。具体见基金管理东说念主干系公告。 限制。基金管理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金财产入网提 销售服务费，申购 Y 类基金份额不错豁免申购限制和申购费等销售用度（法定应当收取并计 入基金资产的用度除外）。   本基金 A 类和 Y 类基金份额对申购成就级差费率，投资者在一天之内如有多笔申购，适 用费率按单笔分别猜想。C 类基金份额不收取申购费。   本基金的申购费率如下表所示：  用度种类     A 类、Y 类基金份额                                 C 类基金份额           情形                费率                       费率 申购费率      M＜100 万                             1.0%              0%           M≥500 万           按笔收取，1,000 元/笔 注：M 为申购金额，单元元。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产, 本基金 Y 类基金份额的申购用度由申购 Y 类基金份额的投资者承担,不列入基金财产，主要 用于本基金的商场推广、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率均随投资东说念主抓有基金份额期限的加多而递减。具体赎回费率结构如下表 所示。    用度种类       A 类、Y 类基金份额                          C 类基金份额               情形                 费率        情形            费率 赎回费率          Y              Y≥7 天                     0% Y≥7 天                0% 注：Y 为抓有期限。认购/申购的基金份额抓有期限自注册登记系统说明之日起初先猜想， 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金         更新的招募证明书 至该部分基金份额赎回说明日止，且基金份额赎回说明日不计入抓有期限。   本基金的赎回用度由基金份额抓有东说念主承担，对抓续抓有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回 费将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以及监管部门、自律功令的 规则。 利益无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹商，如期或不如期地开展基金 促销行动。在基金促销行动时期，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低基金销售费率。   （七）申购份额与赎回金额的猜想方式 以恳求当日该类别的基金份额净值为基准猜想，各猜想结果均按照四舍五入方法，保留到小 数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   当申购用度为比例费率时，申购份额的猜想方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的猜想方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95 元   申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                更新的招募证明书    例 2：某投资者投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购用度＝1,000 元    净申购金额＝5,000,000-1,000＝4,999,000.00 元    申购份额＝4,999,000.00/1.0500＝4,760,952.38 份    即：投资东说念主投资 500 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则其可得到 4,760,952.38 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    申购 C 类基金份额的猜想方式如下：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    （3）Y 类基金份额的申购    本基金 Y 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    当申购用度为比例费率时，申购份额的猜想方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    当申购用度为固定金额时，申购份额的猜想方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 Y 类基金份额净值    例 4：某投资者投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95 元    申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元    申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金的 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金               更新的招募证明书 的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各猜想结果均按照四 舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 A 类基金份额，则赎回金额的猜想方法如下：    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×A 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 5：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓无意期为 2 年，对应的赎回费率为    赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额＝12,500.00-0.00=12,500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓无意期为 2 年，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,500.00 元。    （2）C 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 C 类基金份额，则赎回金额的猜想方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×C 类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 6：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，抓无意期小于 7 天，对应的赎回费率 为 1.5%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×1.5%=187.50 元    净赎回金额＝12,500.00-187.50=12,312.50 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，抓有期限小于 7 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,312.50 元。    （3）Y 类基金份额的赎回    如果投资东说念主赎回 Y 类基金份额，则赎回金额的猜想方法如下：    赎回金额=赎回份额×T 日 Y 类基金份额净值    赎回用度=赎回金额×Y 类基金份额赎回费率 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金               更新的招募证明书   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例 7：某投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，抓无意期小于 7 天，对应的赎回费率 为 1.5%，假定赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×1.5%=187.50 元   净赎回金额＝12,500.00-187.50=12,312.50 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 Y 类基金份额，抓有期限小于 7 天，假定赎回当日 Y 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为 12,312.50 元。   各样基金份额净值的猜想公式为猜想日某类基金资产净值除以猜想日登记在册的该类 别基金份额余额所得的单元基金份额的价值。   T 日 A 类基金份额净值＝T 日 A 类基金资产净值/T 日登记在册 A 类基金份额余额。   T 日 C 类基金份额净值＝T 日 C 类基金资产净值/T 日登记在册 C 类基金份额余额。   T 日 Y 类基金份额净值＝T 日 Y 类基金资产净值/T 日登记在册 Y 类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，猜想结果均保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后猜想，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行 顺应表率，不错顺应延伸猜想或公告。畴昔若商场情况发生变化，或标的 ETF 净值猜想和发 布时期发生变化，或根据现实需要，经履行顺应表率，本基金可相应诊疗基金净值猜想和公 告时期或频率并提前公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申 购恳求： 购恳求。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购恳求全部或部分被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 基金赎回的。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应按 规则报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额抓有东说念主在恳求赎 回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）普遍赎回的情形及处理方式 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调遣中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额总额后的余额)卓越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才略支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 表率扩充。   （2）部分展期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有困难或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类别的基金份额净值为基础猜想赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回 处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个灵通日内单个基金份额抓有东说念主的赎回恳求卓越上一 灵通日基金总份额的 10%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额抓有东说念主超出 10%的赎回申 请实施展期办理，而对该单个基金份额抓有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他基金份 额抓有东说念主的赎回恳求，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部分延 期赎回。统统展期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的 该类基金份额净值为基础猜想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得卓越   当发生上述普遍赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东说念主，证明相关处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金              更新的招募证明书 停公告。 新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各样基金份额的基金份额净值。 基金管理东说念主应提前 2 个办事日在规则媒介刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新开 始办理申购或赎回的灵通日公告最近 1 个办事日各样基金份额的基金份额净值。 公告一次。暂停扫尾基金重新灵通申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 个办事日在规则媒介 一语气刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新灵通申购或赎回日公告最近 1 个办事日 各样基金份额的基金份额净值。   （十二）基金调遣   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系功令由基金管理东说念主 届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与干系机构。   如本基金通畅调遣业务的，转入的基金份额抓有期限自注册登记系统说明之日起初先计 算，至该部分基金份额赎回或转出说明日止，且基金份额赎回或转出说明日不计入抓有期限。   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2024 年 7 月 5 日起初先办理基金调遣业务，本基金 Y 类 基金份额自 2024 年 12 月 13 日起初先办理基金调遣业务。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，在对基金份额抓有东说念主无本色性不利影响的情况下， 履行顺应表率后基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会认同的交易局面或者交 易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金 份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交易过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金             更新的招募证明书 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系尊府，对于妥贴条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   基金管理东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份额赎回方式办 理，个东说念主待业金干系轨制另有规则的除外。   （十五）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   （十六）如期定额投资筹商   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资筹商，具体功令由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理如期定额投资筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所规则的如期定额投资筹商最低申购金额。   本基金 A 类和 C 类基金份额自 2024 年 7 月 5 日起初先办理如期定额投资业务，本基金 Y 类基金份额自 2024 年 12 月 13 日起初先办理如期定额投资业务。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如干系法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份 额抓有东说念主无本色性不利影响的情况下，履行干系表率后，基金管理东说念主将制定和实施相应的业 务功令。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分或 届时发布的干系公告。                     九、基金的投资   （一）投资标的   主要投老本基金标的 ETF，遴荐指数化投资，雅致追踪标的指数，追求追踪裂缝和追踪 偏离度的最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                          。 此外，为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）                       、股指期货、债券（包括国债、场合政 府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、货币商场器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的干系规则）                       。   本基金不错参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行顺应表率后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。   （三）投资策略   为更好地兑现投资标的，本基金的主要资产将投资于标的 ETF 份额，该部分资产占基金 资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与标的 ETF 的投资管理。根据需要，本基金不错投 资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及金融器用，其目 的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将由投资研究团队实时追踪商场环境变化，根据宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政 策变化、证券商场运行景色等身分的深入研究，顺应诊疗基金资产在各样资产上的配置比例， 以保证对标的指数的灵验追踪。   本基金对标的指数的追踪标的是：力求使得净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的实足值不卓越 0.35%，年化追踪裂缝不卓越 4%。如因指数编制功令诊疗或其他身分 导致追踪偏离度和追踪裂缝卓越上述范围，基金管理东说念主应选用合理方法幸免追踪偏离度、跟 踪裂缝进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生阐明负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出诊疗的，基金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后 实时对干系成份股进行诊疗。   （1）基金组合构建原则   本基金对基金的投资仅限于其指定的标的 ETF，面前标的 ETF 仅指工银瑞信中证 A50 交 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 易型灵通式指数证券投资基金。   （2）基金组合的构建方法   在基金合同告成后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的资产占基金资产净值的比例不低于 90%。 瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易 成本、缩小追踪裂缝的办法。   在基金的日常投资过程中，本基金将主要通过申购、赎回标的 ETF 的基金份额，兑现指 数化投资。根据商场情况，本基金亦可通过二级商场在证券交易所买入、卖出标的 ETF 基金 份额。两种投资方式主要根据交易成本、商场流动性以及价钱的上风决定。   （1）为了本基金平静申购赎回需要，本基金不错径直投老本基金标的指数的成份股及 备选成份股，该部分股票资产投资原则上主要选用完全复制策略，即按照标的指数的成份股 组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应诊疗。 在特别情况下，本基金将取舍其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况 包括但不限于以下情形：           （1）标的指数成份股流动性严重不及；                            （2）标的指数的成份股票长 期停牌；（3）其它合理原因导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   （2）本基金在详尽琢磨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理 参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪裂缝的最小化。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于债券。债券投资的办法是保证基 金资产流动性，灵验利用基金资产，以更好的兑现投资标的。   可调遣债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾性，具有抵挡下行风险、 共享股票价钱飞腾收益的特色，本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，可投资于可转 换债券、可交换债券投资，以更好的兑现投资标的。   本基金将要点对拟投资标的的商场利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前偿还 率、风险补偿收益和商场流动性等身分进行分析，同期密切关注流动性变化对标的证券收益 率的影响，在严格胁制信用风险知道进度的前提下，通过信用研究和流动性管理，取舍风险 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书 诊疗后收益较高的品种进行投资。   本基金为提高投资效率更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，根据风险 管理原则，以套期保值为办法，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和 期货商场的分析，施展股指期货杠杆效应和流动性好的特色，遴荐股指期货在短期内取代部 分现货，获取商场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。   为更好兑现投资标的，在加强风险驻守并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （四）投资限制与辞谢行动   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券范围的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 卓越其各样资产支抓证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易 的股票合并猜想； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书   （11）本基金参与股指期货交易，应当遵命下列投资比例的限制： 资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵命以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （12）                   、（13）、                        （14）项另有约定外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的特 殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变 动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停 或交收延伸等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项规则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的特别情形或基金合同 另有约定的除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资不妥贴第（12）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 定的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规则的，从其规则。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同 告成之日起初先。   为惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、现实胁制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥贴本基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 应当按照法律法例或监管部门的规则扩充；如法律法例或监管部门修改或诊疗上述投资限制、 投资辞谢性规则，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在履行顺应表率后按 照法律法例或监管部门诊疗或修改后的规则扩充，并应向投资者履行信息败露义务，但无需 基金份额抓有东说念主大会审议决定。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证 A50 指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税后） ×5%。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券。本基金对中证 A50 指数收益率和银行东说念主民币活期入款利率（税后）分别赋予 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书 地响应本基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并提议处罚决策，如更换基金标的指数、调遣运 作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进 行表决。基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝，但下 文“标的 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓 基金投资运作。   如果今后商场中出现更具有代表性的功绩比拟基准，或者更科学的功绩比拟基准，基金 管理东说念主觉得有必要作相应诊疗时，本基金管理东说念主不错依据惊叹投资者正当权益的原则，经与 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应表率后，变更本基金的功绩比拟基准并及 时在规则媒介上公告。   （六）风险收益特征   本基金以工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金为主要投资品种，标的 ETF 为股票型基金，故本基金长期平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金为 ETF 聚拢基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数线路，具有与标的指 数以及标的指数所代表的证券商场相似的风险收益特征。   （七）标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行顺应表率后，本基金将由投资于标的 ETF 的聚拢基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需另行召开基金份额抓有东说念主大会。相 应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。 的除外）；   （八）基金管理东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                         更新的招募证明书 利益； 不当利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或 中国证监会另有规则时，从其规则。      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。      （十）基金的投资组合呈报      本呈报期自 2024 年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日止（财务数据未经审计）。 序号            状貌                    金额（元）           占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                     -                 -       其中：债券                                     -                 -          资产支抓证券                                 -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                         -                 - 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与共计可能有尾差。      本基金本呈报期末未抓有境内股票投资。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                           更新的招募证明书     无。     本基金本呈报期末未抓有股票。     本基金本呈报期末未抓有债券。     本基金本呈报期末未抓有债券。 细     本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。     本基金本呈报期末未抓有贵金属。     本基金本呈报期末未抓有权证。 序        基金称号      基金     运作方      管理东说念主      公允价值（元）          占基金资产净值 号                  类型      式                                  比例（%）      基金           金       灵通式   理有限公司  代码       称号      抓仓量（买/卖）  合约市值(元)       公允价值变动（元）            风险证明 IF2412   IF2412          15 18,610,200.00    4,357,800.00                -                     公允价值变动总额共计（元）                             4,357,800.00                     股指期货投老本期收益（元）                              -597,327.42                   股指期货投老本期公允价值变动（元）                           4,357,800.00     本基金投资股指期货，主要遴荐流动性好、交易活跃的期货合约，旨在配合基金日常投 资管理需要，更灵验地进行流动性管理，从而更好地追踪标的指数，总体风险可控，妥贴既 定的投资政策和投资标的。     本呈报期内，本基金未运用国债期货进行投资。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募证明书   本基金本呈报期末未抓有国债期货投资，也无时期损益。   本呈报期内，本基金未运用国债期货进行投资。 呈报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案打听，或在呈报编制日 前一年内受到公开训斥、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。   序号              称号                  金额（元）   本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可调遣债券。   无。   无。                       十、基金的功绩 根据基金合同规则，本基金建仓期为 6 个月。建仓期满，本基金的投资应妥贴基金合同对于 投资范围及投资限制的规则，浪漫本呈报期末告成不及 6 个月。                   十一、指数编制方法   中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，中式市值最大的 50 只证券当作指数样本， 以响应各行业最具代表性的龙头上市公司证券的举座线路。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金             更新的招募证明书   （一）指数称号和代码   指数称号：中证 A50 指数   指数简称：中证 A50   英文称号：CSI A50 Index   英文简称：CSI A50   指数代码：930050   （二）指数基日和基点   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （三）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   往时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内妥贴可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以 下的上市公司证券；   （2）中式同期平静以下条件的证券当作待选样本：   （3）在待选样本中，中式往时一年日均目田畅达市值最大的 50 只证券当作指数样本， 同期平静各中证二级行业入选数目不少于 1 只。   （四）指数猜想   指数猜想公式为：   其中，诊疗市值＝Σ(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的猜想方法、除 数修正方法参见猜想与惊叹详情。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不卓越 10%， 前五大样本权重共计不卓越 40%。   （五）指数样本和权重诊疗   指数样本每半年诊疗一次，样本诊疗实施时期分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金               更新的招募证明书 的下一交易日。    权重因子随样本如期诊疗而诊疗，诊疗时期与指数样本如期诊疗实施时期同样。鄙人一 个如期诊疗日前，权重因子一般固定不变。如期诊疗成就缓冲区，在选样方法第（2）步， 对中证三级行业内排行第二的原样本，若其目田畅达市值不低于相应行业内排行第一证券的 过 10%，除非因未成为待选样本而被剔除的原样本数目卓越 10%。    特别情况下将对指数进行临时诊疗。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照猜想与惊叹详情处理。当沪股通或深股通证券范 围发生变动导致样本不再平静互联互通资历时，指数将相应诊疗。    有 关标 的指 数具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中证 指数 有限 公司 官网 ，网 址 ： http://www.csindex.com.cn/。                               十二、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 份额、各样有价证券、银行入款本息和基金应收 款项以偏激他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。    （四）基金财产的守护和刑事办事    本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金              更新的招募证明书                     十三、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律法例规则需 要对外败露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、 监管部门相关规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴荐最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可实在响应公允价值的， 应报答价进行诊疗，确定公允价值。      与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该限制当作特征琢磨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值本领确定公允价值。遴荐估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允价 值。      （四）估值方法      本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东说念主觉得按上述基金份额净值 不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能响应 其公允价值的价钱估值。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                    ，中式估值 日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外）                                   ，中式估值日 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）交易所商场上市交易的公开刊行的可调遣债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值本领确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支抓证券，遴荐估值本领确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应遴荐估值本领确定其公允价值；   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会干系规则进行 估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值本领确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定 公允价值。 相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书 让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴荐估值本领确定其公允价值。 时期中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算功令以《中国金融期货交易所结算详情》为准。 值的公说念性，具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以及监管部门、自律功令的规则。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规则或者未能充分惊叹基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值猜想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的猜想 结果对外给予公布。   （五）估值表率 类别基金份额的余额数目猜想，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此酿成 的裂缝归入基金资产。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个办事日猜想基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书   （六）估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时，视为该类基 金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的办事东说念主应当对由于该 估值舛错遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据猜想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错办事方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担；由于估值舛错办事方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛错办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值舛错办事方已经积极合营，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值舛错办事方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值舛错的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛错 办事方仍应酬估值舛错负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错诊疗遴荐尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的办事方； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的办事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛错的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值猜想出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并选用合理的方法珍惜损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值猜想差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的办事，经说明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主猜想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的猜想结果，天然屡次重新猜想和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的猜想结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值猜想舛错而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成就而产生的净值猜想尾差，以基金 管理东说念主猜想结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金         更新的招募证明书 基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的说明      基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责猜想，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日交易扫尾后猜想当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值猜想结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 按规则对基金净值给予公布。      （九）特别情形的处理 值舛错处理。 入款银行等级三方机构发送的数据舛错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然已经选用必要、顺应、合理的方法进行检查，但未能发现舛错的，由此酿成的 基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极选用必要的方法消弱或排斥由此酿成的影响。      （十）实施侧袋机制时期的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                   十四、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类                        《基金合同》告成后与基金干系的信息败露费 用；       《基金合同》告成后与基金干系的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、诉讼费和仲 裁费； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取管理费。在时常情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金管理费逐日猜想，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。基金管理东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基 金管理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进 行，基金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下，按前一日基金 资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分 （若为负数，则取 0）   基金托管费逐日猜想，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 基金管理东说念主也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金管理东说念主应确 保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管理 东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 最近可支付日支付。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。猜想方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日猜想，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对后向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。基金管理东说念主也可授权基金托管东说念主 进行用度自动支付处理，如取舍自动支付，基金管理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因 资金余额不及或其他原因酿成自动支付无法进行，基金管理东说念主应另行出具划款指示。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，不得收取管理费，其他用度详见招募证明书“侧袋机制” 部分或干系公告的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。                  十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指浪漫收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应恪守下列原则： 将有所不同，本基金吞并基金份额类别内的每一基金份额享有同等分派权。 红利按除权后的各样基金份额单元净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者 不取舍，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额默许的收益分派方式是现款分红，Y 类基金份 额默许的收益分派方式是红利再投资。 根据现实情况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，基金合同告成不悦 3 个月可不进行 收益分派。   在不违背法律法例的规则且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应表率后，将对上述基金收益分派 原则进行诊疗，并于变更实施日前在规则媒介公告，此项诊疗不需要召开基金份额抓有东说念主大 会。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明浪漫收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的猜想方法，依照《业务功令》 扩充。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募证明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书“侧袋机制”部分 的规则。                  十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按摄影关规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介公告。                   十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管理规则》      、《基金合同》偏激他相关规则。干系法律法例对于信息败露的规则发生变化时， 从其规则。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信息通过妥贴 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除十分证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金居品尊府摘要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的功令及具体表率，证明基金居品的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在规则网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 证明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》告成后，基金居品尊府摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府摘要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府摘要。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募证明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品尊府摘要、基金合同和基金托管合同登载在规 定网站上，并将基金居品尊府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同 时将《基金合同》、基金托管合同登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明 书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》告成 公告。   《基金合同》告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的猜想方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在规则网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在规则报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在规则网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 年度呈报。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他繁难信息”项下 败露该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的现实胁制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、现实胁制 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募证明书   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金发生普遍赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生普遍赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金或某一类基金份额暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （21）基金变更标的 ETF；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）诊疗基金份额类别成就；   （24）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金管理东说念主遴荐舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场精湛传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开深刻。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同断绝情形出现后，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并制作清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报 提醒性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括交易政策、抓仓情况、损益情况、风险标的等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的交易政策和交易标的等。   基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统统的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 度呈报中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等基金如期呈报和招募证明书（更新）等文献中败露基金参与出借业务的情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管理情况等，并就呈报期内发生的要紧关联交易事 项作念详实证明。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的规则进行信息败露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更新）等文 件中败露所抓标的 ETF 的以下干系情况，包括：                        （1）投资政策、抓仓情况、损益情况、净值 败露时期等；      （2）交易及抓有标的 ETF 产生的用度，招募证明书中应当列明猜想方法并例如 证明；   （3）本基金标的 ETF 发生的要紧影响事件，如调遣运作方式、与其他基金合并、断绝 基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定成心部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会干系基金信息败露内容与 形状准则等法律法例规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期呈报、更新的招募证明书、基金居品尊府摘要、基金清理呈报等公开败露的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的实在、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介败露信息，关联词其他民众媒介不得早于规则媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律主张书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律功令的干系规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金干系信息：                     十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施表率   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主张后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例 或中国证监会另有规则时，从其规则。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 基金管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额抓有东说念主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回 款项。   （二）侧袋机制实施时期的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额抓有东说念主 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 恳求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣恳求将被推辞。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额抓有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中规则。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金 管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减慢支付赎回款项。   本招募证明书“基金份额的申购、赎回与调遣”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户 份额。普遍赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求卓越上一灵通日主袋账户总份额 的 10%认定。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应酬侧袋账户份额实行零丁管理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。   侧袋机制实施时期，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户；且本基金的各项投资运 作标的和基金功绩标的应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主、基金服务机构在猜想基金功绩干系标的时仅琢磨主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在猜想基金功绩干系标的时按投资损失 处理。基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解释证明， 幸免引起投资者污蔑。   本基金实施侧袋机制的，与处置侧袋账户资产干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他费 用详见届时发布的干系公告。因启用侧袋机制产生的接洽、审计用度等由基金管理东说念主承担。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值当作基数计提。主袋账户 的 C 类基金份额的销售服务费仍按主袋账户 C 类基金份额的基金资产净值当作基数计提。   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额平静基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募证明书   （1）基金净值信息   基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应当暂停败露侧 袋账户的基金净值信息。   （2）如期呈报   基金管理东说念主应当按照法律法例的规则在基金如期呈报中败露呈报期内特定资产处置进 展情况。败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施时期，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期呈报中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，应酬 呈报期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度呈报败露，扩充顺应表率并发表审计主张。   （3）临时呈报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临 时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等繁难信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等繁难信息。   基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   侧袋账户资产完全清理后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘任妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管功令针 对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应表率后， 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募证明书 可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                     十九、风险揭示   本基金投资运作过程中靠近的主要风险包括投资组合的风险、管理风险、合规性风险、 操作风险、独到风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险、本基金主要的流动性风险以偏激他风险。   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险等。   （1）商场风险   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险，本 基金的商场风险开首于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱 波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行景色的影响，也呈 现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平也会随之发生变化，从而产 生风险。   金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响， 从而产生风险。   基金抓有东说念主的收益将主要通过现款形状来分派，如果发生通货推广，现款的购买力会下 降，从而影响基金的现实收益。   汇率的变化可能对国民经济不同部门酿成不同的影响，从而导致本基金所投资的上市公 司功绩偏激股票价钱。   上市公司的筹商受多种身分影响。如果基金所投资的上市公司筹商不善，其股票价钱可 能下落，或者或者用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然本基金可通过踱步化投 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金    更新的招募证明书 资减少这种非系统性风险，但并不可完全排斥该种风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙相关的风险，单一的久期标的并 不可充分响应这一风险的存在。   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升所带来的 价钱风险互为消长。   （2）信用风险   债券刊行东说念主出现失约、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩小导致债券价 格下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因失约而产生的证券交割风险。   （3）流动性风险   因商场交易量不及，导致证券不可赶快、低成土产货飘扬为现款的风险。流动性风险还包 括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得填塞的现款应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。   （4）追踪裂缝风险   尽管基金管理东说念主将选用严格的风险胁制方法，胁制基金投资组合相对于标的指数的偏离 度，关联词，因法律法例的限制偏激它限制，本基金不可投资于部分标的指数成份股；此外， 基金运作过程中会产生一些管理成本、交易成本以偏激它用度，本基金的逐日收益率将不可 幸免的相对标的指数产生偏离，酿成追踪裂缝。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现子虚， 都会影响基金的收益水平。   基金管理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理水平与里面控 制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依 赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   是指本基金的投资运作不妥贴干系法律、法例的规则和基金合同的要求而带来的风险。   基金运作过程中，因里面胁制存在颓势或者东说念主为身分酿成操作子虚或违背操作规程等引 致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部门诈骗、交易舛错等风险。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为本领系统的故障或差 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书 错导致投资者的利益受到影响。这种风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记结算机构及销售代理机构等。      接触、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商失约等超出基金管理东说念主自身径直胁制才略之 外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。      由于投资东说念主密码失密、操作不当、投资决策子虚等原因发生的可能损失由投资东说念主自行承 担；在投资东说念主进行证券交易中他东说念主作念出的保证赚钱或不会发生亏蚀的任何承诺都属于无效承 诺。      （1）ETF 聚拢基金的独到风险      本基金为标的 ETF 的聚拢基金，两者在投资方法、交易方式等方面既有筹商又有区别。 本基金与其标的 ETF 基金的功绩线路可能出现相反，可能激勉相反的身分包括但不限于以下 几点： 标 ETF 二级商场的折溢价将影响聚拢基金的收益。 的投资组合可能存在相反。      （2）投资于标的 ETF 基金的特定风险      标的 ETF 标的指数并不可完全代表整个股票商场。标的指数成份股的平均呈报率与整个 股票商场的平均呈报率可能存在偏离。      标的 ETF 标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹商景色、投 资者心理和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化，产生风险。      以下身分可能使标的 ETF 基金投资组合的收益率与其标的指数的收益率发生偏离：      a.由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法，使标的 ETF 基金在相应的组合诊疗中产生 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 追踪偏离度与追踪裂缝。   b.由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使标的 ETF 基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪裂缝。   c.成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致标的 ETF 基金收益率卓越标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   d.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使标的 ETF 基金无法实时诊疗投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪裂缝。   e.由于标的 ETF 基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使 标的 ETF 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪裂缝。   f.在标的 ETF 基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才略，例如追踪指数的水平、 本领妙技、买入卖出的时机取舍等，都会对标的 ETF 基金的收益产生影响，从而影响标的 ETF 基金对标的指数的追踪进度。   g.其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，标的 ETF 基金投资组合中个别 股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因败落卖空、对冲机制偏激他 器用酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪裂缝。   尽管可能性很小，但根据标的 ETF 基金的基金合同规则，如出现变更标的指数的情形， 标的 ETF 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会转换，投资组合将随之诊疗， 标的 ETF 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊疗带来的风 险与成本。   尽管标的 ETF 基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价胁制 在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额 净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，猜想并 发布基金份额参考净值（IOPV）                ，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在相反，IOPV 猜想可能出现舛错。   因标的 ETF 基金不再妥贴证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东说念主大会决 议提前断绝上市，导致基金份额不可络续进行二级商场交易的风险。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募证明书   ①标的 ETF 申购失败的风险。如果投资者申购时未能提供妥贴要求的申购对价，或者基 金管理东说念主根据基金合同的规则推辞投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。   ②标的 ETF 赎回失败的风险。如果投资东说念主提议赎回恳求时抓有的妥贴要求的基金份额不 足或未能根据要求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的妥贴要求的赎回对价， 或者基金管理东说念主根据基金合同的规则推辞投资者的赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。   基金管理东说念主可能根据成份股市值范围变化等身分诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单 位全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   标的 ETF 的赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红 份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现 风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标识、现款替代保证金率、替代金额等出错，标的 ETF 的申购赎回的正常进即将受影 响，投资者利益也将可能受损。   标的 ETF 的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝，由 此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能诊疗结算轨制，对投资者基金份额及资金的结算方式发生变化，轨制调 整可能给投资者带来贯串偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   ③第三方机构可能失约，导致基金或投资者利益受损。   以上投资于标的 ETF 的风险将迤逦对本基金的投资者产生影响。   本基金为工银瑞信中证 A50ETF 的聚拢基金，主要通过投资于工银瑞信中证 A50ETF 兑现 对功绩比拟基准的雅致追踪，力求使得净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的 实足值不卓越 0.35%，年化追踪裂缝不卓越 4%。但因标的指数编制功令诊疗或其他身分可能 导致追踪裂缝卓越上述范围，本基金净值线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊叹，畴昔指数编制机构可能由于各式 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书 原因住手对指数的管理和惊叹，除另有约定外，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生 之日起十个办事日内向中国证监会呈报并提议处罚决策，如更换基金标的指数、调遣运作方 式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表 决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将 靠近更换基金标的指数、调遣运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确定并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓 基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与干系商场线路有在 相反，影响投资收益。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪裂缝扩大。   （5）存托凭证的投资风险   基金资产可投资于存托凭证，会靠近与革命企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制 以及交易机制等相反带来的独到风险，包括但不限于革命企业业务抓续才略和盈利才略等经 营风险，存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激勉的风险；存托合同自动不停存托凭证抓有东说念主的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、 诈欺表决权等方面的特别安排可能激勉的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托 凭证价钱相反以及受境外商场影响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在相反的风 险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。   （6）投资股指期货的风险   本基金可投资股指期货，股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   （7）投资资产支抓证券的风险   资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险，本基金将本着严慎和胁制风险的原则进行资产支抓证券投资， 请投资者关注包括投资资产支抓证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内 的各项风险。   （8）参与转融通证券出借业务的风险 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和 商场风险。 变现并支付赎回款项的风险； 益补偿及干系用度的风险；   （9）创业板股票投资风险 结构，具有本领迭代快、产业升级快、模式易复制、功绩波动大等特色，公司上市后的抓续 革命才略、盈利才略和抗风险才略具有较大的不确定性； 后来涨跌幅限制为 20%，故可能线路出更为剧烈的股价波动； 严；如果所抓有的创业板股票退市，将靠近流动性风险； 注册，可能在信息败露、分红派息等方面可能与境内注册的上市公司存在相反。   （10）科创板股票投资风险   科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于 A 股其他板块，且机构投资者可能在特定阶段 对科创板个股形成一致性预期，存在基金抓有股票无法正常成交的风险。   科创板扩充比主板等 A 股板块更为严格的退市圭臬，且不再成就暂停上市、收复上市和 重新上市门径，上市公司退市风险可能给基金净值带来不利影响。   因科创板均为科技革命成长型公司，且生意模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似， 基金难以通过踱步投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动将引起基金净值波动。   科创板股票竞价交易成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制， 后来涨跌幅限制为 20%，因此本基金可能靠近股票价钱大幅波动的风险。   科创板上市企业不一定盈利，可能靠近较大的投资风险。一方面，科创板上市企业相对 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书 蚁集于高新本领和政策新兴产业边界，频频具有科技插足大、迭代快、风险高、易被颠覆等 特色，存在因要紧本领、居品、筹商模式、干系政策变化而出现筹商失败的风险；另一方面， 部分科创企业可能尚处于初步发展阶段，企业抓续革命才略、主营业务发展可抓续性、公司 收入、现款流及盈利水对等具有较大不确定性。因此，本基金可能靠近科创板企业无法盈利 以至产生较大亏蚀的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，并接洽管帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。侧袋机制 实施时期，侧袋账户份额将住手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调遣，基金份 额抓有东说念主可能靠近无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照 基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额抓有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近 损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东说念主在基金 如期呈报中败露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承 诺的办事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主猜想各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需琢磨主袋账 户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩标的不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券期 货商场普遍限定等作念出的概述性表情，代表了一般商场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才略与居品风险之间的匹配磨砺。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书   （1）基金申购、赎回安排   本基金将加强对灵通式基金申购门径的管理，在当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主 利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理东说念主将选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等方法对基金范围给予胁制，切实保护存量 基金份额抓有东说念主的正当权益。具体内容详见本招募证明书第八章。   （2）拟投资商场及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，标的 ETF 的流动性由标的指 数成份股流动性决定，中证 A50 指数从各行业龙头上市公司证券中，中式市值最大的 50 只 证券当作指数样本，以响应各行业最具代表性的龙头上市公司证券的举座线路。成份股市值 大、流动性好的企业，龙头效应权贵，以该指数为追踪标的的基金居品，流动性风险较低。 但在极点商场情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管理东说念主将根据不同的情况 选用相应的流动性风险管理方法，驻守风险。   （3）普遍赎回情形下的流动性风险管理方法   当本基金发生普遍赎回情形时，基金管理东说念主不错遴荐以下贱动性风险管理方法：   ①展期办理普遍赎回恳求；   ②减慢支付赎回款项；   ③暂停接受赎回恳求；   ④中国证监会认定的其他方法。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险管理器用，以更好地应酬流动性风险。基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约 定，详尽运用各样流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行戒指诊疗，当作特定情形下基金 管理东说念主流动性风险管理的扶助方法，包括但不限于：1）展期办理普遍赎回恳求；2）暂停接 受赎回恳求；3）减慢支付赎回款项；4）暂停基金估值；5）舞动订价；6）收取短期赎回费；   当基金管理东说念主实施流动性风险管理器用时，可能对投资者具有一定的潜在影响，包括但 不限于不可申购本基金、赎回恳求不可说明或者赎回款项延伸到账、无法实时获取基金的净 值数据和承担较高投资成本等。提醒投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。          二十、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意，在履行顺应表率后 变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，                    《基金合同》应当断绝： 连接的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法 律主张书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金            更新的招募证明书    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分派    依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报提醒性 公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。                 二十一、基金合同的内容选录    基金合同的内容选录见附件一。               二十二、基金托管合同的内容选录    基金托管合同的内容选录见附件二。                  二十三、其他应败露事项 调遣及如期定额投资业务的公告，2024-07-05。               二十四、对基金份额抓有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为本基金的份额抓有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额抓有东说念主的需 要和商场的变化，加多或变更服务状貌。主要服务内容如下：    （一）对于对账单服务    （1）基金份额抓有东说念主可登录公司官方网站（www.icbccs.com.cn ）进入“网上交易” 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募证明书 栏目，输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载对账单。      （2）基金份额抓有东说念主用带有传真机的电话，拨打公司客户服务热线电话（4008119999）                                                 ， 取舍自助服务后，根据语音提醒按指定键，输入需要下载的对账单日历，进行对账单自助传 真。 服务。      （1）电子邮件对账单：电子邮件对账单是通过基金份额抓有东说念主预留的电子邮箱向其提 供份额及交易对账的一种电子化的账单形状。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金份 额余额、期末资产净值、时期交易明细等。公司向定制电子邮件对账单且在对应时期内有交 易或终末一个交易日仍抓有份额的投资东说念主发送月度、季度和年度电子对账单，发送时期为每 月、季、年度扫尾后 15 个办事日内。      （2）手机短信对账单：短信对账单是通过手机短信向基金份额抓有东说念主预留的手机号码 提供份额对账的一种电子化的账单形状。短信对账单的内容包括但不限于：期末基金份额余 额、期末资产净值等。公司向定制手机短信对账单且终末一个交易日仍抓有份额的投资者发 送季度手机短信账单，发送时期为每季度扫尾后 15 个办事日内。      （3）纸质对账单：纸质对账单是通过纸质信件向基金份额抓有东说念主提供份额及交易对账 的一种书面化的账单形状。纸质对账单包括季度对账单和年度对账单，公司在每年第 1 季度、 第 2 季度、第 3 季度扫尾后向定制季度对账单且在季度内有交易的投资东说念主寄送季度对账单， 在每年第 4 季度扫尾后向定制季度纸质对账单且在年度内有交易或终末一个交易日仍抓有 份额的投资东说念主寄送年度对账单，同期公司向定制年度对账单且在年度内有交易或终末一个交 易日仍抓有份额的投资东说念主寄送年度对账单，寄出时期为每季度或年度扫尾后的 15 个办事日 内。      （4）公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形状主动向通过工银瑞信直销系统抓有 本公司基金份额的投资东说念主提供基金保多情况信息。      本公司提供的对账单服务为基金份额抓有东说念主场社交易的对账单，不提供基金份额抓有东说念主 的场内交易（本基金是否支抓场内交易，请以基金合同和招募证明书干系条件为准）对账单 服务，基金份额抓有东说念主可到销售机构交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上 服务等渠说念查询。 误、未实时变更等原因或因邮局送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准 确送达，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理干系信息变更。如需补发对账 单，敬请拨打公司客户服务热线电话。                 （2）因交易对账单记录信息属于个东说念主阴私，如基金份 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金             更新的招募证明书 额抓有东说念主取舍邮寄方式，请务必预留正确的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。因基金 份额抓有东说念主个东说念主原因导致无法送达或送达舛错，公司不承担任何办事。                               （3）本基金管理东说念主提 供的尊府邮寄服务原则上遴荐邮政平信邮寄方式，由公司托付具有邮政业务服务天资的第三 方进行处理，公司选用必要安全防护方法，但并分歧邮寄尊府的送达作念出承诺和保证。   （二）对于短信及电子邮件服务   基金份额抓有东说念主不错通过公司官方网站、客户服务热线电话恳求定制信息服务，基金管 理东说念主通过短信、电子邮件等方式发送基金份额抓有东说念主定制的信息。可定制的内容包括：居品 信息、基金净值、商场资讯、公司最新公告等。公司还将根据业务发展的现实需要，当令调 整定制信息的内容、条件和方式。   除了发送基金份额抓有东说念主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留灵验手 机号码及电子邮箱地址的基金份额抓有东说念主发送基金分红、投资者栽种信息、节日致意、居品 推广偏激他与居品、服务干系的文书等信息。如基金份额抓有东说念主不但愿接收到该类信息，可 以通过公司客户服务热线电话取消干系服务。   （三）对于资讯服务   公司为基金份额抓有东说念主提供本基金居品信息、基金投资呈报、宏不雅形势分析、基金净值 等多种资讯（电子版）          。如需通过手机或电子邮件获取干系资讯，基金份额抓有东说念主可通过公 司官方网站或客户服务热线电话定制。   基金份额抓有东说念主洞悉并同意基金管理东说念主可根据基金份额抓有东说念主预留的个东说念主信息不如期 通过电话、短信、邮件、微信、网站、APP 等任一或多种方式或渠说念为基金份额抓有东说念主提供 与基金份额抓有东说念主干系的账户服务文书、交易说明文书、繁难公告文书、行动音书、营销信 息、基金份额抓有东说念主柔软等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅工银瑞信基金官网服务介 绍和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可通过公司客户服务热线电话、在线客服等东说念主工服 务方式退订。   （四）对于连接方式   公司提供多种连接方式，供基金份额抓有东说念主与公司实时疏通，主要包括：                             ，服务传真：010-81042598。   （1）东说念主工电话服务：我公司为基金份额抓有东说念主提供每天 24 小时东说念主工服务，内容包括： 账户信息查询、基金居品接洽、业务功令解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微 信自助交易）接洽等服务。   （2）自助电话服务：公司提供每天 24 小时自助语音服务，基金份额抓有东说念主可通过热线 电话自助查询基金交易、基金份额、基金净值等信息，以及进行自助传真对账单等操作。   （3）电话留言服务：基金份额抓有东说念主可通过公司客户服务热线电话（4008119999 按指 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金                              更新的招募证明书 定键）进行语音留言，将相关疑问、建议及筹商方式示知公司，基金管理东说念主在接收基金份额 抓有东说念主服务需求后将在一个办事日内给予回复。   公司官方网站、手机 APP 和微校服务平台成就了“在线客服”栏目，基金份额抓有东说念主可 登录公司官方网站首页、手机 APP 或关注公司微信公众号，点击“在线客服”图标，通过网 络在线方式进行干系业务接洽。   （1）东说念主工服务：在线东说念主工服务时期为每天 24 小时，内容包括：基金居品接洽、业务规 则解答及直销电子自助交易（含 APP、网上交易、微信自助交易）接洽等服务。   （2）智能客服：公司提供每天 24 小时自助接洽服务，基金份额抓有东说念主可通过在线客服 机器东说念主对基金居品、业务功令等方面内容进行自助接洽。   基金份额抓有东说念主可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@icbccs.com.cn）发送 邮件，将相关疑问、建议及筹商方式示知公司，基金管理东说念主在接收基金份额抓有东说念主服务需求 后将在一个办事日内给予回复。   （五）对于电子化交易   基金份额抓有东说念主不错通过本公司电子自助交易系统（7*24 小时服务）办理基金交易业 务，包括：基金认购、申购、如期定额申购、赎回、调遣、撤单、分红方式变更及查询等业 务。电子化交易方式有：   网上交易：基金份额抓有东说念主不错使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金 交易业务。   网址：https://etrade.icbccs.com.cn/webTrading/view/html/login/login.html。   手机 APP：操作浮浅、应用机动，基金份额抓有东说念主可遍地随时通过手机 APP 办理业务。 下载方式：基金份额抓有东说念主不错通过在本公司官网下载，也不错通过 App Store、华为应用 商场、腾讯应用宝、小米应用商场等应用商场搜索下载。   微信交易：基金份额抓有东说念主可通过关注“工银微金钱或工银瑞信基金”微信公众号办理 基金交易业务。   相关基金管理东说念主直销电子自助交易具体功令请参考公司官方网站干系公告和业务功令。   （六）对于网站服务   公司官方网站为基金份额抓有东说念主提供账户信息、交易信息、居品信息、公告信息、基金 资讯等查询服务，以及基金申购/调遣/如期定额查询答理器用、金钱俱乐部积分兑换、客户 行动参与和交流等服务。   （七）对于微校服务 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金               更新的招募证明书   公司通过官方微信等即时通信服务平台为投资者提供答理资讯、基金信息查询及投资者 栽种等服务。投资者可在微信中搜索并关注 “工银瑞信基金”（gyrx_20050621）订阅号、 “工银微金钱” (gyrx_wcf) 服务号、“工银瑞信投教研习社”（gyrxtjyxs-2020）投教号， 已开立工银瑞信基金账户的投资者，将微信账号与基金账户绑定后可通过微信“工银瑞信基 金”订阅号、 “工银微金钱”服务号查询基金份额等信息。   （八）基金份额抓有东说念主主张、建议或投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、在线客服、电子邮箱、信函传真等 渠说念或方式对基金管理东说念主和销售机构提议主张、建议或投诉。   （九）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法贯串的内容，请筹商本公司客户服务热 线电话。请确保投资前，您/贵机构已经全面贯串了本招募证明书。              二十五、招募证明书的存放及查阅方式   本基金招募证明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                     二十六、备查文献   （一）中国证监会准予工银瑞信中证 2000 增强策略交易型灵通式指数证券投资基金变 更注册的文献   （二）《工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金基金合同》   （三）《工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金托管合同》   （四）法律主张书   （五）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   以上第（一）至（五）、             （七）项备查文献存放在基金管理东说念主持公局面、营业局面，第（六） 项文献存放于基金托管东说念主的办公局面。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                                      工银瑞信基金管理有限公司                                       二〇二四年十二月十三日 附件一   基金合同内容选录 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金         更新的招募证明书      一、基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金份额抓有东说念主的权利与义务      基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，吞并类别内每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；      （4）按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）按照本基金合同的约定出席或者请托代表出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并对 标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项诈欺表决权；      （10）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）郑重阅读并遵命《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关注基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购或调遣款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；      （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限办事；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书      （7）扩充告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要方法保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回或调遣恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资于标的 ETF、其他证券所产生的 权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、调遣 和非交易过户等业务功令；      （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老师信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹商方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的方法使猜想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则猜想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金生意神秘，不浮现基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东说念主浮现，因监管 机构、司法机关等有权机关要求以及审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府，保 存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时期发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）扩充告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要方法保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书   （1）以老师信用、勤苦尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）树立成心的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备填塞的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对 所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在 基金信息公开败露前给予狡饰，不得向他东说念主浮现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的 要求或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主猜想的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具主张，证明基金管理 东说念主在各繁难方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未扩充《基 金合同》规则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否选用了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府，保存期限不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近完了、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行业监 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而辞退；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充告成的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚拢基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金的 基金份额径直参加或者请托代表参加标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在猜想参 会份额和票数时，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓 有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本 基金的基金份额占本基金总份额的比例。猜想结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。若 本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有东说念主不错凭抓 有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托付以 本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份参加标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先恪守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会。本基金 的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金 管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   本基金基金份额抓有东说念主大会不树立日常机构。   （一）召开事由 当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额抓 有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额猜想，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）加多、取消或诊疗基金份额类别成就；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构诊疗相关认购、申购、赎回、调遣、 基金交易、非交易过户、转托管等业务功令；   （7）在履行顺应表率后推出新业务或服务；   （8）由于标的 ETF 交易方式发生要紧变更、断绝上市、基金合同断绝、与其他基金进 行合并等情形而变更基金投资标的、范围或策略；   （9）按照本基金合同约定，由标的 ETF 的聚拢基金变更为径直投资标的 ETF 标的指数 的指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基金份额抓有东说念主大 融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议形状；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付方式、授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、送达时期和地点； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决 主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许以 及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主抓有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥贴法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规则， 况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布干系 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的托付东说念主抓 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错遴荐纸质、鸠合、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定表率确定和公布监票 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金         更新的招募证明书 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有规则或基金合同另 有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。      基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交妥贴会议通 知中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文书规则的表 决主张视为灵验表决，表决主张朦胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      在妥贴上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的大融会知为准。      （七）计票 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议首先后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议首先后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）告成与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。      基金份额抓有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息败露办法》的相关规则在规则媒介上 公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充告成的基金份额抓有东说念主大会的决议。 告成的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的特别约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的干系规则以本节特别约定内容为准，本 节莫得规则的适用本部分的干系规则。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分 容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法律法例或中国证监会另有规则时， 从其规则。   三、基金合同铲除和断绝的事由、表率以及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意，在履行顺应表率 后变更并公告。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，                    《基金合同》应当断绝： 连接的；   （三）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法 律主张书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金            更新的招募证明书   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报提醒性 公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   对于因《基金合同》的坚贞、内容、履行息争释而产生的或与《基金合同》相关的争议， 基金合同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线处罚。不肯或者不可通过协商、统一方式处罚的， 任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均 具有不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续至意、勤苦、尽责地履行基金 合同规则的义务，惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。 附件二   基金托管合同内容选录   一、托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东说念主：赵桂才   树立日历：2005 年 6 月 21 日 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   组织形状：有限办事公司   注册老本：贰亿元东说念主民币   存续期限：抓续筹商   筹商电话：400-811-9999   （二）基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   组织形状：股份有限公司   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时期：抓续筹商   筹商范围：收受公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供守护箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信打听、接洽、见证业务； 企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券取舍圭臬的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的形状提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系本领系统，对基 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金             更新的招募证明书 金现实投资是否妥贴基金合同对于证券取舍圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）                                             。 此外，为更好地兑现投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板、科创板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）                       、股指期货、债券（包括国债、场合政 府债、政府支抓机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可调遣债券（含分离交易可 转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款、货币商场器用、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须妥贴中国证监会的干系规则）                       。      本基金不错参与转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应表率后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法例或中国证监会允许，基金管理东说念主在履行顺应表率后，不错诊疗上述投资品种 的投资比例。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：      （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；      （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；      （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；      （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得卓越该资产支抓 证券范围的 10％；      （6）本基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主 的各样资产支抓证券，不得卓越其各样资产支抓证券共计范围的 10％；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不卓越基金资产净值的 140%；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充，与境内上市交易 的股票合并猜想；   （11）本基金参与股指期货交易，应当遵命下列投资比例的限制： 资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当遵命以下交易限制： 易日以上的出借证券应归为流动性受限资产；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （12）                   、（13）、                        （14）项另有约定外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的特 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 殊情形或基金合同另有约定的除外。因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变 动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 申购、赎回、交易被暂停 或交收延伸等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述第（1）项规则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行诊疗，但中国证监会规则的特别情形或基金合同 另有约定的除外。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资不妥贴第（12）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。法律 法例或监管部门另有规则的，从其规则。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同 告成之日起初先。   基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应遵命审慎筹商原则，配备成心的本领系 统和管理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经由，灵验驻守和胁制 风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对本合同第十五条第（十 一）项基金投资辞谢行动进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的实在性、齐全性、全面性。如果基金托管 东说念主在运作中严格恪守了监督经由，基金管理东说念主仍违纪进行关联交易，并酿成基金资产损失的， 由基金管理东说念主承担办事，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、现实胁制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，恪守基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱扩充。干系交易必须事前得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予败露。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞谢行动等作出强制性诊疗的，本基金应当 按照法律法例或监管部门的规则扩充；如法律法例或监管部门修改或诊疗上述投资限制、投 资辞谢性规则，且该等诊疗或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有权在履行顺应表率后按照 法律法例或监管部门诊疗或修改后的规则扩充，并应向投资者履行信息败露义务，但无需基 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 金份额抓有东说念主大会审议决定。法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经肃肃取舍的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据商场情况需要 临时诊疗银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主证明事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商处罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调 整的名单首先告成，新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照合同进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券商场的交易功令 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损成仇办事。如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市 场交易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全商场交易敌手。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值猜想、 各样基金份额净值猜想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩线路数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即呈报中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资畅达受限证 券进行监督。 关问题的文书》等相关法律法例规则。 国证监会表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁定 期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 券、回购交易中的质押券等畅达受限证券。 轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关畅达受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东说念主与承销商签订的 销售合同复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、齐全。 变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主对该风险的排斥或驻守方法进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托管东说念主 经事前书面示知基金管理东说念主，有权推辞扩充其相关指示。因推辞扩充该指示酿成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权呈报中国证监会。 或者正常查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基 金托管东说念主无法安全守护基金财产的办事与损失，由基金管理东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资畅达受限证券产生的损失，基 金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违背法律法 规和基金合同的规则，应实时以书面形状文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并以书面形状给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易表率已经告成的投资指示违 反法律、行政法例和其他相关规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主， 并呈报中国证监会。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同 对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在规则时期内恢复并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干所有据尊府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时呈报中国证监会，同期文书 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无梗直事理，推辞、窒碍 对方根据本合同规则诈欺监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议教授仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （十一）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事务所主张后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。法 律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比 例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制的具体功令依照干系法律法例的规则和基 金合同、招募证明书的约定扩充。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 猜想的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故延伸扩充基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本合同偏激他相关规则时，应实时以书面形状文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形状给基金管理东说念主发出回函，证明违纪原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和实在性，在规则时期内 恢复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时呈报中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无梗直事理，推辞、窒碍 对方根据本合同规则诈欺监督权，或选用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议教授仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   四、基金财产守护 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书   （一）基金财产守护的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事办事、分派基金的任何财产。 如有特别情况两边可另行协商处罚。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主选用方法进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 抓有东说念主东说念主数妥贴《基金法》            、《运作办法》等相关规则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规则时期内，聘任妥贴《中华东说念主民 共和国证券法》       （以下简称“《证券法》”）规则的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。 出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 协助下按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基 金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基金管理 东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的规则扩充。 由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按相关规则开设、使用并管理；若无干系规则，则基金托管东说念主应当比 照并遵命上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管与结算账户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银 行间商场清理所股份有限公司的相关规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司、 银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。基金管理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关功令使用并管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，守护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损坏、灭失， 由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构现实灵验胁制的证券不承担 守护办事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金           更新的招募证明书 托管东说念主守护。除合同另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保 证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。 要紧合同的守护期限不低于法律法例要求的最低期限。   五、基金资产净值猜想和管帐核算   （一）基金资产净值的猜想及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类的基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各样基金资产净值除以当日相应类别 基金份额的余额数目猜想，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此酿成的误 差归入基金资产。基金管理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有 规则的，从其规则。   基金管理东说念主每个办事日猜想基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东说念主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特别情形的处理   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、股指期货合约、债券、资产支抓证券、银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）标的 ETF 的估值   本基金投资的标的 ETF 按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值，如该日标的 ETF 未公 布净值，则按该标的 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金管理东说念主觉得按上述基金份额净值 不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能响应 其公允价值的价钱估值。   （2)证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱； 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书                                      ，中式估值日 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值； 行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券中式估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 挂牌转让的资产支抓证券，遴荐估值本领确定公允价值； 活跃商场上未经诊疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬商场报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应遴荐估值本领确定其公允价值； 值。      (3)处于畅达受限时期的有价证券应分别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会相关规则确定公 允价值。      (4)对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转 让且不存在活跃商场的固定收益品种，遴荐估值本领确定其公允价值。      (5)对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至现实收款日 时期中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      (6)吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。      (7)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交易日结算价估值。当日结算价及结 算功令以《中国金融期货交易所结算详情》为准。   (8)本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   (9)其他资产按法律法例或监管机构相关规则进行估值。   (10)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性，具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以及监管部门、自律功令的规则。   (11)如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   (12)干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规则或者未能充分惊叹基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律法例，基金资产净值猜想和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的猜想 结果对外给予公布。   (1)基金管理东说念主按本部分估值方法第（11）项进行估值时，所酿成的裂缝不当作基金资 产估值舛错处理。   (2)由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、指数编制机构或登记机构及 入款银行等级三方机构发送的数据舛错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然已经选用必要、顺应、合理的方法进行检查，但未能发现舛错的，由此酿成的 基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿办事。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极选用必要的方法消弱或排斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   （1）任一类基金份额净值猜想出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并选用合理的方法珍惜损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金      更新的招募证明书 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值猜想差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的办事，经说明后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主猜想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进度各自承担相应的办事。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的猜想结果，天然屡次重新猜想和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的猜想结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致 基金份额净值猜想舛错而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成就而产生的净值猜想尾差，以基金 管理东说念主猜想结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管理东说念主独马上成就、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金        更新的招募证明书 息的猜想和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供实在、齐全的基金财务管帐呈报。月度报表的编制， 基金管理东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成；基金合同告成后，基金招募证明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在规则网站上； 基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金管理东说念主不再更新基金招募证明书。季度呈报应在季度扫尾之日起 15 个办事日内编制完毕 并给予公告；中期呈报在上半年扫尾之日起 2 个月内编制完毕并给予公告；年度呈报在每年 扫尾之日起 3 个月内编制完毕并给予公告。基金合同告成不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度呈报完 成当日，将相关呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金管理东说念主或进行电子说明。基金管理东说念主在中期呈报完成当日，将有 关呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书 面文书基金管理东说念主或进行电子说明。基金管理东说念主在年度呈报完成当日，将相关呈报提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主 或进行电子说明。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传真实方式或两边约定 的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的呈报上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核主张书或进行电子说明，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合 同告成日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金          更新的招募证明书 东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金 管理东说念主应实时提供，不得拖延或推辞提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同告成日、基金合同断绝日 等波及到基金繁难事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法律法例要 求的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵命狡饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份 额抓有东说念主名册，应按相关法例规则各自承担相应的办事。   七、争议处罚方式   因本合同产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处罚，不肯协商、统一 或者协商、统一不可处罚的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 不停力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续至意、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之办法，不包括香港十分行政区、澳门十分 行政区和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东说念主经协商一致，在履行顺应表率后不错对合同进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的规则有任何冲破。   （二）基金托管合同断绝的情形   （三）基金财产的清理   (1)自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产清理小组，基金管 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金       更新的招募证明书 理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   (2)基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、妥贴《证券法》规则的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   (3)在基金财产清理过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，惊叹基金份额抓有东说念主的正当权益。   (4)基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产清理 小组不错照章进行必要的民事行动。   (1)基金合同断绝情形出面前，由基金财产清理小组统已经受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理呈报；   (5)聘任管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理呈报出具法律 主张书；   (6)将清理呈报报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派；   (8)基金财产清理完成后，基金托管东说念主负责由指定东说念主员办理资金账户、证券账户、债券 托管与结算账户的销户办事，销户过程中基金管理东说念主应给予必要的配合。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则反璧前，不分派给基金份额抓有东说念主。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经妥贴《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 工银瑞信中证 A50 交易型灵通式指数证券投资基金聚拢基金     更新的招募证明书 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报提醒性公告登载在规则 报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例规则的最低 期限。

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