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华安中证A500交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金更新的招募讲解书

发布日期：2024-12-13 14:40    点击次数：171
华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资  基金发起式鸠合基金更新的招募讲解书 （由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金          变更而来）       （2024 年第 1 号）     基金经管东谈主：华安基金经管有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月十三日          第 0 页 共 177 页                     重要请示   一、本基金由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来。华安中 证 A500 指数型发起式证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证券监督经管 委员会《对于准予华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证 监许可〔2024〕1444 号）注册，进行召募。自 2024 年 12 月 2 日起，华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为本基金，《华安中证 A500 交易型灵通式 指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》告成，原《华安中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》同期失效。   本基金经管东谈主保证招募讲解书的内容真确、准确、完好意思。   中国证监会对华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金召募的注册，并不 标明其对该基金的投资价值和商场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资 于该基金莫得风险。   二、本基金标的指数为中证 A500 指数。该指数编制决策如下：   同中证全指指数的样本空间   夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内允洽可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；   （2）及第同期知足以下条件的证券动作待选样本：   （3）在待选样本中，优先及第三级行业目田流通市值最大或总市值在样本 空间内排行前 1%的证券动作指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田流通市值及第一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业目田流通市值散布与样本空间 尽可能一致（具体作念法为每步选样时，谋略指数样本一级行业目田流通市值占 比，笃定相较样本空间市值占比最低的行业，及第该行业目田流通市值最大证                    第 1 页 共 177 页 券动作指数样本，叠加该设施直至样本数目达到 500 只）。    指数谋略公式为：申诉期指数=申诉期样本的养息市值/除数×1000    其中，养息市值＝Σ(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的 谋略方法、除数修正方法参见参见中证指数有限公司网站发布的谋略与肃肃细 则。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越 10%，前五大样本权重 共计不跨越 40%。    关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波 动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的万般风险，包括：投资组合的风险、本基金独到的风 险、流动性风险、经管风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险过头他风险等。    本基金为 ETF 鸠合基金，标的 ETF 为华安中证 A500 交易型灵通式指数证券 投资基金，本基金对标的 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分荟萃有可能会给本基金带来风险。本基金为标的 ETF 的鸠合基金， 标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的预期风险和预期收益高于货币商场 基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的 ETF，致密追踪标的指 数，具有与标的指数相似的风险收益特征。    四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误欺压未达约定 标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲解 书“风险揭示”章节的内容。    五、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深市 场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险。    六、本基金的投资范围包括科创板，如投资，将面对科创板股票关连的特 有的风险，包括但不限于商场风险、股价大幅波动风险、流动性风险、退市风 险、系统性风险、荟萃度风险、政策及监管功令变化的风险等。                         第 2 页 共 177 页   七、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东谈主履 行相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的关连章 节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并关心本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   八、本基金为标的 ETF 的鸠合基金，二者既有商量也有区别：   （1）在基金的投资方法方面，标的 ETF 主要选择复制法，顺利投资于标的 指数的成份股；而本基金则选择曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于 标的 ETF，悉力罢了对标的指数的致密追踪。（2）在交易方式方面，投资者既 不错在交易所商场买卖标的 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回 清单的要求，申购、赎回标的 ETF；而本基金则通过基金经管东谈主过头他销售机构 按“未知价”原则办理基金的申购与赎回，但暂不在交易所商场买卖。   本基金与标的 ETF 事迹进展可能出现各异。可能激励各异的身分主要包括： （1）投资比例要求。标的 ETF 动作一种特殊的基金品种，可将接近全部的基金 资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金动作普通的灵通式基金，每个交易 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，仍需保留不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。（2）申购赎回的影响。标的 ETF 按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较 小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值 产生一定冲击。   九、本基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波上路分影响下，本基 金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现耗费。因折算、分成等行 为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资 风险或提高基金投资收益。   十、投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募讲解书》、基金产物贵寓 概要等信息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投 资期限、投资教授、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受才气相稳健， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。                第 3 页 共 177 页    基金经管东谈主经管的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹进展的保证。基 金经管东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行作事。    本基金根据是否向个东谈主待业金客户销售以及是否收取申购费和销售服务 费，将基金份额分为不同的类别。供非个东谈主待业金客户申购、在投资者申购时 收取申购费，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；供非个东谈主待业金客户申购、在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基 金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。针对个东谈主待业金投资基金业 务单独诞生的一类基金份额，称为 Y 类基金份额。    Y 类份额是本基金针对个东谈主待业金投资基金业务诞生的单独份额类别，Y 类 基金份额的申赎安排、资金账户经管等事项还应同期慑服对于个东谈主待业金账户 经管的关连礼貌。除另有礼貌外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东谈主养 老金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东谈主待业金资金账户，投资东谈主未 达到领取基本待业金年齿或者政策礼貌的其他领取条件时不可领取个东谈主养老 金。    个东谈主待业金可投资的基金产物需允洽《个东谈主待业金投资公开召募证券投资 基金业务经管暂行礼貌》要求的关连条件，具体名录由中国证监会笃定，每季 度通过关连网站及平台等公布。本基金运作过程中可能出现不允洽关连条件从 而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可 能面对无法陆续投资 Y 类份额的风险。    本招募讲解书中波及与基金托管东谈主关连的基金信息依然与基金托管东谈主复 核。本次招募讲解书更新仅波及增设 Y 类基金份额关连事项，关连信息更新截 止日为 2024 年 12 月 13 日。                         第 4 页 共 177 页                                                     目          录                                            第 5 页 共 177 页                第一部分 序论   《华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金招募讲解 书》（以下简称“本招募讲解书”或“招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险经管礼貌》（以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）、公开召募证券投 资基金运作领导第 2 号——基金中基金领导》、《公开召募证券投资基金运作 领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）、《个东谈主 待业金投资公开召募证券投资基金业务经管暂行礼貌》（以下简称“《个东谈主养 老金经管礼貌》”）和其他关连法律律例的礼貌以及《华安中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募讲解书不存在职何虚假纪录、误导性论述或者首要 遗漏，并对其真确性、准确性、完好意思性承担法律作事。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓央求召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事 东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关连礼貌享有 权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查 阅基金合同。                 第 6 页 共 177 页                第二部分 释义     在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式鸠合基金，本基金由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来 投资基金发起式鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金托管左券》及对该托管左券的 任何有用改造和补充 券投资基金发起式鸠合基金招募讲解书》过头更新 金发起式鸠合基金基金产物贵寓概要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告 等 时作念出的改造 及颁布机关对其常常作念出的改造 及颁布机关对其常常作念出的改造 关对其常常作念出的改造 风险经管礼貌》及颁布机关对其常常作念出的改造                  第 7 页 共 177 页 指数基金领导》及颁布机关对其常常作念出的改造 义务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经关连政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主 的合称 资东谈主 额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主刚硬了基金销售服务左券， 办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并援救基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受华安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所经管的基金份额余额过头变动情况的账户                 第 8 页 共 177 页 机构办理申购、赎回、调动、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份额 变动及结余情况的账户 发起式鸠合基金基金合同》告成日，原《华安中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》自归并日起失效 财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日期 效至本基金合同停止之间的不按时期限 灵通日 是范例基金经管东谈主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 经管东谈主和投资东谈主共同慑服 由基金经管东谈主、基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理（指基 金经管东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金经 理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基金 东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购华安中证 A500 指数型发起式证券投 资基金的资金。发起资金认购金额不少于 1,000 万元，且发起资金认购的基金 份额持有期限自《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》告成之 日起不少于 3 年 证券投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自《华安中证 A500 指                   第 9 页 共 177 页 数型发起式证券投资基金基金合同》告成之日起不少于 3 年的基金经管东谈主鼓舞、 基金经管东谈主、基金经管东谈主高档经管东谈主员或基金司理等东谈主员 央求购买基金份额的步履 书礼貌的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告礼貌的条件，央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调动为 基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转 入央求份额总额后的余额）跨越上一灵通日基金总份额的 10% 银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 简略 行进款本息、基金应收款项过头他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 （以下亦简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数通常，而且该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资                 第 10 页 共 177 页 标的。本基金的标的 ETF 为华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金 指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接收灵通式运作方式的基金， 简称“鸠合基金” 报刊及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份 额和 Y 类基金份额。万般基金份额分设不同的基金代码，并辞别公布基金份额 净值 购费，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 份额 及基金份额持有东谈主服务的用度 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行 转让或交易的债券等 净值的方式，将基金养息投资组合的商场冲击成安分派给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受挫伤并得到公谈对待                 第 11 页 共 177 页 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置清理，宗旨在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到公谈对 待，属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 事件               第 12 页 共 177 页                  第三部分 基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况 －32 层    二、注册老本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投资经管股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江国外投资经管有限公司                         12%     上海上国投资产经管有限公司                         5%    三、主要东谈主员情况                        第 13 页 共 177 页 情况等。  （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职看护，上海财 政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限作事公司党委文告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限作事公司董事长。现任华安基金 经管有限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中国银行业监督经管委员会银行监 管三部副主任、华夏基金经管有限公司副总司理兼华夏基金（香港）有限公司 首席实践官。现任华安基金经管有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院文告员、助理审判员； 上海国外信托投资公司金融三部款式司理；上投投资经管有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国外集团资产经管有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国外集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产经管有限公司党支部文告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国外投资有限公司董事、上海证券有限作事公司董事、上海谐 意资产经管有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理作事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理作事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务旁观督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资经管股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博经管咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产经管有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主 持作事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国外（集团）有限公司金融奇迹部常务                第 14 页 共 177 页 副总司理，上海锦江国外实业投资股份有限公司首席实践官，锦江国外（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国外（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产经管有限公司实践董事、总司理，上海锦江国外投资经管有限公司实践 董事、首席实践官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  镇定董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市成立局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东谈主。   严弘先生，博士研究生学历，教师。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教师、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局拜谒学者、长江商学院和香港大学客座教师、 亚洲金融学会会刊《金融国外指摘》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学教师、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者款式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国外法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限作事公司党委委员、纪委文告、预算 经管委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金经管有限 公司监事长。                  第 15 页 共 177 页   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金经管有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高档总监， 华安资产经管（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教授。历任华安 基金经管有限公司监察稽核部高档监察员，荟萃交易部总监。现任华安基金管 理有限公司荟萃交易部高档总监。   （3）高档经管东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教授。历任武警上海警卫局 魁首处副团职看护，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限作事 公司党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限作事 公司董事长。现任华安基金经管有限公司党委文告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教授。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用养殖品交易模子风险主管、中 国银行业监督经管委员会银行监管三部副主任、华夏基金经管有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席实践官。现任华安基金经管有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教授。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金经管有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金经管有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管作事教授。历任上海市 东谈主民检讨院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金经管有限公司看护长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教授。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金经管有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金经管有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金经管有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教授。历任广发                 第 16 页 共 177 页 银行客户司理，京华山一国外（香港）有限公司高档司理，华安基金经管有限 公司商场业务二部大区司理、产物部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金经管有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教授。历任洛阳播送电 视局记者、主理东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计策客户部副总司理。现任华安基金经管有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教授。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息本事部系统开荒、肃肃和分析岗、国泰君安证券交 易本事总监、总司理助理兼转换业务总监、副总司理兼转换业务主管、副总经 理兼服务体系开荒主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 经管有限公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业教授，CQF(国外数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济经管学院博士后流动站从事金融工程作事， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 交易型灵通式指数证券投资基金过头鸠合 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型灵通式 指数证券投资基金过头鸠合基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子夹杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。 金司理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分成指数增强型证券投资 基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型 证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月                   第 17 页 共 177 页 转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证 券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月 担任华安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投 资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 交易型灵通式指 数证券投资基金鸠合基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF） 转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期 担任华安沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理。 投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 月，同期担任华安中证电子 50 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金 的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略交易型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 交易型 灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色 金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月起，同期担 任华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金、华安中证 A500 交易型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监                     第 18 页 共 177 页  邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监  胡宜斌先生，联席首席权益投资官   限制 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的践诺操作教授。通盘上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关经管部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、抽象行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金经管东谈主的职责   根据《基金法》的礼貌，基金经管东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   五、基金经管东谈主的承诺                  第 19 页 共 177 页 华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及关连法律律例的步履的发生； 家关连法律律例及行业范例，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章筹谋；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）特地挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）绝交、搅扰、淆乱或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率职守、销耗权益，不按照礼貌履行职责；  （7）涌现在职职期间洞悉的关连证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事关连的交易行为；  （8）其他法律律例以及中国证监会绝交的步履。  基金经管东谈主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服关连法律律例和中国证监会发布的监管礼貌，不竭更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照关连法律律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 欠妥利益；  （3）不涌现在职职期间洞悉的关连证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事关连的交易行为。  六、基金经管东谈主的里面欺压轨制                 第 20 页 共 177 页  （1）健全性原则  里面欺压包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实践、监督、反馈等各个关键。  （2）有用性原则  通过科学的里面欺压技能和方法，建立合理的里面欺压范例，肃肃内欺压 度的有用实践。  （3）镇定性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对镇定，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则  公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的筹谋经管方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的 欺压成本达到最好的里面欺压效率。  公司的里面欺压组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以罢了 对公司从决策层到经管层、操作层的全面监督和欺压。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面欺压系统和援救其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司功令对公司筹谋经管行为、董事和 公司经管层的步履哄骗监督权。  （3）看护长：看护长对董事会顺利负责。对公司的日常筹谋经管行为进行 合规性监督和检验，顺利向公司董事会和中国证监会申诉。  （4）合规与风险经管委员会：合规与风险经管委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险欺压而成立的终点设机构，以召开例会花样开展作事，向公 司总司理负责。主要职责是按时和不按时审议公司合规申诉、风险经管申诉以 过头他风险欺压首要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面欺压轨制的实践情 况进行合规性监督检验，对看护长负责。                第 21 页 共 177 页  （6）各业务部门：里面欺压是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险欺压。列位 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面欺压轨制由里面欺压大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面欺压大纲是对公司功令礼貌的内控原则的细化和伸开，是各项基 本经管轨制的摘要和统辖，里面欺压大纲应当明确内控标的、内控原则、欺压 环境、内控措施等内容。  基本经管轨制包括风险欺压轨制、投资经管轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息本事经管轨制、公司财务轨制、贵寓档案经管制 度、事迹评估捕快轨制和迫切应变轨制等。  部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭作事、操作守则等的具体讲解。  里面欺压的基本要素包括：欺压环境、风险评估、欺压行为、信息交流、 里面监控。  （1）欺压环境  欺压环境组成公司里面欺压的基础，包括公司治理结构体系和里面欺压体 系。公司里面欺压体系又包括公司的筹谋理念和内控文化、里面欺压的组织体 系、里面欺压的轨制体系、职工的谈德操守和修养等内容。  公司自成立以来，通过不竭加强公司经管层和职工对里面欺压的解析和控 制毅力，接力于从公司文化、组织结构、经管轨制等方面营造讲究的欺压环境 氛围，使风险毅力流通到公司各个部门、各个岗亭和各个业务关键。迟缓完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规欺压成立，建立了公司里面欺压体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经过、筹谋运作行为进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估面前的欺压进程和风险上下，找出引致风险产               第 22 页 共 177 页 生的原因，选择定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进程。在风险评估 后，笃定应进一步选择的对应措施，对里面欺压轨制、功令、公司政策等进行 改造和完善，并监督各个关键的改进实施。  （3）欺压行为  公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、改造的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构欺压、操作欺压、管帐欺压。  ① 组织结构欺压  公司各个部门的竖立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此合营与制 衡的原则。基金投资经管、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此镇定、彼此牵制而且有镇定的申诉系统，形成权责分明、严 格有用的三谈监控防地：  以各岗亭标的作事制为基础的第一谈监控防地：各部门里面作事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此检验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各关连部门、关连岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈防地：公司在关连部 门、关连岗亭之间建立规范化的业务操作经过、重要业务处理表单传递及信息 交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的作事。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。  ② 操作欺压  公司制定了一系列的基本经管轨制，如风险欺压轨制、投资经管轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息本事经管制 度、贵寓档案经管轨制、事迹评估捕快轨制和迫切应变轨制等，欺压日常运作 和筹谋中的风险。公司各业务部门在践诺操作中遵照实施。  ③ 管帐欺压  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账经管，镇定核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所经管的不同基金辞别诞生账户，分账经管，以确保每只基金和基金资产的 完好意思镇定。  基本的管帐欺压措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓经管轨制；               第 23 页 共 177 页 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确谋略基金资产净 值，选择科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地响应基金在估值时点 的价值。  （4）信息交流  为了实时罢了信息的交流，有用地达成从下到上的申诉和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信绝交 流渠谈，保证公司各级经管东谈主员和职工不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递允洽的东谈主员进行处理。  制定了经管和业务申诉轨制，包括按时申诉和不按时申诉轨制。按既定的 申诉路子和申诉频率，在允洽的期间向允洽的里面东谈主员和外部机构进行申诉。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面欺压体系想象合感性和运行有用性的过程，对欺压 环境、欺压行为等进行连接的考验和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和遵照里面欺压 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面欺压轨制的实施情况进行连接的检 查。考验其是否允洽想象要求，并实时地充实和完善，响应政策律例、商场环 境、组织养息等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金经管东谈主声明以上对于里面欺压轨制的败露真确、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来不竭完善里面风险欺压轨制。                 第 24 页 共 177 页                   第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家接收国外管帐规范上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 9 月 30 日，本 集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 18.67%，权重法下资 本充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务经管团队、产物研发团队、风险经管团队、系统与数据团队、款式营救团 队、运营经管团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历， 成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，肃肃办理基金托管                      第 25 页 共 177 页 业务。招商银行动作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托 管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资经管托管业务托管履历、 保障资金托管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托 管（QFII）履历、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包 服务履历、存托凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和转换精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，接力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为领导，以“值 得相信的各人、贴心折务的管家、让价值连接增多、客户的体验更佳”的“4+ 标的”，以转换的“服务产物化”为方法论，全地点助力资管机构罢了可连接 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭转换托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商皆集资产经管筹划、第一只 FOF、 第一只信托资金筹划、第一只股权私募基金、第一家罢了货币商场基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户原意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 援救，罢了从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务连接稳健发展，社会影响力不竭擢升,连年来赢得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融转换 “十佳金融产物转换奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产经管“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融转换“十 佳金融产物转换奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016- 青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基                   第 26 页 共 177 页 金托管银行”奖；5 月荣获国外财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 作事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内 最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受 接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度超过资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事 公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务超过机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好原意托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度超过资产托管银行天玑奖”； 构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行 间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场转换奖”三项大奖； 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务超过机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产经管                   第 27 页 共 177 页 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产经管竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 突出影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产 经管有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资经管有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限作事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关连事宜 之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险欺压部副司理、司理、信贷经管 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经                    第 28 页 共 177 页 理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业教授，在风险经管、信贷经管、公司金融、资产托管等领 域有深刻的研究和丰富的实务教授。  （三）基金托管业务筹谋情况  限制 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东谈主的里面欺压轨制  招商银行确保托管业务严格慑服国度关连法律律例和行业监管轨制，坚持 遵法筹谋、范例运作的筹谋理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督 机制，留神和化解筹谋风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有意于查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险欺压轨制， 确保托管业务信息真确、准确、完好意思、实时；确保内控机制、体制的不竭改进 和各项业务轨制、经过的不竭完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面欺压及风险留神体系：  一级里面欺压及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和欺压；总行风险经管部、法律合规部、审计部镇定对资产托管业务进行评估 监督，并建议内控擢升经管建议。  二级里面欺压及风险留神是招商银行资产托管部诞生风险合规经管关连团 队，负责部门里面风险预防和欺压，实时发现里面欺压颓势，建议整改决策， 追踪整改情况，并顺利向部门总司理室申诉。  三级里面欺压及风险留神是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵照 内欺压衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面欺压灭绝各项业务过程和操作关键、灭绝通盘团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面经管轨制的建立均以留神风 险、审慎筹谋为起点，体现“内控优先”的要求。                  第 29 页 共 177 页  （3）镇定性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对镇定， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面欺压的检验、评 价部门镇定于里面欺压的建立和实践部门。  （4）有用性原则。里面欺压有用性包含里面欺压想象的有用性、里面欺压 实践的有用性。里面欺压想象的有用性是指里面欺压的想象灭绝了通盘应关心 的重要风险，且想象的风险草率措施允洽。里面欺压实践的有用性是指里面控 制大约按照想象要求严格有用实践。  （5）稳健性原则。里面欺压稳健招商银行托管业务风险经管的需要，并能 够跟着托管业务筹谋计策、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改造和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与招商银行其他业务阵势 羁系，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险留神的宗旨。  （7）重要性原则。里面欺压在罢了全面欺压的基础上，关谨慎要托管业务 重要事项和高风险关键。  （8）制衡性原则。里面欺压大约罢了在托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控经管、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭经管、档案经管和信息经管等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本礼貌、业务经管办法和业务操 作规程。轨制结构档次了了、经管要求明确，知足风险经管全灭绝的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。  （2）业务信息风险欺压。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接收加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。  （3）客户贵寓风险欺压。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律律例和其他关连礼貌、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主涌现。  （4）信息本事系统风险欺压。招商银行对信息本事系统机房、权限经管实                 第 30 页 共 177 页 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，通盘电脑竖立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息本事系统选择两地三中心的救急备份经管措施等， 保证信息本事系统的安全。  （5）东谈主力资源欺压。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源经管及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源经管。  （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和范例  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等关连法律律例的礼貌及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务关键中，基金托管东谈主对基 金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检 查监督，对违背法律律例、基金合同的指示绝交实践，独立即文告基金经管东谈主。  基金托管东谈主如发现基金经管东谈主依据交易范例依然告成的投资指示违背法律、 行政律例和其他关连礼貌，或者违背基金合同约定，实时以书面花样文告基金 经管东谈主进行整改，整改的时限应允洽法律律例及基金合同允许的养息期限。基 金经管东谈主收到文告后应实时查对说明并以书面花样向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应申诉中国证监会。                第 31 页 共 177 页                     第五部分 关连服务机构     一、基金销售机构     （1）华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     成立日期：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一咨询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金经管有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     移动客户端：华安基金 APP     代销华安中证 A500ETF 鸠合 A（基金代码：022465)     (1)称呼：中国银行股份有限公司     注册地址：北京市复兴门内大街 1 号     商量电话：95566     网址：www.boc.cn     (2)称呼：内蒙古银行股份有限公司     注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号     办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号     客服电话：4000596019     公司网站：www.boimc.com     (3)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）                          第 32 页 共 177 页 客服热线：95384 网址：www.webank.com (4)称呼：中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 商量电话：95533 网址：www.ccb.com (5)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 商量电话：95558 网址：www.citicbank.com (6)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号 商量电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (7)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 商量电话：95561 网址：www.cib.com.cn (8)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 商量电话：95595 网址：www.cebbank.com (9)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 商量电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (10)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 商量电话：95580                        第 33 页 共 177 页 网址：www.psbc.com (11)称呼：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 商量电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (12)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 商量电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (13)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 商量电话：021-962999 网址：www.srcb.com (14)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 商量电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (15)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 商量电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (16)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 商量电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (17)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 商量电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (18)称呼：广州银行股份有限公司                      第 34 页 共 177 页 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 商量电话：400-83-96699 网址：www.gzcb.com.cn (19)称呼：广东顺德农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 商量电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com (20)称呼：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 商量电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (21)称呼：江苏昆山农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 商量电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn (22)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 商量电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (23)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 商量电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (24)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 商量电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (25)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 商量电话：95555                         第 35 页 共 177 页 网址：www.cmbchina.com (26)称呼：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 商量电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (27)称呼：中银国外证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 商量电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (28)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 商量电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (29)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 商量电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (30)称呼：国盛证券有限作事公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 商量电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701 网址：www.gszq.com (31)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 商量电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (32)称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 商量电话：86-311-66006224,86-311-66006277 网址：http://www.s10000.com (33)称呼：国元证券股份有限公司                         第 36 页 共 177 页    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    商量电话：86-551-62207323,86-551-62207968    网址：www.gyzq.com.cn    (34)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦    商量电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (35)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济本事开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室    商量电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (36)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    商量电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (37)称呼：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼    商量电话：86-351-8686668,86-351-8686905    网址：www.sxzq.com    (38)称呼：东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新精深厦）12、15 层    商量电话：86-10-66555171    网址：http://www.dxzq.net    (39)称呼：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    商量电话：86-755-23838868    网址：www.firstcapital.com.cn    (40)称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                          第 37 页 共 177 页 商量电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (41)称呼：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 3 幢 1 单元 5-5 商量电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com (42)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 商量电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (43)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 商量电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (44)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 商量电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (45)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 商量电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (46)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 商量电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (47)称呼：华福证券有限作事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 商量电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn                       第 38 页 共 177 页    (48)称呼：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    商量电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (49)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    商量电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (50)称呼：刚直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    商量电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (51)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    商量电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (52)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    商量电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (53)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    商量电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (54)称呼：华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    商量电话：021-20655588    网址：www.huajinsc.cn    (55)称呼：中信证券华南股份有限公司                           第 39 页 共 177 页   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）   商量电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (56)称呼：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   商量电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (57)称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号   商量电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (58)称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号   商量电话：86-431-85096806   网址：www.nesc.cn   (59)称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   商量电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (60)称呼：甬兴证券有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层   商量电话：0574-89265162   网址：https://www.yongxingsec.com   (61)称呼：宏信证券有限作事公司   注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   商量电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665   网址：www.hxzq.cn   (62)称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室                          第 40 页 共 177 页    商量电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888    网址：www.gf.com.cn    (63)称呼：上海证券有限作事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    商量电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (64)称呼：华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国外中 心一期 A 栋 2301A    商量电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (65)称呼：大同证券有限作事公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    商量电话：486-4007121212,86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (66)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    商量电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (67)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    商量电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (68)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    商量电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (69)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                          第 41 页 共 177 页    商量电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (70)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    商量电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (71)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    商量电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (72)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    商量电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (73)称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    商量电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (74)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    商量电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (75)称呼：国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    商量电话：86-771-5539038,86-771-5532512    网址：www.ghzq.com.cn    (76)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层    商量电话：86-20-81008826                          第 42 页 共 177 页   网址：www.ykzq.com   (77)称呼：江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   商量电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289   网址：www.jhzq.com.cn   (78)称呼：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   商量电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (79)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   商量电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (80)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   商量电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (81)称呼：金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   商量电话：0755-83025666   网址：www.jyzq.cn   (82)称呼：华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   商量电话：86-371-69177590   网址：www.ccnew.com   (83)称呼：中信证券(山东)有限作事公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   商量电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com                          第 43 页 共 177 页    (84)称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    商量电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (85)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    商量电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (86)称呼：中山证券有限作事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    商量电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (87)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    商量电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (88)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    商量电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (89)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出期间广场(二期)北座 13 层 1301-    商量电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (90)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出期间广场（二期）北座    商量电话：95548    网址：www.citics.com                           第 44 页 共 177 页       (91)称呼：国投证券股份有限公司       注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦       商量电话：86-10-83321376       网址：www.essence.com.cn       (92)称呼：西南证券股份有限公司       注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号       商量电话：86-23-63786433       网址：hwww.swsc.com.cn       (93)称呼：玄元保障代理有限公司       注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2       商量方式：010-58732782       网址：www.xlingtou.com       (94)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C       客服热线：400-6099-200       网址：www.puzefund.com       (95)称呼：上海华夏钞票投资经管有限公司       注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室       客服热线：400-817-5666       网址：www.amcfortune.com       (96)称呼：北京创金启富基金销售有限公司       注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A       客服热线：010-66154828       网址：www.5irich.com       (97)称呼：和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       客服热线：4000-555-671       网址：www.hgccpb.com       (98)称呼：奕丰基金销售有限公司                               第 45 页 共 177 页  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  客服热线：400-684-0500  网站：www.ifastps.com.cn  (99)称呼：北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  商量电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  (100)称呼：天投合资咨询人有限公司  注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  客服热线：010-66045555  网址：www.txsec.com  (101)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  客服热线： 95021  网址：www.1234567.com.cn  (102)称呼：和讯信息科技有限公司  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  客服热线：400-920-0022  网址： funds.hexun.com  (103)称呼：南京苏宁基金销售有限公司  注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号  客服热线：95177  网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm  (104)称呼：北京广源达信基金销售有限公司  注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室  客服热线：400-616-7531  网站: www.niuniufund.com  (105)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市                        第 46 页 共 177 页 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-000-5767    网址：www.xintongfund.com    (106)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (107)称呼：嘉实钞票经管有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (108)称呼：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (109)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (110)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    商量电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (111)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com                          第 47 页 共 177 页   (112)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com   (113)称呼：贵州众惠基金经管有限公司    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开荒区 C 栋规范 厂房    客服热线：0851-82209888    网址：www.hyzhfund.com   (114)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   商量电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (115)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn   (116)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，践诺楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com   (117)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限作事公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-680-3928    网址：www.simuwang.com   (118)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区                           第 48 页 共 177 页    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (119)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (120)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (121)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (122)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (123)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (124)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com                           第 49 页 共 177 页  (125)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司  注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号  客服热线：025-66046166 转 856  网址：www.huilinbd.com  (126)称呼：上海爱建基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室  客服热线：400-803-2733  网址：www.ajwm.com.cn  (127)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  客服热线：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  (128)称呼：上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）  客服热线：400-821-9031  网址：www.lufunds.com  (129)称呼：上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  客服热线: 400-118-1188  网址：www.66liantai.com  (130)称呼：上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  商量电话：021-20700800  网址：www.520fund.com.cn  (131)称呼：北京格上富信基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  客服热线：400-080-5828  网址：www.licai.com  (132)称呼：珠海盈米基金销售有限公司                         第 50 页 共 177 页     注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公     客服热线: 020-89629066     网站：www.yingmi.cn     (133)称呼：泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室     客服热线：400-080-3388     网址：www.puyifund.com     (134)称呼：上海大灵敏基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     客服热线：021-20292031     网址：www.wg.com.cn     (135)称呼：北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     客服热线：400-159-9288     网站：danjuanfunds.com     (136)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     客服热线：95118     网址：kenterui.jd.com     (137)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     客服热线:4008909998     网址: www.jnlc.com     (138)称呼：北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     客服热线：95055-4     网址：www.duxiaomanfund.com     (139)称呼：上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元                           第 51 页 共 177 页  客服热线：021-50810673  网址： www.wacaijijin.com  (140)称呼：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (141)称呼：上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  客服热线：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (142)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服热线：952555  网址：www.ijijin.cn  代销华安中证 A500ETF 鸠合 C（基金代码：022466)  (1)称呼：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市复兴门内大街 1 号  商量电话：95566  网址：www.boc.cn  (2)称呼：内蒙古银行股份有限公司  注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号  办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区起飞南路 33 号  客服电话：4000596019  公司网站：www.boimc.com  (3)称呼：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com                         第 52 页 共 177 页 (4)称呼：中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 商量电话：95533 网址：www.ccb.com (5)称呼：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 商量电话：95558 网址：www.citicbank.com (6)称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿路 12 号 商量电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (7)称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 商量电话：95561 网址：www.cib.com.cn (8)称呼：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 商量电话：95595 网址：www.cebbank.com (9)称呼：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 商量电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (10)称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 商量电话：95580 网址：www.psbc.com (11)称呼：广发银行股份有限公司                        第 53 页 共 177 页 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 商量电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (12)称呼：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 商量电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (13)称呼：上海农村生意银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 商量电话：021-962999 网址：www.srcb.com (14)称呼：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 商量电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn (15)称呼：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 商量电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn (16)称呼：乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 商量电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn (17)称呼：东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 商量电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com (18)称呼：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 30 号 商量电话：400-83-96699                      第 54 页 共 177 页 网址：www.gzcb.com.cn (19)称呼：广东顺德农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 商量电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com (20)称呼：长沙银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 商量电话：0731-96511 网址：www.bankofchangsha.com (21)称呼：江苏昆山农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 商量电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn (22)称呼：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 商量电话：96067 网址：www.suzhoubank.com (23)称呼：珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 商量电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn (24)称呼：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 商量电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (25)称呼：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 商量电话：95555 网址：www.cmbchina.com (26)称呼：东海证券股份有限公司                         第 55 页 共 177 页 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 商量电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (27)称呼：中银国外证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 商量电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (28)称呼：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 商量电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (29)称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 商量电话：010-85556017 网址：www.hrsec.com.cn (30)称呼：国盛证券有限作事公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 商量电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701 网址：www.gszq.com (31)称呼：华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 商量电话：86-28-86150207 网址：www.hx168.com.cn (32)称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 商量电话：86-311-66006224,86-311-66006277 网址：http://www.s10000.com (33)称呼：国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 商量电话：86-551-62207323,86-551-62207968                         第 56 页 共 177 页    网址：www.gyzq.com.cn    (34)称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦    商量电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (35)称呼：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济本事开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室    商量电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (36)称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    商量电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (37)称呼：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国外贸易中心东塔楼    商量电话：86-351-8686668,86-351-8686905    网址：www.sxzq.com    (38)称呼：东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新精深厦）12、15 层    商量电话：86-10-66555171    网址：http://www.dxzq.net    (39)称呼：第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    商量电话：86-755-23838868    网址：www.firstcapital.com.cn    (40)称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    商量电话：86-731-84430252    网址：www.xcsc.com                          第 57 页 共 177 页 (41)称呼：华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 3 幢 1 单元 5-5 商量电话：86-755-82707766 网址：www.chinalin.com (42)称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 商量电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (43)称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 商量电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (44)称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 商量电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (45)称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 商量电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (46)称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 商量电话：86-10-63080906 网址：www.cindasc.com (47)称呼：华福证券有限作事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 商量电话：0591-87278701 网址：http://www.hfzq.com.cn (48)称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦                       第 58 页 共 177 页    商量电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    (49)称呼：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    商量电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (50)称呼：刚直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    商量电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (51)称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    商量电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (52)称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    商量电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (53)称呼：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    商量电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (54)称呼：华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    商量电话：021-20655588    网址：www.huajinsc.cn    (55)称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）                           第 59 页 共 177 页 商量电话：020-88836999 网址：www.gzs.com.cn (56)称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 商量电话：86-755-82130188 网址：www.guosen.com.cn (57)称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号 商量电话：86-755-82960432 网址：www.cmschina.com (58)称呼：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 商量电话：86-431-85096806 网址：www.nesc.cn (59)称呼：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 商量电话：86-25-58519900 网址：www.njzq.com.cn (60)称呼：甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 商量电话：0574-89265162 网址：https://www.yongxingsec.com (61)称呼：宏信证券有限作事公司 注册地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 商量电话：86-28-86199815,86-4008366366,86-28-86199665 网址：www.hxzq.cn (62)称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 商量电话：86-20-87550265,86-20-87550565,86-20-66338888 网址：www.gf.com.cn                        第 60 页 共 177 页    (63)称呼：上海证券有限作事公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    商量电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (64)称呼：华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国外中 心一期 A 栋 2301A    商量电话：86-21-54967382    网址：www.cfsc.com.cn    (65)称呼：大同证券有限作事公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    商量电话：486-4007121212,86-351-5257877    网址：www.dtsbc.com.cn    (66)称呼：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    商量电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (67)称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    商量电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (68)称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    商量电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (69)称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    商量电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com                          第 61 页 共 177 页    (70)称呼：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    商量电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (71)称呼：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    商量电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (72)称呼：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    商量电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (73)称呼：吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    商量电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (74)称呼：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    商量电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (75)称呼：国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    商量电话：86-771-5539038,86-771-5532512    网址：www.ghzq.com.cn    (76)称呼：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开荒区控股中心 19、22、23 层    商量电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (77)称呼：江海证券有限公司                          第 62 页 共 177 页   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   商量电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289   网址：www.jhzq.com.cn   (78)称呼：财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   商量电话:86-731-84403396   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (79)称呼：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   商量电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (80)称呼：东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   商量电话：0769-26621306   网址：www.dgzq.com.cn   (81)称呼：金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   商量电话：0755-83025666   网址：www.jyzq.cn   (82)称呼：华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   商量电话：86-371-69177590   网址：www.ccnew.com   (83)称呼：中信证券(山东)有限作事公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   商量电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (84)称呼：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层                          第 63 页 共 177 页    商量电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (85)称呼：长城国瑞证券有限公司    注册地址：福建省厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼    商量电话：86-10-68085359    网址：www.gwgsc.com    (86)称呼：中山证券有限作事公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷沿路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    商量电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (87)称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    商量电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (88)称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼    商量电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (89)称呼：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出期间广场(二期)北座 13 层 1301-    商量电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (90)称呼：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出期间广场（二期）北座    商量电话：95548    网址：www.citics.com    (91)称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦                           第 64 页 共 177 页       商量电话：86-10-83321376       网址：www.essence.com.cn       (92)称呼：西南证券股份有限公司       注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号       商量电话：86-23-63786433       网址：hwww.swsc.com.cn       (93)称呼：玄元保障代理有限公司       注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2       商量方式：010-58732782       网址：www.xlingtou.com       (94)称呼：宜信普泽（北京）基金销售有限公司       注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C       客服热线：400-6099-200       网址：www.puzefund.com       (95)称呼：上海华夏钞票投资经管有限公司       注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室       客服热线：400-817-5666       网址：www.amcfortune.com       (96)称呼：北京创金启富基金销售有限公司       注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A       客服热线：010-66154828       网址：www.5irich.com       (97)称呼：和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       客服热线：4000-555-671       网址：www.hgccpb.com       (98)称呼：奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）                               第 65 页 共 177 页  客服热线：400-684-0500  网站：www.ifastps.com.cn  (99)称呼：北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  商量电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  (100)称呼：天投合资咨询人有限公司  注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701  客服热线：010-66045555  网址：www.txsec.com  (101)称呼：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  客服热线： 95021  网址：www.1234567.com.cn  (102)称呼：和讯信息科技有限公司  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  客服热线：400-920-0022  网址： funds.hexun.com  (103)称呼：南京苏宁基金销售有限公司  注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号  客服热线：95177  网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm  (104)称呼：北京广源达信基金销售有限公司  注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室  客服热线：400-616-7531  网站: www.niuniufund.com  (105)称呼：深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：400-000-5767                        第 66 页 共 177 页    网址：www.xintongfund.com    (106)称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (107)称呼：嘉实钞票经管有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (108)称呼：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (109)称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (110)称呼：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    商量电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (111)称呼：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (112)称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                          第 67 页 共 177 页    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com   (113)称呼：贵州众惠基金经管有限公司    注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开荒区 C 栋规范 厂房    客服热线：0851-82209888    网址：www.hyzhfund.com   (114)称呼：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   商量电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (115)称呼：上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    客服热线: 400-6767-523    网址: www.zzwealth.cn   (116)称呼：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，践诺楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com   (117)称呼：深圳市前海排排网基金销售有限作事公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：400-680-3928    网址：www.simuwang.com   (118)称呼：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index                           第 68 页 共 177 页    (119)称呼：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (120)称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (121)称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (122)称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (123)称呼：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (124)称呼：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (125)称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号                           第 69 页 共 177 页  客服热线：025-66046166 转 856  网址：www.huilinbd.com  (126)称呼：上海爱建基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室  客服热线：400-803-2733  网址：www.ajwm.com.cn  (127)称呼：济安钞票（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  客服热线：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  (128)称呼：上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（践诺楼层 6 层）  客服热线：400-821-9031  网址：www.lufunds.com  (129)称呼：上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  客服热线: 400-118-1188  网址：www.66liantai.com  (130)称呼：上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座  商量电话：021-20700800  网址：www.520fund.com.cn  (131)称呼：北京格上富信基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  客服热线：400-080-5828  网址：www.licai.com  (132)称呼：珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610 办公  客服热线: 020-89629066                         第 70 页 共 177 页     网站：www.yingmi.cn     (133)称呼：泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室     客服热线：400-080-3388     网址：www.puyifund.com     (134)称呼：上海大灵敏基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     客服热线：021-20292031     网址：www.wg.com.cn     (135)称呼：北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     客服热线：400-159-9288     网站：danjuanfunds.com     (136)称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2     客服热线：95118     网址：kenterui.jd.com     (137)称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253 室     客服热线:4008909998     网址: www.jnlc.com     (138)称呼：北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     客服热线：95055-4     网址：www.duxiaomanfund.com     (139)称呼：上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     客服热线：021-50810673     网址： www.wacaijijin.com                           第 71 页 共 177 页     (140)称呼：上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     客服电话：400-700-9665     网址：www.ehowbuy.com     (141)称呼：上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     客服热线：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     (142)称呼：浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     客服热线：952555     网址：www.ijijin.cn     基金经管东谈主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。     二、登记机构     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）33627962     商量东谈主：赵良     客户服务中心电话：40088-50099     三、出具法律看法书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666                            第 72 页 共 177 页 传真：（021）31358600 商量东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 商量电话：010-85085000 传真：010-85185111 商量东谈主：虞京京 承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦                     第 73 页 共 177 页                第六部分 基金的历史沿革    华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金由华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来。华安中证 A500 指数型发起式证券投 资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证监会证监许可〔2024〕1444 号文准予召募 注册，基金经管东谈主为华安基金经管有限公司，基金托管东谈主为招商银行股份有限 公司。华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 8 日进行召募，募围聚束后基金经管东谈主向中国证监会办理备案手续。经 中国证监会书面说明，《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》 于 2024 年 11 月 12 日告成。    根据《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》约定：“若将 来本基金经管东谈主推出归并标的指数的交易型灵通式指数基金（ETF），则基金管 理东谈主在履行允洽范例后有权决定将本基金调动为该基金的鸠合基金，并相应修 改《基金合同》。此项养息经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，无需召开基 金份额持有东谈主大会，在履行允洽范例后实时公告”，基金经管东谈主经与基金托管 东谈主协商一致并履行允洽范例后，决定将华安中证 A500 指数型发起式证券投资基 金变更为华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金，并据 此改造基金合同。    自 2024 年 12 月 2 日起，华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为 华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金，《华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金合同》告成，原《华 安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》同期失效。                         第 74 页 共 177 页             第七部分 基金的存续   《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》告成日起三年后的 对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动停止，不得通过召开基金 份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会礼貌发生 变化，上述停止礼貌被取消、更正或补充时，则本基金不错参照届时有用的法 律律例或中国证监会礼貌实践。   《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》告成满三年后陆续 存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时申诉中给以败露；一语气 60 个 作事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会申诉并 建议惩办决策，如连接运作、调动运作方式、与其他基金合并或者停止基金合 同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                 第 75 页 共 177 页         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金 经管东谈主在招募讲解书或其他关连公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增 减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的灵通日及期间  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的闲居交易日的交易期间，但基金经管东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易 期间变更或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行 相应的养息，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上 公告。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和期间建议申购、赎回或转 换央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类 基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行谋略； 要领赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待；                 第 76 页 共 177 页 处理功令等在慑服基金合同和招募讲解书礼貌的前提下，以各销售机构的具体 礼貌为准。   基金经管东谈主可在法律律例允许，且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东谈主必须在新功令起始实施前依照 《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的范例，在灵通日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购告成。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、标的 ETF 的投资商场休市、暂停交易或蔓延交收、标的 ETF 暂停交易或赎回、标的 ETF 蔓延支付赎回对价、交易清理功令发生较大变化或 其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能欺压的身分影响业务处理经过，则赎回款 项支付期间可相应顺延至影响身分排斥的下一作事日。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关连要求处理。   基金经管东谈主应以灵通日交易期间结果前受理有用申购和赎回央求确本日作 为申购或赎回央求日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 交易的有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该 日）实时到销售机构柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的说明情况。 若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金经管东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时                  第 77 页 共 177 页 间进行养息，并在养息实施前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上 公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售 机构照实吸收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投 资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售 机构对最低申购名额及交易级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 投资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额 为东谈主民币 100,000 元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额或接收按时定 额投资筹划时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账 户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎 回。各销售机构对赎回名额有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。 或监管要求另有礼貌的除外。 基金经管东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金经管东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述措施对基金边界 给以欺压。具体见基金经管东谈主关连公告。 份额的数目限制，或新增基金边界欺压措施。基金经管东谈主必须在养息实施前依 照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度                 第 78 页 共 177 页   本基金 A 类、Y 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收 取申购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东谈主实施死别化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一筹划、皆集筹划及职业年金。如将来出现经养老基 金监管部门认同的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在招募讲解书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他 投资东谈主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔辞别谋略。具体费率如下 表所示：  份额类别       单笔申购金额（M，元）               申购费率                  MA 类基金份额      100 万元≤M               M ≥500 万元             每笔 1000 元 C 类基金份额                          0   投资者申购本基金 Y 类基金份额的申购费率见下表，各销售机构可针对 Y 类基金份额开展费率优惠行为或者免收申购费。  份额类别       单笔申购金额（M，元）               申购费率                  MY 类基金份额                 第 79 页 共 177 页               M ≥500 万元        每笔 1000 元   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 Y 类基金份额，申购 费适用单笔申购金额所对应的费率。   A 类、Y 类基金份额的申购用度由申购本基金该类基金份额的投资东谈主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   本基金万般基金份额的赎回费率随央求份额持有期间的增多而递减，具体 费率如下表所示：   份额类别       持有期限（Y）           赎回费率                  Y A 类基金份额                  Y≥7 日         0.00%                  Y C 类基金份额                  Y≥7 日         0.00%                  Y Y 类基金份额                  Y≥7 日         0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取，其中维连接持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照关连法律律例以 及监管部门、自律功令的礼貌。               第 80 页 共 177 页 有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销筹划，针对基 金投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监 管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错允洽调低基金的销售费率。   七、申购份额与赎回金额的谋略   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者采纳申购 A 类或 Y 类基金份额，则申购份额的谋略公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份 A 类基金份额。   例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000.00 元   申购用度＝1,000 元                      第 81 页 共 177 页    申购份额＝49,999,000.00/1.0150＝49,260,098.52 份    即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 A 类基金 份额。    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元    申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元    申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份 Y 类基金份额。    例：某投资者一次性投资 5000 万元申购本基金 Y 类基金份额，对应单笔申 购费为 1000 元，假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000.00 元    申购用度＝1,000 元    申购份额＝49,999,000.00/1.0150＝49,260,098.52 份 即投资者投资 5000 万元申购本基金 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额 净值为 1.0150 元，则可得到 49,260,098.52 份 Y 类基金份额。    （2）若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的谋略公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    赎回金额的谋略公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率                        第 82 页 共 177 页   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的谋略方 法为：   例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×1.50%＝1,522.50 元   赎回金额＝101,500.00－1,522.50＝99,977.50 元   即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99,977.50 元。   （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的谋略 方法为：   例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×0%＝0.00 元   赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元   即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。   （3）若投资者申购 Y 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的谋略方法 为：   例：某投资者赎回本基金 10 万份 Y 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：   赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元   赎回用度＝101,500.00×1.50%＝1,522.50 元   赎回金额＝101,500.00－1,522.50＝99,977.50 元 即投资者赎回本基金 10 万份 Y 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 Y 类基 金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99,977.50 元。                      第 83 页 共 177 页   T 日的万般基金份额净值在本日收市后谋略，并按基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经履行允洽范例，不错允洽蔓延谋略或公告。   谋略公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金 份额的余额数目   本基金万般基金份额净值的谋略，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺说明的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到 少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、绝交或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类 基金份额的申购央求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接收估值本事仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。                 第 84 页 共 177 页 个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。  发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据关连礼貌在礼貌媒 介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分绝交的，被绝交 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应及 时归附申购业务的办理。  九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或延 缓支付赎回款项： 基金资产净值。 格且接收估值本事仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 交易停牌。  发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款 项时，基金经管东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管                第 85 页 共 177 页 东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占申 请总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前 采纳将当日可能未获受理部分给以废弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管 东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调动中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调动中转入央求份 额总额后的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎 回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才气支付基金份额持有东谈主的全部赎回 央求时，按闲居赎回范例实践。   （2）部分展期赎回：当基金经管东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回央求有 难题或以为因支付基金份额持有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取 消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回 为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。展期的赎回 央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份 额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有 东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求跨越上一开                 第 86 页 共 177 页 放日基金总份额的 10%，基金经管东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 10% 的赎回央求实阐明期办理，即自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回 为止；而对该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者 的赎回央求按前述要求处理，即基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回 央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期 赎回或取消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到 全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被废弃。具 体见关连公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并选择相应措施时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真 或者招募讲解书礼貌的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，讲解有 关处理方法，并依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的万般基金份额净值。 关连礼貌，在礼貌媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行灵通 的公告。   十二、基金调动   基金经管东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与                第 87 页 共 177 页 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 关连功令由基金经管东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前文告基金托管东谈主与关连机构。  十三、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、允洽法律律例的其他非交易过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律律例或有权机关礼貌的方式处理。  袭取是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东谈主理有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于允洽条件的非交易过户央求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的规范收费。  基金经管东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额袭取等事项的，应当通过份 额赎回方式办理，个东谈主待业金关连轨制另有礼貌的除外。  十四、基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的规范收取转托管费。  十五、按时定额投资筹划  基金经管东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资筹划，具体功令由基金经管东谈主 另行礼貌。投资东谈主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金经管东谈主在关连公告或更新的招募讲解书中所礼貌的定 期定额投资筹划最低申购金额。  十六、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以                第 88 页 共 177 页 及登记机构认同、允洽法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结 部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。  如关连法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务功令。  十七、基金份额的交易和转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券 交易所上市交易，或者依照法律律例礼貌和基金合同约定在中国证监会认同的 交易场所或者通过其他方式进行转让，具体功令由基金经管东谈主另行礼貌，并在 业求实施前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲解书“侧袋 机制”部分的礼貌或关连公告。  十九、在不违背关连法律律例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，基金经管东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关连业务的安排 进行补充和养息并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 89 页 共 177 页             第九部分 基金的投资   一、投资标的   通过投资于标的 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小 化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证），把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的表 现。为更好地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过头 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地方政府债券、中期票 据、可调动债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资 券等）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款过头 他银行进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会关连礼貌）。   本基金将根据法律律例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。股指期货过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的 礼貌实践。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行允洽范例后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应养息。   三、投资策略   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，标的 ETF 是接收完全复制法罢了对标的指                 第 90 页 共 177 页 数致密追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把接近全部的基金资产投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选 成份股进行被迫式指数化投资，悉力罢了对事迹比拟基准的致密追踪。闲居情 况下，本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。在闲居商场情 况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跨越 0.35%，年追踪舛误不跨越 围，基金经管东谈主将选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为更好地罢了投 资标的，本基金可投资于标的指数成份股过头备选成份股，且可少量投资于非 成份股、债券、资产营救证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场工 具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 允洽中国证监会关连礼貌），其宗旨是为了使本基金在应付申购赎回的前提下， 更好地追踪标的指数。   （二）标的 ETF 投资策略   本基金投资于标的 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在标的 ETF 二级商场 流动性较好的情况下，为了更好地罢了本基金的投资标的，减小与标的指数的 追踪偏离度和追踪舛误，也不错通过二级商场交易买卖标的 ETF。   （三）股票投资策略   根据标的指数，衔尾研究申诉和基金组合的构建情况，接收被迫式指数化 投资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金接收被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重 构建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响 指数复制的商场身分的限制，基金经管东谈主不错根据商场情况，衔尾教授判断， 对股票组合经管进行允洽变通和养息，以更致密地追踪标的指数。   （四）债券投资策略   基于流动性经管的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，衔尾对金融 货币政策和利率趋势的判断来笃定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个 券相对价值的比拟，进行个券采纳和配置。债券投资的宗旨是保证基金资产流                    第 91 页 共 177 页 动性，有用利用基金资产。   （五）股指期货投资策略   为有用欺压指数的追踪舛误，本基金在谨慎风险经管的前提下，根据风险 经管的原则，以套期保值为宗旨，将限制运用股指期货。本基金利用股指期货 流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，通过股指期货对本基金投资组合的 追踪效率进行实时、有用地养息和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下 的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指 数的风险；利用金融养殖品的杠杆作用，镌汰股票和标的 ETF 仓位通常养息的 交易成本，达到有用追踪标的指数的宗旨。   （六）资产营救证券投资策略   本基金投资资产营救证券将抽象运用久期经管、收益率弧线、个券采纳和 驾御商场交易契机等积极策略，在严格慑服法律律例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性经管，采纳经风险养息后相对价值较高的品种进行投资。   （七）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险经管的原则，在法 律律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购酿成基 金仓位较低带来的追踪舛误，达到有用追踪标的指数的宗旨。   为了更好地罢了投资标的，在加强风险留神并慑服审慎原则的前提下，本 基金可根据投资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等身分的基 础上，合理笃定出借证券的范围、期限和比例。   （八）存托凭证投资策略   本基金在抽象筹商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛误的最小化。   （九）畴昔，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应养息和 更新关连投资策略，并在招募讲解书更新中公告。                 第 92 页 共 177 页    今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交易方式的转换等，基金 还将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，本基金将在履行允洽范例后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    四、投资限制    基金的投资组合应遵照以下限制：    （1）投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产营救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （4）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （5）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券边界的 10%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产营救 证券，不得跨越其万般资产营救证券共计边界的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资规范，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货慑服下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资                    第 93 页 共 177 页 产（不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 谋略）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关连约定； 不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之 外的身分致使基金不允洽该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当慑服下列要求：出借证券资产 不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入 《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均谋略；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与 境内上市交易的股票合并谋略，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券 或期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的 ETF 申购、赎回、交 易被暂停或交收蔓延、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东谈主之外的身分致使基金投资不允洽上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应                  第 94 页 共 177 页 当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资 不允洽第（1）项礼貌的比例，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内进行养息，但 中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界 变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资不允洽第（14）项礼貌的，基金管 理东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律律例另有礼貌的从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之 日起起始。法律律例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行允洽范例后，则本基金投资不再受关连限制。   为肃肃基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，但法律律例或中国证 监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正当的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌绝交的其他行为。   法律律例或监管部门取消或养息上述礼貌，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行允洽范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓舞、实 际欺压东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交易的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵照基 金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益破损，建立健全里面审批机制和评估机                第 95 页 共 177 页 制，按照商场公谈合理价钱实践。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给以败露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的镇定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制性礼貌，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行允洽范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为 准。   五、事迹比拟基准   中证 A500 指数收益率×95%＋生意银行税后活期进款利率×5%。   由于本基金为 ETF 鸠合基金，主要投资于标的 ETF，致密追踪标的指数，因 此本基金事迹比拟基准能较为客不雅的揣度本基金的投资绩效。   本基金投资标的为通过投资于标的 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪舛误最小化，因此，本基金事迹比拟基准能较为客不雅的揣度本基金的 投资绩效。   畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不允洽要求及法律律例、监管机构另有礼貌的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个工 作日内向中国证监会申诉并建议惩办决策，如调动运作方式、与其他基金合并、 或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止，但下 文“标的 ETF 的变更”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策确按期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有 东谈主利益优先原则援救基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 鸠合基金，标的 ETF 为股票型基金，因此本基金的预期风险 和预期收益高于货币商场基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金主要投资于 标的 ETF，致密追踪标的指数，具有与标的指数相似的风险收益特征。                 第 96 页 共 177 页   七、基金经管东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、标的 ETF 的变更   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的鸠合基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东谈主大会；若届时 本基金经管东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着肃肃投 资者正当权益的原则，履行允洽的范例后可与本基金经管东谈主已有的以该指数作 为标的指数的指数基金合并。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述 部分，届时将由基金经管东谈主另行公告。 标 ETF 的基金经管东谈主/基金托管东谈主通常的除外）；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、                    第 97 页 共 177 页 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部 分的礼貌。              第 98 页 共 177 页             第十部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、万般有价证券、银行存 款本息和基金应收款项过头他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户 相镇定。  四、基金财产的援救和刑事作事  本基金财产镇定于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主援救。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的礼貌刑事作事外，基金财产 不得被刑事作事。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章废弃或者被照章宣告歇业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实践。               第 99 页 共 177 页            第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 律例礼貌需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   本基金所领有的万般有价证券及本基金依据关连法律律例持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业 管帐准则》、监管部门关连礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应接收最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明 估值日或最近交易日的报价不可真确响应公允价值的，草率报价进行养息，确 定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本事中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该 限制动作特征筹商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息营救的估值本事笃定公允价值。接收估值本事笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行养息并笃定公允价值。   四、估值方法                第 100 页 共 177 页  本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以 最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及首要变化身分，养息最近交易市价，笃定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公开荒行未上市的股票，接收估值本事笃定公允价值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初次公开荒行股票时公司鼓舞公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会关连礼貌笃定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日期间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分筹商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交易的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。                   第 101 页 共 177 页 前情况下适用而且有饱胀可利用数据和其他信息营救的估值本事笃定其公允价 值。 用估值本事笃定其公允价值进行估值。如成本大约近似体现公允价值，基金管 理东谈主应连接评估上述作念法的允洽性，并在情况发生改变时作念出允洽养息。 认利息收入。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接收最近交易日 结算价估值。 协会的关连礼貌进行估值。 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 按国度最新礼貌估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及关连法律律例的礼貌或者未能充分肃肃基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。  根据关连法律律例，基金净值信息谋略和基金管帐核算的义务由基金经管 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划 后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的谋略结果对外 给以公布。  五、估值范例                第 102 页 共 177 页 金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有礼貌的，从 其礼貌。   基金经管东谈主于每个估值日谋略基金资产净值及万般基金份额净值，并按规 定公告。 规或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主对基金资产估值后，将万般 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 按礼貌对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值罪戾时，视为该类基金份额净值罪戾。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的罪戾酿成估值罪戾，导致其他当事东谈主遇到损失的， 罪戾的作事东谈主应当对由于该估值罪戾遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值罪戾处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪戾作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾作事方承 担；由于估值罪戾作事方未实时更正已产生的估值罪戾，给当事东谈主酿成损失的， 由估值罪戾作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值罪戾作事方依然积极和洽， 而且有协助义务确当事东谈主有饱胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿作事。估值罪戾作事方草率更正的情况向关连当事东谈主进行说明，确保估值 罪戾已得到更正；                 第 103 页 共 177 页   （2）估值罪戾的作事方对关连当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值罪戾的关连顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值罪戾而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪戾作事方仍草率估值罪戾负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 罪戾作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主依然 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值罪戾作事 方；   （4）估值罪戾养息接收尽量归附至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值罪戾发生 的原因笃定估值罪戾的作事方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪戾的更正向关连当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值谋略出现罪戾时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的作事，经确 认后按以下要求进行抵偿：                第 104 页 共 177 页  ①本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，与本基金关连的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议 实践，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。  ②若基金经管东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由 此给基金份额持有东谈主酿成损失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付 抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按 照罪戾进程各自承担相应的作事。  ③如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，诚然屡次再行 谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失， 由基金经管东谈主负责赔付。  ④由于基金经管东谈主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值谋略罪戾而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金经管东谈主负责赔付。  （4）前述内容如法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金经管东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的说明  基金资产净值和万般基金份额净值由基金经管东谈主负责谋略，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个作事日交易结果后谋略当日的基金资产净值 和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核确 认后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按礼貌对基金净值给以公布。               第 105 页 共 177 页  九、特殊情况的处理 时，所酿成的舛误不动作基金资产估值罪戾处理。 算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及进款银行等级三方 机构发送的数据罪戾，或由于国度管帐政策变更、商场功令变更等非基金经管 东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、允洽、合 理的措施进行检验，但未能发现罪戾的，由此酿成的基金资产估值罪戾，基金 经管东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极选择 必要的措施削弱或排斥由此酿成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。              第 106 页 共 177 页         第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益将有所不同，本基金归并基金份额类别内的每一基金份额享有同平分派 权； 与红利再投资，基金份额持有东谈主可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类 别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不采纳，本基金默许的收益分派 方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额辞别采纳不同的分 红方式。本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再投资； 收益分派，具体分派决策以届时的公告为准，若《基金合同》告成起火 3 个月 可不进行收益分派：   本基金每季度对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分派 利润进行评价，在允洽收益分派关连礼貌的条件下，基金经管东谈主可进行收益分 配。   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。在不对抗法律 律例及基金合同的礼貌、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，履行允洽范例后可养息基金收益的分派 原则。   四、基金相对事迹比拟基准的逾额收益率谋略                第 107 页 共 177 页   在基金收益评价日，基金经管东谈主谋略基金累计报酬率、事迹比拟基准同期 累计报酬率。   基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计报酬率- 事迹比拟基准同期累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金合同告成满 3 个月后基 金份额发生折算，则接收剔除折算身分的基金份额净值）/基金合同告成日所对 应的 3 个月月度对日的前一作事日基金份额净值-100%   事迹比拟基准同期累计报酬率=收益评价日事迹比拟基准数值/基金合同生 效日所对应的 3 个月月度对日的前一作事日事迹比拟基准数值-100%   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中 不存在对应日期，则取该月临了一日。   五、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其 他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务功令》实践。   八、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书"侧袋 机制"部分的礼貌或关连公告。                  第 108 页 共 177 页          第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 和诉讼费； 申购赎回用度等）； 他用度。   上述基金用度由基金经管东谈主在法律礼貌的范围内参照公允的商场价钱笃定， 法律律例另有礼貌时从其礼貌。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。活着俗情况下， 本基金的经管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。经管费的谋略方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金经管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与                    第 109 页 共 177 页 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。活着俗情况下， 本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中标的 ETF 份额所对应资产净值后 的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金经管东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连律例及相应协 议礼貌，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：                    第 110 页 共 177 页 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定实践； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募讲解书"侧袋机制"部分的礼貌或关连公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 实践。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关连税收征收的礼貌代扣代缴。               第 111 页 共 177 页          第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按照关连礼貌编制基金管帐报表； 并以约定方式说明。   二、基金的年度审计 礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介公告。                  第 112 页 共 177 页            第十五部分 基金的信息败露  一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险经管礼貌》、《基金合同》过头他关连礼貌。关连法律法 规对于信息败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。  二、信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主 和犯科东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按 照法律律例和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、 准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予败露的基金 信息通过允洽中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及 《信息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开 败露的信息贵寓。  三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开败露的信息应接收华文文本。如同期接收外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。  本基金公开败露的信息接收阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开败露的基金信息                第 113 页 共 177 页  公开败露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体范例，讲解基金产物的特性等波及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募讲解书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 讲解基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及 基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲解书的信息发 生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载 在礼貌网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更 新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募讲解书。  （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产援救及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物贵寓概淌若基金招募讲解书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载 在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更 新基金产物贵寓概要。  基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过礼貌网站、基金销售机 构网站或者营业网点败露灵通日万般别的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站败露 半年度和年度临了一日的万般别基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的谋略方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将              第 114 页 共 177 页 年度申诉登载在礼貌网站上，并将年度申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。基 金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过允洽《证券法》礼貌的管帐师事务所审 计。  基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在礼貌网站上，并将中期申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。  基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在礼貌网站上，并将季度申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、 中期申诉或者年度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时申诉“影响投资者决策 的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。  本基金发生首要事件，关连信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的 礼貌编制临时申诉书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》停止、基金清理；  （3）调动基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金经管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金经管东谈主的践诺控                第 115 页 共 177 页 制东谈主变更；   （8）本基金变更标的 ETF；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金经管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百 分之三十；   （11）波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关连步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股 东、践诺欺压东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、 计提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价罪戾达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金或某一基金份额暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、 赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （22）基金经管东谈主接收舞动订价机制进行估值；   （23）经履行允洽范例，本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更份额类别竖立；   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。                 第 116 页 共 177 页   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场隐秘传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开 通晓。   基金合同出现停止情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在 礼貌网站上，并将清理申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   基金经管东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其持有的资产营救证券总 额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产营救证券明 细。基金经管东谈主应在基金季度申诉中败露其持有的资产营救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产营救证券明细。   基金经管东谈主将在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲解书 （更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险贪图等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易标的等。   基金经管东谈主应当按照关连法律律例的礼貌，在基金年度申诉、中期申诉、 季度申诉等辞别败露基金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主鼓舞、基金经管东谈主高档 经管东谈主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   若本基金参与融资，基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 按时申诉和招募讲解书（更新）等文献中败露参与融资情况，包括投资策略、                    第 117 页 共 177 页 业务开展情况、损益情况、风险过头经管情况等。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度申诉、中期报 告、年度申诉等按时申诉和招募讲解书（更新）等文献中败露基金参与转融通 证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管 理情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交易 事项作念翔实讲解。   基金经管东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募讲解书 （更新）等文献中败露所持基金的以下关连情况，包括：（1）投资政策、持仓 情况、损益情况、净值败露期间等。（2）交易及持有基金产生的用度，招募说 明书中应当列明谋略方法并例如讲解。（3）本基金持有的基金发生的首要影响 事件，如调动运作方式、与其他基金合并、停止基金合同以及召开基金份额持 有东谈主大会等。（4）本基金投资于基金经管东谈主以及基金经管东谈主关联方所经管基金 的情况。   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募讲解书的礼貌进行信息败露，详见招募讲解书"侧袋机制"部分的礼貌。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门 及高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会关连基金信 息败露内容与格局准则等律例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按时申诉、更新的招募讲解书、基金产物贵寓概要、基金清理 申诉等关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基 金信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完好意思、实时。                  第 118 页 共 177 页    基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他各人媒介败露信息，然则其他各人媒介不得早于礼貌媒介败露信息， 而且在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。    为强化投资者保护，擢升信息败露服务质地，基金经管东谈主应当自中国证监 会礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影 响的信息。    基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金闲居投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当 允洽中国证监会及自律功令的关连礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律看法书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》停止后    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律 律例礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延败露基金信息的情形 营业时； 商说明后暂停估值的；    九、法律律例或中国证监会对信息败露另有礼貌的，从其礼貌。                第 119 页 共 177 页              第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨询管帐 师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内 聘用侧袋机制启用日发表看法且允洽《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计 并败露专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于 主袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跨越前一 灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主谋略各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需筹商主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操                 第 120 页 共 177 页 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行 估值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。  侧袋账户的管帐核算应允洽《企业管帐准则》的关连要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金经管东谈主 应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照关连法 律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘用符 合《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。  基金经管东谈主应按照招募讲解书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实                第 121 页 共 177 页 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金按时申诉中败露申诉期内侧袋 账户关连信息，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，草率申诉期内基金侧袋机制运 行关连的管帐核算和年度申诉败露等发表审计看法。  八、本部分对于侧袋机制的关连礼貌，但凡顺利援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金经管东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行允洽范例后，可顺利对本部天职容进行修改和养息， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 122 页 共 177 页              第十七部分 风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险。  证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜 在的风险，本基金的商场风险泉源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产商场价钱的波动。影响股票与债券商场价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险身分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券商场 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行情景 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的股票与债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货蔓延风险  基金份额持有东谈主的收益将主要通过现金花样来分派，如果发生通货蔓延， 现金的购买力会下降，从而影响基金的践诺收益。  （5）上市公司筹谋风险  上市公司的筹谋受多种身分影响。如果所投资的上市公司筹谋不善，其股 票价钱可能下落，或者大约用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全排斥该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动关连的风险，单一 的久期贪图并不可充分响应这一风险的存在。                第 123 页 共 177 页   （7）再投资风险   商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上涨所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现爽约、绝交支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因爽约而产生的证 券交割风险。   二、本基金独到的风险   本基金为 ETF 鸠合基金，基金资产主要投资于标的 ETF，在多数情况下将维 持较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可能会随标的 ETF 的净值波动而波动， 标的 ETF 的关连风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收 益相似的申诉。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏 离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各异、交易成本和交易冲击。   （3）基金养息资产配置结构时所产生的追踪舛误。   （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪舛误。   （5）基金现金资产牵扯所产生的追踪舛误。   （6）基金的经管费、托管费和销售服务费所产生的追踪舛误。   （7）其他身分所产生的偏差。   本基金为标的 ETF 的鸠合基金，但由于投资方法、交易方式等方面与标的 ETF 不同，本基金的事迹进展与标的 ETF 的事迹进展可能出现各异。   如标的 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、ETF 参考 IOPV 决策 和 IOPV 谋略罪戾的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。                 第 124 页 共 177 页   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均申诉率与 通盘这个词股票商场的平均申诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司筹谋情景、 投资东谈主心绪和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数养息成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时养息投资 组合以及与基金运作关连的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   在闲居商场情况下，本基金的日均追踪偏离度的实足值争取不跨越 0.35%， 年追踪舛误争取不跨越 4%。 但因标的指数编制功令养息或其他身分可能导致跟 踪舛误跨越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能 面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的允洽要求的赎回款项，由此基金经管东谈主可能选择暂停 赎回或减慢支付赎回款项的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额 的风险。   指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应养息。                 第 125 页 共 177 页   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和肃肃，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的经管和肃肃，畴昔若出现标的指数不允洽要求 （因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不允洽要求 及法律律例、监管机构另有礼貌的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本 基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会报 告并建议惩办决策，如调动运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主将面对调动运作方式、 与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办决策笃定并实施前，基 金经管东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额 持有东谈主利益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数进展与关连商场进展有在各异，影响投资收益。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货接收保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，轻飘的变动就可能会使投资东谈主 权益遇到较大损失。同期，股指期货接收逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的期间内补足保证金，将按礼貌被强制平仓，可能给基金净值带来损失。   本基金拟投资资产营救证券，除了面对债券所需要面对的信用风险、商场 风险和流动性风险外，还面对资产营救证券的独到风险：提前赎回或展期支付 风险，可能酿成基金财产损失。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判乖张等导 致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违背关连监管律例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关礼貌范围、风险欺压贪图超 过监管部门礼貌阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、 业务功令养息、信息本事不可闲居运行等风险。                  第 126 页 共 177 页   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法 支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）商场风险，指证券出借后可能面对 出借期间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证 券商场剧烈波动、个别证券出现首要事件、交易敌手方爽约、业务功令养息、 信息本事不可闲居运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内商场股 票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托 凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安 排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连接信息败露监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   由于本基金为发起式基金，根据关连律例礼貌，在《华安中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》告成之日起三年后的年度对应日，若基金资产 净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动停止，不得通过召开基金份额持有东谈主大 会的方式延续基金合同期限。本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理 并停止。畴昔若出现标的指数不允洽要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不允洽要求及法律律例、监管机构另有礼貌的情 形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额持有东谈主大会对 惩办决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同停止。因此，投资东谈主将面对基金合同自动停止的风险。                  第 127 页 共 177 页   本基金的投资范围包括科创板，如投资，将面对科创板股票关连的独到风 险，包括但不限于：   （1）商场风险   科创板个股荟萃来悔改一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本事和计策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现金流、估值均存在不笃定性，合座事迹波动大、风险高，市 场可比公司较少，与传统二级商场投资存在各异，合座投资难度加大，个股市 场风险加大，估值与刊行订价难度较高。   （2）股价大幅波动风险   科创板竞价交易较主板竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个交易日 不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可动作融资 融券标的，可能导致较大的股票价钱波动，从而导致本基金净值出现大幅波动 的风险。   （3）流动性风险   科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他板块，投资者在特定的 阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形。   （4）退市风险   科创板的退市规范比 A 股其他板块更为严格，违背关连礼貌的科创板上市 公司将顺利退市，莫得暂停上市和归附上市两方面范例，其面对退市风险更大， 会给基金资产净值带来不利影响。   （5）系统性风险   科创板的上市公司均为科技转换成长型，其生意模式、盈利风险、事迹波 动等特征较为相似，基金难以通过分散投资镌汰投资风险，若股票价钱波动将 引起基金净值波动。   （6）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股， 商场可能存在高荟萃度的情况，存在荟萃度风险。   （7）政策及监管功令变化的风险   科创板股票关连法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交易所业务规 则，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务功令，                 第 128 页 共 177 页 导致基金投资运作产生相应养息变化。此外，国度对高新本事产业扶持力度及 爱好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经济阵势变化对计策新兴 产业及科创板个股也会带来政策影响。 类别，投资者仅能通过个东谈主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东谈主待业金 投资基金业务。根据个东谈主待业金账户要求，个东谈主待业金投资基金的基金份额申 购赎回款项将在个东谈主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金年齿或 法律律例、政策礼貌的其他领取条件时，不可领取个东谈主待业金。具体业务功令 请关心基金经管东谈主届时发布的关连公告。   三、流动性风险   因商场交易量不及，导致证券不可赶快、低成土产货转变为现金的风险。流 动性风险还包括由于本基金出现投资东谈主大额赎回，致使本基金莫得饱胀的现金 应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成 份股（含存托凭证）过头备选成份股（含存托凭证），把接近全部的基金资产 用于追踪标的指数的进展。”，其中“投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产 净值的 90%”。本基金标的指数为中证 A500 指数，从投资范围上看，基金资产 的流动性讲究；（2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：“本基金主动投 资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%”，本基金流动性 受限资产的比例限制允洽《流动性风险经管礼貌》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性讲究，流动性风险相 对可控。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管 东谈主协商一致后，将运用多种流动性风险经管器具对赎回央求进行限制养息，以                 第 129 页 共 177 页 草率流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：  （1）减慢办理无数赎回央求；  （2）暂停接受赎回央求；  （3）减慢支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）实施侧袋机制；  （8）中国证监会认同的其他措施。  具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“无数 赎回的情形及处理方式”的关连内容。  基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用万般流动性风险经管器具，对赎 回央求等进行限制养息，动作特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措 施，包括但不限于：  （1）展期办理无数赎回央求  具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“无数 赎回的情形及处理方式”的关连内容。  （2）暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项  具体措施，详见招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关连内容。  （3）收取短期赎回费  维连接持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。  （4）暂停基金估值  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回央求的措施。  （5）舞动订价                 第 130 页 共 177 页  当基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主可接收舞动订价机制，以 确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例遵照关连法律律例以及监管 部门、自律组织的礼貌。  （6）实施侧袋机制  具体措施，详见招募讲解书“第十六部分 侧袋机制”中的关连内容。  当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足通盘投资者的赎回申 请，投资者收到赎回款项的期间也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在 于有用羁系并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额闲居灵通赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管 东谈主在基金按时申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的作事。  基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东谈主谋略各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅 需筹商主袋账户资产，并根据关连礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少按投资损失处理，因此本基金败露的事迹贪图不可响应特定资产的真不二价 值及变化情况。  四、经管风险  本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管本事等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合经管上，例如资               第 131 页 共 177 页 产配置、类属配置不可允洽基金合同的要求，不可达到预期收益标的；也可能 表当今个券个股的采纳不可允洽本基金的投履历长入投资标的等。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不允洽关连法律、律例的礼貌和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面欺压存在颓势或者东谈主为身分酿成操作乖张或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、管帐部门诈骗、交易罪戾、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金经管东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 律例、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金经管东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户顺利缴付，或划付至经管东谈主账户并自基金经管东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货商场普遍轨则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本 基金的永远风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和代销机构） 根据关连法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接收的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气 与产物风险之间的匹配考验。                 第 132 页 共 177 页  九、其他风险  由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在经管现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。  当谋略机、通信系统、交易汇集等本事保障系统或信息汇集营救出现特别 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按闲居时限完成、登记系统瘫痪、核 算系统无法按闲居时限走漏产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。  交游、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约等超出基金 经管东谈主自身顺利欺压才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 售。然则，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。               第 133 页 共 177 页  第十八部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起告成，决议告成后依照《信息败露办法》的关连礼貌在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主邻接的；  三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 照《基金合同》的礼貌陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、允洽《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；                第 134 页 共 177 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申诉出具法律看法书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 万般基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经允洽《证券 法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登 载在礼貌网站上，并将清理申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限。                 第 135 页 共 177 页      第十九部分 基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。            第 136 页 共 177 页    第二十部分 基金托管左券的内容撮要 基金托管左券的内容撮要详见附件二。            第 137 页 共 177 页        第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   本公司承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东谈主的需要和商场的变化，当令对服务款式进行养息。主要服务内容如下：   （一）投资东谈主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东谈主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东谈主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东谈主工座次在交易日提供东谈主工服务，基金投资东谈主不错通过客服热 线赢得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。   （三）汇集在线服务   投资东谈主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各式问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东谈主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等万般信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东谈主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东谈主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠谈建议投诉或看法。本公司将在收到投 诉之日起 3 个作事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得跨越 20 日，并实时文告投诉东谈主延永远限及根由。   （六）网站交易服务   依据关连的招募讲解书、基金合同的约定以及《业务功令》的礼貌，本公 司可向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主提供基金电子直销交易服务。具体业务功令详 见基金经管东谈主网站讲解。   （七）基金经管东谈主客户服务商量方式   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 138 页 共 177 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国外大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请商量基金管 理东谈主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式商量基金经管东谈主。请确保投 资前，您/贵机构依然全面领路了本招募讲解书。                        第 139 页 共 177 页     第二十二部分 招募讲解书存放及查阅方式  招募讲解书（包括更新的招募讲解书）发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主 应当按照关连法律律例礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 140 页 共 177 页            第二十三部分 备查文献  一、备查文献 予注册的文献  二、存放地点：除第 5 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金经管东谈主的 住所。  三、查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金经管有限公司                                二〇二四年十二月十三日              第 141 页 共 177 页             附件一：基金合同内容撮要   第一节 基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金份额持有东谈主 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回答允洽本基金合同的礼貌；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者托福代表出席标的 ETF 基金份额持有东谈主大会， 对标的 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）认真阅读并慑服《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；                  第 142 页 共 177 页   （7）实践告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购华安中证 A500 指数型发起式证券 投资基金的金额不少于 1,000 万元，且持有发起资金认购的基金份额的期限自 《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》告成日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东谈主 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》镇定运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）代表基金份额持有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外。   （7）依据《基金合同》及关连法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度关连法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （10）担任或寄托其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业 务并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （11）依据《基金合同》及关连法律礼貌决定基金收益的分派决策；   （12）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购、赎回或调动 央求；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的                第 143 页 共 177 页 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；  （15）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机 构或其他为基金提供服务的外部机构；  （17）在允洽关连法律、律例的前提下，制订和养息关连基金申购、赎回、 调动、转托管、非交易过户、按时定额投资、收益分派等方面的业务功令；  （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则经管和运 用基金财产；  （4）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式经管和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此镇定，对所经管的不同基金分 别经管，辞别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择允洽合理的措施使谋略基金份额申购、赎回价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌谋略并公告基金净值信息，笃定基金 份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；                 第 144 页 共 177 页  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌，履行信息披 露及申诉义务；  （12）保守基金生意玄妙，不涌现基金投资筹划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过头他关连礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东谈主涌现，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；  （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按礼貌保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 关连贵寓，保存期限不低于法律律例礼貌的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌期间发出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》礼貌的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；  （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分派；  （19）面对斥逐、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会并文告基金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而奉命；  （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连 基金事务的步履承担作事；  （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律步履；  （24）实践告成的基金份额持有东谈主大会的决议；                第 145 页 共 177 页  （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （26）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金托管东谈主 括但不限于：  （1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全 援救基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关连商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；  （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全援救基金财产；  （2）诞生专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业场所，配备饱胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；  （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此镇定；对所托管的不同的基金辞别竖立账户，镇定核算，分账 经管，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此镇定；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）援救由基金经管东谈主代表基金刚硬的与基金关连的首要合同及关连凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照              第 146 页 共 177 页 《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开败露前给以守密，不得向他东谈主涌现，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主谋略的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为关连的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具看法， 讲解基金经管东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行； 如果基金经管东谈主有未实践《基金合同》礼貌的步履，还应当讲解基金托管东谈主是 否选择了允洽的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓，保存 期限不低于法律律例礼貌的最低期限；  （12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名 册；  （13）按礼貌制作关连账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或关连礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对斥逐、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监 会和银行业监督经管机构，并文告基金经管东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿作事，其赔 偿作事不因其退任而奉命；  （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的 义务，基金经管东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；                 第 147 页 共 177 页   （21）实践告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合 同另有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的鸠合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的商量，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基 金份额出席或者托福代表出席标的 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东谈主大 会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东谈主 所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。谋略结果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括标的 ETF，则本基金的 主袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额顺利插足或者托福代表插足目 标 ETF 基金份额持有东谈主大会并表决。标的 ETF 持有东谈主大会表决事项未波及侧袋 账户的，侧袋账户份额无表决权。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以标的 ETF 的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额持有东谈主的寄托以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先遵照基金合同的约定召开本基金的基金份额持有 东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额 持有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集标的 ETF 基金份额持有东谈主大会。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外：                 第 148 页 共 177 页  （1）停止《基金合同》；  （2）更换基金经管东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调动基金运作方式；  （5）养息基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬规范或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略，但依据基金合同约定由于标的 ETF 基金交易方式变更、停止上市、基金合同停止、与其他基金进行合并而变更基 金投资标的、范围或策略的情况除外；  （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；  （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）养息本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；  （5）增多、减少基金份额类别，或养息基金份额分类办法及功令；  （6）调低应由基金承担的用度；  （7）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构养息关连基金申购、赎回、转 托管、按时定额投资、基金交易、非交易过户等业务功令；                 第 149 页 共 177 页   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得淆乱、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式                 第 150 页 共 177 页 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的期间、地点和会议花样；  （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；  （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过头 商量方式和商量东谈主、表决看法寄交的截止期间和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管 东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。 基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表 决看法的计票效用。  四、基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解注解允洽法律律例、《基金 合同》和会议文告的礼貌，而且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记 贵寓相符；              第 151 页 共 177 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布关连请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不插足收取表决看法的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明允洽法律律例、《基金合同》和会议文告的礼貌，并与基金登记机构记录相                第 152 页 共 177 页 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接收书面、汇集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。 并表决的，授权方式不错接收书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式 在会议文告中列明。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条文定范例笃定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲解注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和商量方式等事项。   （2）通信开会                第 153 页 共 177 页   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有礼貌或基金合同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基 金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解注解，不然提 交允洽会议文告中礼貌的说明基金份额持有东谈主身份文献的表决视为有用出席的 基金份额持有东谈主，口头允洽会议文告礼貌的表决看法视为有用表决，表决看法 污秽不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持 有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议起始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起始后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担                 第 154 页 共 177 页 任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八、告成与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。  基金份额持有东谈主大会决议自告成之日后按照《信息败露办法》的关连礼貌 在礼貌媒介上公告。如果接收通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践告成的基金份额持有 东谈主大会的决议。告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。  九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东谈主和侧袋份额持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若 关连基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：                 第 155 页 共 177 页 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内归并类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等礼貌，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或 监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新 颁布的法律律例或监管功令协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行 修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同拆除和停止的事由、范例以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。                      第 156 页 共 177 页 并自表决通过之日起告成，决议告成后依照《信息败露办法》的关连礼貌在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主邻接的；  三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 照《基金合同》的礼貌陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、允洽《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申诉出具法律看法书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。                第 157 页 共 177 页 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 万般基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经允洽《证券 法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个 作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理申诉登 载在礼貌网站上，并将清理申诉请示性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规礼貌的最低期限。   第四节 争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切 争议，应经友好协商惩办。如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议 提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，陆续诚恳、辛苦、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，肃肃基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之宗旨，不包括香港特别行 政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。                 第 158 页 共 177 页  第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 159 页 共 177 页                附件二：托管左券内容撮要     第一节 托管左券当事东谈主     （一）基金经管东谈主（也可称资产经管东谈主）     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东谈主：朱学华     成立期间：1998 年 6 月 4 日     批准诞欲望关：中国证券监督经管委员会     批准诞生文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号     组织花样：有限作事公司     注册老本：东谈主民币 1.5 亿元     存续期间：连接筹谋     筹谋范围：基金诞生，基金业务经管及中国证监会批准的其他业务。【依 法须经批准的款式，经关连部门批准后方可开展筹谋行为】     （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立期间：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织花样：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 252.20 亿元     存续期间：连接筹谋                       第 160 页 共 177 页   第二节 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）及 其备选成份股（含存托凭证），把接近全部的基金资产用于追踪标的指数的表 现。为更好地罢了投资标的，本基金可少量投资于非成份股（包括创业板过头 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地方政府债券、中期票 据、可调动债券（含分离交易可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资 券等）、资产营救证券、债券回购、银行进款（包括左券进款、按时进款过头 他银行进款）、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会关连礼貌）。   本基金将根据法律律例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等。股指期货过头他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的 礼貌实践。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金经管东谈主在履行允洽范例后，以 变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应养息。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保                  第 161 页 共 177 页 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产营救证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （4）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （5）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券边界的 10%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产营救 证券，不得跨越其万般资产营救证券共计边界的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再允洽投资规范，应在 评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参与股指期货慑服下列要求：    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金资产净值的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 持有的股票总市值的 20%；    ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 谋略）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关连约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；    （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之                  第 162 页 共 177 页 外的身分致使基金不允洽该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当慑服下列要求：出借证券资产 不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入 《流动性风险经管礼貌》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产 净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均谋略；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与 境内上市交易的股票合并谋略，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券 或期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的 ETF 申购、赎回、交 易被暂停或交收蔓延、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基 金经管东谈主之外的身分致使基金投资不允洽上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应 当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券商场 波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资 不允洽第（1）项礼貌的比例，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内进行养息，但 中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界 变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资不允洽第（14）项礼貌的，基金管 理东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律律例另有礼貌的从其礼貌。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；                第 163 页 共 177 页  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，但法律律例或中国证 监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正当的证券交易行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌绝交的其他行为。  法律律例或监管部门取消或养息上述礼貌，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行允洽范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为准。 践诺欺压东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当允洽基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额持有东谈主利益优先原则，留神利益破损，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱实践。关连交易必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例给以败露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的镇定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制性礼貌，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行允洽范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的礼貌为 准。 允洽基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成 之日起起始。法律律例或监管部门另有礼貌的，从其礼貌。 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主 在履行允洽范例后，则本基金投资不再受关连限制。  （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主采纳进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金经管东谈主应根 据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，笃定允洽条件的通盘进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行进款的交易              第 164 页 共 177 页 敌手是否允洽关连礼貌进行监督。对于不允洽礼貌的银行进款，基金托管东谈主可 以绝交实践，并文告基金经管东谈主。   本基金投资银行进款应允洽如下礼貌： 但投资于有进款期限，根据左券可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本 基金投资于具有基金托管东谈主履历的归并生意银行的银行进款、同行存单占基金 资产净值的比例共计不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东谈主履历的归并生意银 行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跨越 5%。   关连法律律例或监管部门制定或修改新的按时进款投资政策，基金经管东谈主 可相应养息投资组合限制的礼貌。 业务经过、岗亭职责、风险欺压措施和监察稽核轨制，切实留神关连风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行按时进款业务的监督与核查，审查、复核关连左券、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东谈主负责欺压信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才气等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行 欠妥酿成基金财产损失的，由基金经管东谈主承担作事。   （2）基金经管东谈主负责欺压流动性风险，并承担因欺压不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金经管东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可知足基金闲居结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东谈主须加强里面风险欺压轨制的成立。如因基金经管东谈主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金经管东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等关连法律律例，以及国度关连账户经管、利率经管、支 付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款左券的刚硬、账户开设与经管、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取                第 165 页 共 177 页  （1）基金经管东谈主应与允洽履历的进款银行总行或其授权分行刚硬《基金存 款业务总体合营左券》（以下简称《总体合营左券》），笃定《进款左券书》 的格局范本。《总体合营左券》和《进款左券书》的格局范本由基金托管东谈主与 基金经管东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据关连律例对《总体合营左券》和《进款左券书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。  （3）基金经管东谈主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、商量东谈主和商量电话，以及进款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。  （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支 机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。  （5）基金经管东谈主应在《进款左券书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称呼和 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切作事。  （6）基金经管东谈主应在《进款左券书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金经管东谈主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金经管东谈主、基金托 管东谈主出具肃肃书面说明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款 分支机构和基金托管东谈主的指定商量东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。  （7）基金经管东谈主应在《进款左券书》中礼貌，因按时进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行进款时，基金经管东谈主应当依据基金经管东谈主与进款银行 刚硬的《总体合营左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。  （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主援救和使用。  （1）进款证实书等进款凭证传递  进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金              第 166 页 共 177 页 经管东谈主应在《进款左券书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或 到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日， 由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主 电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主指定 商量东谈主；若进款银行分支机构代为援救进款凭证的，由进款银行分支机构指定 管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东谈主向进款银行建议补办央求， 基金经管东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托付至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金经管东谈主应在《进款左券书》中礼貌，对于存期跨越 3 个月的按时进款， 基金托管东谈主于每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东谈主民银行 查询问复的关连时限要求实时回复。基金经管东谈主有作事督促进款银行实时回复 查询问复。因进款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的作事由进款银行 承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定商量东谈主。   （4）到期兑付   基金经管东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话商量。进款到期前基金经管东谈主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付 进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基 金经管东谈主与进款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金经管东谈主应将接洽 结果文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日文告基金经管东谈主。   基金经管东谈主应在《进款左券书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，                  第 167 页 共 177 页 进款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章 并出具关连讲解注解文献，与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到 期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，存 款银行顺延至到期后第一个作事日支付，进款银行需按原左券约定利率和践诺 展期天数支付展期利息。   如果在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性经管的 需要等原因，基金经管东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东谈主与进款银行刚硬的《进款左券书》执 行。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在进行进款投资时有违背关连法律律例的礼貌 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面花样文告基金经管东谈主在 10 个作事 日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违章行 为，应立即申诉中国证监会，同期文告基金经管东谈主在 10 个作事日内纠正或绝交 结算，若因基金经管东谈主拒装假践酿成基金财产损失的，关连损失由基金经管东谈主 承担，基金托管东谈主不承担相应作事。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金经管东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业规范的、经隆重采纳的、本基金适用的银 行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管 理东谈主有作事确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金经管东谈主承担。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金经管东谈主认同全商场交易对 手。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易对 手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名 单进行交易。在基金存续期间基金经管东谈主不错养息交易敌手名单，但应将养息 结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新               第 168 页 共 177 页 的交易。如基金经管东谈主根据商场需要临时养息银行间债券交易敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主讲解根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内 与基金托管东谈主协商惩办。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交易功令进 行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的 交易敌手在基金经管东谈主笃定的期间内仍未承担爽约作事过头他关连法律作事的， 由基金经管东谈主负责向关连交易敌手追偿，基金托管东谈主应给以充分的协助与配合。 基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托 管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损成仇作事。   （五）本基金投资流通受限证券，应慑服《对于基金投资非公开荒行股票 等流通受限证券关连问题的文告》等关连监管礼貌。 一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券 登记结算有限作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间商场清理所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券商场交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 金经管东谈主董事会批准的关连基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险欺压 轨制。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例 欺压情况。   基金经管东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵寓。   基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风 险选择积极有用的措施，在合理的期间内有用惩办基金运作的流动性问题。如               第 169 页 共 177 页 因基金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活难题时，基金 经管东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。 规要求的关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付期间等。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、完好意思，并 应至少于拟实践投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有饱胀的期间进行审核。  由于基金经管东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担作事。 东谈主投资流通受限证券的步履。如发现基金经管东谈主违背了《基金合同》、《托管 左券》以过头他关连法律律例的关连礼貌，应实时文告基金经管东谈主，并呈报中 国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 经管东谈主的作歹、违章以及违背《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予执 行，独立即文告基金经管东谈主纠正，基金经管东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得装假践时，基金托管东谈主应向中国证监会申诉。  （六）基金经管东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，认真评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 允洽法律律例及监管机构的关连礼貌。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当慑服审慎筹谋的原 则，配备本事系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完 善业务经过，有用留神和欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监 督与复核。  （八）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金资产净值谋略、万般基金份额净值谋略、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分派、关连信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 督和核查。  （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作              第 170 页 共 177 页 违背法律律例、《基金合同》和本托管左券的礼貌，应实时以电话或书面请示 等方式文告基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的 监督和核查。基金经管东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到 的文告，基金经管东谈主应以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，讲解违章原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。  （十）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合 同》和本托管左券对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 请示，基金经管东谈主应在礼貌期间内答复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求需 向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关连数据 贵寓和轨制等。  （十一）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易范例依然告成的指示违背 法律、行政律例和其他关连礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基 金经管东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主须实时履 行其文告义务。  （十二）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违章步履，应实时申诉中国证 监会，同期文告基金经管东谈主限期纠正。  第三节 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金经管东谈主谋略的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基 金经管东谈主指示办理清理交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未实践或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、托管左券过头他关连礼貌时，应实时以书面 花样文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一作事日前 实时查对并以书面花样给基金经管东谈主发出回函，讲解违章原因及纠正期限，并              第 171 页 共 177 页 保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金经管东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管左券对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金经管东谈主发出的书面 请示，基金托管东谈主应在礼貌期间内答复并改正，或就基金经管东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关连贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产 的完好意思性、真确性和正当性。  （四）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。  第四节 基金财产的援救  （一）基金财产援救的原则 关连账户。 算，确保基金财产的完好意思与镇定。 基金财产。未经基金经管东谈主的正当指示，不得自走时用、刑事作事、分派基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主践诺有用欺压下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 援救期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的作事。 笃定到账日期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主选择措施进行催收。基金经管东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予积极的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括 但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或 该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的诈骗、强硬、瑕疵或歇业等原因给                 第 172 页 共 177 页 基金资产酿成的损失等不承担作事。 基金财产。   （二）基金资金账户的开立和经管 为“托管账户”），援救基金的银行进款，并根据基金经管东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称呼应为“华安中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金发起 式鸠合基金”，预留印鉴为基金托管东谈主图章。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关礼貌。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司 的一级法东谈主清理作事，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的礼貌实践。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按关连礼貌开立、使 用并经管；若无关连礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌 实践。   （四）债券托管账户的开设和经管                第 173 页 共 177 页  基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 作事公司和银行间商场清理所股份有限公司的关连礼貌，以基金的口头在中央 国债登记结算有限作事公司和银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。  （五）期货账户和其他账户的开立和经管 等，基金托管东谈主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金经管东谈主应以书面花样或其他与基金托管东谈主协商一致的方式将期货公 司提供的期货保证金账户的启动资金密码和期货商场监控中心的登录用户名及 密码文告基金托管东谈主。资金密码和期货商场监控中心登录密码重置由基金经管 东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。 基金经管东谈主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关连贵寓变更 后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 定，由基金经管东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律律例和本左券的约定协商后开 立。新账户按关连礼貌使用并经管。 理。  （六）基金财产投资的关连有价凭证等的援救  基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的援救库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间商场清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单据营业中心的代援救库， 什物援救凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主之外机构践诺有用欺压的有价凭证不承担援救作事。  （七）与基金财产关连的首要合同的援救  由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件辞别由 基金经管东谈主、基金托管东谈主援救。除本左券另有礼貌外，基金经管东谈主代表基金签 署的与基金财产关连的首要合同应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一              第 174 页 共 177 页 份蓝本的原件。基金经管东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金经管东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金经管东谈主负责。重 大合同的援救期限不低于法律律例礼貌的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得转换。基金经管东谈主 向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金经管东谈主留存原件不一致的，以传真件为 准。   第五节 基金资产净值谋略与复核   （一）基金资产净值的谋略、复核与完成的期间及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管 东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有礼貌的，从其 礼貌。   基金经管东谈主草率每个估值日的基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律律例 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主对基金资产估值后，将万般基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按 礼貌对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的谋略结果按礼貌对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值罪戾的处理方式   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值                 第 175 页 共 177 页 罪戾。   （四）基金管帐轨制   按国度关连部门礼貌的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在基金合同告成后，应按照两边约定的归并记账 方法和管帐处理原则，辞别独速即竖立、记录和援救本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行镇定的复核。 查对不符时，应实时文告基金经管东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据 完全一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的 编制及复核；在每季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度申诉的编制及复 核并给以公告；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期申诉的编制及复核 并给以公告；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申诉的编制及复核并予 以公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以国度关连礼貌为准。基金年 度申诉的财务管帐申诉应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师 事务所审计。基金合同告成不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度报 告、中期申诉或者年度申诉。   第六节 基金份额持有东谈主名册的援救   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制 和援救，基金经管东谈主和基金托管东谈主应辞别援救基金份额持有东谈主名册，保存期限 不低于法律律例礼貌的最低期限。如不可妥善援救，则按关连法律律例承担责                 第 176 页 共 177 页 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金经管东谈主应将关连资 料送交基金托管东谈主，不得无故绝交或延误提供，并保证其真确性、准确性和完 整性。基金经管东谈主和基金托管东谈主不得将所援救的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应慑服守密义务。   第七节 争议惩办方式   两边当事东谈主同意，因《托管左券》而产生的或与《托管左券》关连的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸 易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁 裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲 裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，本左券当事东谈主应坚守各自的职责，陆续诚恳、辛苦、尽责 地履行本左券礼貌的义务，肃肃基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之宗旨，不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   第八节 托管左券的变更与停止   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何破损。   （二）基金托管左券停止的情形 务，而在 6 个月内无其他允洽的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他允洽的基金经管公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                 第 177 页 共 177 页

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